股權投資企業(yè)備案

1、附件1：股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本1X X股權投資企業(yè)備案申請書標 準 文 本江西省發(fā)展和改革委員會： 按照關于規(guī)范全省股權投資企業(yè)發(fā)展的通知（贛發(fā)改財金20121221號）有關規(guī)定，本企業(yè)作為股權投資企業(yè)，現報上申請備案的有關文件，請予審查。我企業(yè)對所報以下文件材料的真實性、有效性，承擔法律責任：一、營業(yè)執(zhí)照復印件（股權投資企業(yè)實行委托管理的，還應提交受托管理機構的營業(yè)執(zhí)照復印件；合伙型股權投資企業(yè)的普通合伙人為機構的，還應提交普通合伙人的營業(yè)執(zhí)照復印件）。二、資本招募說明書。三、公司章程或合伙協議（合伙型股權投資企業(yè)的普通合伙人為機構的，還應提交普通合伙人的公司章程或合伙協議）。四

2、、委托管理協議（股權投資企業(yè)實行自我管理的，不必提交委托管理協議）。五、委托托管協議（經所有投資者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管協議）。六、所有投資者簽署的資本認繳承諾書。七、驗資機構關于所有投資者實際出資的驗資報告 所有投資者的首期實繳出資額應不低于認繳出資的20%。 本標準文本所稱“發(fā)起人”：在自我管理情形下，系指對股權投資企業(yè)承擔發(fā)起責任的人；在委托管理情形下，可以是實際承擔管理責任的管理機構或其他對股權投資企業(yè)承擔發(fā)起責任的人。八、發(fā)起人關于股權投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書。九、高級管理人員的簡歷證明材料（股權投資企業(yè)實行委托管理的，還應提供受托管理機構的股東（合

3、伙人）名單及情況介紹、受托管理機構高級管理人員的簡歷證明材料，以及受托管理機構開展股權投資管理業(yè)務情況及業(yè)績介紹）。十、律師事務所出具的法律意見書。有關附表 對所填寫的有關表格，申請人均需加蓋公章。：附表1.1：股權投資企業(yè)基本情況表附表1.2：股權投資管理企業(yè)基本情況表附表2.1：股權投資企業(yè)高管人員情況表附表2.2：股權投資管理企業(yè)高管人員情況表附表3：股權投資企業(yè)資本來源情況表附表4：股權投資企業(yè)資產負債情況表附表5：股權投資企業(yè)從事股權投資情況表附表6：股權投資企業(yè)股本退出情況表XX股權投資企業(yè)（公章）年 月 日附表1.1：股權投資企業(yè)基本情況表股投企業(yè)名稱： 填表日期: 年 月 日設

4、立日期申請備案日期工商注冊號稅務登記號通訊地址郵編聯系人聯系電話網址電郵企業(yè)性質 中資 合資 外商獨資 （請在 內劃“”） 企業(yè)形式 有限責任公司 股份公司 有限合伙 其他 （注明具體形式）管理類型 自聘管理團隊 （對合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此類填寫）委托其他股投企業(yè)管理 受托機構名稱：委托股投管理顧問企業(yè)管理 受托機構名稱：所管理資產合計自有資產管理其他備案股投企業(yè)管理未備案股投企業(yè)管理其他資產(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)企業(yè)職員基本情況職 員 總 數： 人； 高管人員： 人學歷構成 本 科 以 下： 人 本 科： 人 碩 士： 人 博 士： 人從業(yè)背景結構1.以股

5、權投資為主要從業(yè)背景： 人2.以企業(yè)管理經驗為主要從業(yè)背景： 人3.以投資咨詢?yōu)橹饕獜臉I(yè)背景： 人4.以技術研究與產品開發(fā)為主要從業(yè)背景： 人5.以市場營銷為主要從業(yè)背景： 人6.以企業(yè)上市輔導及行業(yè)分析為主要從業(yè)背景： 人7.以在政府機構從事經濟管理為主要從業(yè)背景： 人8.直接從學校畢業(yè)： 人注：1、高管人員系指擔任總部副經理（副總經理）及以上職務或相當職務的人員。為避免重復計算，對實行委托管理的，受托管理機構的高管人員和職員情況不在此表填寫。 2、從業(yè)背景特指來本機構前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復填寫。附表1.2：股權投資管理企業(yè)基本情況表股投管理企業(yè)名稱： 填表日期: 年

