UNIC-QP-09-外部供方管理及采購控制程序教案資料

1、編號：UNIC-QP-09蘇州優(yōu)納科技有限公司外部供方管理及采購控制依據(jù)ISO9001: 2015 idt GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系一要求編制編 制：審 核：批 準(zhǔn):控制類型：文件版本：A/0受控號：持有者：發(fā)布日期： 年 月日實施日期： 年 月日修改記錄廳P修改內(nèi)容提要修i頁修訂人批準(zhǔn)人日期1 目的為確保外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定要求，對外部供方進(jìn)行選擇、評價和績效監(jiān)控，對采購過程進(jìn)行控制。2 范圍適用于本公司質(zhì)量體系覆蓋范圍內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的外部供方管理及外購、外包等包括所有的原材料、零部件、委外加工產(chǎn)品的采購過程控制。3 職責(zé)3.1 采購部是負(fù)責(zé)采購控制的歸

2、口管理部門，負(fù)責(zé)對外部供方的評價，選擇、績效監(jiān)控和零部件、委外加工產(chǎn)品的采購。3.2 研發(fā)部負(fù)責(zé)采購信息資料的編制并對外部供方的技術(shù)能力進(jìn)行評價。3.3 質(zhì)量管理部協(xié)助采購部，對供方的質(zhì)保能力進(jìn)行評價、選擇，并負(fù)責(zé)對供方實施供貨質(zhì)量監(jiān)控。3.4 生產(chǎn)部參與對外部供方的選擇、對供貨交期及時性進(jìn)行評價。3.5 采購部按編制的采購文件實施采購。4 工作程序4.1 供方的選擇和評價4.1.1 外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的分類a) 系列產(chǎn)品生產(chǎn)所需的原材料、零部件；b) 產(chǎn)品的外加工；c) 貨物運輸代理服務(wù)、設(shè)備委外維保服務(wù)等。通常根據(jù)產(chǎn)品類別及外部供方提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)對最終產(chǎn)品的質(zhì)量影響程度，將采購

3、產(chǎn)品分為A、 B、 C 三類，作為外部供方管理和監(jiān)控的依據(jù)。A 類：構(gòu)成產(chǎn)品的主要零部件；產(chǎn)品的委外加工、貨物運輸代理服務(wù)；B 類：生產(chǎn)輔助材料、生產(chǎn)設(shè)施、監(jiān)測設(shè)備、設(shè)備維保委外服務(wù)等；C 類：勞保用品、辦公用品等。4.1.2 供方選擇評價原則合格供方應(yīng)具有一定的質(zhì)量保證能力和實物質(zhì)量水平，能長期穩(wěn)定供貨、價格合理、交貨及時。具體為：a) 產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，主要技術(shù)參數(shù)符合本公司生產(chǎn)技術(shù)要求；b) 產(chǎn)品出廠前經(jīng)過嚴(yán)格檢驗，測量和試驗，具備質(zhì)量保證文件或交驗質(zhì)量證明。c) 交貨及時，價格不高于同一質(zhì)量水平廠家。d) 供方的技術(shù)力量，生產(chǎn)能力能滿足本公司的要求。e) 產(chǎn)品出現(xiàn)批次退貨時，供方具備質(zhì)量改

4、善和有效處置的能力。f) 通常對A、 B 類物資的供方至少選擇2 家以上。1.1.2 供方選擇評價方法1.1.2.1 供方調(diào)查新選擇供方由研發(fā)部提出技術(shù)要求，采購部應(yīng)對供方進(jìn)行企業(yè)概況、質(zhì)量體系建立、實物質(zhì)量水平、技術(shù)力量、設(shè)施設(shè)備、檢測能力及供貨信譽(yù)等方面進(jìn)行調(diào)查，詳細(xì)程度視A、 B、 C 類產(chǎn)品而異，采取現(xiàn)場調(diào)查或發(fā)函調(diào)查方式。若現(xiàn)場調(diào)查，應(yīng)將結(jié)果填寫在供方審核報告上，若發(fā)函調(diào)查，要將結(jié)果填寫在供方考核評價表上，需由供方將供方能力調(diào)查表填寫好后回傳，供評價使用。同時應(yīng)收集供方合法經(jīng)營文件，如營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營資質(zhì)許可、體系及產(chǎn)品的認(rèn)證證書等。對關(guān)鍵原材料、零部件的供方，采購部門組織生產(chǎn)、質(zhì)量管

