科學(xué)地認(rèn)識有進有退

1、科學(xué)地認(rèn)識“有進有退”怎樣科學(xué)地把握國有經(jīng)濟要“有進有退”、“有所為有所不為”這一原則性方針，對于穩(wěn)健推進國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整關(guān)系極大。這里的關(guān)鍵，是把握好國企的功能定位、“退”的內(nèi)涵、“進”與“退”的關(guān)系。一、本質(zhì)地把握國企定位和國有經(jīng)濟的“主導(dǎo)作用”國家為什么要建立國有企業(yè)？國有經(jīng)濟“主導(dǎo)作用”的含義和實現(xiàn)途徑是什么？這是我們理解“有進有退”先要解決的基本問題。國際貨幣基金組織的一份調(diào)查表明：包括美國在內(nèi)的70多個國家中，政府投資占全國固定資產(chǎn)總值的比重平均為16.5%。在英、法、德、意、日等國，國有經(jīng)濟在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重占10%左右。由于西方資本所有權(quán)的高度分散化 ，政府事

2、實上成為西方經(jīng)濟中最大的投資者 。 國有企業(yè)之所以能在不同社會政治制度的國家同時存在，是因為國有企業(yè)具備了超越不同社會制度、為經(jīng)濟社會發(fā)展需要服務(wù)的基本功能。一是為了保證國家安全：如一些國家為了防止一些特殊產(chǎn)品和技術(shù)的擴散危害國家安全與社會秩序，甚至產(chǎn)生不良國際影響，對軍事工業(yè)、造幣工業(yè)、航天工業(yè)等基本保持國家經(jīng)營。二是實施國家產(chǎn)業(yè)和技術(shù)政策：如一些國家要求國企應(yīng)用先進技術(shù)首選國內(nèi)技術(shù)、對一些傳統(tǒng)工業(yè)注入巨資技術(shù)改造、對一些先導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資扶持等等。三是彌補“市場失靈”：一些產(chǎn)品社會需要但價格低于成本或風(fēng)險較大，私企不愿投資，政府只好通過創(chuàng)辦國企提供產(chǎn)品和承擔(dān)起調(diào)控職能。四是彌補民間資本實

3、力不足：一些產(chǎn)業(yè)和項目的規(guī)模、資金投放、技術(shù)水準(zhǔn)要求較高，一般民間資本不僅實力不足不敢或無力涉足，而且信息和眼光也不夠，只能由國家通過投資興辦國有企業(yè)介入這些產(chǎn)業(yè)。五是爭取在國際競爭中的有利地位：建立國企不僅可以使本國弱質(zhì)企業(yè)免受外國產(chǎn)品傾銷的競爭威脅，還能利用政府的扶持政策（如研發(fā)補貼、訂貨便利、低價銷售補貼等）對外經(jīng)濟擴張，贏得國際市場和外匯。正如十五屆四中全會決定指出的：國有企業(yè)“是國家引導(dǎo)、推動、調(diào)控經(jīng)濟和社會發(fā)展的基本力量”。就是說，國有企業(yè)自身并不能對國民經(jīng)濟直接調(diào)控，而是由國家“通過國有企業(yè)”對國民經(jīng)濟實施調(diào)控，國有企業(yè)是國家調(diào)控經(jīng)濟和社會發(fā)展的手段之一。因此，國有企業(yè)的本質(zhì)特征

4、可以這樣概括：國有企業(yè)是政府實施政治、經(jīng)濟政策的一種特殊工具，是政策自身特定職能的某種延伸，是政府為了調(diào)控國家經(jīng)濟和社會發(fā)展“不得不”辦的具有承擔(dān)政策義務(wù)、追求市場效率“二元目標(biāo)”的特殊企業(yè)。明白了國企的本質(zhì)特征，對國有經(jīng)濟“主導(dǎo)作用”含義和實現(xiàn)途徑的理解就可以有一個較為清晰的認(rèn)識。1、主導(dǎo)作用的含義?！爸鲗?dǎo)作用主要體現(xiàn)在控制力上。”即國有企業(yè)主導(dǎo)作用是一種質(zhì)的概念，是指國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中所承擔(dān)的職能具有戰(zhàn)略性和全局性，而不是數(shù)量越多越好，股權(quán)越大越好，關(guān)鍵是要和實現(xiàn)政府的特殊職能和政策目標(biāo)相聯(lián)系。有的領(lǐng)域不讓民間和外來資本進入，政府直接控制；有的領(lǐng)域民間和外來資本無力或無意進入，政府“不得