6、月 日設立日期申請備案日期工商注冊號稅務登記號通訊地址郵編聯系人聯系電話網址電郵企業(yè)性質 中資 合資 外商獨資 （請在 內劃“”） 企業(yè)形式 有限責任公司 股份公司 有限合伙 其他 （注明具體形式）所管理資產合計自有資產管理備案股投企業(yè)管理未備案股投企業(yè)管理其他資產(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)(萬元)企業(yè)職員基本情況職 員 總 數： 人； 高管人員： 人學歷構成 本 科 以 下： 人 本 科： 人 碩 士： 人 博 士： 人從業(yè)背景結構1.以股權投資為主要從業(yè)背景： 人2.以企業(yè)管理經驗為主要從業(yè)背景： 人3.以投資咨詢?yōu)橹饕獜臉I(yè)背景： 人4.以技術研究與產品開發(fā)為主要從業(yè)背景： 人5.以

7、市場營銷為主要從業(yè)背景： 人6.以企業(yè)上市輔導及行業(yè)分析為主要從業(yè)背景： 人7.以在政府機構從事經濟管理為主要從業(yè)背景： 人8.直接從學校畢業(yè)： 人注：1、高管人員系指擔任總部副經理（副總經理）及以上職務或相當職務的人員。2、從業(yè)背景特指來本機構前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復填寫。附表2.1：股權投資企業(yè)高管人員情況表股投企業(yè)名稱： 填表日期: 年 月 日 姓 名性 別國 籍職 務任職時間學 歷專 業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手 機E-mail通訊地址郵 編受教育經歷工作簡歷從業(yè)經驗股投及相關經驗類別供職機構與職務年 限1.股權投資2.企業(yè)管理3.投資咨詢4.技術研究與產品開發(fā)5

8、.市場營銷6.企業(yè)上市輔導及行業(yè)分析7.在政府機構從事經濟管理業(yè) 績注：為避免重復計算，對實行委托管理的，受托管理機構的高管人員（包括在股投企業(yè)兼職者）情況不在此表填寫。附表2.2：股權投資管理企業(yè)高管人員情況表股投管理企業(yè)名稱： 填表日期: 年 月 日 姓 名性 別國 籍職 務任職時間學 歷專 業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手 機E-mail通訊地址郵 編受教育經歷工作簡歷從業(yè)經驗股投及相關經驗類別供職機構與職務年 限1.股權投資2.企業(yè)管理3.投資咨詢4.技術研究與產品開發(fā)5.市場營銷6.企業(yè)上市輔導及行業(yè)分析7.在政府機構從事經濟管理業(yè) 績附表3：股權投資企業(yè)資本來源情況表股投企業(yè)名稱：

9、單位：萬元 填表日期： 年 月 日資本來源設立時承諾出資申請備案時實到資本1.國有資本a.政府財政出資 b.國有實業(yè)企業(yè)c.國有保險公司d.國有銀行e.國有證券公司f.其他國有金融機構g.社會保障基金h.其他國有資本2.非國有資本 a.非國有實業(yè)企業(yè)b.非國有保險公司c.非國有銀行d.非國有證券公司e.其他非國有金融機構f.個人g.外資h.其他非國有資本合 計注： 1、“國有”包括國有獨資、國有控股（含國有相對控股）兩大類，其他計入“非國有”。2、“實業(yè)企業(yè)”包括生產型、服務貿易型等各類非金融企業(yè)。3、“外資”包括來自境外機構、境外個人和境內外資機構等。附表4：股權投資企業(yè)資產負債情況表股投企

