217檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)內(nèi)審示例供大家參考

1、2017年* 月內(nèi)部審核計(jì)劃審核目的：本次內(nèi)審重點(diǎn)檢查公司2017年檢驗(yàn)檢測質(zhì)量活動的運(yùn)行情況是否符合 本公司管理體系的要求，是否符合檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則 要求。審核范圍：適用于本公司與申請資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目有關(guān)的所有場所；與質(zhì)量管理體系有 關(guān)的所有部門；以及與本試驗(yàn)室有關(guān)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦 法及檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則的所有相關(guān)內(nèi)容。審核依據(jù)：實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法、質(zhì)量 手冊、程序文件、設(shè)備操作規(guī)程、實(shí)驗(yàn)實(shí)施細(xì)則、設(shè)備自校方法、設(shè)備 維護(hù)方法等；適用的法律、法規(guī)；客戶的要求、標(biāo)書、合同、投訴等。審核時(shí)間：本次審核為集中式審核，計(jì)劃審核時(shí)間為20

2、17年11月21號至23號審核組成員：本次評審組共有*人組成。組長：*組員：*、* 、*、* 、*。計(jì)劃安排實(shí)施項(xiàng)目及要點(diǎn)計(jì)劃時(shí)間負(fù)責(zé)人協(xié)助人內(nèi)部審核策劃準(zhǔn)備（制定計(jì)劃、編制表格）*各內(nèi)審員內(nèi)審實(shí)施*各內(nèi)審組成員號:*共*頁第*頁不合格項(xiàng)糾正檢測員跟蹤審核驗(yàn)證各內(nèi)審組成員開展管理評審*總經(jīng)理各內(nèi)審員及科室負(fù)責(zé)人編制：日期：2017年*月*日審批：日期：2017年*月*日內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表受控編號：*共2頁第1頁* 質(zhì)量檢測有限公司*( * ) j第 * 號實(shí)驗(yàn)室各科室：根據(jù)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則和本實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系計(jì)劃的安排，擬于2017年*月*日至*日進(jìn)行2017年度*月份內(nèi)部質(zhì)量體系審

3、核?，F(xiàn)將內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃發(fā)給你們， 請按照計(jì)劃表內(nèi)容結(jié)合質(zhì)量手冊、程序文件、記錄、報(bào)告等體系資料做好準(zhǔn)備，迎接內(nèi)審。審核目的：審核2017年本公司的檢驗(yàn)檢測活動是否符合本公司質(zhì)量管理體系的要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)、有效的運(yùn)行，并為質(zhì)量體系的改進(jìn)提供依據(jù)。審核要求：采用集中式審核，要求實(shí)事求是、不徇私舞弊、做到嚴(yán)格、公正、客觀。審核范圍：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則各要素涉及的實(shí)驗(yàn)室各部門。審核依據(jù)：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則，質(zhì)量體系文件【例如：質(zhì)量手冊、程 序文件】相關(guān)法律、法規(guī)和試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。審核時(shí)間：2017年*月*日至*日審核組：組長：*審核組成員：* （技術(shù)負(fù)責(zé)人、* ）、* （檢測一室主

4、任、內(nèi)審員、監(jiān)督員）* （檢測二室主任、內(nèi)審員、監(jiān)督員）、* （業(yè)務(wù)室主任、內(nèi)審員）、* （內(nèi)審員）。首、末次會議參加人員：質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、各科室負(fù)責(zé)人、辦公室成員、設(shè)備管理員、內(nèi)審組成員受控編號：*共2頁第2頁審核日程表:日程審核部門審核要素審核組審核地點(diǎn)備注11 月 218： 309:00首次會議/審核組全體公司會議不超過日室30mi n11 月 21日9: 0011:45實(shí)驗(yàn)室總 經(jīng)理；技術(shù) 負(fù)責(zé)人； 質(zhì)量負(fù)責(zé) 人；綜合辦公 室4.1*公司會議室/(4.1.14.1.5)；(4.2.14.2.7)；(4.5.14.5.27)4.24.54.64.3(4.3.1公司會議4.3.4)

5、；4.4室、檢測一11 月 2113:30檢測一室(4.4.1*室所涉及/日16:304.4.6)；4.5到的檢測(4.5.1活動范圍。4.5.27)4.3(4.3.1公司會議4.3.4)；4.4室、檢測二11 月 2113:30檢測二室(4.4.1*室所涉及/日16:304.4.6)；4.5到的檢測(4.5.1 活動范圍。4.5.27 )11 月 228 :30 11:45檢測三室4.3(4.3.1 *公司會議/日4.3.4)； 4.4(4.4.1 4.4.6 );4.5(4.5.1 4.5.27 )室、檢測三室所涉及到的檢測 活動范圍。4.3(4.3.1 公司會議4.3.4 ); 4.4室

