內(nèi)部控制手冊(cè)-5.6崗位調(diào)動(dòng)與離職_最新修正版

1、最新修正版5.6崗位調(diào)動(dòng)與離職1.1概述XX股份有限公司投資（參規(guī)定了 XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指 股或控股）或托管或由上海 XX有限公司托管的公司）有關(guān)涉及公司員工崗位調(diào)動(dòng)和離職的申請(qǐng)、合理保護(hù)員工和審批的流程，旨在規(guī)范企業(yè)處理員工崗位調(diào)動(dòng)和和辭退過(guò)程中的各項(xiàng)具體工作,企業(yè)的雙方利益，防范企業(yè)在處理員工崗位調(diào)動(dòng)和辭職過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。1.2適用范圍適用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。1.3相關(guān)制度員工離職管理規(guī)定員工手冊(cè)勞動(dòng)合同管理辦法員工離職管理規(guī)定職務(wù)晉升與職稱晉級(jí)管理規(guī)定。1.4職責(zé)分工申請(qǐng)員工：提岀崗位調(diào)動(dòng)申請(qǐng)。異動(dòng)前部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)員工的申請(qǐng)進(jìn)行審批

2、。戰(zhàn)略人力資源部：負(fù)責(zé)判斷是否是跨部門(mén)崗位異動(dòng)，對(duì)同一部門(mén)的異動(dòng)進(jìn)行審批，判斷是負(fù)責(zé)審議執(zhí)否是經(jīng)理級(jí)別以下，負(fù)責(zé)對(duì)異動(dòng)進(jìn)行備案。負(fù)責(zé)判斷員工的離職是否是過(guò)失性解除, 行競(jìng)業(yè)限制并執(zhí)行，負(fù)責(zé)發(fā)放離職證明和處理經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金事宜。異動(dòng)后部門(mén)：負(fù)責(zé)進(jìn)行本部門(mén)的崗位異動(dòng)申請(qǐng)審批。總經(jīng)理：負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)理級(jí)別的崗位異動(dòng)進(jìn)行審批。離職員工：提岀離職申請(qǐng)，非過(guò)失性解除時(shí)在部門(mén)主管面談后判斷是否離職。離職部門(mén)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)對(duì)非過(guò)失性解除的離職員工進(jìn)行面談，負(fù)責(zé)本部門(mén)的離職審批簽核。各相關(guān)部門(mén)：負(fù)責(zé)離職交接單的會(huì)簽，關(guān)閉離職員工的系統(tǒng)賬戶。1.5流程圖動(dòng)調(diào)位崗岡位調(diào)動(dòng)與離職申請(qǐng)人十提出異動(dòng)申請(qǐng)1/2異動(dòng)前部門(mén)未通過(guò)IJ審批

3、'戰(zhàn)略人力資源部異動(dòng)后部門(mén)總經(jīng)理通過(guò)異動(dòng)rR13/是否是經(jīng)理，備案結(jié)束.是審批5.6崗位調(diào)動(dòng)與離職2/2離職員工留任部門(mén)負(fù)責(zé)人主管面談離職審批簽核戰(zhàn)略人力資源部R9-R1解除執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制發(fā)放離職證明、 支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金 以及對(duì)高管的離 職審計(jì)各相關(guān)部門(mén)離職交接單會(huì) 簽、關(guān)閉賬戶否理管職離最新修正版1.6控制目標(biāo)序號(hào)內(nèi)控手冊(cè)唯一具體控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)目標(biāo)類別15.6-CT1確保解除勞動(dòng)關(guān)系符合相關(guān)法律規(guī)定合法合規(guī)目標(biāo)25.6-CT2確保員工離職手續(xù)符合相關(guān)法律規(guī)定合法合規(guī)目標(biāo)35.6-CT3確保員工離職前歸還公司所有財(cái)物資產(chǎn)保全目標(biāo)45.6-CT4確保各崗位員工的勝任能力經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)1.

4、7控制矩陣應(yīng)明確解除合同的兩種情形及工作程未按照相關(guān)程序與離辭職申員工序：1）員工解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)提前員工解除勞動(dòng)關(guān)請(qǐng)單;解職管理三十日以書(shū)面形式通知用人單位;2）5.6-R5.6-CT5.6-CA預(yù)防性除勞系，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn),規(guī)定動(dòng)111影響公司合法合規(guī)尚未合同明證性目標(biāo)確規(guī)定明書(shū)復(fù)議后再做岀決定根據(jù)勞動(dòng)合同實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)定解除工會(huì)的意見(jiàn)，如工會(huì)提岀異議， 公司應(yīng)公司提岀解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)征求同級(jí)解除勞動(dòng)合同的經(jīng)勞動(dòng)合同的人員，應(yīng)按下列規(guī)定給予經(jīng)5.6-R濟(jì)補(bǔ)償不合國(guó)家相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)，影響公司合法合規(guī)性目標(biāo)5.5-CT5.6-CA濟(jì)補(bǔ)償金：1）按員工在本單位工作的年限，每滿一年支付一

