關于企業(yè)創(chuàng)新研究文獻綜述

1、關于企業(yè)創(chuàng)新績效研究綜述摘要:企業(yè)創(chuàng)新,雖然最通常是指產(chǎn)品和技術的創(chuàng)新，但實際上,企業(yè)創(chuàng)新涵蓋企業(yè)的方方面面。在一個行業(yè)中,創(chuàng)新決定了一個企業(yè)是引領者還是模仿跟隨者。企業(yè)創(chuàng)新也是企業(yè)家對整個創(chuàng)新過程所涉及的創(chuàng)新目標和創(chuàng)新活動方案進行設計、選擇并組織實施的行為過程，其最終目標是實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新的最佳效益，即取得較大的創(chuàng)新績效。創(chuàng)新績效的大小受多個因素的影響。關鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效、企業(yè)自從1912年熊彼特在其著名的經(jīng)濟發(fā)展理論中首先提出“創(chuàng)新”的概念之后,創(chuàng)新逐漸受到理論界和實踐界的關注。創(chuàng)新績效反映企業(yè)創(chuàng)新行為取得的成果,對企業(yè)的生存和發(fā)展至關重要,近年來國內(nèi)理論界對創(chuàng)新績效的影響因素進行了大

2、量研究。本文將影響創(chuàng)新績效的因素劃分為四個，本文擬綜合分析多個學者提出的觀點以及其看法的缺陷，從而提出這四個因素的關系和各因素下使企業(yè)績效最大化的幾點建議。一、影響因素的分類鑒于目前對知識的研究和對創(chuàng)新的研究這兩個領域有很多相通之處,這兩個研究領域的界限日漸模糊【1】。國外學者將知識資本劃分為人力資本、組織資本和社會資本。而這3種資本通過以下途徑積累和分配知識:個人;組織結(jié)構(gòu)、過程和系統(tǒng);聯(lián)系和網(wǎng)絡【1】。另外,也有學者認為創(chuàng)新受到個人、企業(yè)及網(wǎng)絡3個層面因素的驅(qū)動。本文借鑒國外文獻對知識資本的劃分,并結(jié)合國內(nèi)外文獻的相關內(nèi)容,對創(chuàng)新績效的影響因素進行分類:宏觀層面的影響因素,例如馬寧、官建成

3、指出“產(chǎn)業(yè)政策影響專利數(shù)量”【2】;買憶媛,聶鳴指出國家的經(jīng)濟制度影響創(chuàng)新績效”。企業(yè)與外部組織間聯(lián)系與互動的因素,如Jaffe、Levin和Reiss研究了知識溢出的問題;國內(nèi)也有研究者對此做出探討。管理層面的影響因素,例如Gupta指出了企業(yè)內(nèi)部部門之間的協(xié)作對創(chuàng)新的影響;楊建君等人就溝通因素對創(chuàng)新的影響進行了研究【3】;而謝洪明等及王曉耘等也曾就企業(yè)文化、激勵機制技術創(chuàng)新的影響進行研究。個人層面的影響因素,國外已有多位學者從不同層面對個體因素進行研究,王雁飛等認為個人變量也應該納入影響組織創(chuàng)新績效的研究中【4】。經(jīng)過歸納整理,影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素可以分為4個層面:1.環(huán)境因素,是指企業(yè)

4、所處的產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境和宏觀環(huán)境,體現(xiàn)為行業(yè)的競爭與壟斷程度、進出口、市場化程度、協(xié)調(diào)機制、政府政策等因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。2.結(jié)構(gòu)因素,是指企業(yè)與外部組織或個人的聯(lián)系與互動關系,包括與供應商、買方、競爭者、用戶、政府部門、中介機構(gòu)的聯(lián)系等。主要體現(xiàn)為技術機遇、知識溢出、需求狀況、融資等。3.組織因素,強調(diào)企業(yè)本身及內(nèi)部因素的重要性,主要體現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模、激勵機制、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、人力資源管理、戰(zhàn)略管理,也包括基礎設施網(wǎng)絡和設備水平等。4.個體因素,主要研究企業(yè)家、高管及技術人員的個體特征對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。二、各方觀點1.環(huán)境因素關于環(huán)境因素對創(chuàng)新績效的影響，中外多個學者都曾進行深入的研

