物資領(lǐng)域廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

1、物資管理第一節(jié)總流程圖第二節(jié)分項(xiàng)流程圖和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表1編制采購(gòu)申請(qǐng)（1）流程圖(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表編制米購(gòu)申請(qǐng)流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究編 制 采 購(gòu) 申 請(qǐng)需求部 門提交 采購(gòu)申 請(qǐng)單需求部 門采購(gòu) 計(jì)劃負(fù) 責(zé)人1.虛報(bào)采購(gòu)計(jì)劃，造成 物資嚴(yán)重積壓、浪 費(fèi)。 (1) 嚴(yán)格執(zhí)行公司“零庫(kù)存”管理要求，定期 對(duì)物資耗存情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，合理編制 年度、季度、月度物資采購(gòu)計(jì)劃。(2) 嚴(yán)格審批制度。(3) 建立物資管理信息公開制度。通過(guò)物資管 理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)物資采購(gòu)招標(biāo)、價(jià)格、 廠家、到貨日期和庫(kù)存等信息資源共享，

2、 公開透明，接受群眾監(jiān)督。(4) 建立物資監(jiān)督保障體系。定期對(duì)物資管理 工作進(jìn)行檢查考核，并進(jìn)行責(zé)任追究。(5) 公司組織開展物資采購(gòu)審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注采 購(gòu)計(jì)劃程序是否失控、采購(gòu)計(jì)劃依據(jù)是否 適當(dāng)、采購(gòu)計(jì)劃分解是否到位、采購(gòu)計(jì)劃 執(zhí)行是否徹底、采購(gòu)計(jì)劃與其他計(jì)劃是否 協(xié)調(diào)等。物資需 求部 門、工 程計(jì)劃 部、工 程物資 部、財(cái) 務(wù)產(chǎn)權(quán) 部、監(jiān) 察審計(jì) 部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 五條第三款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。檢查庫(kù) 存工程物 資部門 人員2.虛報(bào)采購(gòu)申請(qǐng)，造成物資嚴(yán)重積壓、浪 費(fèi)、變質(zhì)、失效。 工程物 資部、 工程計(jì) 劃部、 監(jiān)察審 計(jì)按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職

3、工懲處規(guī)定“第三十 五條第三款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。2申請(qǐng)采購(gòu)方式（1）流程圖采購(gòu)方式的選擇(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表申請(qǐng)米購(gòu)方式流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究申 請(qǐng) 采 購(gòu) 方 式提出采 購(gòu)方式 申請(qǐng)工程物資部3.為規(guī)避招標(biāo)，私下將 招標(biāo)項(xiàng)目總額拆分到 規(guī)定招標(biāo)的限額以 下，利用掌握的物資 采購(gòu)權(quán)力謀取不止當(dāng) 利益。 (1) 根據(jù)物資采購(gòu)管理辦法，明確公開招標(biāo)、 邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)、單一來(lái)源 采購(gòu)的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。(2) 紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等監(jiān)督部門對(duì)采購(gòu)方式選 擇情況進(jìn)行審核。(3) 利用國(guó)電集團(tuán)的電子商務(wù)平臺(tái)開展

4、網(wǎng)上采 購(gòu)招標(biāo)，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)、比價(jià)采購(gòu)。(4) 加強(qiáng)計(jì)劃管理，避免采用“急采”方法采 購(gòu)常規(guī)物資。工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第一款、第二款”的 規(guī)疋，對(duì)有關(guān)責(zé)任人貝給 予處理。4.故意違反國(guó)家和公司 有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng) 招標(biāo)的項(xiàng)目不進(jìn)行招 標(biāo)，將必須公開招標(biāo) 的項(xiàng)目擅自邀請(qǐng)招標(biāo) 或直接委托，使內(nèi)疋 “關(guān)系”中標(biāo)，從中 謀取不正當(dāng)利益。 按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 五條第三款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。5.利用工作便利，指定 唯一供應(yīng)商或特定型 號(hào)，選擇與其有利益 關(guān)系的產(chǎn)品，為特定 關(guān)系人謀取利益。 按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職

5、工懲處規(guī)定“第三十 五條第四款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。3組織采購(gòu)（ 1）公開招標(biāo) / 邀請(qǐng)招標(biāo)流程圖2）詢價(jià)流程圖3）競(jìng)爭(zhēng)性談判流程圖適用范圍：（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；（二）技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能規(guī)定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；（三）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。4）單一來(lái)源采購(gòu)流程圖適用范圍：（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；（二）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；（三）必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目的一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處 添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之