6、、業(yè)務(wù)室包括樣11 月 228： 30(4.4.1 品室、業(yè)務(wù)室室所涉及日11:454.4.6 );檔案室4.5到的檢測等。(4.5.1 活動范圍。4.5.27 )/本公司質(zhì)11 月 2213 :30 審核小組討論、審核組全體量體系覆日16:30活動蓋范圍匯總等11 月 238： 30末次會議/審核組全體公司會議日11:45室說明編制：審批：日期：2017年11月15日會議記錄受控編號：*共頁第頁會議議題2017年*月內(nèi)審末次會議時(shí)間2017年*月*日地點(diǎn)*會議室主持人陳志敏記錄人*會議概要:2017年*月*日，按照本次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的計(jì)劃安排，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人*組織在公司會議室召開了內(nèi)部審

7、核末次會議。首先，由各內(nèi)審組就審核過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行了總結(jié)匯報(bào)。其次，通過審核小組對發(fā)現(xiàn)問題的匯報(bào)， 質(zhì)量負(fù)責(zé)人與審核組成員進(jìn)行了交流溝通，通過交流溝通找出問題的根本所在，制定糾正措施，規(guī)定糾正完成的時(shí)間。最后，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人對本次內(nèi)審工作進(jìn)行了總結(jié)發(fā)言：“通過本次內(nèi)審檢查發(fā)現(xiàn)，2017年公司管理體系文件改版，公司的管理體系運(yùn)行基本符合管理體系的要求。本次建材燃燒性能擴(kuò)項(xiàng)前的準(zhǔn)備工作基本完善，人員設(shè)備及檢測能力達(dá)到了擴(kuò)項(xiàng)的準(zhǔn)備要求，同時(shí)通過本次內(nèi)審，暴露出公司質(zhì)量管理在程序和細(xì)節(jié)方面以及檢測人員對標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的掌握方面還存在一些不足，需要過后各科室負(fù)責(zé)人對本科室的質(zhì)量管理中的程序控制以及檢測

8、技術(shù)提高方面進(jìn)行培訓(xùn)提高， 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，避免同類錯誤連續(xù)發(fā)生。本次內(nèi)審基本達(dá)到了計(jì)劃的目的， 要求各科室根據(jù)本次內(nèi) 審組制定的糾正措施，抓緊時(shí)間進(jìn)行整改，所有不符合項(xiàng)要求在3天內(nèi)整改完成，整改過程中 要擴(kuò)大同類問題所在區(qū)域的檢查范圍，避免連續(xù)性同類錯誤的出現(xiàn)”。質(zhì)量負(fù)責(zé)人宣布本次內(nèi)審結(jié)束！會議概要欄不夠記錄時(shí)，可添加附頁會議記錄受控編號：*共頁第頁會議議題2017年*月內(nèi)審首次會議時(shí)間2017年*月*日地點(diǎn)*會議室主持人*記錄人*會議概要：2017年*月*日，按照公司內(nèi)部管理體系審核的安排，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人牽頭組織召開了內(nèi) 部審核會議：首先由質(zhì)量負(fù)責(zé)人對內(nèi)審的一些冋題進(jìn)行了說明。1 內(nèi)審的目的之一是

9、要發(fā)現(xiàn)問題并解決問題，各部門應(yīng)正確對待審核中發(fā)現(xiàn)的不合格， 不要藏著掖著，同時(shí)對發(fā)現(xiàn)的不合格要各部門間舉一反二進(jìn)仃檢查及整改。2.內(nèi)審組成貝對內(nèi)審?fù)ㄖ陀?jì)劃中的不明確之處由質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行了說明。3按照內(nèi)審計(jì)劃的安排，對審核組成員進(jìn)行了分組，公布了內(nèi)審的計(jì)劃時(shí)間。4.公布了末次會議的時(shí)間和參會人員。其次：質(zhì)量負(fù)責(zé)人按照內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃的安排，落實(shí)了內(nèi)部人員的配合，辦公設(shè)施的檢查配備等內(nèi)審所需資源。最后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人宣布首次會議結(jié)束，各小組展開審核工作。*2017年*月*日內(nèi)審首（末）次會議簽到表受控編號:*共頁第頁首次會議會議時(shí)間：2017年*月*日末次會議會議時(shí)間：2017年*月*日參加人員職務(wù)

10、簽名參加人員職務(wù)簽名*總經(jīng)理*總經(jīng)理質(zhì)量負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人檢測一室主任檢測一室主任監(jiān)督員監(jiān)督員內(nèi)審員內(nèi)審員技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人內(nèi)審員內(nèi)審員檢測一室副主任內(nèi)審員、監(jiān)督員檢測一室副主任內(nèi)審員、監(jiān)督員檢測室主任內(nèi)審員、監(jiān)督員檢測室主任內(nèi)審員、監(jiān)督員檢測三室主任檢測三室主任監(jiān)督員監(jiān)督員業(yè)務(wù)室主任業(yè)務(wù)室主任內(nèi)審員內(nèi)審員設(shè)備管理員設(shè)備管理員監(jiān)督員監(jiān)督員樣品管理員內(nèi)審員樣品管理員內(nèi)審員檔案管理員檔案管理員辦公室辦公室辦公室辦公室條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用4.1依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織XXXXX4.1.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位，對其出

