基于熵的供應(yīng)鏈道德風(fēng)險的內(nèi)涵研究

1、基于熵的供應(yīng)鏈道德風(fēng)險的內(nèi)涵研究 世紀(jì)年月以來，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的大趨勢打破了企業(yè)與企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間原有的明顯的界限。為了順應(yīng)這種變化，實現(xiàn)良好的績效，企業(yè)家們不斷積極地推行新的經(jīng)營模式，促進(jìn)企業(yè)能更好的將新舊合作伙伴關(guān)系連接得更加緊密，進(jìn)而快速應(yīng)對千變?nèi)f化的市場需求。這種不斷改進(jìn)的交易整合方式正是供應(yīng)鏈管理的本質(zhì)。 供應(yīng)鏈包括滿意顧客需求所直接或間接涉及的全部環(huán)節(jié)。供應(yīng)鏈不僅包括制造商和供應(yīng)商，而且包括運(yùn)輸商、倉庫、零售商和顧客。單單一個企業(yè)沒有也不可能有充分的精力和實力將每個環(huán)節(jié)做到專業(yè)化和高效運(yùn)行。全球化、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品生命周期縮短等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象迫使企業(yè)通過戰(zhàn)略聯(lián)盟，以上、下游合作伙伴

2、的資源和能力作為杠桿，充分發(fā)揮供應(yīng)鏈的整體效能，才能有效地參與市場競爭。然而，實踐及有關(guān)的研究卻表明，供應(yīng)鏈聯(lián)盟中有些企業(yè)常常為了追求自身利益的最大化，利用各種不道德的行為，從而導(dǎo)致供應(yīng)鏈的混亂度不斷上升，整體效應(yīng)不斷受到損傷，效能不高。因此，解決供應(yīng)鏈中存在的各種道德風(fēng)險，降低供應(yīng)鏈的脆性將成為世紀(jì)企業(yè)生存、發(fā)展并取得成功的一個重點范疇。本文將嘗試性地采用信息熵的理論對供應(yīng)鏈中道德風(fēng)險以及道德風(fēng)險的內(nèi)涵進(jìn)行分析，從而為道德風(fēng)險的預(yù)警與掌握系統(tǒng)的建立供應(yīng)理論基礎(chǔ)和實踐指導(dǎo)。 道德風(fēng)險分析 在激烈變化的市場環(huán)境下，必定存在著大量的不確定性。只要有不確定性的存在，不管其大小多少，就會對系統(tǒng)帶來這種

3、或那種的、現(xiàn)在的或潛在的風(fēng)險。不確定性和風(fēng)險總是聯(lián)系在一起的。在供應(yīng)鏈企業(yè)之間的合作過程中，存在著大量的誘導(dǎo)產(chǎn)生內(nèi)生不確定性和外生不確定性的因素，這些不確定性因素的存在是導(dǎo)致供應(yīng)鏈中出現(xiàn)各種風(fēng)險的主要原因，最終形成道德風(fēng)險的源泉。 橫向一體化供應(yīng)鏈中企業(yè)間的道德風(fēng)險 供應(yīng)鏈聯(lián)盟的生存與發(fā)展，依靠于合作伙伴之間戰(zhàn)略資源和學(xué)問的交換程度。聯(lián)盟中的企業(yè)通常通過資源和學(xué)問的共享，而相互學(xué)習(xí)以增加自身乃至于供應(yīng)鏈整體競爭力。因此，資源和學(xué)問的共享是供應(yīng)鏈取得競爭優(yōu)勢的充分條件。在信息時代里，把握信息的多少對企業(yè)的生存和發(fā)展起著重要的打算作用。因此，企業(yè)獲得更多的信息意味著企業(yè)擁有更多的機(jī)會、更多的資源。

4、有些企業(yè)充分理解了這一點對企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要的意義，為使其能在聯(lián)盟中占據(jù)核心地位，掌握、影響、甚至并購其他聯(lián)盟成員，以擴(kuò)大其競爭優(yōu)勢，該企業(yè)經(jīng)常會故意隱蔽一些重要信息，一味地吸取聯(lián)盟中其他成員所特有的學(xué)問和技能的學(xué)習(xí)，培育自身的新的無法替代的核心競爭力。而聯(lián)盟中其他成員又疏于警惕防范，過分依靠其自身的學(xué)問，幾乎不花或花很少的精力在學(xué)問的獲得上。顯而易見，當(dāng)該企業(yè)的各項競爭力進(jìn)一步強(qiáng)大后，就會不道德地操縱聯(lián)盟中的其他成員，甚至當(dāng)聯(lián)盟關(guān)系終止時會吞并那些學(xué)問可以耗盡的依靠性企業(yè)，達(dá)到惡意聯(lián)盟的目的。因此，利用聯(lián)盟作為企業(yè)自身無法創(chuàng)造的學(xué)問的替代品是存在風(fēng)險的。 縱向一體化供應(yīng)鏈中企業(yè)間的道德風(fēng)險

