危險源辨識風(fēng)險評價管理標(biāo)準(zhǔn)

1、危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制管理標(biāo)準(zhǔn) 1 目的 為了對公司職業(yè)健康安全管理活動的危險源進(jìn)行全面、正確地辨識和 風(fēng)險評價，判斷重大風(fēng)險和不可容許風(fēng)險，提供制定有效風(fēng)險控制計劃的 依據(jù)，特制定本管理標(biāo)準(zhǔn)。 2 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司生產(chǎn)、加工、服務(wù)過程中作業(yè)場所內(nèi)的危險源辨識、 風(fēng)險評價及風(fēng)險控制計劃。 3 術(shù)語和定義 本程序采用 GB/T28001 2001職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范中的術(shù)語和 定義。 4 職責(zé) 職業(yè)健康安全管理者代表負(fù)責(zé)審查批準(zhǔn)公司重大風(fēng)險和不可容許風(fēng)險清 單。 安監(jiān)部負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)集團(tuán)公司危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制工作； 負(fù)責(zé)編制公司重大風(fēng)險及不可容許風(fēng)險清單 。 各單位

2、安檢部門負(fù)責(zé)組織本單位危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制計劃工 作，負(fù)責(zé)編制本單位重大風(fēng)險及不可容許風(fēng)險清單 。 各單位、部門負(fù)責(zé)辨識本單位、部門范圍內(nèi)的危險源，填寫危險源辨識 與風(fēng)險調(diào)查表。 5 管理要求 危險源辨識和風(fēng)險評價工作流程： 危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的原則: 52 1 應(yīng)考慮集團(tuán)公司適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求對安全管理 的有關(guān)規(guī)定。 522 危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制應(yīng)考慮時效性。 523 危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制應(yīng)在特定的范圍內(nèi)進(jìn)行。 524 所采用的方法應(yīng)體現(xiàn)科學(xué)性、系統(tǒng)性、綜合性和適用性。 52 5 擁有若干類似作業(yè)場所、工藝相對穩(wěn)定且活動相似的，可以挑選

3、 出一個風(fēng)險評價的樣板來反映與這些活動相關(guān)的核心危險源。 危險源辨識 5.3.1 辨識范圍 5 .3 .1 .1 危險源辨識覆蓋集團(tuán)公司生產(chǎn)、加工、服務(wù)活動的全過程。包 括所涉及的作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施、工藝過程、工作環(huán)境、人員活動、 場地、建筑物、構(gòu)筑物、管理制度、輔助設(shè)施等。 5.3.1.2 危險源辨識考慮六種危害類型：化學(xué)性危害、物理性危害、心理 和生理性危害、生物性危害、行為性危害、其它危害。 5.3.1.3 危險源辨識過程中，考慮過去、現(xiàn)在、未來三種時態(tài)和正常、異 常、緊急三種狀態(tài)。 5.3.2 辨識方法 危險源辨識使用以下方法： 5.3.2.1 安全檢查表：剖析系統(tǒng)，列出危險源，確

4、定檢查項目，按順序編 制表格，以提問或現(xiàn)場觀察等方式確定檢查項目的狀況，并填寫到表格對 應(yīng)的項目內(nèi)。 5.3.2.2 現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)或系統(tǒng)活動進(jìn)行現(xiàn)場觀測，分 析人員、工藝、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)存在的危險源。 5.3.2.3 座談：召集安全管理人員、專業(yè)人員、操作人員，集思廣益、討 論分析作業(yè)活動或設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危險源，對生產(chǎn)活動過程進(jìn)行危 險源分析。 5.3.2.4 預(yù)先危險源分析：新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)和新材料采用前，預(yù) 先對存在的危險源類別、危害事件發(fā)生的條件、事故后果等概略的進(jìn)行類 比分析和評價。 5.3.3 危險源辨識實施 5.3.3.1 各基層單位（科、隊、車間）組織具有

5、現(xiàn)場安全管理經(jīng)驗、熟悉 業(yè)務(wù)和工藝流程的人員組成危險源辨識組，收集本單位適用的安全法律、 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他安全管理文件，采用的方法對本單位范圍 內(nèi)的生產(chǎn)、服務(wù)全過程進(jìn)行事件排查。 5.3.3.2 各基層單位（科、隊、車間）危險源辨識組要分析事件發(fā)生的根 源，辨識存在的危險源， 將辨識出的危險源進(jìn)行風(fēng)險初步評價后， 分類填 入 危險源辨識及風(fēng)險調(diào)查表 ，經(jīng)基層單位（科、隊、車間）主管領(lǐng)導(dǎo) 審批簽字后，報各單位安監(jiān)部門。 5.3.3.3 各單位安監(jiān)部門組織有關(guān)管理人員、技術(shù)人員和職工代表對各基 層單位辨識出的危險源進(jìn)行進(jìn)一步的確認(rèn)和風(fēng)險評價，填寫危險源辨識 和風(fēng)險評價表 ，經(jīng)單位安全管