5、理、研發(fā)等部門對供應(yīng)商進(jìn)行實地評估，稽核人員將實地評鑒情況記錄于供方審核評分表中,根據(jù)供方審核評分表評分情況形成供方審核報告,如初審發(fā)現(xiàn)缺失項目,則要求供應(yīng)商提出整改方案和整改報告 ,如稽核符合要求或整改后符合要求，可列入合格供方名單。如稽核不合格或整改后仍不符合要求的，則不予考慮。1.1.2.2 供方評價確定采購部、研發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)量管理部等有關(guān)部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對供方進(jìn)行評價。依據(jù)評價原則，對滿足公司供貨/服務(wù)要求的供方，填寫評價意見后方可列入合格供方名單，作為采購實施的依據(jù)。1.1.3 供方的績效監(jiān)控和重新評價1.1.3.1 對選擇的供方應(yīng)實施動態(tài)監(jiān)控，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)對供方的日常供貨情

6、況，通過實施進(jìn)貨檢驗，進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控。對出現(xiàn)的供貨/ 服務(wù)異?，F(xiàn)象及時發(fā)出糾正預(yù)防措施報告或8D 報告，并做好跟蹤確認(rèn)記錄。1.1.3.3 采購部應(yīng)對列入合格供方名單中的供方，每年進(jìn)行重新評價。評價應(yīng)涉及供方的企業(yè)概況、質(zhì)量體系建立、實物質(zhì)量水平、技術(shù)力量、設(shè)施設(shè)備、檢測能力、供貨質(zhì)量、交付的及時性、售后服務(wù)到位性、價格合理性、獲取資質(zhì)文件的有效性等方面，以體現(xiàn)監(jiān)控的充分性。評價結(jié)果應(yīng)填入供方審核報告，作為對新年度合格供方名單編制的依據(jù)。1.1.3.4 考核標(biāo)準(zhǔn)及評價1.1.3.4.1 對供應(yīng)商實行評分分級制度，滿分為100 分。4.1.3.4.2 計分項目和評分詳見：供方審核報告和供方考核記錄

7、表4.1.3.4.3 考核評價結(jié)果a) 90 分100 分，為一級供應(yīng)商，優(yōu)先采購、付款。b) 76 分89 分，為二級供應(yīng)商，正常采購、付款。c) 60 分 75 分，為三級供應(yīng)商，要求其對不足部分進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果以書面形式提交，采購員和品質(zhì)部對其提交的糾正措施和結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。d) 59 分以下，為不合格供應(yīng)商，應(yīng)將其從合格供方名單中刪除，并終止對其采購。1.1.3.5 評價結(jié)果若出現(xiàn)質(zhì)量不符合要求，或發(fā)現(xiàn)批次不合格，并不能按要求實施改進(jìn)時，應(yīng)取消合格供方資格。1.1.3.6 建立和保持供方選擇評價和重新評價的記錄。1.1.3.7 對外包加工方及服務(wù)方的選擇評價及動態(tài)控制，按4.1.3

8、 要求操作。4.2 采購信息管理4.2.1 采購部作為與外部供方保持溝通的接口部門，在外部供方管理活動中保持與供方信息的充分暢通。通過與合格供方簽訂的采購協(xié)議，明確：a) 具體提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型及要求；b) 對提供的過程、產(chǎn)品及服務(wù)的驗收準(zhǔn)則及方式；c) 對供方提供過程、產(chǎn)品及服務(wù)的必要的資質(zhì)及人員資格要求；d) 供方質(zhì)保體系認(rèn)證和必要的產(chǎn)品認(rèn)證要求；e) 供方在提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)期間是否有需要管理的財產(chǎn)及防護(hù)方式。4.2.2 出現(xiàn)以下情況，采購部需在合同/協(xié)議中表明或及時與外部供方溝通：a) 需在供方處驗證時，應(yīng)：在采購合同或附件中規(guī)定驗證的安排及放行方式；品質(zhì)部人員在供方貨源處對

