從創(chuàng)新主體到創(chuàng)新政策：一個(gè)基于全過程的觀點(diǎn)

1、從創(chuàng)新主體到創(chuàng)新政策：一個(gè)基于全過程的觀點(diǎn) 1.引言 技術(shù)創(chuàng)新離不開主體。關(guān)于“誰在進(jìn)行創(chuàng)新”的問題，涉及到技術(shù)創(chuàng)新研究更本質(zhì)的層面。進(jìn)入創(chuàng)新研究者理論視野的林林總總的創(chuàng)新現(xiàn)象，諸如創(chuàng)新過程、促進(jìn)或阻礙創(chuàng)新的因素等等，究其實(shí)質(zhì)，都只不過是創(chuàng)新主體的行為結(jié)果而已。因而，在創(chuàng)新研究中，只有確認(rèn)并深刻1.引言技術(shù)創(chuàng)新離不開主體。關(guān)于“誰在進(jìn)行創(chuàng)新”的問題，涉及到技術(shù)創(chuàng)新研究更本質(zhì)的層面。進(jìn)入創(chuàng)新研究者理論視野的林林總總的創(chuàng)新現(xiàn)象，諸如創(chuàng)新過程、促進(jìn)或阻礙創(chuàng)新的因素等等，究其實(shí)質(zhì)，都只不過是創(chuàng)新主體的行為結(jié)果而已。因而，在創(chuàng)新研究中，只有確認(rèn)并深刻理解了技術(shù)創(chuàng)新主體，才能更準(zhǔn)確地說明各種技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)象，

2、也才能更好地制定相關(guān)的創(chuàng)新政策。目前的技術(shù)創(chuàng)新研究，多將技術(shù)創(chuàng)新主體視為不言自明的前提，鮮有深入分析者。即便有所涉及，研究者們大多也各執(zhí)己見，莫衷一是，至今還找不到一種關(guān)于創(chuàng)新主體的前后一貫的明確理解。創(chuàng)新主體不明可追溯到Schumpeter 。Phillips 曾區(qū)分出兩個(gè) Schumpeter： 一次世界大戰(zhàn)前的青年Schumpeter和后期成熟的 Schumpeter。前者強(qiáng)調(diào)企業(yè)家和小企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，后者則傾向于大壟斷公司優(yōu)勢及技術(shù)進(jìn)步官僚主義過程。1兩個(gè)Schumpeter 對創(chuàng)新主體雖各有側(cè)重，但隱含了兩個(gè)共同的假定：第一，創(chuàng)新在單一封閉的主體企業(yè)中完成；第二，生產(chǎn)者即創(chuàng)新者。

3、Schumpeter之后的創(chuàng)新研究，涉及創(chuàng)新主體的大都基于上述兩個(gè)假定。Abernathy和Utterback區(qū)分了兩種類型的創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新和漸進(jìn)型的工藝創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新的主體是小型企業(yè)，也就是那種沒有定型產(chǎn)品、以技術(shù)為主導(dǎo)、由企業(yè)家精神標(biāo)識(shí)的企業(yè)；而漸進(jìn)型工藝創(chuàng)新的主體則是大型的、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的、施行規(guī)范化管理的企業(yè)。2Schmookler則明確指出：“第一個(gè)運(yùn)用新的方法或引入新的技術(shù)思想進(jìn)行技 術(shù)變革產(chǎn)生出新產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)就是創(chuàng)新者 ?！?Marquis 、Roberts和Tiwss也分別表達(dá)了類似的看法。456von Hippel對“生產(chǎn)者即創(chuàng)新者”提出了挑戰(zhàn)。他通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)確

4、地理解使用者的需要，是有力區(qū)分成功創(chuàng)新與失敗創(chuàng)新的核心因素。7在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，von Hippel 提出了“使用者即創(chuàng)新者”的觀點(diǎn)。von Hippel的創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)換雖然有利于拓寬研究視野，但在技術(shù)創(chuàng)新主體的確認(rèn)上同樣存在困難。首先，von Hippel選擇的做為實(shí)證研究基礎(chǔ)的科學(xué)儀器行業(yè)具有特殊性，因?yàn)樵谶@個(gè)行業(yè)中，使用者的專業(yè)知識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過生產(chǎn)者，這種情況在其他行業(yè)中很少出現(xiàn)，故而，von Hippel的結(jié)論不具備普遍性。其次，從von Hippel后來對其理論的更詳盡闡述中不難發(fā)現(xiàn)，他所謂的“使用者”只不過是相對特定產(chǎn)品而言，比如測試中心使用了某一種科學(xué)儀器，8但實(shí)際上我們也會(huì)發(fā)現(xiàn)，