6、十的。(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表組織采購(gòu)流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究公開招戶邀請(qǐng)招標(biāo)制定招 標(biāo)工作 萬(wàn)案公司招 委會(huì)和 工程物 資部部 門6.為規(guī)避招標(biāo)，將招標(biāo) 物資總額拆分到國(guó)家 和公司規(guī)定招標(biāo)的限 額以下，利用物資采 購(gòu)權(quán)力，從中謀取利 益。 (1) 公司招標(biāo)招委會(huì)對(duì)物資采購(gòu)進(jìn)行檢查和監(jiān) 督。(2) 物資采購(gòu)要根據(jù)招標(biāo)管理辦法，明確公開 招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采 購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)的具體范圍和規(guī)模標(biāo) 準(zhǔn)。(3) 工程物資部負(fù)責(zé)向紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部 門匯報(bào)招標(biāo)項(xiàng)目和情況。(4) 紀(jì)檢監(jiān)察部門做好監(jiān)督審計(jì)工作。公司招 委會(huì)、工程

7、物 資部、監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第一款、第二款”的 規(guī)疋，對(duì)有關(guān)責(zé)任人貝給 予處理。7.故意違反國(guó)家和公司 有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng) 招標(biāo)的設(shè)備、材料等 不進(jìn)行招標(biāo)，將必須 公開招標(biāo)的項(xiàng)目擅自 邀請(qǐng)招標(biāo)或直接委 托，使內(nèi)定“關(guān)系” 單位中標(biāo)，從中謀取 利益。 流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究公開招戶邀請(qǐng)招標(biāo)編制 (評(píng) 審)招 標(biāo)文件工程物 資部門8.針對(duì)特定人提高或降 低評(píng)標(biāo)指標(biāo)；對(duì)潛在 投標(biāo)人實(shí)行歧視待 遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人 組成聯(lián)合體共同投 標(biāo)，或者限制投標(biāo)人 之間競(jìng)爭(zhēng)。 (1) 按照物資采購(gòu)招標(biāo)范本要求并結(jié)合實(shí)際編

8、 制招標(biāo)文件。(2) 公司相關(guān)職能部門參與招標(biāo)文件審查。(3) 審計(jì)部門重點(diǎn)對(duì)廢標(biāo)條款、資質(zhì)條件、評(píng) 標(biāo)細(xì)則進(jìn)行審查。(4) 紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)文件審查管理辦 法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和考核。(5) 重大項(xiàng)目要組織召開招標(biāo)文件評(píng)審會(huì)，集 體研究確定招標(biāo)文件，并形成審查會(huì)議紀(jì) 要。(6) 資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件應(yīng)對(duì)廢標(biāo)條款主 動(dòng)說(shuō)明，并以醒目方式提示。(7) 嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，招標(biāo)文件及 時(shí)上報(bào)。公司招 委會(huì)、 工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第三款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。9. 違規(guī)設(shè)置不合理的資 質(zhì)條件和廢標(biāo)條款， 排斥潛在投標(biāo)

9、人。 10.未履行招標(biāo)文件備案 手續(xù)。流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究公開招戶邀請(qǐng)招標(biāo)發(fā)布招 標(biāo)公告工程物資部11.應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而 不發(fā)布。 (1) 按國(guó)家相關(guān)政策、法規(guī)在規(guī)定的媒介上發(fā) 布招標(biāo)公告。(2) 加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目發(fā)布情況的備案、檢查和 考核。工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。12.不在指定媒介發(fā)布招 標(biāo)公告。13.發(fā)布公告的期限小于 規(guī)定的時(shí)間。發(fā)售招 標(biāo)文件工程物資部14.超出資格預(yù)審文件遞 交期限接收資格申請(qǐng) 文件。 (1)逐步建立“招標(biāo)投標(biāo)管理信息

10、系統(tǒng)”，接受 招標(biāo)文件的冋時(shí)在信息系統(tǒng)中進(jìn)行登記， 記錄遞交時(shí)間，對(duì)報(bào)名、文件遞交實(shí)時(shí)監(jiān) 控。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第二款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。15.透露投標(biāo)資格申請(qǐng)人 名單。 (1) 嚴(yán)格執(zhí)行保密管理制度。(2) 對(duì)報(bào)名參加投標(biāo)的企業(yè)實(shí)行單獨(dú)簽到制， 即一家企業(yè)采用一張簽到簿。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第四款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。16.透露通過(guò)資格預(yù)審及 購(gòu)買招標(biāo)文件的單位 名稱。流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究公開招戶邀請(qǐng)招標(biāo)編制標(biāo) 底工程物資部17.透露標(biāo)底。 (1) 嚴(yán)