6、理者代表審查后上報公司安監(jiān)部。 風(fēng)險評價 5.4.1 評價準(zhǔn)備 有關(guān)單位、部門組織安全管理人員、生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員、職工代表組 成評價組，收集準(zhǔn)備有關(guān)的風(fēng)險評價資料，包括安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)程、規(guī)范及其他安全管理要求、 危險源辨識及風(fēng)險調(diào)查表和事故統(tǒng) 計表等資料。 5.4.2 風(fēng)險評價方法 5.4.2.1 風(fēng)險分級 風(fēng)險評價結(jié)果分為不可容許風(fēng)險、重大風(fēng)險和一般風(fēng)險三級。 5.4.2.2 風(fēng)險評價方法 1）定性評價法：最高管理層和職工特別關(guān)注的事件，評價為不可容 許風(fēng)險。 2）專業(yè)人員綜合判斷法：有關(guān)單位、部門組織風(fēng)險評價組，評價組 由各業(yè)務(wù)部門技術(shù)人員、有關(guān)部門管理人員及職工代表組成。評價

7、組對各 基層單位辨識出的事件進(jìn)行風(fēng)險評價，根據(jù)運(yùn)行經(jīng)歷及現(xiàn)有的控制定性判 斷該事件發(fā)生的可能性，以及一旦事件發(fā)生后所帶來的后果，并確定該危 險源的風(fēng)險級別，其評價準(zhǔn)則如下： a） 曾經(jīng)發(fā)生過且無良好控制措施的事故或事件，評為不可容許風(fēng)險； b） 曾經(jīng)發(fā)生過已有效控制措施的事故或事件，評為重大風(fēng)險； c）違反法律、法規(guī)的，預(yù)計可能導(dǎo)致的事故結(jié)果在重傷以上的，評為 重大風(fēng)險； d） 相關(guān)方強(qiáng)烈抱怨的事故或事件，評為重大風(fēng)險； 3）除上述以外的事故或事件，用作業(yè)條件風(fēng)險性評價法（ LEC 法）或 危險指數(shù)確定法。 a）作業(yè)條件風(fēng)險性評價法（LEC 法）： D=LEC 式中： D - 風(fēng)險值； L-

8、發(fā)生事故的可能性大??； E - 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C - 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。 按照表 5-1、5-2、5-3分別確定 L、E、C值。 發(fā)生事故的可能性（L） 表 5-1 分 事故發(fā)生的可能性 數(shù)值 分 數(shù)值 事故發(fā)生的可能性 10 完全可以預(yù)料 0. 5 很不可能，可以設(shè)想 6 相當(dāng)可能 0. 2 極不可能 3 可能，但不經(jīng)常 0. 1 實際不可能 1 可能性小，完全意外 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E） 表 5-2 分?jǐn)?shù) 值 頻繁程度 分?jǐn)?shù) 值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時間內(nèi)暴露 1 每年幾次暴露 3 每周一次，或偶然暴露 0. 5 非常罕見地暴露

9、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C） 表 5-3 分 后果 分?jǐn)?shù)值 后果 數(shù)值 10 大災(zāi)難，許多人死 7 嚴(yán)重，重傷 0 亡 40 災(zāi)難，數(shù)人死亡 3 重大，致殘 15 非常嚴(yán)重，一人死 1 引人關(guān)注，不利于基本的健 亡 康安全要求 根據(jù)確定的 L、E、C值，計算出 D值。最后對照表 4-4，確定風(fēng)險程 度等級。 風(fēng)險等級劃分（D） 表 5-4 D 值 風(fēng)險等級 D 值 風(fēng)險程度 320 不可容許風(fēng)險 20 70 般風(fēng)險 160 320 重大風(fēng)險 20 一般風(fēng)險 70160 重大風(fēng)險 b） 危險指數(shù)確定方法 按照表 5-5、表 5-6確定危險事件的可能性等級和危險事件的嚴(yán)重度 等級。根據(jù)表5-7 可能性

10、等級和嚴(yán)重度等級給出的危險性指數(shù)，最后按照 表 5-8劃分出危險等級。 危險事件可能性等級 表 5-5 可能性等 級 說 明 單個項目具體發(fā)生情況 總體發(fā)生情況 A 頻繁 頻繁發(fā)生 連續(xù)發(fā)生 B 很可 能 在壽命期內(nèi)會出現(xiàn)若干次 頻繁發(fā)生 C 有時 在壽命期內(nèi)有時可能發(fā)生 發(fā)生若干次 D 極少 在壽命期內(nèi)不易發(fā)生， 但有可 能發(fā)生 不易發(fā)生，但有理由 發(fā)生 E 不可 能 極不易發(fā)生，以至于可以認(rèn)為 不會發(fā)生 不易發(fā)生 注：（1）壽命期一般指一項工程（如一條巷道的掘進(jìn)、一個工作面的回采） 的工期或設(shè)備的服務(wù)期 （2） 可將單個項目具體發(fā)生情況和全礦總體發(fā)生情況結(jié)合起來判定 （3） 應(yīng)與危險的嚴(yán)重