5、 制造商和供應(yīng)商之間的道德風(fēng)險。在供應(yīng)鏈環(huán)境下，企業(yè)之間在戰(zhàn)略上是相互合作關(guān)系，但是這并不代表企業(yè)只需注意供應(yīng)鏈的整體利益，忽視單個企業(yè)的利益。供應(yīng)鏈中各個企業(yè)間的利益安排主要體現(xiàn)在價格上。高的價格能增加企業(yè)的積極性，不合理低價會挫傷企業(yè)的積極性。有些制造商為使自身利潤最大化，在選擇供應(yīng)商時，由于過分強(qiáng)調(diào)“一條龍”的低價格，即極少的調(diào)查費用、低價格的簽約費用、低價格的產(chǎn)品費用等等。其實，在他們達(dá)到整個過程的表面成本最低價時，往往道德風(fēng)險的產(chǎn)生幾率也隨之達(dá)到了最高點。因為，那些報價很低的企業(yè)也要追求高利潤，他們?yōu)榱俗畲蠡陨淼睦麧?，常常會削減一些重要的環(huán)節(jié)，從而導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量差，交貨期不準(zhǔn)等一系列

6、低質(zhì)量地服務(wù)。因此，當(dāng)供應(yīng)商低劣的服務(wù)水平嚴(yán)重影響了制造商的利益時，合作關(guān)系必定會中止。但由于當(dāng)前簽約時的低價格，一些必需的法律文件不具備，因此，當(dāng)解除合同時，制造商受損的程度比估計的大的多。 制造商和經(jīng)銷商之間的道德風(fēng)險。產(chǎn)品生產(chǎn)出來只有經(jīng)過流通才能實現(xiàn)價值，在日益激烈的市場競爭中，生產(chǎn)型企業(yè)為了追求更大的效能，分散風(fēng)險，通常會選擇合適的經(jīng)銷商組成聯(lián)盟，形成更強(qiáng)的競爭力。此時，經(jīng)銷這種商業(yè)形式便應(yīng)運(yùn)而生了。銷售渠道作為產(chǎn)品實現(xiàn)價值的必要環(huán)節(jié)，是企業(yè)最重要的資產(chǎn)，但同時也是變數(shù)最大的資產(chǎn)。生產(chǎn)型企業(yè)通過一定的銷售渠道實現(xiàn)產(chǎn)品的交易，經(jīng)銷商通過一定的渠道則可以增加產(chǎn)品的附加價值，創(chuàng)造自己的利潤。

7、因此，在這種銷售關(guān)系中，存在著的大量不確定性，導(dǎo)致生產(chǎn)型企業(yè)和經(jīng)銷商之間存在機(jī)會主義和敲竹杠的風(fēng)險。機(jī)會主義源自于信息的不完全或披露的不真實，特殊是精于算計的誤導(dǎo)、曲解、使人模糊，或其他的混亂。而敲竹杠是當(dāng)足夠多的不可預(yù)估事件在兩個公平而知情的交易者之間發(fā)生時，契約關(guān)系會變的不穩(wěn)定，從而導(dǎo)致敲竹杠的風(fēng)險。 當(dāng)生產(chǎn)型企業(yè)在給定的契約條款下，供應(yīng)商品或服務(wù)的質(zhì)量較低，產(chǎn)品宣傳不到位，甚至在同一地區(qū)或細(xì)分市場以不同的契約條款支配授權(quán)給其他經(jīng)銷商，這樣常常會出現(xiàn)經(jīng)銷商的套牢和被廠商敲竹杠的風(fēng)險，及廠商的機(jī)會主義風(fēng)險。 有些經(jīng)銷商由于是特許經(jīng)銷商甚至是獨家經(jīng)銷商，對生產(chǎn)型企業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)營銷售具有某種程度的