11、格執(zhí)行保密制度。(2) 控制標(biāo)底知悉人數(shù)。(3) 縮短簽封標(biāo)底和開標(biāo)的時(shí)間差。(4) 為防止標(biāo)底泄密而影響公開競(jìng)爭(zhēng)，在開標(biāo) 同時(shí)公布標(biāo)底。(5) 加強(qiáng)標(biāo)底編制過(guò)程監(jiān)督。工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第四款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。18.與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo) 底。 確定資 格預(yù) 審、評(píng) 標(biāo)專家 委員會(huì)工程物資部19.有傾向性的選擇專 家。 (1) 選取人員是要公平、公正。(2) 從各級(jí)專豕庫(kù)中抽取專豕時(shí)，監(jiān)督部門現(xiàn) 場(chǎng)監(jiān)督。工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第四款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理

12、。20.泄漏專家名單。 (1) 嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。(2) 控制資格預(yù)審、評(píng)標(biāo)專家知悉人數(shù)。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第五款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究公開招戶邀請(qǐng)招標(biāo)資格預(yù) 審、評(píng) 標(biāo)工程物資部21.與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、投 標(biāo)人串通，操縱招標(biāo) 結(jié)果。 (1) 制定科學(xué)合理的資格預(yù)審條件，加強(qiáng)資格 預(yù)審，盡可能讓符合條件的企業(yè)都參加投 標(biāo)，擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)的充分性和氾圍。(2) 科學(xué)選擇評(píng)標(biāo)辦法。(3) 建立動(dòng)態(tài)信譽(yù)記錄檔案和不良信譽(yù)企業(yè)“黑名單”制度，對(duì)有圍標(biāo)、串標(biāo)等不良 記錄的企業(yè)列入“黑名單”，限制

13、其投標(biāo)。(4) 有條件的實(shí)行異地評(píng)標(biāo)。(5) 評(píng)標(biāo)時(shí)，所有評(píng)標(biāo)人員和工作人員的通訊 工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人 員保管。(6) 規(guī)氾與會(huì)各方人員言行，防止暗示、誘 導(dǎo)、引導(dǎo)評(píng)標(biāo)。(7) 合理確定評(píng)標(biāo)時(shí)間。(8) 監(jiān)察審計(jì)部門及時(shí)做好現(xiàn)場(chǎng)開評(píng)標(biāo)監(jiān)督工 作。工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第八款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。22.與評(píng)標(biāo)人員串通，操 縱評(píng)標(biāo)結(jié)果。 23.有意縮短評(píng)標(biāo)時(shí)間， 引導(dǎo)評(píng)標(biāo)人員評(píng)審打 分。 24.暗示評(píng)標(biāo)人員評(píng)審打 分。 流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究公開招戶邀請(qǐng)招標(biāo)資

14、格預(yù) 審、評(píng) 標(biāo)評(píng)標(biāo)人 員25.評(píng)標(biāo)人員收受投標(biāo)人 財(cái)物或者其他好處，進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)。 (1) 加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)人員的管理，實(shí)行嚴(yán)格的回避 制度、保密制度和黑名單制度。(2) 對(duì)評(píng)標(biāo)的專家，進(jìn)一步完善評(píng)標(biāo)專家承 諾書，明確承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的條款。(3) 組織評(píng)標(biāo)專家簽訂評(píng)標(biāo)專家承諾書并 送監(jiān)察審計(jì)部門備案。(4) 評(píng)標(biāo)人員對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)書寫 評(píng)標(biāo)理由。(5) 評(píng)標(biāo)人員進(jìn)入評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)后，切斷其與外界 的聯(lián)系，保持在相對(duì)封閉的環(huán)境中評(píng)標(biāo)。(6) 在招標(biāo)文件中合理確定評(píng)標(biāo)方法和具體評(píng) 標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(7) 監(jiān)察審計(jì)部門及時(shí)做好現(xiàn)場(chǎng)開評(píng)標(biāo)監(jiān)督工 作。工程物 資部和 監(jiān)察審 計(jì)部門發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，屬于本 單