11、度相適應(yīng)（如同一危害引起重傷的可能性比引起 輕傷的可能性要?。?危險事件嚴(yán)重度等 表 5-6 嚴(yán)重度 等級 說明 具體參照指標(biāo) I 極嚴(yán)重 的 人員死亡或一級非傷亡事故或特大機(jī)電、運(yùn)輸事故 n 嚴(yán)重的 人員重傷、嚴(yán)重職業(yè)病或一級非傷亡事故或重大機(jī) 電、運(yùn)輸事故 出 輕度的 人員輕傷、輕度職業(yè)病或三級非傷亡事故或 般機(jī) 電、運(yùn)輸事故 IV 輕微的 人員傷害程度和系統(tǒng)損壞程度都輕于川級 危 險 性 指 數(shù) 表 5-7 、嚴(yán)重度等 級、 可能性等級 I n 出 V A （頻繁） 1 2 7 13 B （很可 能） 2 5 9 16 C （有時） 4 6 11 18 D （極少） 8 10 14 19

12、 E 能） （不可 12 15 17 20 危 險 等 級 表 5-8 危險性指 數(shù) 危險等 級 危險接受準(zhǔn)則 控制方式 1-5 1 不可接受的危險 目標(biāo)、管理方案控制 6-9 2 不期望有的危險，需要 進(jìn)行決策是否可以承受 需經(jīng)決策來選擇是米用目 標(biāo)、管理方案控制，還是運(yùn) 行控制控制 10-17 3 有控制的接受， 需經(jīng)有 關(guān)方面評審后方可接受 運(yùn)行控制控制 18-20 4 不需評審即可接受 543 評價步驟 543.1 分析、調(diào)查發(fā)生危害事件的可能性和后果。 543.2 評價并確定這種可能性和后果所帶來的危險程度。 5.4.3.3 確認(rèn)重大風(fēng)險和不可容許風(fēng)險。 5.4.4 有關(guān)單位、部門按

13、照上述評價方法對危險事件發(fā)生的可能性和后果 進(jìn)行危險評價，記錄在危險源辨識及風(fēng)險評價表中，并編制 *重 大風(fēng)險及不可容許風(fēng)險清單，上報安監(jiān)部。安監(jiān)部依據(jù)各單位、各部門 *重大風(fēng)險及不可容許風(fēng)險清單，編制公司重大風(fēng)險及不可容許 風(fēng)險清單，由安全管理者代表審批后下發(fā)。 風(fēng)險控制計劃 5.5.1 風(fēng)險控制計劃遵循以下原則： 序 號 風(fēng) 險 種 類 控 制 手 段 支 持 方 式 是 否 監(jiān) 測 不可容許風(fēng) 險 目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案 資金、技術(shù)、安全培 訓(xùn) 重大風(fēng)險 目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或運(yùn)行 控制 資金、技術(shù)、安全培 訓(xùn) 2!重大風(fēng)險 運(yùn)行控制或個人防護(hù) 技術(shù)、安全培訓(xùn) 般風(fēng)險 運(yùn)行控制 技術(shù)、安全

14、培訓(xùn) 5.5.2 危險控制措施應(yīng)首先考慮消除危險源的原則，其次考慮危險降低措 施（降低危險概率、降低傷害或財產(chǎn)損失的潛在嚴(yán)重度） ，將使用個體防 護(hù)作為最后手段。 5.5.3 對不同級別的危險制定相應(yīng)的危險控制措施， 這些措施必須滿足降 低或使危險處于有效控制中，而且不會帶來新的不可容許或重大風(fēng)險。 職工參與 進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價時，應(yīng)有職工代表參與，職工代表要來自 基層，具有一定的代表性。 危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的監(jiān)測和更新。 5.7.1 定期更新 安監(jiān)部應(yīng)對危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制全過程進(jìn)行監(jiān)測，執(zhí)行 安全監(jiān)測與測量控制程序，并根據(jù)監(jiān)測結(jié)果每年組織各單位更新一次， 更新工作應(yīng)在下一年度一季度完成。 5.7.2 不定期更新 當(dāng)發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時更新： a） 管理方針發(fā)生變化； b） 職業(yè)健康安全管理活動發(fā)生變化； c） 管理評審、內(nèi)外審的要求； d） 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更； e) 事故、事件、不符合整改要求； f) 相關(guān)方觀點； g) 目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案完成以后，對殘余風(fēng)險的評價； h) 研究、開發(fā)、引進(jìn)新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)、新材料； i) 其他情況需要時。 5.7.3 各單位要采用新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)、新材料前，要預(yù)先辨識出 其存在的危險源，并組織有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險評價，將評價結(jié)果報公司安監(jiān) 部。