10、業(yè)名稱： 單位：萬元 填表日期： 年 月 日資 產 結 構1.股權投資2.投資其他股投企業(yè)3.固定收益類投資4.貨幣資金（含銀行存款）5.自用固定資產6.其他資產資產總計所有者權益與負債1.所有者權益a.實收資本b.資本公積c.盈余公積d.未分配利潤2.負債a.銀行貸款b.債券融資c.其他所有者權益與負債總計注：所有數據，均按申請備案時該股投企業(yè)的最近資產負債表相關數據填寫。附表5：股權投資企業(yè)從事股權投資情況表（填設立以來投資情況）股投企業(yè)名稱： 填表日期： 年 月 日 被投企業(yè)名稱注冊地實施投資日期投資金額(萬元)系對同一企業(yè)的第幾輪投資投資方式(普通股、優(yōu)先股及其他)持股比例是否中小企業(yè)

11、是否高新技術企業(yè)行業(yè)性質編碼投資階段編碼合 計申請備案時累計投資申請備案前實現股本退出申請備案時在投余額案例數量（個）股本金額（萬元）注：1、申請備案時累計投資 = 申請備案前實現股本退出 + 申請備案時在投余額。2、有N個案例退出部分股本的，加注“其中，N個案例部分退出”。3、實現股本退出的金額，均按當時所持股本計，而非退出后實現的金額計。4、中小企業(yè)標準：投資時職工數不超過500人，年銷售額不超過2億元，資產總額不超過2億元。 5、被投企業(yè)所屬行業(yè)類別：1)軟件產業(yè)；2)計算機硬件產業(yè)；3)網絡產業(yè)；4)通訊；5)IT服務業(yè)；6)半導體；7)其他IT行業(yè)；8)環(huán)保工程；9)生物科技；10)

12、新材料工業(yè)；11)資源開發(fā)工業(yè)；12)光電子與光機電一體化；13)科技服務；14)新能源、高效節(jié)能技術；15)核應用技術；16)醫(yī)藥保??；17)消費產品和服務；18)媒體和娛樂業(yè)；19)傳統制造業(yè)；20)農業(yè)；21)金融服務；22)零售和批發(fā)；23)其他。 6、投資階段，系指投資時企業(yè)所處階段，包括：1）種子期：企業(yè)尚處構想中；2）起步期：已注冊，業(yè)務開始起步；3）擴張期：已有銷售收入，資產不斷增長；4）成熟前的過渡期：已相對成熟但尚未完全成熟，此時經營風險已經較低，但因缺乏抵押擔保資產，尋求銀行借貸仍較困難；5）重建期：指需要通過并購重組和組織制度創(chuàng)新等實現重建的時期。附表6：股權投資企業(yè)股

13、本退出情況表（填設立以來實現退出情況）股投企業(yè)名稱： 填表日期： 年 月 日 被投企業(yè)名稱實施投資日期投資金額(萬元)系對同一企業(yè)的第幾輪投資退出日期退出股本金額(萬元)退出方式上市轉讓協議轉讓被整體收購企業(yè)回購清算合 計設立以來累計實現退出退出案例數量（個）退出股本金額（萬元）注：1、被投企業(yè)公開上市后，通過公開股票市場轉讓退出往往是需要多次?？紤]到被投企業(yè)上市后，資產即具有流動性，故投資該企業(yè)的退出日期一律按公開上市之日計。2、以其他方式退出，若退出是分次的，則每退出一次填寫一欄。3、實現股本退出的金額，均按當時所持股本計，而非退出后實現的金額計。股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本2股權投

14、資企業(yè)資本招募說明書指引股權投資企業(yè)申請備案，應當依照本指引，向備案管理部門提交股權投資企業(yè)的資本招募說明書。對于本指引有明確規(guī)定的，招募說明書中應當載明本指引規(guī)定的相關內容；本指引未作規(guī)定的，可以根據實際情況作出合理補充。但對投資者出資決策有重大影響或有助于其作出決策的信息，無論本指引是否有明確規(guī)定，招募說明書中均應當載明。資本招募說明書應當具備以下內容：一、招募說明書封面、扉頁招募說明書封面應標有“XX資本招募說明書”字樣，并載明股權投資企業(yè)的名稱、發(fā)起人機構的名稱及其法律責任人（公司型機構為其法定代表人，合伙型機構為其普通合伙人或相關法律責任人）姓名、辦公地址、聯系電話、傳真、郵政編碼、

