風(fēng)控部合同審核流程(共6頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上風(fēng)控部合同、協(xié)議審核流程為規(guī)范公司運(yùn)行中法律監(jiān)管制度，保證對(duì)外簽訂合同的合法合規(guī)性，更好的保障公司合法權(quán)益，減少合同風(fēng)險(xiǎn)，特制定本合同、協(xié)議審核、修改流程。一、 總則（一）本合同、協(xié)議審核、修改流程適用于本公司所有業(yè)務(wù)部門對(duì)外及對(duì)內(nèi)簽署的各類業(yè)務(wù)合同、協(xié)議。（二）所有合同及協(xié)議在簽署前均須履行合同、協(xié)議審核修改流程。（三）合同、協(xié)議審核必須遵守依法、合規(guī)、及時(shí)、準(zhǔn)確的原則。二、 合同、協(xié)議審查要點(diǎn)（一）嚴(yán)格審查簽約主體資格簽約過(guò)程中，忽視了對(duì)合同主體資格的審查的做法容易導(dǎo)致主體缺陷而使合同歸于無(wú)效或難于履行，達(dá)不到簽訂合同目的。因此，對(duì)簽約主體的資格要嚴(yán)格審查：1、要

2、審查對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及年檢的情況，以了解其主體的合法性和經(jīng)營(yíng)范圍，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)?shù)较嚓P(guān)部門調(diào)查資產(chǎn)狀況、工商登記以及不動(dòng)產(chǎn)登記等;2、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定需要具備相應(yīng)資質(zhì)條件的合同項(xiàng)目，要根據(jù)合同內(nèi)容審查對(duì)方的資質(zhì)現(xiàn)狀，即有否獲得相關(guān)資質(zhì)及目前效力情況。3、要對(duì)對(duì)方的履約能力進(jìn)行必要評(píng)估，以保證簽約后能夠順利履行合同。（二）合同內(nèi)容的審查1、要審查合同的內(nèi)容是否合法。如有無(wú)違反國(guó)家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定;是否存在損害社會(huì)公共利益或以欺詐、脅迫手段訂立合同的情形;是否存在重大誤解或顯失公平等等。2、要審查合同主要條款是否完備、明確。一個(gè)合同要對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)有明確的規(guī)定，特別是合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行

3、期限、合同的解除、違約責(zé)任的承擔(dān)等等主要條款必不可少，一旦未作約定或者約定不明，將對(duì)合同履行造成重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。3、最大限度地為公司爭(zhēng)取利益。要站在有利于公司的角度上，對(duì)我方權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行全面衡量，當(dāng)然是爭(zhēng)取更多權(quán)利而盡可能地減少義務(wù)，并且在不違背相關(guān)法律法規(guī)及公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)我方可能出現(xiàn)的違約要規(guī)定相對(duì)較輕的違約責(zé)任。（三）審查簽約人有無(wú)簽約權(quán)限很多情況下，合同是由一方或者雙方授權(quán)代表簽署的，此時(shí)應(yīng)當(dāng)審查代理人的資格和權(quán)限。對(duì)于初次合作的單位，這項(xiàng)工作非常重要，即要對(duì)對(duì)方代理人身份、有無(wú)代理權(quán)、代理權(quán)限范圍、期限等等進(jìn)行必要審查，否則可能會(huì)發(fā)生沒(méi)有代理權(quán)或超越代理權(quán)而導(dǎo)致合同效力受到置疑。

4、實(shí)踐中，主要是看簽約代表是否為單位負(fù)責(zé)人或是否有委托授權(quán)書。需要注意的是，單位的部門或辦事處是沒(méi)有對(duì)外簽約權(quán)的，而企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)簽訂合同時(shí)也需由法人授權(quán)。（四）其他注意事項(xiàng)1、簽章。合同對(duì)方如果是企業(yè)法人或其他組織，在簽章處應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章及授權(quán)代表簽字，如果是公民個(gè)人，則要求其本人簽名并加摁手印。所有的印章和簽字均應(yīng)當(dāng)清晰、完整。2、合同附件。要注意合同有無(wú)附件以及附件與主合同的關(guān)系，審查附件的內(nèi)容是否與主合同一致。相當(dāng)多的合同其附件的內(nèi)容是非常重要的，應(yīng)該按照主合同予以同等對(duì)待。3、簽約時(shí)間及地點(diǎn)。簽約時(shí)間是將來(lái)發(fā)生糾紛后，固定訴訟時(shí)效的重要證據(jù);簽約地點(diǎn)是用于確定糾紛發(fā)生時(shí)的管轄法院

