棗莊市國資委履行出資人職責企業(yè)投資管理暫行辦法(精)

1、棗莊市國資委履行出資人職責企業(yè)投資管理暫行辦法關于印發(fā)棗莊市國資委履行出資人職責企業(yè)投資管理暫行辦法的通知市直有關部門和企業(yè)，各區(qū)（市）國資局（辦）：棗莊市國資委履行出資人職責企業(yè)投資管理暫行辦法已經(jīng)市國資委主任辦公會議研究通過，現(xiàn)予印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。二0（六年七月十二日棗莊市國資委履行出資人職責企業(yè)投資管理暫行辦法為依法履行國有資產(chǎn)出資人職責，規(guī)范企業(yè)投資行為，提高企業(yè)投資決策的科學性、民主性，有效規(guī)避投資風險，根據(jù)中華人民共和國 公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等法律法規(guī)，參照山東省省管企業(yè)投資管理暫行辦法，制定本辦法。第一條本辦法適用于棗莊人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱

2、 市國資委”履行出資人職責的國有及國有控股企業(yè)（以下簡稱 企 業(yè)”。第二條 本辦法所稱的企業(yè)投資包括下列內(nèi)容：（一）固定資產(chǎn)投資：基本建設和技術改造等;（二）對外投資：企業(yè)投資設立權屬企業(yè)、收購兼并、合資合作、對 權屬企業(yè)追加投資等；（三）金融投資：企業(yè)投資商業(yè)銀行、非銀行金融機構以及證券投 資、期貨投資、委托理財?shù)?。第三條 市國資委對企業(yè)投資活動履行出資人職責：（一）組織研究國有資本投資導向；（二）負責企業(yè)年度投資計劃和日常投資項目決策的監(jiān)督管理；（三）組織開展投資分析活動，對企業(yè)投資完成情況進行統(tǒng)計，對重 大投資項目實施稽查、審計、后評價等動態(tài)監(jiān)督；（四）指導企業(yè)建立健全投資決策程序和管理

3、制度。第四條 企業(yè)是投資活動的主體，應履行以下職責：（一）負責年度投資計劃的制定與執(zhí)行；（二）負責投資項目的可行性研究；（三）負責投資決策并承擔投資風險；（四）開展投資分析，加強投資管理。第五條 企業(yè)投資活動應當遵循以下原則：（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃;符合企業(yè)年度投資計劃;（三）突出主業(yè)，有利于提高企業(yè)核心競爭力；（四）符合企業(yè)投資決策程序和管理制度；（五）投資規(guī)模應當與企業(yè)實際能力相適應；（六）非主業(yè)投資應當符合企業(yè)調(diào)整、改革方向；（七）預期投資收益不低于同行業(yè)平均水平。第六條 本辦法所稱的主業(yè)，是指由企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定的主要經(jīng) 營業(yè)務；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務

4、。第七條 企業(yè)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計劃，主要內(nèi)容包括：（一）投資規(guī)模及資金來源、構成；（二）主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模；（三）主要投資項目，包括項目內(nèi)容、投資額、資金構成、投資預 期效益、實施期限及年度投資進度安排等。主要投資項目是指企業(yè)投資管理制度所規(guī)定的，由董事會（未設董事會的為總經(jīng)理辦公會）研究決定的投資項目。第八條 企業(yè)應當按市國資委要求，在規(guī)定時間內(nèi)報送年度投資計劃。第九條 市國資委對企業(yè)投資項目實行合規(guī)性核準或備案管理。對企業(yè) 主業(yè)內(nèi)重大投資項目及非主業(yè)項目實行核準管理；對主業(yè)內(nèi)非重大投 資項目實行備案管理。具體管理辦法按照棗莊市國資委履行出資人 職責企業(yè)投資項目核準備案工作規(guī)

5、程（見附件）執(zhí)行。重大投資項目是指單項投資達到企業(yè)凈資產(chǎn)10%以上或投資額500萬元以上的項目。必要時，市國資委對一些影響企業(yè)發(fā)展方向的重大投資項目，組織 有關專家進行論證。第十條 市國資委對企業(yè)投資項目合規(guī)性核準和備案審查的內(nèi)容，主旨 要符合本辦法第五條的內(nèi)容。第十一條 凡需國家和省、市政府投資管理部門核準或備案的項目，經(jīng) 市國資委出具意見后，由企業(yè)按照規(guī)定的程序和要求負責報送。第十二條非投資類企業(yè)原則上不得在二級市場從事期貨投資、證券投 資等業(yè)務。投資類企業(yè)從事上述業(yè)務的，要按照國家規(guī)定規(guī)范運作， 適度控制規(guī)模，防范投資風險。第十三條 企業(yè)投資項目實施過程中，如發(fā)生以下情況，應當及時書面