5、究。Frank提出環(huán)境因素對創(chuàng)新有驅(qū)動效應【5】。Martin Woerter等認為開放性的環(huán)境對創(chuàng)新績效的有促進作用【6】。趙淳宇（2010）【7】首先通過對中介變量的合理性進行分析，繼而應用結(jié)構(gòu)方程模型，歸納出了市場影響力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。他認為市場影響力首先對資源的獲取產(chǎn)生直接影響，然后通過資源的獲取對企業(yè)創(chuàng)新績效間接產(chǎn)生影響。趙淳宇認為市場影響力對資源的獲取有顯著正向影響作用，并歸納為以下六個面:(1)品牌影響力對人才資源的獲取具有顯著的正向影響關系;(2)品牌影響力對資金資源的獲取具有顯著的正向影響關系;(3)品牌影響力對顧客資源的獲取具有顯著的正向影響關系;(4)聲譽影響力對人

6、才資源的獲取具有顯著的正向影響系;(5)聲譽影響力對資金資源的獲取具有顯著的正向影響關系;(6)聲譽影響力對顧客資源的獲取具有顯著的正向影響關系.他將資源的獲取對創(chuàng)新績效的間接正向影響作用歸納為以下三個方面:(l)人才資源對創(chuàng)新績效的正向影響作用;(2)資金資源對創(chuàng)新績效的正向影響作用;(3)顧客資源對創(chuàng)新績效的正向影響作用.劉小靜（2012）運用推拉理論分析了環(huán)境因素(組織外部因素)創(chuàng)新驅(qū)動因素(推力,包括技術進展、市場的全球化、競爭壓力、越來越高的客戶需求、縮短產(chǎn)品生命周期)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，認為創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)營管理者創(chuàng)新意識和企業(yè)創(chuàng)新績效具有中介作用，創(chuàng)新驅(qū)動通過組織學習對創(chuàng)新績效產(chǎn)生

7、影響【8】。關于環(huán)境因素中區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，學者徐彪和李心丹（2011）以中國 52 個城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為樣本，構(gòu)建了HLM模型，探討了區(qū)域環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。提出: 區(qū)域環(huán)境是影響微觀企業(yè)創(chuàng)新績效的重要因素，人力資源環(huán)境、制度環(huán)境作為公共創(chuàng)新要素，對微觀企業(yè)創(chuàng)新績效能夠產(chǎn)生直接影響，人力資源環(huán)境和文化環(huán)境，能夠使企業(yè) RD 投入得到更有效的配置和利用，從而提升企業(yè)對創(chuàng)新資源的利用效率。其中，基礎設施環(huán)境既不是創(chuàng)新要素、也不能夠提升創(chuàng)新效率，其對創(chuàng)新績效沒有影響【9】。之前學者提出的基礎設施會通過促進交通便利、加大網(wǎng)絡信息交流等間接影響企業(yè)創(chuàng)新績效的觀點沒有得到支持，

8、政府難以通過基礎設施的建設來提高企業(yè)研發(fā)的效率。鑒于區(qū)域環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新績效具有重要的影響作用，我認為政府可以通過打造區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境提升企業(yè)創(chuàng)新效率?？梢詣澐譃閮蓚€階段: (1) 創(chuàng)新要素提供階段，主要打造創(chuàng)新環(huán)境要素，使企業(yè)可以在本區(qū)域很容易找到創(chuàng)新所需要的要素，如人力資源環(huán)境等。本階段政府應注重人力資源環(huán)境的打造，政府可以通過提升制度環(huán)境，從而有利于獲取創(chuàng)新要素。(2) 創(chuàng)新效率提升階段，通過前一個階段，企業(yè)擁有了創(chuàng)新所需要的基本要素，但各要素未必得到充分的利用，政府還需通過文化環(huán)境的打造、人力資源環(huán)境的提升，提高各創(chuàng)新要素的使用效率。有些學者從宏觀層面對環(huán)境因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響進行了研究

9、。學者范如國和蔡海霞（2010）曾提出國際化是影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要因素【10】。但國際化對一個國家的不同地區(qū)會產(chǎn)生不同的影響。從實際中可以看到,東部地區(qū)較發(fā)達的經(jīng)濟發(fā)展水平、較強的企業(yè)創(chuàng)新能力使得當?shù)仄髽I(yè)擁有了對國外先進技術、先進思想理念的吸收能力,而且東部企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出主要依賴于知識和人力資本的投入,國際化能提高研發(fā)人員的水平,獲取更多的知識,對其創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的影響。而中西部地區(qū)由于整體經(jīng)濟發(fā)展水平和技術水平都比較落后,暫時還沒有能力對國外先進技術進行消化吸收,因此導致國際化對該地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響不大。正如學者范如國和蔡海霞所指出的-不是所有企業(yè)都能從國際化中獲益【10】。針對國際化