15、招募說明書的編制日期。招募說明書應在扉頁說明：股權投資企業(yè)備案管理部門對本股權投資企業(yè)和/或受托管理機構的備案，不表明其對本股權投資企業(yè)的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本股權投資企業(yè)不存在風險。二、招募說明書正文（一）擬募集設立的股權投資企業(yè)的基本情況包括但不限于：股權投資企業(yè)的名稱、組織形式、存續(xù)期限、資本規(guī)模及募集方式。（二）對投資者的出資認繳要求包括但不限于：1、投資者資格要求。根據通知（川發(fā)改財金2012493號）有關規(guī)定，單個投資者對股權投資企業(yè)的最低出資金額不低于1000萬元。但是，對在本通知發(fā)布以前完成資本募集和工商登記的股權投資企業(yè)，雖然單個投資者的最低出資金額

16、低于1000萬元，但未發(fā)現其資本募集存在“非法集資”問題的，仍可視為資本募集合規(guī)股權投資企業(yè)。2、合法出資要求。根據通知第（四）條“股權投資企業(yè)的出資人只能以合法的自有貨幣資金出資，不得接受多個投資者委托認繳股權投資企業(yè)資本”規(guī)定，所有投資者均不得采取委托某個投資者代持的方式投資于股權投資企業(yè)。3、投資者人數要求。根據國家有關法律，以股份有限公司形式設立的，投資者人數不得超過200人；以有限責任公司、有限合伙形式設立的，投資者人數不得超過50人。根據通知第（五）條，投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人主體的，應當打通核查最終的自然人和法人投資者是否為合格投資者，并打通計算投資者總數。（三）股

17、權投資企業(yè)的組織構架與管理1、股權投資企業(yè)的組織構架。包括但不限于：權力機構、決策機構、顧問機構和管理團隊構成，以及相關約束機制的框架。2、股權投資企業(yè)擬任高級管理人員 高級管理人員范圍，從通知第（二十七）條規(guī)定。的基本信息。實行委托管理的，還應當載明：1）受托管理機構的基本信息。包括但不限于：名稱、住所、設立日期、工商登記號、經營范圍、經營期限、法定代表人或執(zhí)行事務合伙人、辦公地址、郵政編碼、聯系電話、聯系人、認繳及實繳出資等情況。2）受托管理機構高級管理人員的基本信息。3、資產托管情況：1）托管機構的基本信息。包括但不限于名稱、住所、設立日期、工商登記號、經營范圍、經營期限、法定代表人、辦

18、公地址、郵政編碼、聯系電話、聯系人、注冊資本等情況。2）股權投資企業(yè)的資產托管安排。包括但不限于托管機構的基本職責和托管操作原則（股權投資企業(yè)的資產不另行委托托管機構托管的，應當載明開戶行的相關信息）。（四）股權投資企業(yè)的投資包括但不限于：投資領域、投資方式、投資限制、投資決策程序、投資后對被股權投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風險防范、投資退出等。（五）股權投資企業(yè)的資產包括但不限于：資產范圍、處置方式與程序。招募說明書應當明確說明股權投資企業(yè)的資產獨立于托管機構的固有資產。實行委托管理的，應當明確說明股權投資企業(yè)的資產獨立于受托管理機構的固有資產。（六）股權投資企業(yè)的收益、費用、業(yè)績報酬支出與分配

19、1、收益來源及核算原則與方式。2、管理費用支出。招募說明書應當載明托管機構的托管費費率、計算方式及支付方式等內容。實行自我管理的，應當事先約定每年管理費用占所管理資產或實際對外投資額度的比例、季度控制目標和計算方式；實行委托管理的，應當載明受托管理機構管理費費率、計算方式和支付方式。 3、業(yè)績報酬支出。無論實行自我管理，還是委托管理，均應當載明業(yè)績報酬支出的原則、分成比例、實施方案和程序等內容。4、設立費用及需要股權投資企業(yè)承擔的其他費用。5、虧損彌補方式。6、向投資者分配的方式與程序。（七）股權投資企業(yè)的稅賦根據國務院關于加強依法治稅嚴格稅收管理權限的通知（國發(fā)19984號）、國務院關于糾正