11、具的檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。不具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)。查：有效的法律地位文件：事業(yè)法人是否 有法定主管部門的批建文件；查：承擔(dān)法律責(zé)任的承諾。查：獨(dú)立行文、獨(dú)立賬目、獨(dú)立開展檢驗(yàn) 檢測工作、獨(dú)立核算。符合/（1）經(jīng)查看，實(shí)驗(yàn)室 營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等 文件齊全，。（2）有效 法人授權(quán)書聲明等完 整齊全（3）賬目獨(dú)立。4.1.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管 理、技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系。查：有無組織機(jī)構(gòu)框圖、質(zhì)量職能分配表、 質(zhì)量保證框圖。（組織機(jī)構(gòu)框圖表述是否 正確；質(zhì)量職能分配表是否合理；質(zhì)量保 證框圖是否明確，技術(shù)管理和行政管理之符

12、合/（1）查看相關(guān)圖表，關(guān)系表述清晰明確。條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用間的關(guān)系是否明確）4.1.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測活動， 應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀 獨(dú)立、公平公正、誠實(shí)信用原則，恪守職業(yè) 道德，承擔(dān)社會責(zé)任。查：是否有公正性聲明或承諾及相關(guān)的程序或制度，有無違規(guī)現(xiàn)象（含信用等級等行業(yè)規(guī)定）符合/（1）有相關(guān)程序和制 度，有公正性聲明.（2） 無違規(guī)現(xiàn)象4.1.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和 誠信的程序。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受 來自內(nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他 方面的壓力和影響，確保檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié) 果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確

13、和可追溯。若檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢查：是否建立了公正性和誠實(shí)性程序，能 否取得作用。查：有公正性和誠信的承諾（不受行政和 商業(yè)的、相關(guān)利益的干預(yù)）。是否有制度 保證？或有規(guī)定和相應(yīng)記錄。承諾是否得 到有效實(shí)施。/基本符合/（1）查看了程序義 件中相關(guān)程序內(nèi)容；（2）查看有公正性聲 明；（3）經(jīng)查實(shí)本公 司不從事檢驗(yàn)檢測以 外的活動（4）經(jīng)核實(shí)條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用測以外的活動，應(yīng)識別并采取措施避免潛在如有從事檢驗(yàn)檢測以外的活動，是否進(jìn)行本公司不存在員工在的利益沖突。識別，疋否有制度、有扌日施保證不受影響。兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)不得使用同時(shí)在

14、兩個(gè)及以上實(shí)施情況是否滿足要求。機(jī)構(gòu)從業(yè)。(5)檢杳檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員。查：機(jī)構(gòu)人員一覽表，上崗證和檢驗(yàn)檢測中發(fā)現(xiàn)沒有檢驗(yàn)檢測人員承諾書，人員是否有在兩個(gè)及以上檢人員承諾書。驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)從業(yè)的情況。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶秘密查：是否建立了保護(hù)客戶的機(jī)密信息和所和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存有權(quán)的程序，是否按照保密規(guī)定，做到保(1)程序文件中建立4.1.5儲和傳輸結(jié)果信息的要求。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及護(hù)客戶商業(yè)或技術(shù)產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng)，以保證客符合/了相關(guān)的程序。其人員應(yīng)對其在檢驗(yàn)檢測活動中所知悉的戶的利益不被侵害。國豕秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基

15、本符合不符合不適用務(wù)，并制疋和頭施相應(yīng)的保密措施。4.2具有與具從事檢驗(yàn)檢測活動相適應(yīng)的檢驗(yàn) 檢測技術(shù)人貝和官理人貝。XXXXX4214.2.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管 理程序，對人員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能 力保持等進(jìn)行規(guī)范管理。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)與 其人員建立勞動或錄用關(guān)系，明確技術(shù)人員查：是否制定人員管理程序文件，對人員 錄用、任職資格、培訓(xùn)和考核做出規(guī)定。查：機(jī)構(gòu)是否與使用人員簽訂合同，是否 證實(shí)使用建立了錄用關(guān)系、勞動關(guān)系、聘 用關(guān)系的人員。（查：社保、醫(yī)保）查：機(jī)構(gòu)是否建立程序，對人員職責(zé)、任符合/（1）查看了勞動合同 及崗位協(xié)議（2）查看 了社保和醫(yī)保（3）查 看了程序文件中的

16、人和管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)職條件、權(quán)利和相互關(guān)系進(jìn)行規(guī)定。員管理程序（4）查看系，使其滿足崗位要求并具有所需的權(quán)力和查：機(jī)構(gòu)是否配置滿足要求的管理人員和了人員的配備及數(shù)量。資源，履行建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管技術(shù)人員，他們在管理體系中是否具有相條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用理體系的職責(zé)。應(yīng)的權(quán)力和資源，相關(guān)人員數(shù)量是否滿足 要求。4224.2.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)履行 其對管理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： 負(fù)責(zé)管理體系的建立和有效運(yùn)行； 確保制疋質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)； 確保管理體系要求融入檢驗(yàn)檢測的全過程； 確保管理體系所需的資源； 確保管理體系實(shí)現(xiàn)