10、對中西部地區(qū)造成的差異，我認為以下兩方面措施值得采取: 1)加強中西部地區(qū)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和引進。2)提高東部地區(qū)企業(yè)的國際化程度。2.結(jié)構(gòu)因素經(jīng)濟全球化和信息技術極大的改變了企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，傳統(tǒng)的企業(yè)組織無論在結(jié)構(gòu)上還是經(jīng)營觀念上都無法適應快速變化的市場條件和不斷增加的競爭壓力，需要進行適時的變革和創(chuàng)新。越來越多的理論家和實踐者已經(jīng)認識到，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新能夠?qū)ζ髽I(yè)的績效產(chǎn)生影響。首先，政府行為對企業(yè)的創(chuàng)新績效有很大影響。以中小企業(yè)為研究對象，政府行為的影響則非常明顯和突出。中小企業(yè)由于資源的劣勢，在市場競爭中往往處于弱勢地位，需要政府的相應扶持政策才能更好更快發(fā)展，而中小企業(yè)與服務性中介

11、機構(gòu)的關系往往受到政府行為的影響，并且也會對其創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響。學者龍靜、黃勛敬和余志楊（2012)研究了政府行為對其產(chǎn)品創(chuàng)新績效的影響，指出中小企業(yè)與服務性中介機構(gòu)的關系對這一影響起中介作用【11】。他們通過對 244 個樣本數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)政府的支持行為對于他們的產(chǎn)品創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。日常實踐中，在政府政策支持的情況下，中小企業(yè)應當尋求與較大以及較多的組織和機構(gòu)( 如大企業(yè)、學校、科研機構(gòu)) 建立關系，這樣企業(yè)的各項程序和措施才能高效快速的實行，從而對企業(yè)本身的創(chuàng)新績效起到很大的促進作用。目前，關于中小企業(yè)的政策文本中法律少規(guī)章多，缺乏專門獨立的、權威的中小企業(yè)組織管理部門， 金融

12、支持中以項目形式的無償資金多， 缺乏對社會資金的引導和金融服務創(chuàng)新，商業(yè)支持和人力支持方面較弱。以創(chuàng)新政策為觀測點， 中小企業(yè)的創(chuàng)新活動在資源配置上仍然游離于國家創(chuàng)新體系的邊緣， 在缺乏共享機制的條件下較難獲得國家創(chuàng)新資源，包括法律、資金、商業(yè)支持和社會服務等等，企業(yè)很難獲得長足發(fā)展。唐曉云（2012)也指出政府行為對企業(yè)績效有顯著影響，關于中小企業(yè)的政策和規(guī)章制度政府應予完善才能使中小企業(yè)更好的發(fā)展【12】。作為國家創(chuàng)新體系的重要主體，當前，中小企業(yè)和大企業(yè)的創(chuàng)新模式存在很大差別，對政府政策、環(huán)境等依賴程度不一、抗風險能力不一。迫切需要建設滿足創(chuàng)新型國家建設的國家創(chuàng)新體系框架內(nèi)的中小企業(yè)創(chuàng)新

13、政策獨立體系，并滿足技術政策目標演化調(diào)整的需要。我認為以下措施會對問題的解決起到一定作用，這包括建立中小企業(yè)基本法、與基本法相配套的專門法律, 與中小企業(yè)發(fā)展不同階段或不同需求相適應的一些具體法律條例；同時確保政策制定的權威、獨立性和政策實施的廣泛、有效性的層級式政府管理和支持體系；尊重中小企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)生和流動規(guī)律的、符合中小企業(yè)資金支持和商業(yè)服務、人力資源開發(fā)需要的各種細化政策不可省略。3.組織因素 現(xiàn)在越來越多成功的企業(yè)并不主要從CEO們和精英分子的創(chuàng)造中獲得競爭優(yōu)勢,創(chuàng)新并不是“企業(yè)創(chuàng)立者或高層管理者的獨自領域”,它是彌漫在整個集體中的一種能力?，F(xiàn)代企業(yè)的創(chuàng)新能力不是個人創(chuàng)新能力,而是