6、報告：（一）對投資額、資金來源及構成進行重大調(diào)整，致使企業(yè)負債過 高，超出企業(yè)經(jīng)濟承受能力的；（二）參、控股股權比例發(fā)生重大變化，導致控制權轉移的;（三）投資合作方嚴重違約，出現(xiàn)損害出資人利益情況的第十四條 市國資委對重大投資項目實施情況進行監(jiān)督檢查，對已完成 的投資項目，根據(jù)需要有選擇地組織開展項目后評價。企業(yè)應當對投 資項目實施后評價管理，不斷總結經(jīng)驗，提高投資管理水平。第十五條 建立投資統(tǒng)計分析制度。企業(yè)應當按市國資委要求，分季度 報送投資完成情況，編報年度投資分析報告。第十六條 企業(yè)應當建立健全投資風險控制、科學民主決策、重大責任 追究等各項投資管理制度，明確相應的管理機構，并報市國資

7、委備 案。第十七條對違反本辦法和企業(yè)投資決策程序致使企業(yè)遭受重大損失 的，依法追究有關人員責任。第十八條 市國資委履行出資人職責企業(yè)中國有參股企業(yè)的投資管理， 由國有產(chǎn)權代表依照公司法和有關規(guī)定辦理。第十九條 本辦法由市國資委負責解釋。第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件:棗莊市國資委履行出資人職責企業(yè)投資項目核準備案工作規(guī)程一、根據(jù)棗莊市國資委履行出資人職責企業(yè)投資管理暫行辦 法，制定本工作規(guī)程。二、本規(guī)程適用于依據(jù)棗莊市國資委履行出資人職責企業(yè)投資管 理暫行辦法規(guī)定，需報市國資委合規(guī)性核準和備案的企業(yè)投資項目。三、核準、備案工作按下列程序進行：（一）申報。企業(yè)擬投資項目時，應在董事會 （

8、未設董事會的為 總經(jīng)理辦公會 審定并作出決議后，及時向市國資委報告，并提供相關 材料。（二）受理。市國資委對企業(yè)提供的材料進行審核，需核準的項目，應在受理項目申請報告后 10個工作日內(nèi)辦理完畢，下達批復文 件；需備案的項目，在 5個工作日內(nèi)辦理完畢，出具棗莊市國資委 履行出資人職責企業(yè)投資項目備案表。不同意核準或備案的項目， 市國資委應在上述時限內(nèi)向企業(yè)出具不予核準、備案意見，并說明理 由。必要時對影響企業(yè)發(fā)展方向的重大投資項目，委托專家審議論證， 所需時間不計算在上述規(guī)定期限內(nèi)。四、企業(yè)辦理項目核準、備案時，應提報以下材料：（一）核準項目申請報告（包括企業(yè)基本情況、擬投資項目情況 等）；備案

9、的項目填報棗莊市國資委履行出資人職責企業(yè)投資項目 備案表一式5份（格式附后）；（二）項目可行性研究報告或有關專家咨詢論證意見 ；（三）董事會決議及會議記錄；（四）投資協(xié)議及投資方有關情況說明、證明文件；（五）經(jīng)審計的近期財務報告；（六）涉及投資進入的行業(yè)、領域有特殊要求的，需提交有關部門 的審查意見；（七）其他文件材料。五、市國資委對核準、備案項目從以下方面進行審查：（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃;（二）符合企業(yè)年度投資計劃；（三）符合企業(yè)投資決策程序和管理制度；（四）投資規(guī)模與企業(yè)實際能力相適應；（五）有利于突出主業(yè)、提高企業(yè)核心競爭力； （六）非主業(yè)投資符合企業(yè)調(diào)整、改革方向;（七）其他六、核準備案后的項目，一年內(nèi)未實施或未開工建設的，企業(yè)應向 市國資委申請延期或注銷。未辦理相應手續(xù)的，原核準、備案文件自 行作廢。七、已經(jīng)核準、備案的項目進行重大調(diào)整，企業(yè)應及時向市國資委 報告。市國資委可根據(jù)具體情況，出具確認意見或要求企業(yè)重