15、位職工，按照中國(guó)國(guó) 電集團(tuán)公司職工懲處規(guī) 定“第三十六條第五 款”的規(guī)定，對(duì)有關(guān)責(zé)任 人員給予處分；屬于非本 單位職工，提請(qǐng)其所在單 位給予處分，并將該情況 向國(guó)電電力招標(biāo)監(jiān)督辦公 室進(jìn)行匯報(bào)。26.評(píng)標(biāo)人員收受投標(biāo)人 財(cái)物或者其他好處，向他人透露對(duì)投標(biāo)文 件的評(píng)審和比較、中 標(biāo)候選人的推薦以及 評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情 況。 流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究公開招戶邀請(qǐng)招標(biāo)定標(biāo)招標(biāo)委 員會(huì)個(gè) 別成員27.無(wú)正當(dāng)理由，未按評(píng) 標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo) 候選人順序確定中標(biāo) 人。 (1) 對(duì)中標(biāo)結(jié)果有重大爭(zhēng)議或重大改變的項(xiàng) 目，報(bào)公司并按批復(fù)文件執(zhí)行。(2) 加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)

16、報(bào)告?zhèn)浒笇彶楣芾怼?3) 無(wú)正當(dāng)理由，不能否定評(píng)標(biāo)委員會(huì)的結(jié) 論。(4) 被評(píng)標(biāo)委員會(huì)廢標(biāo)的項(xiàng)目必須重新組織招 標(biāo)，監(jiān)督部門有效發(fā)揮制止權(quán)，對(duì)定標(biāo)結(jié) 果進(jìn)行監(jiān)督。公司招 委會(huì)、 工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 八條第八款的規(guī)疋，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予處分。28.在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推 薦的中標(biāo)候選人以外 確定中標(biāo)人。 29.必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目 被評(píng)標(biāo)委員會(huì)廢標(biāo)后 自行確定中標(biāo)人。工程物資部30.為中標(biāo)人利益或牟取 私利，與中標(biāo)人不按 照招標(biāo)文件和中標(biāo)人 的投標(biāo)文件訂立合 同，重新與投標(biāo)人訂 立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi) 容的其他協(xié)議。 (1) 嚴(yán)格執(zhí)行合同簽審制度。(2

17、) 審查人著重審核有無(wú)實(shí)質(zhì)性條款變更。(3) 監(jiān)察審計(jì)部門定期對(duì)合同進(jìn)行檢查。公司招 委會(huì)、 工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第七款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究詢 價(jià) 采 購(gòu)供應(yīng)商報(bào)價(jià)工程物資部31.采購(gòu)人員給有關(guān)供 應(yīng)商“通風(fēng)報(bào) 信”，泄漏采購(gòu)信 息。 (1) 建立合格供應(yīng)商信息庫(kù)，并且實(shí)時(shí)更新。 詢價(jià)采購(gòu)對(duì)象一般為合格供應(yīng)商。對(duì)于相 互勾結(jié)、哄抬報(bào)價(jià)的供應(yīng)商，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)， 立即列為不誠(chéng)信供應(yīng)商“黑名單”。(2) 建立詢價(jià)采購(gòu)物資管理信息系統(tǒng)。詢價(jià)單工程物 資部、 監(jiān)

18、察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 五條第八款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。32.采購(gòu)人員與供應(yīng)商 相互勾結(jié)，哄抬報(bào) 價(jià)，購(gòu)入物資的價(jià) 格明顯高于當(dāng)?shù)赝?類產(chǎn)品價(jià)格。 信息在該系統(tǒng)進(jìn)行公布，并且公布時(shí)間不 得少于規(guī)定的工作日；供應(yīng)商的報(bào)價(jià)為電 子報(bào)價(jià)，截止報(bào)價(jià)時(shí)間前，該報(bào)價(jià)由系統(tǒng) 自動(dòng)密封保存；截止報(bào)價(jià)時(shí)間后，所有供 應(yīng)商的報(bào)價(jià)統(tǒng)一發(fā)布。(3)至少向三家以上單位發(fā)出詢價(jià)單，盡可能 避免在同一區(qū)域選擇詢價(jià)對(duì)象，防止串通 報(bào)價(jià)。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 五條第八款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。采購(gòu)員 匯總分 析所有 供應(yīng)商 報(bào)價(jià)工程物資部33.采購(gòu)

19、人員更改其他 供應(yīng)商的報(bào)價(jià)，使 與其有利益關(guān)系的 供應(yīng)商中標(biāo)。 (4)鼓勵(lì)供應(yīng)商申訴和舉報(bào)。詢價(jià)采購(gòu)物資管 理信息系統(tǒng)中，供應(yīng)商既能了解自己和他 人的報(bào)價(jià)，也能了解中標(biāo)情況。如果對(duì)成 交結(jié)果存在異議，鼓勵(lì)供應(yīng)商申訴和舉 報(bào)。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 五條第八款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究競(jìng)爭(zhēng) 性 談 判編制談 判文件工程建 設(shè)部、 工程物 資部34.針對(duì)特定人提高或降 低資質(zhì)條件和技術(shù)指 標(biāo)；對(duì)潛在談判對(duì)象 實(shí)行歧視待遇。 (1) 制定談判文件審查管理辦法，監(jiān)察審計(jì)部 門重點(diǎn)對(duì)資質(zhì)條件、評(píng)審細(xì)則