14、企業(yè)的集體與整體創(chuàng)新能力,因此,組織因素對企業(yè)的創(chuàng)新能力有著重要的影響與制約,不同的組織安排、組織結(jié)構(gòu)的企業(yè)創(chuàng)新績效不同。學者何建洪（2012）運用結(jié)構(gòu)方程模型探究了組織因素中的企業(yè)戰(zhàn)略以及技術更新能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。他認為: 企業(yè)的技術創(chuàng)新能力和技術吸收能力對創(chuàng)新績效有十分顯著的直接影響，對企業(yè)的創(chuàng)新管理體系沒有顯著影響，但能通過創(chuàng)新戰(zhàn)略對創(chuàng)新管理體系產(chǎn)生間接影響; 企業(yè)不論是采用探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新，只要存在明確而堅定的創(chuàng)新策略，都能夠?qū)?chuàng)新績效和創(chuàng)新管理體系帶來正面影響【13】。目前，在我們國家對創(chuàng)新成果的保護力度并不太強的情況下，采用利用式創(chuàng)新的企業(yè)比采用探索式創(chuàng)新的企業(yè)更容

15、易獲得創(chuàng)新績效， 采用探索式創(chuàng)新的企業(yè)比采用利用式創(chuàng)新的企業(yè)更能夠促進創(chuàng)新管理體系。所以，如果企業(yè)想在創(chuàng)新績效和創(chuàng)新管理體系兩方面取得顯著成效，企業(yè)就應將兩種創(chuàng)新方式結(jié)合，并找到一個可以使二者發(fā)揮最大效用的平衡點。組織因素會通過組織結(jié)構(gòu)、組織文化以及組織知識對企業(yè)創(chuàng)新績效發(fā)揮作用。組織結(jié)構(gòu)過于僵化、松散將影響技術創(chuàng)新的速度與成敗。企業(yè)創(chuàng)新的關鍵在于企業(yè)的創(chuàng)新性思維,而企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新性思維有著重要的影響。在那些封閉、保守、僵化的組織體系中,很難找到創(chuàng)新性思維的蹤跡,即便有,也難以為組織所接受。此外，企業(yè)創(chuàng)新能力的實現(xiàn)是一種組織行為,而不是個人行為或是小組行為,所以,這項活動在很大程度上依賴

16、于組織文化。創(chuàng)新還受到組織知識的制約,創(chuàng)新是受到人的素質(zhì)、當時各種因素的影響和制約,但和組織創(chuàng)新直接相關的主要是組織所具有的文化知識,特別是新知識,組織創(chuàng)新是一種組織新知識的運用。學者何會濤和華東萍（2009）提出適應的組織形式、先進的組織文化和充足的組織知識有助于組織創(chuàng)新的實現(xiàn)【14】。4.個體因素關于個體因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，段曉紅（2010年）從企業(yè)家個人背景變量對企業(yè)家能力及企業(yè)創(chuàng)新能力的影響的角度進行了研究。他提出企業(yè)家個人背景變量對企業(yè)家能力及企業(yè)創(chuàng)新能力的影響各不相同【15】。對企業(yè)家能力和企業(yè)創(chuàng)新能力差異影響較為顯著的背景變量有:年齡和受教育程度。他從這兩個方面進行了分析，

17、認為比較年輕的企業(yè)家具有較強的學習能力、戰(zhàn)略管理能力和知人善任能力，而年長的企業(yè)家具有較強的關系能力、創(chuàng)新能力和競爭意識,并且其對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響程度較大。學歷主要影響著企業(yè)家的戰(zhàn)略管理能力、風險承擔能力、 機會和預見能力、創(chuàng)新能力以及企業(yè)的創(chuàng)新能力【15】。段曉紅認為學歷對企業(yè)家的學習能力、知人善任能力、關系能力和競爭意識并無顯著影響，企業(yè)家的戰(zhàn)略管理能力、風險承擔能力、機會和預見能力隨企業(yè)家學歷的提高而增強，企業(yè)家創(chuàng)新能力隨學歷的提升而減弱。企業(yè)家的創(chuàng)新意識對企業(yè)創(chuàng)新績效也有很大的作用。劉小靜（2012）運用推拉理論,從個體因素經(jīng)營管理者創(chuàng)新意識探討了個體因素與企業(yè)創(chuàng)新績效的關系，得出經(jīng)

18、營管理者創(chuàng)新意識能夠預測和增大企業(yè)創(chuàng)新績效【8】。個人因素中的企業(yè)家領導風格對企業(yè)創(chuàng)新績效也有一定的影響。在影響企業(yè)未來發(fā)展是否成功的諸多因素中，領導被視為最具關鍵性的因素。然而目前在中國真正能夠擔當創(chuàng)新重任的領導者卻為數(shù)不多。有學者指出，對于中國企業(yè)來說，創(chuàng)新最大的挑戰(zhàn)不是來自于缺乏資金，也不只是來自于缺乏管理創(chuàng)新的人才或創(chuàng)新的點子，而是來自于企業(yè)現(xiàn)有的組織模式和文化及其領導人的行為，中國企業(yè)領導人的領導風格在一定程度上壓制了創(chuàng)新。張平等也指出我國民營企業(yè)壽命較短的最為重要原因是企業(yè)家的領導行為不能適應企業(yè)的發(fā)展變化【16】?？梢婎I導風格對企業(yè)的發(fā)展，尤其是創(chuàng)新具有重要的影響。企業(yè)家領導風格