17、其預(yù)期結(jié)果； 滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶要求； 提升客戶滿意度；運(yùn)用過程方法建立管理體查：管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，最咼管理 者履行全面組織管理體系運(yùn)行和持續(xù)滿 足要求的承諾，包括管理體系變更時(shí)，管 理體系文件的編制、審核、批準(zhǔn)證據(jù)查：最高管理者是否建立健全溝通機(jī)制，是否有程序，有哪些溝通的形式，是否有記錄 等。查：最高管理者是否負(fù)責(zé)管理體系的整體 運(yùn)作，發(fā)布或授權(quán)發(fā)布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并輸入管理評審。查：質(zhì)量手冊內(nèi)容是否齊全，是否包括質(zhì) 量方針、質(zhì)量目標(biāo)、機(jī)構(gòu)描述、人員職責(zé)、支持性程序、手冊管理等。符合/（1）查看了質(zhì)量手冊 和程序文件的編制、審 核、批準(zhǔn)、變更批準(zhǔn)等 簽字證據(jù)（2）查看程

18、序文件及詢冋公司人 員，最高管理者經(jīng)常組 織會議、問話、討論、 由員工提意見等溝通 形式（3）有宣貫、內(nèi)條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用系和分析風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇；組織質(zhì)量管理體系的管理評審。質(zhì)量方針目標(biāo)是否經(jīng)最高管理者授權(quán)發(fā) 布。最高管理者對遵循準(zhǔn)則及持續(xù)改進(jìn)管理 體系是否進(jìn)行了承諾。審管理評審等記錄。4234.2.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有 中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力， 全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作；質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)確保質(zhì)量管理體系得到實(shí)施 和保持；應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。查：技術(shù)負(fù)責(zé)人任職條件是否在管理體系 文件中予以規(guī)定，并有證據(jù)材料證明滿足 規(guī)定要求。查：機(jī)構(gòu)是否

19、配置與技術(shù)領(lǐng)域相適應(yīng)的一名或多名技術(shù)負(fù)責(zé)人組成技術(shù)管理層， 全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作。查：質(zhì)量主管是否可直接與最高管理者溝通，能保障管理體系的有效運(yùn)行。查：機(jī)構(gòu)是否配備質(zhì)量主管，該質(zhì)量主管符合/（1）查看了質(zhì)量手冊 的有關(guān)規(guī)定，任命文件（2）查看了技術(shù)負(fù)責(zé) 人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的檔 案資料（3）詢問了技 術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人 以及最高管理者。條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用其職責(zé)和權(quán)利、任職條件是否在管理體系 文件中予以規(guī)定，并有證據(jù)材料證明滿足 規(guī)定要求。查：最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量主管 等關(guān)鍵管理人貝是否指疋關(guān)鍵管理人貝 的代理人，是否有各項(xiàng)工作持續(xù)正常進(jìn)行 的證據(jù)材料。42

20、44.2.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有 中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力， 并經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定部門批準(zhǔn)。非授權(quán)簽字人不得 簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書。查：人員技術(shù)檔案，授權(quán)簽字人是否經(jīng)機(jī) 構(gòu)提名，具有中級以上技術(shù)職稱或同等能 力，并現(xiàn)場考核授權(quán)簽字人是否符合要 求。查：抽查報(bào)告，是否存在非授權(quán)簽字人簽 發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書的情況。符合/(1)查看了授權(quán)簽字 人*、* 的相關(guān)檔 案資料；(2)每個(gè)檢 測項(xiàng)目抽查了 2至3份條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用報(bào)告的授權(quán)簽字人情況。4254.2.5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對抽樣、操作設(shè)備、 檢驗(yàn)檢測、簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書以及提 出意見和解

21、釋的人員，依據(jù)相應(yīng)的教育、培 訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行能力確認(rèn)并持證上岡。應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測目的、程序、方法和結(jié)果 評價(jià)的人員，對檢驗(yàn)檢測人員包括實(shí)習(xí)員工 進(jìn)行監(jiān)督。查：（1）體系文件是否規(guī)定人員或崗位職 責(zé)、任職資格和使用條件等；（2）所有從事抽樣、檢驗(yàn)檢測、簽發(fā)檢 驗(yàn)報(bào)告、提出意見和解釋以及操作設(shè)備的 人員是否有考核、評價(jià)合格證據(jù)，是否持 上岡證上岡（查：文件或上岡證）。 查：（1）是否建立了監(jiān)督工作程序；（2）監(jiān)督員的數(shù)量和專業(yè)領(lǐng)域能否覆蓋 能力范圍，是否有任命文件，監(jiān)督員是否 符合條件要求；（3）是否制定了監(jiān)督計(jì)劃，監(jiān)督的重點(diǎn) 尤其是在培人員、新上崗人員、結(jié)果不滿 意的人員或操作關(guān)鍵項(xiàng)目的人員

22、是否進(jìn) 行了監(jiān)督；符合/（1）查看了質(zhì)量手 冊和程序文件中 的有關(guān)規(guī)疋；（2）查 看了人員的個(gè)人檔案 資料（3）查看了監(jiān)督 的程序、監(jiān)督員的任 命；查看了監(jiān)督的計(jì)劃 和記錄。條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用（4）人員監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督活動實(shí)施與評 價(jià)記錄是否真實(shí)、完整。4264.2.6檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員培 訓(xùn)程序，確定人員的教育和培訓(xùn)目標(biāo)，明確 培訓(xùn)需求和實(shí)施人員培訓(xùn)，并評價(jià)這些培訓(xùn) 活動的有效性。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)適應(yīng)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)。查：是否制定人員培訓(xùn)和管理程序，是否 分析培訓(xùn)需求和有效實(shí)施培訓(xùn)。查：（1是否對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價(jià)。（2）制定的人員培訓(xùn)計(jì)劃是