5、不”通過興辦國企承擔(dān)起非國企無法承擔(dān)的重要職能；在其他不涉及國家安全、產(chǎn)業(yè)政策、市場失靈、國際競爭力的廣闊領(lǐng)域，政府就不需要去發(fā)揮“主導(dǎo)作用”了。2、主導(dǎo)作用的實現(xiàn)途徑。一是通過國有資產(chǎn)布局的合理配置，縮短戰(zhàn)線，把國有經(jīng)濟“控制”在關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，這主要是涉及國家安全的行業(yè)、自然壟斷的行業(yè)、提供公共產(chǎn)品的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。二是通過國有資產(chǎn)股權(quán)的合理配置，實現(xiàn)國企“投資主體多元化”，使國有經(jīng)濟的控制力不僅靠“獨資”企業(yè)、更要靠“控股”和“參股”企業(yè)實現(xiàn)。三是通過發(fā)揮國有大型、特大型國企的骨干作用，掌握國家經(jīng)濟命脈，引導(dǎo)和推動其他中小企業(yè)協(xié)同發(fā)

6、展。3、主導(dǎo)作用的動態(tài)發(fā)展。在不同產(chǎn)業(yè)、不同地區(qū)以及經(jīng)濟發(fā)展的不同階段上，國家安全、國家產(chǎn)業(yè)政策以及市場失靈的程度和范圍會呈現(xiàn)出不同情況，因而政府直接介入經(jīng)濟生活的方式和程度也應(yīng)有所不同。如電信、郵政、鐵路等過去一直被認(rèn)為是自然壟斷行業(yè)，需要國企壟斷經(jīng)營，隨著光纖通訊技術(shù)、客貨運載體條件以及民間和其他法人資本的發(fā)展變化，在這些領(lǐng)域引入競爭機制已成為可能。由于我們過去對國有企業(yè)的本質(zhì)特征和功能定位把握不準(zhǔn)，把社會主義性質(zhì)的強弱與國有經(jīng)濟的比重直接對應(yīng)起來，國有企業(yè)遍及從零售商業(yè)到遠程導(dǎo)彈等幾乎所有工商企業(yè)，使3萬億國有凈資產(chǎn)分布在了29.1萬個工商企業(yè)之中（平均每家企業(yè)資產(chǎn)量僅1000萬左右）。

7、這一方面使國有資本因布局分散在應(yīng)發(fā)揮其特有功能的關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)嵙Ρ∪?，另一方面大量國有資本金分布在非已所長的領(lǐng)域缺少效率和競爭力，同時由于國企占用了過多經(jīng)濟資源還限制了非國有經(jīng)濟的發(fā)展，使國民經(jīng)濟整體效益降低；如果再考慮國企減債、減人、減負(fù)等脫困資金一部分要通過國資存量的置換予以補充，國有經(jīng)濟“有進有退”的戰(zhàn)略性調(diào)整就顯得極其重要了。二、全面地理解“退”的內(nèi)涵在“進”、“退”兩個字中，當(dāng)前人們關(guān)注的焦點和實踐中的重點是“退”。四中全會決定雖然沒有具體規(guī)定國企從哪些行業(yè)和領(lǐng)域退出，但通篇涉及國企“退”的豐富內(nèi)涵值得我們細心體會。1、“退”有幾種不同層次的含義。國有經(jīng)濟的有進有退，由于涉及國企與政府、