19、分為兩類：交易型領導風格和變革型領導風格【17】。王飛絨和陳文兵(2012）指出交易型領導風格中的權變獎勵、主動例外管理以及變革型領導風格中的的智力激發(fā)、鼓舞性激勵對創(chuàng)新績效有積極的影響【18】。在交易型領導風格下，領導與下屬之間往往以交易及潛在的議價為基礎，當組織成員依照領導者的要求執(zhí)行任務并達成目標時，就可以得到一定價值之報酬，通過這種利益磋商與互惠交易方式來共同完成目標，會激發(fā)下屬積極完成任務的動力，因而促進企業(yè)的創(chuàng)新績效。而變革型領導能為創(chuàng)新團隊創(chuàng)造適當?shù)沫h(huán)境，積極鼓勵下屬以新的觀點來看待問題，培養(yǎng)部屬的創(chuàng)新能力，強調(diào)知識的運用，激發(fā)下屬重新思考并檢視以往對能力、策略和目標評估中所深植

20、的假定是否存在問題，通過積極的發(fā)現(xiàn)問題并解決問題，而達到有效創(chuàng)新的目的。從中介效應分析看出，領導行為對下屬創(chuàng)新績效的影響效果很大程度上是通過組織學習這一中介變量傳導的，說明領導風格首先通過影響組織學習進而影響到創(chuàng)新績效【18】。具體來講，交易型領導一般通過引發(fā)強化現(xiàn)狀的組織學習，利用現(xiàn)有的知識來創(chuàng)造價值，通過對現(xiàn)有能力、技術、范式的提高和拓展，達到創(chuàng)新的目的。變革型領導則通過支持集體的組織學習過程，提供知識的刺激，鼓勵團隊成員考慮問題時跳出固定的思維而采取探索性的思維方式，為創(chuàng)新打下了基礎?？梢?，影響企業(yè)創(chuàng)新績效的結(jié)構(gòu)因素和個人因素緊密聯(lián)系，相互促進。三、總結(jié) 從以上對各文獻的分析和總結(jié)中，可

21、以看出環(huán)境因素、組織因素、結(jié)構(gòu)因素和個人因素在對企業(yè)創(chuàng)新績效發(fā)揮作用的過程中，相互之間存在一定程度的聯(lián)系。某些因素之間的聯(lián)系是間接的，例如環(huán)境因素和組織因素，結(jié)構(gòu)因素和個人因素。此外，目前影響企業(yè)創(chuàng)新績效的各個因素存在一些缺陷需要改進，例如環(huán)境因素中，國際化給不同地區(qū)帶來的利益不均衡；結(jié)構(gòu)因素中，政府行為針對中小企業(yè)的狀況制定的法律和各項規(guī)章制度存在眾多漏洞。有些因素中對創(chuàng)新績效起積極作用的部分應充分利用，例如打造區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境促進企業(yè)的創(chuàng)新績效，充分利用各種資源，例如人才資源、資金資源和顧客資源。以及資源的影響力，比如品牌影響力和聲譽影響力。只有揚長避短，才能提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，從而使企業(yè)取得

22、顯著的創(chuàng)新績效。參考文獻：1.陳餛,于建原.營銷能力對企業(yè)創(chuàng)新影響的正負效應)兼及對“Christensen悖論”的實證與解釋閉.管理科學學報,2009(4):126一141.2.崔鵬,郭元.“中國制造”整體打造品牌)四行業(yè)組織聯(lián)合制作廣告片投放美國CNN三個頻道囚.人民日報.2009年12月4日第011版.3.黨興華,鄭登攀.技術創(chuàng)新網(wǎng)絡中核心企業(yè)影響力評價因素研究團.科研管理,2007(3)ZK:19一26.4.杜立民,史晉川.電力市場中市場力的監(jiān)測:一個綜述=J.浙江大學學報(人文社會科學版),2007年7月,第37卷第4期:p153一162.5.Rothaermel Frank T, Hess a M1Building dynamic capabilities: innovation driven by individua-l, firm-, and network-levelEffect Jorganization Science, 2007(6): 898-9211.6.WoerteraM, RoperS1Openness and innovation) home and export demand effects on manufacturing