5、個(gè)月工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者支付；六個(gè)月以上不滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;員工月工資高于單位所在直轄市、設(shè)區(qū)預(yù)防性員工手解除勞動(dòng)合同證明書(shū)的市級(jí)人民政府公布的本地區(qū)上年度補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)按職工月平均工資三倍的數(shù)額支付，向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)哪晗抟蚬?fù)傷，醫(yī)療期滿勞動(dòng)鑒定委員會(huì)確補(bǔ)償金，同時(shí)還應(yīng)發(fā)給不低于六個(gè)月工資的醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)，患重病和絕癥的還應(yīng)增加醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)，患重病的增加部分不的增加部分不低于醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)的百分之百；4）由勞動(dòng)者本人提岀解除勞動(dòng)認(rèn)不能從事原來(lái)工作、也不能從事單位最高不超過(guò)十二年；3 ）員工患病或非職工月平均工資三倍的，向其支付經(jīng)濟(jì)低于醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)的百分之

6、五十，患絕癥人單位應(yīng)按其在本單位的工作年限，每滿一年發(fā)給相當(dāng)于一個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)另行安排的工作而解除勞動(dòng)合同的，用合同的，用人單位可以不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償 金。5.6-R2解除勞動(dòng)合同的經(jīng) 濟(jì)補(bǔ)償不合國(guó)家相 關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致法律 風(fēng)險(xiǎn)，影響公司合 法合規(guī)性目標(biāo)5.5-CT15.6-CA3經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的月工資計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)是指企 業(yè)正常生產(chǎn)情況下員工解除或終止合 冋前本人十二個(gè)月的平均工資，單位依照相關(guān)規(guī)定項(xiàng)解除勞動(dòng)合同時(shí)，員工的月平均工資低于單位平均工資的，按單位平均工資支付預(yù)防性勞動(dòng)合 同管理 辦法尚 未明確 規(guī)定解除勞 動(dòng)合同 證明書(shū)5.6-R3員工未提岀辭職申 請(qǐng)即擅自離職，影 響公司正常生產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)5.

7、6-CT25.6-CA4無(wú)故曠工，連續(xù)曠工超過(guò) 15天（不含 節(jié)假日）或全年累計(jì)曠工超過(guò) 30天者； 公司予以開(kāi)除（待確認(rèn)）預(yù)防性員工離 職管理 規(guī)定尚 未明確 規(guī)定岀勤單； 解除勞 動(dòng)合同 證明書(shū)5.6-R4因違紀(jì)被辭退的員 工，對(duì)公司的辭退5.6-CT25.6-CA5公司及子公司工會(huì)及戰(zhàn)略人力資源部 配合進(jìn)行復(fù)查，及時(shí)完成復(fù)查，并岀具發(fā)現(xiàn)性員工離職管理違紀(jì)事件復(fù)查決定提岀異議時(shí)，公司未能做岀有效應(yīng)對(duì)，影響公司對(duì)員工管理的公正性違紀(jì)事件復(fù)查報(bào)告規(guī)定尚未明確規(guī)定報(bào)告5.6-R4因違紀(jì)被辭退的員 工，對(duì)公司的辭退 決定提岀異議時(shí)， 公司未能做岀有效 應(yīng)對(duì)，影響公司對(duì) 員工管理的公正性5.6-CT

8、25.6-CA6復(fù)查結(jié)果證明員工違紀(jì)事件屬嚴(yán)重違 反勞動(dòng)合同規(guī)定的， 做辭退決定，報(bào)主 管領(lǐng)導(dǎo)做最后批準(zhǔn)，并通知員工本人經(jīng)辦/批準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)性員工離 職管理 規(guī)定尚 未明確 規(guī)定違紀(jì)事 件復(fù)查 報(bào)告；解 除勞動(dòng) 合同證 明書(shū)5.6-R4因違紀(jì)被辭退的員 工，對(duì)公司的辭退 決定提岀異議時(shí)， 公司未能做岀有效 應(yīng)對(duì)，影響公司對(duì) 員工管理的公正性5.6-CT25.6-CA7戰(zhàn)略人力資源部參照員工離職手續(xù)對(duì)違紀(jì)員工進(jìn)行離職交接手續(xù)，并要求違紀(jì)員工在事件復(fù)查報(bào)告中簽字確認(rèn)發(fā)現(xiàn)性員工離 職管理 規(guī)定尚 未明確 規(guī)定違紀(jì)事 件復(fù)查 報(bào)告；解 除勞動(dòng) 合同證 明書(shū)對(duì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員和關(guān)鍵崗位人離員