5、做為這種儀器使用者的測試中心同時(shí)又是另外一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)者，它只不過是運(yùn)用這種儀器生產(chǎn)著某種服務(wù)罷了，所以，von Hippel所謂的“使用者即創(chuàng)新者”仍可以看作是“生產(chǎn)者即創(chuàng)新者”，只不過這個(gè)生產(chǎn)者進(jìn)行的不是產(chǎn)品創(chuàng)新，而是工藝創(chuàng)新而已。第三，von Hippel意義上的創(chuàng)新仍是發(fā)生在單一封閉企業(yè)內(nèi)部的。雖然他也試圖以特定的具有跨行業(yè)性質(zhì)的產(chǎn)品為紐帶，將不同行業(yè)的企業(yè)聯(lián)系起來，但von Hippel的著眼點(diǎn)僅僅在創(chuàng)新源上，而沒有從整個(gè)創(chuàng)新過程的角度考慮創(chuàng)新主體的問題。很明顯，von Hippel的創(chuàng)新主體搖擺于單一封閉企業(yè)和跨行業(yè)企業(yè)聯(lián)合之間，而不是象他自己所說的那樣“完成了創(chuàng)新主體由生產(chǎn)者到使

6、用者的轉(zhuǎn)換”。（8，p.3）八十年代末、九十年代初，“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”概念的出現(xiàn)，使創(chuàng)新主體變得更加撲朔迷離。Lundvall首次提出技術(shù)創(chuàng)新的支撐環(huán)境，即國家創(chuàng)新系統(tǒng)的問題，9Freeman則做了進(jìn)一步深化。Freeman 認(rèn)為：“國家創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)造、吸收、改進(jìn)和擴(kuò)散新技術(shù)的活動(dòng)和相互作用所受到的公共和私有網(wǎng)絡(luò)的支持，這種網(wǎng)絡(luò)的效用不僅僅支持研究與發(fā)展活動(dòng)，還包括創(chuàng)新所需的資源組織或管理活動(dòng)?！保?0， pp402425）在這里，國家創(chuàng)新系統(tǒng)表征了一個(gè)復(fù)雜的創(chuàng)新活動(dòng)的外在環(huán)境，從而使創(chuàng)新研究走出了單純的企業(yè)范圍，展開了一個(gè)更加廣闊的前景。雖然國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念并沒有更多地著意于技術(shù)創(chuàng)新主體問題，

7、而且似乎有使辨認(rèn)創(chuàng)新主體變得更加困難之虞，但國家創(chuàng)新系統(tǒng)畢竟昭示了一個(gè)新方向，對于我們的技術(shù)創(chuàng)新主體研究有著諸多啟示。某種意義上說，正是創(chuàng)新主體的不明確，甚至于創(chuàng)新主體研究的缺位，造成目前創(chuàng)新研究的紛雜局面，嚴(yán)重阻礙了關(guān)于創(chuàng)新過程本質(zhì)、創(chuàng)新成敗影響因素研究的進(jìn)一步深入。緣于此，本文試圖從技術(shù)創(chuàng)新主體入手，對創(chuàng)新活動(dòng)做一個(gè)前后一貫的說明，以期對創(chuàng)新政策的選擇與制定有所裨益。2.技術(shù)創(chuàng)新主體的確認(rèn)根據(jù)Schumpeter的發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新是指發(fā)明的第一次商業(yè)應(yīng)用。很明顯，在這里，創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)由一系列事件交織而成的過程。這一過程至少包括：探索、發(fā)現(xiàn)、實(shí)驗(yàn)、開發(fā)、模仿以及采用新產(chǎn)品、新工藝和新的組織結(jié)構(gòu)。