8、國資、股權(quán)、經(jīng)營權(quán)等關(guān)系的變動，具有不同層次的含義。在管理方式上，政府“退”到股東地位，不再以行政身份直接行使管理微觀企業(yè)的人事、決策權(quán)；而是通過“出資人代表”行使所有者職能，按“出資額”享有相應(yīng)的股東管理權(quán)。在投資方向上，政府“退”出一般競爭性產(chǎn)品的投資人身份，不再參與對重要行業(yè)以外的一般競爭性領(lǐng)域新項目的投資，把資金集中投向那些關(guān)系國民經(jīng)濟命脈（非國企辦不好或辦不了）的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。在股權(quán)配置上，政府從某些壟斷性、基礎(chǔ)性行業(yè)退出部份股權(quán)（保持控股地位），從一般競爭性行業(yè)退出部份或全部股權(quán)（只保留少數(shù)在行業(yè)中起帶頭作用、效益好的部份骨干企業(yè)的控股地位），以提高國有股的控制力。在風(fēng)險承擔(dān)

9、上，政府“退”出在競爭性市場上承擔(dān)大量國企無限責(zé)任的尷尬地位，以多元特股、利益制衡的資產(chǎn)組織體制分散經(jīng)營風(fēng)險。2、“退”出的主要行業(yè)和領(lǐng)域。根據(jù)國企功能定位和決定對國資要重點進入領(lǐng)域的劃定，就行業(yè)性質(zhì)分析，金融、電信、鐵路、航空、石油、電力、自來水、水利、環(huán)保等關(guān)鍵領(lǐng)域還將基本掌握在國有企業(yè)手中；能源、交通、郵電等重要原材料行業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，國有經(jīng)濟將占據(jù)支配地痊。而在一般競爭性領(lǐng)域，國企在服裝業(yè)、金屬制品業(yè)的產(chǎn)值目前已退到6.4%和12.3%，下一步國企將創(chuàng)造條件從食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、絲綢紡織業(yè)、纖維制品制造業(yè)、家具制造業(yè)、普通機械制造業(yè)、商業(yè)等領(lǐng)域逐步退出。3、為什么用“有進

10、有退”取代“退出競爭性領(lǐng)域”的提法？第一，從國有經(jīng)濟調(diào)整的總體目標(biāo)看，不是也不可能是只退不進；有進有退、以退求進才符合我國目前國資布局的現(xiàn)實和調(diào)整的需要。第二，用行政手段要求國企“齊步走”退出競爭性領(lǐng)域客觀上做不到。如冶金、機械、化工、交通設(shè)備制造等行業(yè)，由于投資大、技術(shù)要求高，目前非國有經(jīng)濟的實力還不具備在整體上替代國有企業(yè)地位的條件；如果說商業(yè)、旅游業(yè)、紡織業(yè)、食品業(yè)、家具業(yè)等退出競爭性領(lǐng)域比較容易，相對說擁有大型廠房和大量機械設(shè)備、技術(shù)水平要求很高的汽車工業(yè)、鋼鐵工業(yè)等，民間的資本和技術(shù)力量還難以接手。第三，在競爭性行業(yè)中已形成一批具有較強競爭力的優(yōu)勢國企。二十年國企改革已使一些國企和國

11、有控股企業(yè)實現(xiàn)了轉(zhuǎn)制與轉(zhuǎn)機，涌現(xiàn)出一批像長虹、海爾、海信、聯(lián)想等擁有規(guī)模效益和國內(nèi)外知名品牌的企業(yè)，它們在同行業(yè)中已成為最具競爭力的、短期內(nèi)無法被其他所有制形式的企業(yè)取代的優(yōu)勢企業(yè)。第四，退出“競爭性領(lǐng)域”這個方向是正確的。國有企業(yè)的“二元目標(biāo)”和資產(chǎn)特征使其總體上不具備在競爭性領(lǐng)域的優(yōu)勢。國有企業(yè)要根據(jù)條件逐步從大部份競爭性領(lǐng)域退出，從一些基礎(chǔ)性行業(yè)部份退出。問題只在要講求條件，要通過市場平等競爭和規(guī)范“退”的程序、辦法。小型企業(yè)可以個人買斷或?qū)嵭凶赓U、承包和搞股份合作制；中型企業(yè)除職工購買一部分股權(quán)外，職工持股會可以參股，管理層可以持大股，其余部份再引入法人股；大型企業(yè)除了加強聯(lián)盟和法人相