20、進(jìn)行審查。(2) 召開談判文件評(píng)審會(huì)，招委會(huì)研究確定談 判文件，并形成審查會(huì)議紀(jì)要。(3) 執(zhí)行談判文件備案制度。工程建 設(shè)部、 工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第三款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處理。談判談判小 組成員35.泄漏談判秘密，造 成企業(yè)在談判過(guò)程 中被動(dòng)，損害企業(yè) 利益。 (1) 談判小組全體成員集中與單一供應(yīng)商分別 進(jìn)行談判。在談判中，談判小組成員不得 透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資 料、價(jià)格和其他信息。(2) 在談判會(huì)場(chǎng)屏蔽手機(jī)信號(hào)，防止內(nèi)外勾 結(jié)。(3) 談判期間，禁止談判小組成員隨意活動(dòng)， 禁止非談判工作人員出入談判會(huì)場(chǎng)

21、。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 五條第八款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。變動(dòng)談 判文件36.為有利害關(guān)系的供 應(yīng)商變動(dòng)談判文 件，幫助其中標(biāo)。 (1)談判文件如有實(shí)質(zhì)變動(dòng)，須經(jīng)談判小組二 分之二以上成員同意并簽字確認(rèn)后，由談 判小組以書面形式通知所有參加談判的供 應(yīng)商。最終報(bào)價(jià)37.暗箱操作，篡改其 他供應(yīng)商報(bào)價(jià)，幫 助有利害關(guān)系的供 應(yīng)商中標(biāo)。 (1) 談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加 談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最終報(bào) 價(jià)，談判小組組織現(xiàn)場(chǎng)公開唱標(biāo)。(2) 記錄唱標(biāo)情況，并簽字留存。流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究單來(lái)源采購(gòu)

22、與供應(yīng) 商進(jìn)行 談判談判成 員38.泄漏談判秘密，造 成企業(yè)在談判過(guò)程 中被動(dòng)，損害企業(yè) 利益。 (1)除發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況外，應(yīng)當(dāng)盡 量避免采用單一來(lái)源采購(gòu)方式。如果采購(gòu) 對(duì)象確頭特殊，確有采用單來(lái)源采購(gòu)方 式進(jìn)行采購(gòu)的必要，應(yīng)當(dāng)深入了解供應(yīng)商 提供的產(chǎn)品性能和成本，以便有效地與供 應(yīng)商就價(jià)格冋題進(jìn)行協(xié)商，盡量減少采購(gòu) 支出。工程物 資部、 工程建 設(shè)部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 五條第八款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。4簽訂合同（1）流程圖(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表簽訂合同流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控

23、主體問(wèn)責(zé)追究簽訂 合 同起草合 冋文本工程建 設(shè)部、 工程物 資部39.與中標(biāo)人不按照招標(biāo) 文件和中標(biāo)人的投標(biāo) 文件訂立合同，重新 與其訂立背離合同實(shí) 質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié) 議。 (1) 嚴(yán)格執(zhí)行合同會(huì)簽制度。(2) 著重審核有無(wú)實(shí)質(zhì)性條款變更。(3) 合同報(bào)監(jiān)察審計(jì)部門備案。工程建 設(shè)部、 工程物 資部、 監(jiān)察審 計(jì)部 門、綜 合管理 部按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 六條第七款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。簽訂合同工程建 設(shè)、工 程物資 部40.擅自變更合同內(nèi)容， 給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損 失。 (1) 建立合同網(wǎng)上協(xié)同審批管理信息系統(tǒng)，記 錄每位審批用戶的修改內(nèi)容，分清責(zé)任。(2)

24、 制定合同審批流程和修改權(quán)限，防止會(huì)簽 后的合冋內(nèi)容再發(fā)生變化。(3) 明確各級(jí)批準(zhǔn)權(quán)限。(4) 建立合同印章使用控制流程，對(duì)印章嚴(yán)格 管理。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 三條第二款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。41.未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)，擅 自超越權(quán)限簽訂合 同。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 三條第四款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。5入庫(kù)驗(yàn)收（1）流程圖(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表入庫(kù)驗(yàn)收流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究入庫(kù) 驗(yàn) 收靜態(tài)驗(yàn) 收工程物 資部、 工程建 設(shè)部42.發(fā)現(xiàn)購(gòu)進(jìn)的物資數(shù) 量、重量、規(guī)格、