20、地方自行制定稅收先征后返政策的通知(國發(fā)20002號)、關于堅決制止越權減免稅加強依法治稅工作的通知（財稅20091號）及其他相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，有關股權投資企業(yè)的稅賦只宜表述為：本股權投資企業(yè)依照國家有關稅收規(guī)定納稅。（八）股權投資企業(yè)的終止與清算1、股權投資企業(yè)應當終止的情形。2、股權投資企業(yè)的清算程序。（九）風險揭示應全面、準確、如實地揭示本股權投資企業(yè)在設立和投資運作各環(huán)節(jié)的風險因素，包括可能存在的法律與政策風險。（十）信息披露1、向股權投資企業(yè)投資者及其董事會等相關權力機構履行定期、不定期報告義務或信息披露義務。2、向備案管理部門履行的相應信息披露義務。3、向社會公眾

21、披露的信息。為加強股權投資企業(yè)及其受托管理機構的透明度建設，在不泄露商業(yè)機密的前提下，鼓勵按照自愿原則，通過網站以及相關媒體等方式向社會適度披露信息，接受社會監(jiān)督。但是，前述信息披露不得涉及任何與股權投資企業(yè)資本募集相關的內容。 股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本3.1股權投資企業(yè)公司章程指引以有限責任公司或股份有限公司形式設立股權投資企業(yè)，應當按照中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）及相關法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定，制定公司章程 公司章程的內容與股東協議等股東之間的其他文件內容不一致的，以公司章程為準。對于本指引有明確要求的，公司章程中應當載明本指引規(guī)定的相關內容。本指引未作規(guī)定的，相關

22、當事人可以根據實際情況作出合理補充。投資者簽署的公司章程應當滿足相關法律、法規(guī)對公司章程的法定基本要求。公司章程應當明確規(guī)定以下內容：一、股權投資企業(yè)的基本情況。包括但不限于股權投資企業(yè)名稱、住所、存續(xù)期限、經營宗旨、經營范圍、股東姓名/名稱。二、股東的出資方式、出資額、繳付期限。三、股東的基本權利、義務及股東行使知情權的具體方式。股東轉讓股權的條件及程序。四、股東（大）會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會）、經理的職權范圍。五、股權投資企業(yè)的投資。包括投資領域、投資方式、投資限制、投資決策程序、關聯方認定標準及對關聯方投資的回避制度、投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風險防范、投資退出等內容。六、

23、股權投資企業(yè)的資產管理。實行自我管理的，應明確管理構架和投資決策程序；實行委托管理的，還應明確受托管理機構應當具備的條件、選任程序、更換的條件及程序。七、股權投資企業(yè)的資產托管。應當明確托管機構應當具備的條件、選任程序、更換的條件及程序。八、股權投資企業(yè)的收益與分配。九、股權投資企業(yè)的合并、分立、增資、減資。十、股權投資企業(yè)的財務會計制度。十一、股權投資企業(yè)的解散和清算。股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本3.2股權投資企業(yè)合伙協議指引以有限合伙形式設立的股權投資企業(yè)，應當按照中華人民共和國合伙企業(yè)法（以下簡稱“合伙企業(yè)法”）、相關法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定，訂立合伙協議。對于本指引有明確要求的，

24、合伙協議中應當載明本指引規(guī)定的相關內容。本指引未作規(guī)定的，協議當事人可以根據實際情況作出合理補充。協議當事人訂立的合伙協議應當滿足相關法律、法規(guī)對合伙協議的法定基本要求。合伙協議應當明確規(guī)定以下內容：一、合伙企業(yè)的基本情況。包括但不限于合伙企業(yè)名稱、主要經營場所、存續(xù)期限、合伙目的和經營范圍、合伙人的姓名/名稱及住所。二、合伙人的出資方式、數額和繳付期限。三、有限合伙人與普通合伙人 根據中華人民共和國合伙企業(yè)法第三條規(guī)定，以及通知第一條關于股權投資企業(yè)應當遵照公司法、合伙企業(yè)法有關規(guī)定設立的要求，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位不得成為股權投資企業(yè)的普通合伙人。本指引所稱“