5、，一般盡可能的在本公司所在地簽約。三、合同、協(xié)議審核、修改流程（一）各業(yè)務(wù)部門根據(jù)各種業(yè)務(wù)需要，根據(jù)需要起草所需合同、協(xié)議初稿或初步審核對(duì)方提供的合同或協(xié)議，與對(duì)方單位進(jìn)行談判（如大額合同或重點(diǎn)項(xiàng)目重要合同等，需請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)或法律顧問(wèn)等協(xié)同參加）。（二）部門根據(jù)業(yè)務(wù)要求對(duì)合同進(jìn)行自身初審，提出修改意見(jiàn)并作出相應(yīng)批注。（三）填寫公司風(fēng)控部工作交接單，將交接單與所需審核的合同、協(xié)議報(bào)送至公司風(fēng)控部。（四）風(fēng)控部根據(jù)各類法律法規(guī)及相關(guān)政策，提出修改意見(jiàn)，做出相應(yīng)批注后，將合同及協(xié)議的修改稿發(fā)至公司律師處進(jìn)行審核（若有需要，須將合同、協(xié)議報(bào)送至政府或上級(jí)行政主管部門進(jìn)行審核）。（五）待律師回復(fù)后，將律師

6、審核稿反饋至合同、協(xié)議報(bào)送部門，協(xié)助各合同、協(xié)議報(bào)送部門根據(jù)風(fēng)控部及律師意見(jiàn)對(duì)合同、協(xié)議進(jìn)行修改。（六）各業(yè)務(wù)部門將我方修改審核后的合同或協(xié)議發(fā)至合同、協(xié)議對(duì)方，并根據(jù)情況與對(duì)方展開(kāi)談判或商討（如發(fā)生雙方意見(jiàn)不一致或有較大修改意見(jiàn)的情況，需將修改后的合同報(bào)送至風(fēng)控部及公司律師進(jìn)行再次審核）。（七）各方形成一致意見(jiàn)后，合同報(bào)送部門需填寫風(fēng)控部工作交接單后，將交接單反饋回風(fēng)控部。各業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要將需簽訂合同報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行討論。（八）獲得總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，由業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部、公司領(lǐng)導(dǎo)等簽署印章使用審批單，業(yè)務(wù)部門將所需簽訂合同和經(jīng)相關(guān)人員簽字的印章使用審批單報(bào)送至總經(jīng)辦，總經(jīng)辦審核無(wú)誤后方可蓋章。（九）合同簽署后，將所簽合同報(bào)送至總經(jīng)辦及相關(guān)上級(jí)部門進(jìn)行資料保管及登記備案。（十）風(fēng)控部對(duì)各類經(jīng)審核、修改后的合同、協(xié)議及時(shí)建立、更新工作臺(tái)賬，匯總統(tǒng)計(jì)各類合同、協(xié)議審核修改情況，歸納審核修改要點(diǎn)。附：合同、協(xié)議審核、修改流程圖合同、協(xié)議審核、修改流程圖填寫風(fēng)控部工作交接單風(fēng)控部進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)公司律師進(jìn)行審核、把關(guān)。公司律師進(jìn)行審核、把關(guān)。風(fēng)控部進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)較大修改、調(diào)整將修改稿報(bào)送對(duì)方根據(jù)風(fēng)控部及律師意見(jiàn)進(jìn)行修改對(duì)對(duì)方提供的合同或協(xié)議進(jìn)行初步審核完成合同、協(xié)議初稿業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要與對(duì)方對(duì)接各業(yè)