25、型 號(hào)不符合合同規(guī)定卻 沒有采取措施，接受 不符合合冋要求的標(biāo) 的物。 (1) 制定物資驗(yàn)收管理制度，明確采購(gòu)驗(yàn)收流 程，并嚴(yán)格執(zhí)行。(2) 嚴(yán)格執(zhí)行“誰(shuí)驗(yàn)收、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”驗(yàn) 收責(zé)任制度，并出具驗(yàn)收記錄。物資的驗(yàn) 收由驗(yàn)收人員主導(dǎo)，會(huì)同倉(cāng)儲(chǔ)人員、使用 人員和采購(gòu)人員共同驗(yàn)收，對(duì)收到物資的 數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。(3) 驗(yàn)收過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)所載的物資與裝箱 單、合冋所載內(nèi)容不符，應(yīng)通知采購(gòu) 人員及相關(guān)部門處理。(4) 驗(yàn)收完畢后，對(duì)驗(yàn)收的物資應(yīng)當(dāng)編制一式 多聯(lián)、預(yù)先編號(hào)的入庫(kù)驗(yàn)收單，作為驗(yàn)收 物資的依據(jù)，并及時(shí)報(bào)告采購(gòu)人員和財(cái)務(wù) 部門。工程物 資部、 工程建 設(shè)部按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定

26、“第三十 五條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。43.謊報(bào)途中損耗，利用 定額內(nèi)的途中損耗的 合法性，貪污材料， 造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。 44.相互串通，或以少報(bào) 多，或提高材料物資 等級(jí)，或無(wú)中生有， 貪污材料物資，謀取 私利。 流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究入庫(kù) 驗(yàn) 收組織質(zhì) 量檢驗(yàn)工程建設(shè)部45.謀取私利，發(fā)現(xiàn)購(gòu)進(jìn) 的物資質(zhì)量不符合標(biāo) 準(zhǔn)或要求，不及時(shí)采 取措施或隱瞞不報(bào)， 給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損 失。 (1) 工程建設(shè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)物資的重要性及特性 等，適時(shí)召集使用部門及其他有關(guān)部門， 按照所需物資制定“物資驗(yàn)收規(guī)范”并組 織驗(yàn)收。驗(yàn)收結(jié)果作為結(jié)

27、算依據(jù)。(2) 對(duì)重要材料檢測(cè)采取第二方檢測(cè)的辦法， 由專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)。(3) 驗(yàn)收人員在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字留存。工程物 資部、 工程建 設(shè)部按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 五條第二款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。6付款控制（1）流程圖(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表付款控制流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究付款 控 制填寫付 款申請(qǐng)付款申 請(qǐng)人員46.物資質(zhì)量、數(shù)量驗(yàn)收 結(jié)果不合格或未進(jìn)行 質(zhì)量驗(yàn)收就提前付款 結(jié)算。 (1) 完善內(nèi)控管理制度，建立付款控制制度， 明確付款控制流程，明確各職能部門在付 款控制中的工作職責(zé)。(2)

28、財(cái)務(wù)部門將收到的購(gòu)貨發(fā)票、驗(yàn)收證明、 結(jié)算憑證與購(gòu)貨訂單、購(gòu)貨合同等進(jìn)行復(fù) 核，檢查其真實(shí)性、合法性、合規(guī)性和準(zhǔn) 確性。(3) 物資驗(yàn)收結(jié)束后，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)告財(cái) 務(wù)部門，作為結(jié)算依據(jù)。(4) 監(jiān)察審計(jì)部門定期對(duì)付款控制情況進(jìn)行審 計(jì)和效能監(jiān)察。(5) 財(cái)務(wù)部門加強(qiáng)內(nèi)部管理，不定期抽查付款 單據(jù)，反查相關(guān)支持性憑證。(6) 建立關(guān)鍵崗位人員定期交流制度，實(shí)行定 期輪崗交流。工程物 資部和 財(cái)務(wù)產(chǎn) 權(quán)部按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職工懲處規(guī)定“第三十 五條第八款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。47.篡改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，或不 按合冋規(guī)疋，多付或 提前支付貨款，給企 業(yè)造成損失。 48.設(shè)備的質(zhì)保期未到期