8、壟斷性，這就會存在經(jīng)銷商在銷售中途資源不足的現(xiàn)象。而另一些經(jīng)銷商在市場運(yùn)作上有短視行為，不是將市場做實、做細(xì)、做到位，而是投機(jī)取巧，使生產(chǎn)型企業(yè)為樹立產(chǎn)品形象，提高企業(yè)知名度而制定的方案不能落實到位，開展的各項活動也好像經(jīng)銷商加以謀利的手段。 熵與供應(yīng)鏈中道德風(fēng)險的關(guān)系 熵是用來刻劃系統(tǒng)有序度的概念。系統(tǒng)熵值的大小與演化過程無關(guān)，只與始末狀態(tài)有關(guān)，是系統(tǒng)的狀態(tài)函數(shù)。不同的熵對應(yīng)于供應(yīng)鏈的不同狀態(tài)空間：高熵意味著系統(tǒng)無序程度的增加，低熵則對應(yīng)于有序程度的增加。在供應(yīng)鏈中，無序程度較高，意味著供應(yīng)鏈運(yùn)行中產(chǎn)生道德風(fēng)險的幾率就會較高；有序程度較高，意味著供應(yīng)鏈運(yùn)行中產(chǎn)生道德風(fēng)險的幾率就會較低。 從耗

9、散結(jié)構(gòu)論看，一個系統(tǒng)的熵有兩部分組成：一部分是系統(tǒng)本身由于結(jié)構(gòu)的原因不可逆過程所產(chǎn)生的正熵，用表示。另一部分是系統(tǒng)與環(huán)境交換物質(zhì)和能量引起的熵流，用表示，這一熵值可正、可負(fù)、可為零。將這一理論運(yùn)用到供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，可表示為組成供應(yīng)鏈聯(lián)盟的單個企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)作的熵流，可表示為企業(yè)之間合作的熵流。整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)的熵變化可表示為： （） 上式中：（）當(dāng)時，必有為負(fù)值，其肯定值又大于，表明供應(yīng)鏈運(yùn)作狀況良好，是一個不斷能從環(huán)境中調(diào)整自己行為的學(xué)習(xí)型和創(chuàng)造型組織，培育和維持著高的競爭能力，并向更高層次的有序發(fā)展。供應(yīng)鏈中企業(yè)在這一系統(tǒng)中可獲得較高的利益，因而它不會主動產(chǎn)生一些敗德的行為，道德風(fēng)險的產(chǎn)生幾率較

10、小，系統(tǒng)處于一個良性發(fā)展的系統(tǒng)。（）當(dāng)時，系統(tǒng)處于平衡狀態(tài)，說明系統(tǒng)處于一個成熟期，此時的系統(tǒng)若不積極主動地從環(huán)境中學(xué)習(xí)，從環(huán)境中吸取可以增加自己競爭實力的資源（多集中表現(xiàn)為新學(xué)問、新技術(shù)、新管理方法等），必定會使系統(tǒng)的競爭實力和獲取利益的能力下降，這時，以利益為核心紐帶的成員必定對系統(tǒng)丟失信念，從而涌現(xiàn)出一定程度的敗德行為。（）當(dāng)時，系統(tǒng)處于一個混亂度漸漸加大的過程中，系統(tǒng)基本丟失了活力，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中不確定性高于從環(huán)境中新獲取的資源，因此，高頻率以及高損害性的道德風(fēng)險產(chǎn)生就是必定的了。 可見，供應(yīng)鏈系統(tǒng)中道德風(fēng)險與系統(tǒng)熵值相關(guān)，在一定意義上，可以用熵來表示道德風(fēng)險的。 道德風(fēng)險的熵表示及其演化

11、規(guī)律 從上面分析可以看出，供應(yīng)鏈中道德風(fēng)險的大小可以用熵來表示。我們將影響道德風(fēng)險的因素分成兩大體系：環(huán)境變量和內(nèi)生變量，由環(huán)境變量變化引起得到的風(fēng)險變化與相對應(yīng)，由內(nèi)生變量波動而引起的道德風(fēng)險與相對應(yīng)。 這里，我們定義：設(shè)道德風(fēng)險為，各個影響因素的波動為則道德風(fēng)險的大小可由以下熵公式表示： ，其中 由熵增定理可知，一般供應(yīng)鏈系統(tǒng)的道德風(fēng)險變化遵從以下的變動趨勢： 其中，表示供應(yīng)鏈系統(tǒng)體制發(fā)生轉(zhuǎn)變時，每個連續(xù)時間段表示某種管理方法新對應(yīng)的道德風(fēng)險的發(fā)生率。由圖可知，當(dāng)?shù)赖嘛L(fēng)險滋生到系統(tǒng)難以承受時，系統(tǒng)不得不進(jìn)行改革，然后道德風(fēng)險將有一個巨變隨后又將會根據(jù)型發(fā)展變化的。 解決方案 供應(yīng)鏈中企業(yè)之