8、Kline和Rosenberg的模型很好地描述了做為一種過程的創(chuàng)新活動(dòng)。（11，p289）（參見圖1） 研 究 知識(shí) 發(fā)明和詳細(xì)設(shè)計(jì)再設(shè)計(jì)市場和營潛在市場（或）生產(chǎn) 和 和分析設(shè)計(jì)試驗(yàn) 生產(chǎn) 銷 圖1技術(shù)創(chuàng)新過程模型Dosi的研究則進(jìn)一步表明，創(chuàng)新做為一種歷時(shí)性而不是時(shí)點(diǎn)性的活動(dòng)，包括以下五方面特征：（1）不確定性。這不僅僅是指缺乏與已知事件的發(fā)生有關(guān)的信息，更根本的是還包括（a）存在著尚不知道如何解決的技術(shù)經(jīng)濟(jì)問題；（b）準(zhǔn)確地追蹤行動(dòng)結(jié)果是不可能的；（2）主要的新技術(shù)機(jī)會(huì)越來越依賴于科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步；（3）導(dǎo)致新產(chǎn)品和新工藝的研究活動(dòng)的本質(zhì)已經(jīng)發(fā)生了變化。研究與創(chuàng)新活動(dòng)復(fù)雜性的增加使得正式的

9、組織（企業(yè)研究開發(fā)實(shí)驗(yàn)室、政府實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)等）做為創(chuàng)新產(chǎn)生的最佳環(huán)境比個(gè)體創(chuàng)新者更為有利，另外，在或多或少的綜合制造類企業(yè)中，工商企業(yè)部門的正式研究活動(dòng)趨向于一體化；（4）相當(dāng)數(shù)目的創(chuàng)新和改進(jìn)產(chǎn)生于“干中學(xué)”和“用中學(xué)”，即：人和組織可以通過各種干的過程，通過解決生產(chǎn)問題的非正式活動(dòng)，通過滿足特殊顧客的要求，克服各類“瓶頸”等學(xué)習(xí)如何使用、改進(jìn)和生產(chǎn)；（5 ）技術(shù)進(jìn)步的模式可以描述成對市場條件變化的簡單而靈活的反應(yīng)：（a）盡管對專門的創(chuàng)新來講，變化的意義很大， 但似乎技術(shù)進(jìn)步的方向是由已在使用中的技術(shù)的發(fā)展水平所決定；（b ）決定產(chǎn)品和工藝適應(yīng)變化的經(jīng)濟(jì)條件的范圍，正是技術(shù)本身的性質(zhì)；（c ）

10、在多數(shù)情況下，企業(yè)、組織甚或國家，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的可能性由他們已經(jīng)達(dá)到的技術(shù)水平?jīng)Q定。（10，pp274275）鑒于此，如果我們從全過程的角度來考察創(chuàng)新活動(dòng)，那么，創(chuàng)新主體的確認(rèn)就不能僅僅局限在創(chuàng)新過程的某一階段或某一環(huán)節(jié)， 如 von Hippel僅著眼于創(chuàng)新源，Marquis等側(cè)重于創(chuàng)新的生產(chǎn)組織。因?yàn)槟菢拥玫降膭?chuàng)新主體勢必是單一封閉的，象von Hippel的使用者， Marquis等的生產(chǎn)者。我們所要做的是從創(chuàng)新活動(dòng)各環(huán)節(jié)的有機(jī)結(jié)合入手，并且考慮到創(chuàng)新活動(dòng)各環(huán)節(jié)的基本特征。實(shí)際上，只要我們接受技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)過程的觀點(diǎn)，就很難將創(chuàng)新者限定在孤立狀態(tài)的企業(yè)。企業(yè)畢竟只是創(chuàng)新活動(dòng)全過程中的一個(gè)

11、環(huán)節(jié)，即便Abernathy和Utterback所謂的“新產(chǎn)品類型”的創(chuàng)新，也不是單個(gè)小企業(yè)所能完成的，他們自己也說：“許多研究表明，象這樣的產(chǎn)品創(chuàng)新有著共同的特點(diǎn)，即這些創(chuàng)新大量出現(xiàn)在這樣一些企業(yè)和組織里，這些企業(yè)和組織靠近具有雄厚科學(xué)基礎(chǔ)的大學(xué)或其他研究機(jī)構(gòu)?！?Marquis的研究也表明，從確認(rèn)機(jī)會(huì)直到問題解決，可能都是在大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)完成，只是到了開發(fā)、應(yīng)用和擴(kuò)散階段才進(jìn)入企業(yè)，而且還要大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)派人到企業(yè)培訓(xùn)人員，幫助解決發(fā)展和應(yīng)用中的問題。4如果再考慮到發(fā)展中國家大部分企業(yè)技術(shù)能力較弱的現(xiàn)實(shí)， 情況就更是如此。如浙江省諸暨市工業(yè)環(huán)保設(shè)備總廠的產(chǎn)品開發(fā)工作，就是以該市工業(yè)設(shè)計(jì)院做