29、 或質(zhì)保期間發(fā)生問(wèn)題 未進(jìn)行處理，就提前 辦理了質(zhì)保金支付手 續(xù)。 安排付款事宜財(cái)務(wù)產(chǎn) 權(quán)部人 員49.惡意拖延支付時(shí)間或 將資金優(yōu)先付給與自 己利益關(guān)系的供應(yīng) 商。 7物資領(lǐng)用（1）流程圖(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表物資領(lǐng)用流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究物 資 領(lǐng) 用提出物 資領(lǐng)用 申請(qǐng)物資使 用部門50.故意多領(lǐng)少用，領(lǐng)而 不用，據(jù)為己有或變 賣私吞，進(jìn)行貪污。 (1) 定期對(duì)物資領(lǐng)用、使用情況進(jìn)行審計(jì)。(2) 建立公司統(tǒng)一管理的物資倉(cāng)庫(kù)。(3) 加強(qiáng)門衛(wèi)管理，防止物資流出廠區(qū)。物資使 用部 門、工 程物資 部、財(cái) 務(wù)產(chǎn)權(quán) 部、公 司安全

30、 保衛(wèi)部 門、按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定第七十 六條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。辦理材 料交接倉(cāng)庫(kù)保 管人員51.涂改領(lǐng)料單數(shù)量、型 號(hào)，進(jìn)行貪污。 (1) 使用多聯(lián)式領(lǐng)料單，領(lǐng)料人、制單人和發(fā) 料人由不同人員擔(dān)任，并簽字留存。(2) 定期對(duì)倉(cāng)庫(kù)物資進(jìn)行盤點(diǎn)。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定第七十 六條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。8.物資保管(1)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表物資保管流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究物資 保 管保管期間工程物資部52.利用保管物資之機(jī)， 偷梁換柱，以次充 好，以賤充貴，貪污 材料物

31、資。 (1) 對(duì)物資管理部門倉(cāng)庫(kù)保管人員實(shí)行定期輪 崗制度。(2) 定期和不定期地組織有關(guān)部門對(duì)庫(kù)存物資 進(jìn)行盤點(diǎn)。(3) 臨時(shí)盤點(diǎn)原則上不應(yīng)事先通知倉(cāng)庫(kù)保管人 員。(4) 在物資倉(cāng)庫(kù)安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，并定期刻 錄留存。(5) 重視物資盤虧、報(bào)損情況，認(rèn)真分析并查 明原因。(6) 在物資倉(cāng)庫(kù)安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，定期和不 定期進(jìn)行網(wǎng)上稽查，并定期刻錄留存。工程物 資部、 財(cái)務(wù)產(chǎn) 權(quán)部、 安全保 衛(wèi)部門 門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定“第七十 六條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。53.利用材料物資保管中 的“自然損耗”或借 口 “大秤進(jìn)，小秤 出，難免損失”為由 報(bào)損，貪污材料物 資

32、。 按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定“第七十 六條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。9物資盤點(diǎn)（1）流程圖(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表物資盤點(diǎn)流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究物 資 盤 占八、核對(duì)庫(kù) 存工程物資部54.盤盈物資不入帳，據(jù) 為己有，或變賣私 吞。 (1) 盤點(diǎn)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，多部門參與，事 先制定計(jì)劃，做好組織準(zhǔn)備工作。(2) 盤點(diǎn)物資時(shí)，會(huì)點(diǎn)人應(yīng)依據(jù)盤點(diǎn)實(shí)際數(shù)量 作詳頭記錄。盤點(diǎn)人應(yīng)按事先確疋的方法 進(jìn)行盤點(diǎn)，協(xié)點(diǎn)人應(yīng)大力配合盤點(diǎn)工作， 監(jiān)點(diǎn)人要做好監(jiān)察工作。(3) 盤點(diǎn)工作要連續(xù)進(jìn)行，原則上盤點(diǎn)各有關(guān) 人員中途不準(zhǔn)

33、請(qǐng)假，不準(zhǔn)擅自離開工作崗 位。(4) 所有盤點(diǎn)事項(xiàng)都以靜態(tài)盤點(diǎn)為原則。(5) 盤點(diǎn)結(jié)果必須經(jīng)有關(guān)人員當(dāng)場(chǎng)簽名確認(rèn)。(6) 盤點(diǎn)元畢，盤點(diǎn)人員將盤點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表匯總并編制盤點(diǎn)表，一式多聯(lián)，參與部門 都要留存。(7) 盤點(diǎn)結(jié)束后，盤點(diǎn)組應(yīng)出具盤點(diǎn)報(bào)告，女口 實(shí)上報(bào)盤盈盤虧情況。工程物 資部、 財(cái)務(wù)產(chǎn) 權(quán)部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定第七十 六條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。核對(duì)庫(kù) 存工程物資部55.故意制造盤虧，將庫(kù) 存物資盜用貪污。 按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定第七十 六條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。10廢舊物資報(bào)廢（1）流程圖(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