25、國有企業(yè)”，系指國有股權合計達到或超過50%的企業(yè)。的基本權利和義務。合伙協議中應約定由普通合伙人擔任執(zhí)行事務合伙人，執(zhí)行事務合伙人有權對合伙企業(yè)的財產進行投資、管理、運用、處置和回收，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的監(jiān)督。四、合伙企業(yè)的投資。包括投資領域、投資方式、投資限制、投資決策程序 合伙企業(yè)法第六十七條規(guī)定“有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務”。第六十八條規(guī)定“有限合伙人不執(zhí)行合伙事務”，且僅將“參與決定普通合伙人入伙、退伙”、“對企業(yè)的經營管理提出建議”等列入“不視為執(zhí)行合伙事務” 的行為。第七十六條規(guī)定“第三人有理由相信有限合伙人為普通合伙人并與其交易的，該有限合伙人對該筆交易

26、承擔與普通合伙人同樣的責任”。為避免因違背合伙企業(yè)法有關規(guī)定而導致有限合伙人承擔法律責任，同時也為更好發(fā)揮普通合伙人的專業(yè)管理職能，建議合伙協議中不要作出有限合伙人以任何直接或間接方式，參與或變相參與投資企業(yè)管理與投資決策的約定。、關聯方認定標準及對關聯方投資的回避制度，以及投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風險防范、投資退出等內容。五、有限合伙人入伙和退伙的條件、程序以及相關責任。六、合伙人轉讓財產份額的要求及程序。七、執(zhí)行事務合伙人及其委派的代表的權限、執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序。八、執(zhí)行事務合伙人管理費的標準及計提方式。九、合伙企業(yè)對執(zhí)行事務合伙人的業(yè)績激勵機制（包括績效分成）、

27、風險約束機制。十、執(zhí)行事務合伙人在投資管理信息報告方面的職責及報告程序。十一、股權投資企業(yè)資產托管機構應當具備的條件、選任程序、更換的條件及程序等。十二、合伙企業(yè)的財務會計制度。十三、合伙企業(yè)收益與分配。十四、合伙企業(yè)的業(yè)務報告、年度財務報告及重大事件報告的編制與提交。十五、合伙企業(yè)的解散、清算及執(zhí)行事務合伙人在合伙企業(yè)財產清算程序中的職責。十六、違約責任。十七、合伙協議的生效、變更和終止。十八、爭議解決方式。股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本4股權投資企業(yè)資本認繳承諾書標準文本致：XX股權投資企業(yè)發(fā)起人 ：本公司/本人在簽署本認繳承諾書之前，已經認真閱讀并充分理解了XX股權投資企業(yè)資本招募說

28、明書、股權投資企業(yè)公司章程/合伙協議及其他法律文件的全部內容，已經充分了解投資于本股權投資企業(yè)可能產生的風險和可能造成的損失，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，可承受因投資于該股權投資企業(yè)可能遭受的損失。本公司/本人簽署本認繳承諾書，表明本公司/本人已經理解并愿意自行承擔投資于本股權投資企業(yè)的風險和損失。本公司/本人承諾，以【 】元人民幣為限認購本股權投資企業(yè)的權益，并依照股權投資企業(yè)公司章程/合伙協議的約定履行出資義務。本公司/本人對于股權投資企業(yè)權益的認繳，以獲得股權投資企業(yè)發(fā)起人的書面同意為生效前提；如該認繳承諾在【 】天內未獲股權投資企業(yè)發(fā)起人書面同意，則自動失效。在此期間，本

29、公司/本人的認繳承諾不可撤銷。本公司/本人同時作出如下聲明及保證：1、本公司/本人認繳本股權投資企業(yè)的權益之資金為本公司/本人自有資金且來源合法。2、本公司/本人具備中國法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及主管部門要求的認繳股權投資企業(yè)權益的資格和能力，并就本次認繳已獲得必要的授權和批準，本次認繳不會與本公司/本人已經承擔的任何法定或約定的義務構成抵觸或沖突。3、本公司/本人作為投資者，已充分了解及被告知股權投資企業(yè)的含義及相關法律文件，本公司/本人具備相關財務、商業(yè)經驗及能力以判斷該投資之收益與風險，并且能夠承受作為投資者的風險，能夠理解購買該股權投資企業(yè)權益的其他風險。4、本公司/本人就本次認