12、互持股外，還可以通過上市后減持國有股比例，將部份股份向本企業(yè)職工和社會公眾配售，以達到部份或逐步退出的目的。4、“退”“國有資產(chǎn)流失”。主動的“退”，正是為了防止國資流失。與四中全會提出的主動的、戰(zhàn)略性的“退出”相對照，此前現(xiàn)實生活中已存在被動的“退”。那些大量分布在非其所長領(lǐng)域里的國企，由于資產(chǎn)質(zhì)量不高、機制不活、經(jīng)營不善等導(dǎo)致長期虧損。這些早已沒有效益的企業(yè)如果將其固定資產(chǎn)始終固化不動，年復(fù)一年虧損下去，無非是兩種命運：一是繼續(xù)由國家“輸血”，靠貸款發(fā)工資，甚至出現(xiàn)所謂“吃完了財政吃貸款，吃完了貸款吃產(chǎn)品，吃完了產(chǎn)品吃廠房，吃完了廠房吃土地”；二是政府痛下決心促其破產(chǎn)和兼并。這兩種形式其實

13、也是“退”，是一種被動的、被迫的“退”，這種“退”帶來的是國有財政資源、產(chǎn)品資源、設(shè)備資源、土地資源的被無償享用和被市場淘汰直至銷聲匿跡，誰能說這不是國有資產(chǎn)的流失呢？！四中全會在總結(jié)20年國企改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上提出的主動的、戰(zhàn)略性的“退出”，是為了把中小國企的部份和全部資產(chǎn)置換出來，用于國有企業(yè)更能發(fā)揮、更應(yīng)發(fā)揮作用的特殊領(lǐng)域的投入；是為了讓國資與民間、外來資本構(gòu)成多元投資主體，通過自然人股東的利益趨動緩解國企出資人不到位、資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的問題；是為了共同出資共擔(dān)風(fēng)險以使政府?dāng)[脫承擔(dān)無限責(zé)任的尷尬境地，出現(xiàn)虧損大家分擔(dān)，政府不再將國有資源向虧損企業(yè)無休無底地輸入。顯然，這些都恰恰是為了防止被動“

14、退”導(dǎo)致的國資流失的繼續(xù)蔓延，為了通過發(fā)揮國企優(yōu)勢、建立內(nèi)部制衡、強化資產(chǎn)權(quán)責(zé)、擺脫無限責(zé)任等方面的體制創(chuàng)新，更好地防止國資流失。補償性的“退”，是取之于民還之于民，不能看作是國資流失。四中全會決定指出，“非上市企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)，可將國家劃撥給企業(yè)的土地使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓及企業(yè)資產(chǎn)變現(xiàn)，其所得用于增資減債或結(jié)構(gòu)調(diào)整”。這一重大決策基于兩個歷史原因：一、在計劃經(jīng)濟體制下，政府對國企職工有過終身就業(yè)及養(yǎng)老、醫(yī)療等社會保障承諾；二、過去政府采取了“低工資、高積累”的政策對實現(xiàn)上述承諾所需費用作了“預(yù)先扣除”，這些由國企職工勞動創(chuàng)造、被預(yù)先扣除的費用形成了部份國有資產(chǎn)積累。由于有了上述承諾，把自己一部分“身家性

15、命”預(yù)先扣除、寄托于國有資產(chǎn)之中，工人群眾也是心甘情愿的?？紤]到這兩個歷史情況，在體制轉(zhuǎn)換、行將廢除國企職工終身就業(yè)制的時候，把國企職工預(yù)留在國有凈資產(chǎn)中的積累“切一塊”出來用于解決國企職工轉(zhuǎn)換身份后的后顧之憂（動用財政資金可能使財政赤字增加，風(fēng)險大而且必然會出現(xiàn)向全社會責(zé)任轉(zhuǎn)嫁的問題），合情合理，天經(jīng)地義。這實際上是政府對原先承諾的一種踐約，是國企職工享受自己創(chuàng)造的應(yīng)有的權(quán)益。不規(guī)范的“退”，導(dǎo)致的“流失”帳不能記在“退”本身。應(yīng)該看到，這幾年在一些地方的國企改制中，確實存在片面理解中央精神甚至內(nèi)外勾結(jié)導(dǎo)致國有資產(chǎn)低價出售、對于國有土地和無形資產(chǎn)不評估、逃避銀行債務(wù)等現(xiàn)象。但要注意：一、這不