34、點(diǎn)及防控措施一覽表廢舊物資報(bào)廢流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究廢 舊 物 資 報(bào) 廢收集廢 舊物資物資使 用部門 人員56.為謀私利，私自將 廢舊物資賣給廢品 收購(gòu)站。 (1) 加強(qiáng)門衛(wèi)管理和出門證管理，凡沒有紀(jì) 檢、財(cái)務(wù)、保衛(wèi)等部門簽字的拉運(yùn)廢舊物 資車輛一律不予放行。(2) 大小修期間，工程物資部門人員加強(qiáng)廠區(qū) 巡查及工位調(diào)查，隨時(shí)掌握基層廢舊物資 回收利用情況。(3) 建立廢舊物資收集臺(tái)賬，并做好記錄。工程物 資部、 財(cái)務(wù)處 產(chǎn)權(quán) 部、相 關(guān)鑒定 委員會(huì) 成員。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定第七十 七條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分

35、。提交報(bào) 廢申請(qǐng)物資使 用部門 人員57.未經(jīng)技術(shù)部門鑒 定，將尚可使用的 物資隨意報(bào)廢。(1) 成立廢舊物資鑒定委員會(huì)，由相關(guān)人員參 加。(2) 認(rèn)真填寫廢舊物資移交登記表并注明廢舊物資鑒定委員會(huì)的鑒定結(jié)果。廢舊物資移交登記表最少要一式四份，分別存于物資使用部門、工程物資部門、廢舊物 資鑒定委員會(huì)及財(cái)務(wù)部門各一份，以備查 驗(yàn)。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定“第五十 五條第八款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。物資使 用部門 人員58.對(duì)未達(dá)到報(bào)廢條件 的物資進(jìn)行虛假報(bào) 廢。按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定“第五十 五條第八款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體

36、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究廢 舊 物 資 報(bào) 廢移交物 資管理 部門進(jìn) 行工程物資部59.為謀私利，私自將 廢舊物資賣給廢品 收購(gòu)站。 (1) 加強(qiáng)門衛(wèi)管理和出門證管理，凡沒有相關(guān) 主管部門簽字的拉運(yùn)廢舊物資車輛一律不 予放行。(2) 物資管理部門要指定專人負(fù)責(zé)廢舊物資的 回收和保管工作，做到分類回收、分類保 管、建賬立庫(kù)，確保賬、物相符。工程物 資部、 財(cái)務(wù)產(chǎn) 權(quán)部、 監(jiān)察審 計(jì)部 門、公 司安全 保衛(wèi)部 門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定第七十 七條第一款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。11廢舊物資處置（1）流程圖(2)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表廢舊物資處

37、置流程關(guān)鍵 環(huán)節(jié)責(zé)任 主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防控措施防控 主體問(wèn)責(zé)追究廢 舊 物 資 處 置拍賣工程物資部60.暗箱操作，低價(jià)出售 廢舊物資。 (1) 制定廢舊物資競(jìng)賣銷售辦法，成立由財(cái) 務(wù)、監(jiān)察、審計(jì)、物資使用部門產(chǎn)組成的 競(jìng)賣工作小組，對(duì)拍賣過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。(2) 對(duì)市場(chǎng)同類物品的收購(gòu)價(jià)進(jìn)行充分的調(diào) 查、摸底，預(yù)測(cè)其大致趨勢(shì)和走向，合理 確定保留價(jià)。(3) 對(duì)拍賣處置結(jié)果實(shí)行會(huì)簽。(4) 組織職工到場(chǎng)觀摩，公布拍賣結(jié)果。(5) 把拍賣的信息以公開的形式通報(bào)。工程物 資部、 財(cái)務(wù)產(chǎn) 權(quán)部、 工程建 設(shè)部、 監(jiān)察審 計(jì)部門按照中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司 職丄懲處規(guī)定“第五十 五條第四款”的規(guī)定，對(duì) 有關(guān)責(zé)任人員給予處分。清點(diǎn)數(shù) 量或過(guò) 磅稱重工程物資部61.在清點(diǎn)廢舊物資數(shù)量 或過(guò)磅過(guò)程中弄虛作 假