9、采購產(chǎn)品進(jìn)行檢測、驗證后，要保存檢驗記錄，以便追溯。b) 顧客對供方產(chǎn)品的驗證：當(dāng)合同規(guī)定時，本公司的顧客或其代表有權(quán)對供方的產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求進(jìn)行驗證；這種驗證不能作為供方對質(zhì)量進(jìn)行有效控制的依據(jù)，不免除本公司提供可接受產(chǎn)品的責(zé)任，不排除其后顧客的拒收。4.2.3 研發(fā)部負(fù)責(zé)編制采購信息，必須清楚說明采購產(chǎn)品的資料，包括：a)明確所需產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格、等級、技術(shù)參數(shù)及其他準(zhǔn)確標(biāo)識方法。b） 對非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品應(yīng)說明技術(shù)要求、圖樣、檢驗方法及其他有關(guān)技術(shù)資料的名稱或其明確的標(biāo)識和適用版本。c） 適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的名稱及編號。d） 委外加工應(yīng)按產(chǎn)品類型與外包方簽訂加工合同， 明確加工要求等質(zhì)量信

10、息。采購信息在發(fā)出前應(yīng)由研發(fā)部確認(rèn)文件的適用性和齊套性，經(jīng)確認(rèn)無誤并簽字后方可提交采購部實施采購。4.2.4 在實施采購時，原則上必須在經(jīng)過認(rèn)定的合格供方名單內(nèi)挑選，并根據(jù)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的原則確定供貨量。特殊情況下（合格供方中不能提供的產(chǎn)品）可以按照緊急采購方式進(jìn)行，通過緊急采購審批單經(jīng)總經(jīng)理審批或委托人審批后實施采購。4.2.5 采購部根據(jù)生產(chǎn)計劃編制采購訂單，經(jīng)主管批準(zhǔn)或必要時經(jīng)總經(jīng)理審批后實施采購。4.2.6 采購員根據(jù)經(jīng)審批的采購訂單，采用郵寄、傳真或電子郵件等，也可以采用電話和口頭通知的形式，電話和口頭通知時間都應(yīng)記錄在采購訂單里。4.2.7 委外加工時，填寫委外加工審批單，明確加工質(zhì)量要

11、求、數(shù)量、規(guī)格、交貨日期等。4.3 采購的實施4.3.1 采購人員根據(jù)采購文件，在合格供方處采購。4.3.2 交貨時按批次由供方提供質(zhì)量保證證明文件（質(zhì)量保證書或成品檢驗合格證書）等，提交質(zhì)量管理部確認(rèn)。4.3.3 采購產(chǎn)品的驗證采購產(chǎn)品以在公司現(xiàn)場驗證為主。檢驗員在收到倉庫的物料送檢入庫單后，對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗證，若為合格品則由倉庫管理人員驗收入庫，經(jīng)驗證確認(rèn)為不合格品，應(yīng)做好隔離標(biāo)識，具體執(zhí)行產(chǎn)品放行控制程序及不合格品控制程序的有關(guān)規(guī)定。4.3.4 質(zhì)量異議a）經(jīng)檢驗不合格或不適用的原材料，分管采購人員立即通知供方，及時作好退 貨或其他方式處置。b）如果對質(zhì)量問題有異議，雙方發(fā)生爭端，由研發(fā)部牽頭，會同質(zhì)量管理部與供方協(xié)商，如協(xié)商不成則交權(quán)威測試機(jī)構(gòu)測試仲裁為準(zhǔn)。4.4 供方檔案管理4.4.1 采購部應(yīng)收集、整理與本程序有關(guān)的文件資料、記錄 （包括系統(tǒng)生成表格）等，作為下年度合格供方評審時的依據(jù)。4.4.2 對評價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施，應(yīng)記錄和保存，按階段整理歸檔。5 相關(guān)文件UNIC-QP-11UNIC-QP-12UNIC-WI-PD-2017-086 質(zhì)量記錄UNIC-RF-PD-2017-01UNIC-RF-PD-2017-02UNIC-RF-PD-2017-03UNIC