30、繳所提供的各種資料均為真實、有效、準確、完整的，不存在隱瞞、誤導、遺漏等情形。5、本公司/本人承諾將遵守股權投資企業(yè)公司章程/合伙協議關于投資人的權利義務的規(guī)定。 【認繳人名稱或姓名】 境內法人、非法人機構作為認繳人的，應由法定代表人或其授權代表簽字和加蓋公章，并標明其法定代表人（負責人）姓名、住所及注冊登記號；自然人作為認繳人的，應列明國籍、身份證號碼、工作單位及任職職務。年 月 日股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本5股權投資企業(yè)資本募集合法合規(guī)情況說明書標 準 文 本本機構系XX股權投資企業(yè)的發(fā)起人，本機構現就該股權投資企業(yè)資本的募集事宜確認如下：一、募集資金僅面向特定對象，未通過媒體（包

31、括本機構網站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、發(fā)送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他變相公開方式（包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機構的柜臺投放招募說明書），直接或間接向不特定對象進行推介。二、已經投資于股權投資企業(yè)的資金來源合法。三、不存在多個投資者委托某一個投資者出資的情形。四、未以任何方式向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定收益，并已充分告知股權投資企業(yè)投資者其所應承擔的投資風險及可能受到的投資損失。五、所有投資者均具有通知第一條所要求的風險識別能力和風險承受能力，并提供了律師事務所出具的證明其符合通知和股權投資企業(yè)資本招募說明書指引規(guī)定的投資者資格要求和合法出資要

32、求的書面材料?！咀匀蝗税l(fā)起人簽字/機構發(fā)起人蓋章】 年 月 日股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本6股權投資企業(yè)委托管理協議指引股權投資企業(yè)委托其他股權投資企業(yè)或股權投資管理企業(yè)作為受托管理機構負責其投資管理業(yè)務的，應當按照本指引的規(guī)定與受托管理機構訂立委托管理協議。對于本指引有明確要求的，委托管理協議中應當載明本指引規(guī)定的相關內容；本指引未作規(guī)定的，協議當事人可根據實際情況作出合理補充。 委托管理協議應當明確約定以下內容：一、協議當事人的名稱、住所或主要經營場所等基本信息。二、協議當事人的基本權利和義務。三、股權投資企業(yè)的資產管理。包括但不限于投資領域、投資方式、投資限制、投資決策程

33、序、關聯方認定標準及對關聯方投資的回避制度、投資后對被股權投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風險防范、投資退出等。四、股權投資企業(yè)投資決策、風險控制相關制度，以及投資決策機構、風險控制機構的組成及成員應具備的條件。五、股權投資企業(yè)資產會計核算工作的主體、內容、方法等。六、受托管理機構管理費的費率、計算方式及支付方式等內容。七、受托管理機構績效分成的原則、比例、方案及實施程序。八、股權投資企業(yè)應承擔的除管理機構管理費和績效分成之外的其他費用種類、計算方法及支付方式等。九、股權投資企業(yè)收益分配的原則、分配安排及實施程序等。十、投資管理信息報告職責及報告程序。十一、受托管理機構的更換條件及程序。十二、受托管理

34、機構在股權投資企業(yè)清算中的職責。十三、違約責任。十四、委托管理協議的生效、變更和終止。十五、爭議解決方式。股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本7股權投資企業(yè)托管協議指引股權投資企業(yè)委托托管機構托管其資產的，應當按照本指引的規(guī)定，訂立托管協議。對于本指引有明確要求的，托管協議中應當載明本指引規(guī)定的相關內容；本指引未作規(guī)定的，協議當事人可根據實際情況作出合理補充。托管協議應當明確約定以下內容：一、協議當事人的名稱、住所或主要經營場所、法定代表人或執(zhí)行事務合伙人等基本信息。二、協議各方當事人的基本權利和義務。三、股權投資企業(yè)資產的保管。包括但不限于股權投資企業(yè)資產保管范圍、保管期限、股權投資企業(yè)資產賬