12、為技術(shù)后方，并與設(shè)計(jì)院簽訂協(xié)議，設(shè)計(jì)前的風(fēng)險(xiǎn)均由設(shè)計(jì)院承擔(dān)，對每筆合同，由廠方經(jīng)營人員牽線或由設(shè)計(jì)院介紹，通過選型、設(shè)計(jì)、圖紙、再生產(chǎn)、安裝、調(diào)試，經(jīng)過這樣一個(gè)過程，該廠出來的產(chǎn)品一般都有較好的市場。又如浙江省新華造紙廠“溶劑回收綜合利用項(xiàng)目”，屬國內(nèi)首創(chuàng)，是一個(gè)典型的高新技術(shù)創(chuàng)新例子。這個(gè)項(xiàng)目是由省里重點(diǎn)投資，在兵器部五院和滬州化工廠的幫助指導(dǎo)下安裝、調(diào)試直至建成投產(chǎn)的。這兩個(gè)單位主要提供了工藝流程、方法、各主要參數(shù)以及技術(shù)指導(dǎo)和人員培訓(xùn)。另外，該項(xiàng)目還牽扯到當(dāng)?shù)卣⑿袠I(yè)主管、金融機(jī)構(gòu)以及市場情況等多方面。從Dosi總結(jié)的創(chuàng)新活動(dòng)的五大特征出發(fā)，結(jié)合上述典型分析，我們認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主

13、體是在特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化背景下由多種要素組成的系統(tǒng)，這些組成要素包括：相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、政府、市場和金融機(jī)構(gòu)。（其組成模式如圖2 ）這種由多種要素組成的創(chuàng)新系統(tǒng)，我們稱之為多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體。（附圖）圖2多元組合技術(shù)創(chuàng)新立體組成模式圖3.多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體做為一個(gè)系統(tǒng)，其各組成要素在主體的創(chuàng)新行為中所起的作用和所處的地位，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化背景、創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新發(fā)生的部門、行業(yè)不同而不同，從而使多元組合創(chuàng)新主體表現(xiàn)出不同的行為特征。也許正是多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體的不同行為表現(xiàn)，容易使人們發(fā)生錯(cuò)覺，以致于片面地將創(chuàng)新主體等同于它的某個(gè)單一組成要素，如企業(yè)、大學(xué)或政

14、府等。首先，在給定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化背景中，多元組合主體的某個(gè)特定要素或某幾個(gè)特定要素的組合往往凸現(xiàn)為主導(dǎo)方面，在相當(dāng)程度上左右著創(chuàng)新主體的行為特征。例如，德國的工業(yè)傳統(tǒng)歷來強(qiáng)調(diào)企業(yè)與大學(xué)、技術(shù)研究機(jī)構(gòu)以及學(xué)徒機(jī)構(gòu)和理工學(xué)校的合作。這種合作為德國工業(yè)提供了多層次的生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)，還有大量熟練的基層工人、可以推動(dòng)工作和解決問題的務(wù)實(shí)工程師、以及比較具有研究頭腦、能夠開拓工藝技術(shù)的工程師。（12，pp106107）因而，在德國工業(yè)傳統(tǒng)下，多元組合創(chuàng)新主體的行為多表現(xiàn)為一種制度化地聯(lián)合。而日本則不同，政府行為，某種程度上還包括企業(yè)間的合作行為，成為創(chuàng)新主體占主導(dǎo)地位的行為表現(xiàn)。如Freeman指出， 日本