23、否是否合理，是否與機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)；符合/（1）查看了程序義件 中的相關(guān)程序。（2） 查看培訓(xùn)記錄及人員 檔案，查看培訓(xùn)評價(jià)。（3）查看了 2017年度 人員培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn) 需求分析。4274.2.7檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留技術(shù)人員的相 關(guān)資格、能力確認(rèn)、授權(quán)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)查：機(jī)構(gòu)是否建立健全人員人員技術(shù)檔 案，檔案資料是否齊全。符合/（1）抽查了 5份人員 檔案資料（*、*、條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用督的記錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的日期。* ）的齊全性。4.3具有固定的工作場所，工作環(huán)境滿足檢驗(yàn)檢 測要求。XXXXX4314.3.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)具有滿足相

24、關(guān)法律 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的場所，包括 固定的、臨時(shí)的、可移動的或多個(gè)地點(diǎn)的場 所。查：管理體系文件是否全覆蓋（固定、離 開其固定設(shè)施和臨時(shí)或移動設(shè)施的場所） 各類場所。管理體系的運(yùn)行是否覆蓋到相關(guān)場所。符合/（1）查看分析了本機(jī) 構(gòu)檢驗(yàn)檢測場所的符 合性，及體系運(yùn)行是否 全覆蓋。4.3.24.3.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其工作環(huán)境滿 足檢驗(yàn)檢測的要求。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)在固定場所以外進(jìn)行檢驗(yàn)檢 測或抽樣時(shí)，應(yīng)提出相應(yīng)的控制要求，以確查：現(xiàn)有的設(shè)施和環(huán)境條件是否均有利于 檢驗(yàn)檢測活動的正確實(shí)施；疋否滿足標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范的要求。查：在檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)永久設(shè)施以外的場所符合/（1）分析了本公司設(shè) 施和環(huán)境條件

25、的控制 要求（2）分析了外檢 環(huán)境條件的控制和設(shè)條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用保環(huán)境條件滿足檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)進(jìn)行抽樣、檢驗(yàn)檢測時(shí)，對環(huán)境條件和設(shè)施的要求。（3）查看范的要求。施的控制是否作出合理安排，是否有相關(guān)了 *年*月份環(huán)境記錄。條件記錄和出入庫記錄。4334.3.3檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范對環(huán)境 條件有要求時(shí)或環(huán)境條件影響檢驗(yàn)檢測結(jié) 果時(shí)，應(yīng)監(jiān)測、控制和記錄環(huán)境條件。當(dāng)環(huán)境條件不利于檢驗(yàn)檢測的開展時(shí)，應(yīng)停 止檢驗(yàn)檢測活動。查：結(jié)果質(zhì)量有影響的場所是否有監(jiān)測、 控制等保證設(shè)施，是否進(jìn)行了記錄。 查：當(dāng)環(huán)境條件已經(jīng)危及到檢驗(yàn)檢測結(jié)果 時(shí)，是否立即停止檢驗(yàn)檢測；

26、對已檢驗(yàn)檢 測的數(shù)據(jù)是否按無效處理，并執(zhí)行不符合 檢驗(yàn)檢測工作程序。符合/（1）查看各個(gè)科室11 月份的環(huán)境條件記錄， 是否滿足要求。4344.3.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢查：是否有必要的內(nèi)務(wù)管理程序文件，是符合/（1）查看程序文件等條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用測場所的內(nèi)務(wù)管理程序，該程序應(yīng)考慮安全否包括有關(guān)健康、安全和環(huán)保要求的相關(guān)相關(guān)要求（2）分析受和環(huán)境的因素。規(guī)定和必要措施，實(shí)施是否有效?？貐^(qū)域的控制情況。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)將不相容活動的相鄰區(qū)域查：對相互不相容的活動的相鄰區(qū)域是否進(jìn)仃有效隔離，應(yīng)米取措施以防止干擾或者進(jìn)行了有效的隔離；是否能有效地防止相

27、交叉污染，對影響檢驗(yàn)檢測質(zhì)量的區(qū)域的使互（交叉）污染的發(fā)生。用和進(jìn)入加以控制，并根據(jù)特定情況確定控查：受控區(qū)域是否明確，進(jìn)入受控區(qū)域是制的范圍。否有文件規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行。4.4具備從事檢驗(yàn)檢測活動所必需的檢驗(yàn)檢測 設(shè)備設(shè)施。XXXXX4414.4.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)配備滿足檢驗(yàn)檢測（包括抽樣、物品制備、數(shù)據(jù)處理與分析）查：是否配備了正確進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測的全 部設(shè)備，其量程、準(zhǔn)確度等是否滿足要求。符合/（1）查看設(shè)備和設(shè)施臺賬，詢問各項(xiàng)目檢測條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用要求的設(shè)備和設(shè)施。查：檢驗(yàn)檢測的設(shè)施是否能保證檢驗(yàn)檢測人員設(shè)備設(shè)施的使用用于檢驗(yàn)檢測的設(shè)施，應(yīng)有利于檢驗(yàn)