35、戶的開立和賬戶管理有關事項等；并明確約定股權投資企業(yè)資產須獨立于托管機構的固有財產，托管機構須對所托管的不同股權投資企業(yè)的資產分別設置賬戶。四、股權投資企業(yè)資產賬戶的資金收付指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行相關事項。五、股權投資企業(yè)資產托管信息報告職責及報告程序。六、股權投資企業(yè)資產受托管理機構的管理費及績效分成、托管機構的托管費及股權投資企業(yè)承擔的其他費用的計算方法及支付方式等。七、托管機構的更換條件及程序。八、托管機構在股權投資企業(yè)清算中的職責。九、違約責任。十、托管協議的生效、變更和終止。十一、爭議解決方式。股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本8.1股權投資管理企業(yè)公司章程指引以有限責任公司或股份有

36、限公司形式設立的股權投資管理企業(yè)（以下簡稱“管理公司”），應當按照中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、相關法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定制定公司章程。對于本指引有明確要求的，公司章程中應當載明本指引規(guī)定的相關內容；本指引未作規(guī)定的，相關當事人可以根據實際情況作出合理補充。投資者簽署的公司章程應當滿足相關法律、法規(guī)對公司章程的法定基本要求。公司章程應當明確規(guī)定以下內容：一、管理公司的基本情況。包括但不限于管理公司名稱、住所、注冊資本、存續(xù)期限、經營宗旨、經營范圍、股東姓名/名稱。二、股東的出資方式、出資額和出資時間。三、股東的基本權利、義務。四、股東轉讓股權的條件及程序。五、股東（大）會、董事

37、會或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會）、經理的職權范圍。六、管理公司的法定代表人。七、管理公司各專門委員會（如投資決策委員會）的職權。八、管理公司的業(yè)績激勵機制、風險約束機制及投資決策程序。九、管理公司的合并、分立與增資、減資。十、管理公司的財務會計制度。十一、管理公司的解散和清算。十二、當公司章程的內容與股東協議等股東之間的其他文件內容不一致的，以公司章程為準。股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本8.2股權投資管理企業(yè)合伙協議指引以合伙形式設立的股權投資管理企業(yè)（以下簡稱“管理合伙企業(yè)”），應當按照中華人民共和國合伙企業(yè)法及相關法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定訂立合伙協議。對于本指引有明確要求的，合伙協議中應當載明

38、本指引規(guī)定的相關內容；本指引未作規(guī)定的，協議當事人可根據實際情況作出合理補充。協議當事人訂立的合伙協議應當滿足相關法律、法規(guī)對合伙協議的法定基本要求。合伙協議應當明確規(guī)定以下內容：一、管理合伙企業(yè)的基本情況，包括但不限于管理合伙企業(yè)名稱、主要經營場所、存續(xù)期限、合伙目的和經營范圍、合伙人的姓名/名稱和住所。二、合伙人的出資方式、數額和繳付期限。三、合伙人的基本權利和義務 根據中華人民共和國合伙企業(yè)法第三條規(guī)定，以及通知第一條關于股權投資企業(yè)應當遵照公司法、合伙企業(yè)法有關規(guī)定設立的要求，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位不得成為股權投資企業(yè)的普通合伙人。本指引所稱“國有企業(yè)”，系指國有股權合計達到或超過50%的企業(yè)。四、合伙人入伙和退伙的條件、程序以及相關責任。五、合伙人轉讓財產份額的要求及程序。六、執(zhí)行事務合伙人 合伙企業(yè)法第六十七條規(guī)定“有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務”。第六十八條規(guī)定“有限合伙人不執(zhí)行合伙事務”，且僅將“參與決定普通合伙人入伙、退伙”、“對企業(yè)的經營管理提出建議”等列入“不視為執(zhí)行合伙事務” 的行為。第七十六條規(guī)定“第三人有理由相信有限合伙人為普通合伙人并與其交易的，該有限合伙人對該筆交易承擔與普通合伙人同樣的責任”。為避免因違背合伙企業(yè)法有關規(guī)定而導致有限合伙人承擔法律責任，同時也為更好發(fā)揮普通合伙人的專業(yè)管理職能，建