15、通商產(chǎn)業(yè)省（以及其他一些部門）清楚他們的主要責(zé)任之一是鼓勵(lì)新投資，引進(jìn)新技術(shù)，而且在區(qū)域政策發(fā)展方面，著重強(qiáng)調(diào)了科學(xué)、教育、通信和運(yùn)輸基礎(chǔ)的發(fā)展。區(qū)域政策一直在試圖加強(qiáng)整個(gè)國家，特別是中小企業(yè)的技術(shù)能力。（10，pp404405）至于美國，情況則又有所變化，企業(yè)行為明顯地涌現(xiàn)為創(chuàng)新主體的主導(dǎo)行為。明確多元組合創(chuàng)新主體在不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化背景中行為表現(xiàn)的差異性，其啟發(fā)意義在于，可以透過這種差異，比較不同背景下創(chuàng)新主體的行為有效性，從而為制定宏觀創(chuàng)新政策提供有益借鑒。其次，創(chuàng)新規(guī)模的變化，也影響到多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體的行為特征。根據(jù)英國薩塞克斯大學(xué)科學(xué)政策研究中心的經(jīng)驗(yàn)研究，考慮到創(chuàng)新規(guī)模的不同，創(chuàng)

16、新可以分為（1）增量創(chuàng)新；（2）基本創(chuàng)新；（3 ）新技術(shù)體系；（4）技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變革。（10，p58）（1 ）增量創(chuàng)新：這一類創(chuàng)新的發(fā)生經(jīng)常不是任何深思熟慮的研究與開發(fā)活動(dòng)的結(jié)果，而是工程師和其他直接參與生產(chǎn)活動(dòng)人員的發(fā)明和提出的改進(jìn)意見的結(jié)果，或者是用戶首創(chuàng)或建議的結(jié)果（從“干中學(xué)”和“用中學(xué)”）。這類創(chuàng)新是多元組合創(chuàng)新主體中企業(yè)要素作用的集中體現(xiàn)，而其他要素，諸如政府、大學(xué)、市場等則表現(xiàn)為給企業(yè)行為提供必要的配合條件。因而，多元組合創(chuàng)新主體在增量創(chuàng)新中，其行為特征表現(xiàn)得更象是一種企業(yè)行為。多數(shù)技術(shù)創(chuàng)新研究由于偏好于這類創(chuàng)新，研究者們大多錯(cuò)認(rèn)企業(yè)為創(chuàng)新主體。這種認(rèn)識(shí)上的偏狹常常誤導(dǎo)創(chuàng)新政策

17、，使企業(yè)處于一種單一封閉的尷尬境地。（2 ）基本創(chuàng)新：這類創(chuàng)新通常是企業(yè)和大學(xué)以及政府實(shí)驗(yàn)室中深思熟慮的研究與開發(fā)活動(dòng)的結(jié)果，往往包括一種聯(lián)合的產(chǎn)品、工藝和組織創(chuàng)新。在基本創(chuàng)新中起主導(dǎo)作用的因素是企業(yè)與大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)合，這種聯(lián)合的凸現(xiàn)作用使多元組合主體的行為展現(xiàn)出強(qiáng)烈地對最新科技進(jìn)展及相關(guān)知識(shí)的依賴性。如尼龍不可能通過在人造纖維廠或毛紡行業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)工藝而生產(chǎn)出來，它主要依賴的是材料科學(xué)及相應(yīng)技術(shù)的新發(fā)展。（3 ）“技術(shù)體系”的變革：這類創(chuàng)新依據(jù)增量創(chuàng)新和基本創(chuàng)新的結(jié)合，伴隨著對多數(shù)企業(yè)產(chǎn)生影響的機(jī)構(gòu)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新?！凹夹g(shù)體系”的變革一方面是技術(shù)本身發(fā)展的一個(gè)函數(shù)，另一方面，也許是更重要的方面，政府在其中起到了至關(guān)重要的作用。因而，在“技術(shù)體系”變革中，多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體的行為特征多表現(xiàn)為類似一種政府行為。（4）“技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式”的變革：技術(shù)體系的某些變革，由于它們的效果如此之大以致于它們對整個(gè)經(jīng)濟(jì)行為都有重要影響。一種這樣的變革含有多組基本創(chuàng)新和增量創(chuàng)新，而且最終可能包括若干新技術(shù)體系。這類創(chuàng)新的一個(gè)重要特征就是，它有一種在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的滲透效應(yīng)，即它不僅導(dǎo)致產(chǎn)品、服務(wù)、系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)依據(jù)自己的權(quán)利產(chǎn)