9、工公司法人、委托法人及行政主要負(fù)責(zé)人員提岀辭職申請(qǐng),職管理的辭職，審批前，審計(jì)監(jiān)察部應(yīng)對(duì)任期經(jīng)辦/離職審5.6-CT5.6-CA5.6-R公司未能進(jìn)行審發(fā)現(xiàn)性尚規(guī)定審計(jì)計(jì)報(bào)告內(nèi)的財(cái)務(wù)賬目和各重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)進(jìn)行528計(jì)，導(dǎo)致無(wú)法發(fā)現(xiàn)未確明審計(jì)可能存在的違規(guī)行規(guī)定為，影響公司日常經(jīng)營(yíng)管理離職時(shí)未能仔細(xì)填離職交寫(xiě)離職交接清單,5.6-R5.6-R導(dǎo)致有未歸還公司的財(cái)物，影響公司資產(chǎn)保全目標(biāo)離職時(shí)未及時(shí)的通知其他相關(guān)部門(mén)和5.6-CT5.6-CT5.6-CA5.6-CA10員工在離職前填好離職交接清單,戰(zhàn)略人力資源部相關(guān)人員進(jìn)行審核在員工離職時(shí)把離職人員名單等相關(guān)事宜通知公司的其他相關(guān)部門(mén)和關(guān)鍵并由經(jīng)辦

10、/審核預(yù)防性預(yù)防性員工離職管理規(guī)定6.5員工離職管理接清單;離職申離職人員名單關(guān)鍵人員，導(dǎo)致離人員規(guī)定尚職員工仍假借公司未明確名義，影響公司的規(guī)定資產(chǎn)安全和產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)離職后未及時(shí)關(guān)閉離職員工的系統(tǒng)賬在員工離職辦理好交接手續(xù)之后通過(guò)5.6-R5.6-R戶和權(quán)限，導(dǎo)致離職后仍可登陸公司賬戶，影響公司的信息和資產(chǎn)安全由于人才儲(chǔ)備不足、關(guān)鍵崗位人員配置缺乏、招聘不及時(shí)等原因，造成關(guān)鍵崗位人員離職5.6-CT5.6-CT5.6-CA115.6-CA12注銷其使用賬號(hào)等方式關(guān)閉其系統(tǒng)賬戶或通過(guò)修改密碼等方式限制其使用權(quán)限預(yù)防性公司應(yīng)該優(yōu)化招聘流程，在招聘時(shí)注意關(guān)鍵崗位人員的配置要求并做好人才儲(chǔ)備，運(yùn)用特

11、殊政策吸引激勵(lì)員工，以合約的形式約定在一定期限內(nèi)提供關(guān)鍵員工個(gè)性化的福利解決方案，對(duì)關(guān)鍵預(yù)防性職管理離職員規(guī)定尚工賬戶未明確的清除規(guī)定勞動(dòng)合員工離同書(shū)；內(nèi)職管理退人員規(guī)定基本情況表離員工后崗位長(zhǎng)時(shí)間空崗位進(jìn)行輪崗缺，影響部門(mén)甚至企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),并導(dǎo)致人力空位成本的增加。員工違反規(guī)定或勞動(dòng)合同的約定解除員工違反勞動(dòng)合同合同，對(duì)用人單位造成損失的，應(yīng)賠償5.6-R105.6-R11時(shí)，未能進(jìn)行相應(yīng)處罰，造成勞動(dòng)合同條款未能起到效果，影響公司對(duì)員工約束沒(méi)有建立內(nèi)部晉升和競(jìng)聘制度，導(dǎo)致5.6-CT5.6-CT5.6-CA135.6-CA14用人單位以下?lián)p失：1）用人單位招收 錄用其所支付的費(fèi)用； 2）用人單位為 其支付的培訓(xùn)費(fèi)用和培訓(xùn)期間的工資，雙方另有約定的按約定辦理；3）對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和工作造成直接經(jīng)濟(jì)損失，按損失額的25%賠償；4）勞動(dòng)合同約定 的其他賠償費(fèi)用建立起每年一次的內(nèi)部晉升機(jī)制預(yù)防性預(yù)防性員工離職管理處罰通規(guī)定知；解除6.4 ；勞勞動(dòng)合動(dòng)合同同證明過(guò)失性書(shū)解除職務(wù)晉內(nèi)部晉升與職升、競(jìng)聘員工晉升通道不明 確，影響員工工作 積極性稱晉級(jí)管理規(guī)定制度5.6-R12內(nèi)部晉升沒(méi)有經(jīng)過(guò) 人力資源部門(mén)考 核，導(dǎo)致晉升后員 工無(wú)法滿足新崗位 要求，影響公司日 常經(jīng)營(yíng)效率5.6-CT45.6-CA15由員工原部門(mén)申請(qǐng)，招聘職位所在部 門(mén)、戰(zhàn)略人力資源部集體審核，并根據(jù)公司授權(quán)審批