28、檢測工工作的正常開展。情況（2）分析設(shè)備和作的正常開展。設(shè)施能是否滿足要求。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)使用非本機(jī)構(gòu)的設(shè)備時(shí)，應(yīng)確保滿足本準(zhǔn)則要求。4.4.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢查：是否制定并實(shí)施檢驗(yàn)檢測設(shè)備的管理（1）查看了程序義測設(shè)備和設(shè)施管理程序，以確保設(shè)備和設(shè)施程序，是否覆蓋所有安全處置、運(yùn)輸、存件的相關(guān)規(guī)定（2）442的配置、維護(hù)和使用滿足檢驗(yàn)檢測工作要放、使用、有計(jì)劃維護(hù)測量設(shè)備的操作，符合/詢問了檢測人員設(shè)備求。是否能保證設(shè)備設(shè)施的正常使用。和設(shè)施的滿足情況。4.4.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對檢驗(yàn)檢測結(jié)果、抽查：對設(shè)備的校準(zhǔn)是否有程序，是否制定（1）查看了程序義443樣結(jié)果的準(zhǔn)確性或有效性有顯

29、著影響的設(shè)了溯源計(jì)劃，是否能保證設(shè)備在在投入使符合/件（2）抽查了 5份條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用備，包括用于測量環(huán)境條件等輔助測量設(shè)備用前均進(jìn)行了校準(zhǔn)，對校準(zhǔn)結(jié)果是否進(jìn)行儀器設(shè)備檔案(檔案號有計(jì)劃地實(shí)施檢定或校準(zhǔn)。了有效確認(rèn)。查：是否制定了儀器設(shè)備的* )中的歷次檢定證設(shè)備在投入使用前，應(yīng)采用檢定或校準(zhǔn)等方量值溯源計(jì)劃。書、確認(rèn)記錄等資料式,以確認(rèn)其是否滿足檢驗(yàn)檢測的要求，并查：現(xiàn)場儀器設(shè)備是否有狀態(tài)標(biāo)識，標(biāo)識(3)查看了 *年參加標(biāo)識其狀態(tài)。內(nèi)容是否滿足要求。的能力驗(yàn)證及機(jī)構(gòu)間針對校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息，檢驗(yàn)檢測機(jī)查：對當(dāng)無法溯源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)比對試驗(yàn)的

30、證明文件構(gòu)應(yīng)確保在其檢測結(jié)果及相關(guān)記錄中加以的情況是否能提供有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、協(xié)議標(biāo)(4)查看了期間核查利用并備份和更新。準(zhǔn)、機(jī)構(gòu)間比或參加能力驗(yàn)證對結(jié)果的滿的有關(guān)資料。檢驗(yàn)檢測設(shè)備包括硬件和軟件應(yīng)得到保護(hù)，意證據(jù)，是否有相關(guān)記錄。以避免出現(xiàn)致使檢驗(yàn)檢測結(jié)果失效的調(diào)整。查：當(dāng)需要時(shí)是否建立設(shè)備期間核査程檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足溯源要求。序，疋否編制了期間核查的作業(yè)扌曰導(dǎo)書。條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用無法溯源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢驗(yàn)檢是否制定了設(shè)備期間核查的計(jì)劃及有效測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留檢驗(yàn)檢測結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確實(shí)施并保留了相關(guān)記錄。性的證據(jù)。當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備

31、檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)的可信度時(shí)，應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。4.4.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對檢驗(yàn)檢測具查：是否保存對檢驗(yàn)檢測結(jié)果有重要影響（1）抽查了重要儀器有影響的設(shè)備及其軟件的記錄。的設(shè)備及其軟件的檔案，檔案內(nèi)容是否設(shè)備的檔案資料5份444用于檢驗(yàn)檢測并對結(jié)果有影響的設(shè)備及其齊全、符合要求。查：儀器設(shè)備（含標(biāo)準(zhǔn)符合/（檔案號 *）. （2）軟件，如可能，應(yīng)加以唯一性標(biāo)識。物質(zhì)）的唯一性標(biāo)識是否有規(guī)定，儀器設(shè)查看了儀器設(shè)備的標(biāo)檢驗(yàn)檢測設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過授權(quán)的人員操作并備（含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）是否有標(biāo)識。識情況.（4）查看了上條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用對其進(jìn)行正常維護(hù)。查：對檢驗(yàn)檢測結(jié)果準(zhǔn)

32、確性有效性有影響崗證(*)上的若設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的直接控制， 應(yīng)的設(shè)備是否均由授權(quán)人員操作，是否有授儀器設(shè)備授權(quán)操作情確保該設(shè)備返回后，在使用前對其功能和檢權(quán)文件。查：脫離檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)直接控制況查看了 2017年定、校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查。的設(shè)備,返回后、恢復(fù)使用前，是否對其功*月份外檢儀器設(shè)備能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查并顯示滿意結(jié)果，的出入庫記錄.是否有記錄。4.4.5設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時(shí)，檢驗(yàn)檢測查：儀器設(shè)備出現(xiàn)缺陷時(shí)，是否采取了措(1)查看了程丿予文件機(jī)構(gòu)應(yīng)米取相應(yīng)措施，如停止使用、隔離或施能確保不被誤用。中的程序，(2)分析了445加貼停用標(biāo)簽、標(biāo)記，直至修復(fù)并通過檢定、進(jìn)行修復(fù)后的設(shè)備是