16、是國有資產(chǎn)流動本身的問題，而是流動過程中的問題，是執(zhí)行不規(guī)范的問題。二、對這些問題存在的程度要根據(jù)不同地區(qū)的實際客觀分析，是什么問題克服什么問題；而不能因噎廢食?！巴恕钡貌粔颉⒉坏轿蝗允且恍┑胤矫艿闹饕矫?。三、總結(jié)這些年的經(jīng)驗，決定及有關(guān)部門已經(jīng)或正在對資產(chǎn)變動中涉及資產(chǎn)評估、折算方式、審報權(quán)限、資本交易場所和交易方式、流失責(zé)任及處罰等作出相關(guān)規(guī)定，以為國企下一步規(guī)范退出、防止國資流失提供基本保證。三、辯證、發(fā)展地認(rèn)識“進”、“退”的關(guān)系1、“退”是“進”的前提，是為了有實力“進”。應(yīng)該承認(rèn)，國有經(jīng)濟在一些重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域我們“進”得不夠，比如電子、信息、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、環(huán)保設(shè)

17、備領(lǐng)域等，代表各國未來經(jīng)濟發(fā)展的方向，應(yīng)該“進”并且不斷加強。但由于我國國有經(jīng)濟布局分散，國有企業(yè)普遍存在規(guī)模偏小、設(shè)備老化、技術(shù)落后、缺乏競爭力的問題。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，如果保持國有企業(yè)現(xiàn)在布局不變而又想減輕所有國企的債務(wù)、補充資本金、進行起碼的技術(shù)設(shè)備更新改造，國家需要投入2萬億2.5萬億資金；此外要補償老職工養(yǎng)老保險欠賬及其他國企急辦的事情，還需上萬億元。而近些年在我國的社會總儲蓄中，大約只有10%來自國有部門。有限的國有資本早已無法支撐龐大的國有經(jīng)濟的“盤子”。無法追加那么大數(shù)量的資金，在國有資本存量上作文章，通過“退”一方面為國有經(jīng)濟消腫，一方面置換、集中一部分資金，才有能力和條件去“

18、進”，去加強應(yīng)當(dāng)加強的國有企業(yè)。2、“進”、“退”都要重視，但“退”是當(dāng)前的首要任務(wù)。就目前的情況看，盡管在服裝業(yè)、金屬制品業(yè)等領(lǐng)域國企已大踏步退出，但總的看還是“退”得不夠。國有資本在一般競爭性行業(yè)中，飲料業(yè)占48.7%，食品加工業(yè)占34.5%，普通機械制造業(yè)占33.8%，紡織業(yè)占30.5%；在不具有自然壟斷的行業(yè)如電廠、主要鋼鐵、煉油、部份精細化工和有色金屬工業(yè)，國資目前仍占80%左右；在對國民經(jīng)濟雖然重要但完全可以通過控股形式提高國家控制力的行業(yè)，如石油化工、汽車制造、現(xiàn)代機床、重要電子通信產(chǎn)品、重要化工和建材等，國有資本比重仍然偏高或還保留國家獨資形式。“退”當(dāng)然不是目的，但只有通過眼前的“退”，才能使國家騰出手、騰出資金優(yōu)化資源配置，才能為下一步的“進”準(zhǔn)備好條件，只有退夠才能進足。3、“退”和“進”不是一對一的簡單加減關(guān)系，二者各有側(cè)重和特定內(nèi)涵，并且在不同地區(qū)不同發(fā)展階段有所不同?！巴恕敝饕獋?cè)重于大幅度縮小國有資本在競爭性行業(yè)的覆蓋面，適當(dāng)降低國有資本在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和一部分公益事業(yè)中的股權(quán)比例；“進”則是主要側(cè)重于把國有資本集中投放于重要領(lǐng)域以提高國有經(jīng)