12、間在合作過程中必定會發(fā)生信息互換，因此供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)間必定會出現(xiàn)信息扭曲現(xiàn)象是假設(shè)一條供應(yīng)鏈?zhǔn)怯梢兀M成的串聯(lián)信息組織，而供應(yīng)鏈節(jié)點信息牢靠性為。而信息扭曲現(xiàn)象的產(chǎn)生會導(dǎo)致供應(yīng)鏈效率的降低：顧客服務(wù)質(zhì)量差，利潤少，能力弱，庫存增加等等。而供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€動態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，隨著時間的變化，顧客的需求、供應(yīng)商的能力以及供應(yīng)鏈上成員之間的關(guān)系也在變化。這時成員企業(yè)之間的溝通就顯得非常重要。因此，要提高信息牢靠性，削減信息扭曲，就要建立信息共享的協(xié)調(diào)機(jī)制，使聯(lián)盟中的各個環(huán)節(jié)的信息隨時都能在系統(tǒng)中查詢到。從熵的角度看，供應(yīng)鏈中信息共享的程度與系統(tǒng)內(nèi)負(fù)熵能否產(chǎn)生以及產(chǎn)生的多少有親密關(guān)系。負(fù)熵值越大，整個供應(yīng)鏈

13、系統(tǒng)的熵值就越小，供應(yīng)鏈的整體效能就越大。 企業(yè)要想在戰(zhàn)略聯(lián)盟中保持其核心競爭力，學(xué)習(xí)以保持較強(qiáng)的柔性和機(jī)敏性是其生存和發(fā)展的關(guān)鍵。在實踐中，一個供應(yīng)鏈要獲得生存與發(fā)展必需不斷地從外界引入負(fù)熵，以抵消系統(tǒng)內(nèi)正熵的增加，從而確保走向更高層次的穩(wěn)定有序結(jié)構(gòu)。同時，也可以認(rèn)為一個效率低下正漸漸走向崩潰的供應(yīng)鏈，從本質(zhì)上就是一個正熵逐步增加的過程。隨著正熵的增加，供應(yīng)鏈越來越不穩(wěn)定，越來越混亂無序，直至崩潰。供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)成員之間的各種矛盾就是正熵產(chǎn)生的源泉，隨著矛盾的激化正熵也不斷增加，當(dāng)熵增加到最大值時，也就是矛盾不可調(diào)和之時，這時極有可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈的瓦解。相應(yīng)的，對一個供應(yīng)鏈來說，其負(fù)熵就是一切可

14、能有利于消退或緩解系統(tǒng)內(nèi)各種矛盾的因素。因此，在一個戰(zhàn)略聯(lián)盟中，企業(yè)學(xué)習(xí)并獲取信息就等于吸取了負(fù)熵，可使系統(tǒng)的不確定、紊亂度削減并趨于有序；而企業(yè)過分依靠于戰(zhàn)略聯(lián)盟中其他成員時，則易丟失信息，其熵的無序度隨之增加。信息與熵彼此之間是互補(bǔ)的，信息量的增加就是負(fù)熵值的增大，而熵就是系統(tǒng)丟失了信息的量度。 在一個供應(yīng)鏈經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中正熵的生成是供應(yīng)鏈運(yùn)行的一個必定結(jié)果，在某種程度上帶有自發(fā)性與主動性特征。甚至可以這么認(rèn)為，只要一個供應(yīng)鏈還在運(yùn)作，就一定會產(chǎn)生不利于維持供應(yīng)鏈管理秩序的正熵，這是由系統(tǒng)本身的性質(zhì)打算的。而負(fù)熵的生成卻不是這樣的。因此，必需從外界施加動力，弱化系統(tǒng)內(nèi)部正熵對供應(yīng)鏈能力的損耗，增加系統(tǒng)內(nèi)部負(fù)熵對提高供應(yīng)鏈能力的有力作用；嚴(yán)格掌握系統(tǒng)外部正熵所導(dǎo)致的外部威逼的增加，并借助于第二類負(fù)熵來有效抵消企業(yè)外部威逼的增加。從而降低系統(tǒng)內(nèi)的總的熵值，