33、否通過校準(zhǔn)或核查符合/2017年度本機(jī)構(gòu)儀器校準(zhǔn)或核查表明設(shè)備能正常工作為止。表明能正常工作。設(shè)備的控制使用情況應(yīng)核查這些缺陷或超出規(guī)定限度對以前檢查：是否檢查這種缺陷對過去的檢驗(yàn)/檢是否有不符合。條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用驗(yàn)檢測結(jié)果的影響。測的影響；是否編制了不符合工作的控制程序，對不符合工作予以及時(shí)處理。查：標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是否有文件規(guī)定。查：標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的安全處置、運(yùn)輸、存儲、(1)查看了質(zhì)量手冊4.4.6檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持標(biāo)準(zhǔn)物使用是否有程序規(guī)定，實(shí)際運(yùn)行中標(biāo)準(zhǔn)物程序文件的規(guī)定質(zhì)管理程序?？赡軙r(shí)，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)溯源到質(zhì)的完整性能否得到保證。是否有措施、查看了

34、2017度本機(jī)446SI單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。有記錄(包括相關(guān)臺賬)。符合/構(gòu)有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的使檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)程序?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行查：是否使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，是否按照規(guī)用控制情況，并查看了期間核查。定要求進(jìn)行了核查。沒有有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的證書。時(shí)，可否確保量值準(zhǔn)確。查：需要時(shí)是否制定并實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的期條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用間核査程序，是否按照規(guī)定要求進(jìn)行了溯源。 / / /4.5具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測活動獨(dú)立、 公正、科學(xué)、誠信的管理體系。XXXX查：是否建立、實(shí)施和保持與其活動范圍(1)查看了體系文件對4.5.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持與相適

35、應(yīng)的管理體系，是否建立了管理體系新準(zhǔn)則的符合性；其活動范圍相適應(yīng)的管理體系，應(yīng)將其政文件(體系文件是否齊全)。(2)查看了管理體系文4.5.1策、制度、計(jì)劃、程序和扌曰導(dǎo)書制訂成乂件,查：管理體系文件是否發(fā)放到組織機(jī)構(gòu)部符合/件的發(fā)放臺賬；(3)查管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其獲門、是否進(jìn)行宣貫，重要崗位人員是否了看了管理體系文件的取、理解、執(zhí)行。解其對崗位的職責(zé)和工作要求，是否有相宣貫記錄，并詢問了相關(guān)記錄。關(guān)崗位的理解程度。條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用質(zhì)量方針目標(biāo)是否經(jīng)最高管理者授權(quán)發(fā)（1）查看了質(zhì)量手冊4.5.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)闡明質(zhì)量方針，應(yīng)制布。中質(zhì)量

36、方針、質(zhì)量目標(biāo)4.5.2定質(zhì)量目標(biāo)，并在管理評審時(shí)予以評審。最高管理者對遵循準(zhǔn)則及持續(xù)改進(jìn)管理符合/的簽字（2）查看管理體系是否進(jìn)行了承諾。評審中是否評審。查：文件控制是否有程序，內(nèi)容是否齊全，（1）查看了程序義規(guī)定是否合理且具有可操作性，受控編號件中的程序和編碼規(guī)4.5.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其方式是否清晰。則的要求。（2）查看管理體系的內(nèi)部和外部文件的程序，明確文基本4.5.3件的批準(zhǔn)、發(fā)布、標(biāo)識、變更和廢止，防止查：文件受控清單與發(fā)放回收記錄，所有/符合/了文件發(fā)放登記臺賬。的內(nèi)部文件、外來文件，是否得到有效控（3）對辦公及試驗(yàn)現(xiàn)使用無效、作廢的文件。制。場使用文件進(jìn)行了檢機(jī)構(gòu)現(xiàn)

37、場是否使用失效或廢止的文件；是查檢查發(fā)現(xiàn)，發(fā)放給王條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用否存在一個(gè)文件出現(xiàn)不同版本。凌龍的質(zhì)里手冊在機(jī)構(gòu)受控文件是否定期審核，必要時(shí)進(jìn)行質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)修訂，更改的文件是否經(jīng)過再批準(zhǔn)，并加章節(jié)里沒有批準(zhǔn)簽字。以注明。(4)檢查了文件變更對于以電子存儲的文件是否有有效控制的申請審批記錄。的規(guī)疋和記錄。4.5.44.5.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持評審客 戶要求、標(biāo)書、合同的程序。對要求、標(biāo)書、 合同的偏離、變更應(yīng)征得客戶同意并通知相 關(guān)人員。查：是否制定評審客戶要求、標(biāo)書和合同 的相關(guān)程序文件，不同情況下的評審規(guī)定 或要求是否明確。委托書、標(biāo)書或

38、合同簽 署前，是否按照不同的規(guī)定實(shí)施了評審。 是否有相關(guān)記錄。查：合同簽署后如有變符合/(1) 查看了相關(guān)程序(2) 查看了合同(委 托書)的變更流程記 錄。條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用更，是否形成書面文件，應(yīng)征得客戶同意并通知相關(guān)人員。是否有相關(guān)記錄。:分包是否有文件規(guī)定；是否對分包方進(jìn)4.5.5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)需分包檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目行評審，是否有評審記錄和合格分包方的時(shí)，應(yīng)分包給依法取得資質(zhì)認(rèn)定并有能力完名單；實(shí)際分包方是否滿足要求。成分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，具體分包的檢確認(rèn)有能力分包及無能力情況：無能力不不適（1）經(jīng)查看本機(jī)構(gòu)不4.5.5/驗(yàn)檢測項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)事先取得委托人

39、書面同意，允許分包。查：分包是否事先通知客戶并用存在分包的情況。檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書應(yīng)體現(xiàn)分包項(xiàng)目，并予經(jīng)客戶同意，在委托書中是否有客戶同意以標(biāo)注。的確認(rèn)簽字。查：檢驗(yàn)檢測報(bào)告中分包結(jié)果是否清晰標(biāo)注。4.5.64.5.6檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持選擇和查：是否建立了對檢驗(yàn)檢測質(zhì)量有影響的符合/（1）查看了程丿予文條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用購買對檢驗(yàn)檢測質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)服務(wù)和供應(yīng)品的程序。件（2）查看了服務(wù)品的程序。明確服務(wù)、供應(yīng)品、試劑、消耗查：（1）是否對服務(wù)方和供應(yīng)商進(jìn)行了評方/供應(yīng)商的評價(jià)記錄材料的購買、驗(yàn)收、存儲的要求，并保存對價(jià)，是否建立了合格服務(wù)方/

40、供應(yīng)商名單。和相關(guān)證明材料（3）供應(yīng)商的評價(jià)記錄和合格供應(yīng)商名單。是否收集了合格服務(wù)方/供應(yīng)方資料。查看了 2017年新擴(kuò)項(xiàng)（2）機(jī)構(gòu)已發(fā)生的采購是否受控，是否儀器設(shè)備的米購和驗(yàn)正確選擇具備資格的供應(yīng)商。收控制程序記錄。（3）是否對采購品進(jìn)行了驗(yàn)收。4.5.7檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持服務(wù)客查：是否建立和保持服務(wù)客戶的程序。（1）查看了程序義戶的程序。查：是否保持與客戶溝通，為客戶提供咨基本件中的相關(guān)內(nèi)容；（2）4.5.7/保持與客戶溝通，跟蹤對客戶需求的滿足，詢服務(wù)，對客戶進(jìn)行檢驗(yàn)檢測服務(wù)的滿意符合查看了 2017年度客戶以及允許客戶或其代表合理進(jìn)入為其檢驗(yàn)度調(diào)查。查：查閱客戶進(jìn)入相關(guān)區(qū)域是否

41、服務(wù)滿意度調(diào)查表；條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用檢測的相關(guān)區(qū)域觀察。有相關(guān)申請、批準(zhǔn)的記錄。(3)查看客戶進(jìn)入相 關(guān)區(qū)域的申請、批準(zhǔn)記 錄時(shí)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)記 錄，經(jīng)詢問沒有發(fā)生相 關(guān)情況，經(jīng)查看公司沒 有該記錄登記表。4.5.84.5.8檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持處理投 訴的程序。明確對投訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查 和處理職責(zé)，并采取回避措施。查：是否建立和保持處理投訴的程序，內(nèi) 容是否齊全，職責(zé)是否明確。查：(1)相關(guān)投訴的登記、處置記錄，是 否有效處理客戶的投訴，相關(guān)人員是否米 取回避措施。符合/(1)查看了程序義 件中相關(guān)內(nèi)容，(2) 查看投訴記錄時(shí)未發(fā) 現(xiàn)有投訴現(xiàn)象。條

42、款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用（2）客戶對投訴處理結(jié)果的反饋，是否 有記錄。4.5.94.5.9檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持出現(xiàn)不 符合的處理程序，明確對不符合的評價(jià)、決 定不符合是否可接受、糾正不符合、批準(zhǔn)恢 復(fù)被停止的工作的責(zé)任和權(quán)力。 必要時(shí)，通 知客戶并取消工作。該程序包含檢驗(yàn)檢測前 中后全過程。查：是否建立和保持出現(xiàn)不符合工作的處 理程序。查：是否明確對不符合工作的評價(jià)、決定 不符合工作是否可接受。糾正不符合工 作、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的不符合工作的責(zé)任 和權(quán)力是否明確。是否依據(jù)程序?qū)Σ环?妥善處理。是否有相關(guān)記錄。查：必要時(shí)，通知客戶并取消不符合工作。 是否有相關(guān)記錄。符合/（1）查看了程序義 件中相關(guān)程序；（2） 檢查過程中未發(fā)現(xiàn)不 符合的工作記錄。條款審核內(nèi)容審核方法審核結(jié)論備注符合基本符合不符合不適用查：是否編制了糾正措施控制程序。查：對出現(xiàn)的不符合工作是否進(jìn)行了原因（1）查看了程序文4.5.10檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識別分析，是否針對原因采取了