體系審核檢查表

1、14000 體系審核檢查表要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.3.1主管部門1、是否有編制環(huán)境因素的查文件是否與標(biāo)準(zhǔn)條款、 法律法規(guī)環(huán)境因質(zhì)量管理識別、評價、更新控制程要求相符。素部序，文件與標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的符合性？2、如何排查，識別覆蓋范請部門負責(zé)人介紹活動的過程、 流圍內(nèi)各項活動 的環(huán)境 因程；提供排查、識別環(huán)境因素記錄素，過程的環(huán)境因素是否及環(huán)境因素清單， 并按活動過程的均已識別。流程進行現(xiàn)場抽查。3、是否對所有環(huán)境因素進查評價記錄及重要環(huán)境因素一覽行評價，是否有評價依據(jù)。表。依據(jù)是否合理、充分，如何確定重要環(huán)境因素，是否有識別出重 要環(huán)境 因素？4、是否將識別、評價環(huán)境查文件、記錄。因素和

2、確定重要環(huán)境因素的有關(guān)過程和結(jié)果的信息形成文件。5、新、改、擴項目，新物詢問部門負責(zé)人是否有新項目。 如料，新工藝，新法律法規(guī)果有，則查識別記錄或現(xiàn)場審查。等是否有進行環(huán)境因素識別。6、環(huán)境因素是否有更新。詢問部門負責(zé)人是否有更新， 如果有，則查環(huán)境因素，更新記錄，并在現(xiàn)場查證。相關(guān)部門1、環(huán)境因素如何識別詢問各部門負責(zé)人有那些環(huán)境因事業(yè)部 /技素？是如何識別的。 查部門環(huán)境因術(shù)中心素清單。2、是否有對重要環(huán)境因素詢問負責(zé)人是否有重要環(huán)境因素，進行控制。如何控制。1要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.3.2主管部門1、檢查是否建立程序文1、查文件是否規(guī)定：識別、獲得、法律法總裁辦件，程序文件的適宜

3、性。跟蹤、更新的要求。規(guī)與其2、是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。它要求2、有否建立獲取法規(guī)的渠詢問方法并請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。道。3、有否確定法規(guī)要求提供確認記錄及法規(guī)清單。4、查法規(guī)要求是否適用于提供環(huán)境因素適用的法律法規(guī)清相關(guān)的環(huán)境因素單從“環(huán)境因素一覽表”抽 3-5 項環(huán)境因素，查其法規(guī)的適用性5、法規(guī)要求的更新詢問部門負責(zé)人是否有更新， 如果提供記錄相關(guān)部門與本部門相關(guān)的法律、法詢問相關(guān)人員是否清楚規(guī)標(biāo)準(zhǔn)有哪些？2要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.3.3主管部門1、是否制定環(huán)境目標(biāo)、 指查看環(huán)境管理方案。目標(biāo)、質(zhì)量管理標(biāo)和環(huán)境管理方案。指標(biāo)和部方案2、制定目標(biāo)和指標(biāo)時， 是與質(zhì)量管理部總經(jīng)理進行溝通。否考慮

4、到重要環(huán)境因素，以及其他對環(huán)境體系產(chǎn)生重大影響因素。3、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否盡查看環(huán)境管理方案， 并與質(zhì)量管理量做到具體化、量化。管部總經(jīng)理溝通。理方案中實現(xiàn)目標(biāo)的措施（資源、職責(zé)、日期、技術(shù)方法、人員）是否明確？4、質(zhì)量管理部是否每半年查看 HJ 3.1-1環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和對管理方案實施情況進行管理方案檢查評價表檢查、評價？5、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)未完成查看有關(guān)記錄。時，是否進行原因分析，并采取針對性的措施。6、進行環(huán)境管理評審時，查看環(huán)境管理評審記錄。是否對環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)進行評審。7、環(huán)境目標(biāo)、 指標(biāo)、管理查看有關(guān)記錄。方案是否更改，更改的原與質(zhì)量管理部總經(jīng)理溝通。因，是否按文件規(guī)定的程序?qū)徟肯?/p>

5、關(guān)部門環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方詢問事業(yè)部 / 技術(shù)中心領(lǐng)導(dǎo)如何在事業(yè)部 /技案是否清楚本部門貫徹實施術(shù)中心3要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.4.1主管部門1確保為 14000 環(huán)境管理體系的1詢問管理者建立環(huán)境管最高管理者建立、實施、保持和改進提供必理體系的思路： 如何考慮確管理者代表要的資源。保體系運行的組織架構(gòu)。 人各事 業(yè)部 總經(jīng)員配置？如何確保在人員理能力、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)力量及財務(wù)資金方面能滿足環(huán)境體系的要求？觀察是否成立了相應(yīng)的機構(gòu)及配備相應(yīng)的資源。詢問相應(yīng)部門的 2-3 名工作人員的工作情況， 是否得到確保對環(huán)境管理體系的作用、相應(yīng)地資源支持？2詢問管理者如何考慮及2職責(zé)和權(quán)限做出明

6、確規(guī)定，形成開展組織工作： 對環(huán)境管理文件，并予以傳達。體系的作用、權(quán)限、職責(zé)進行明確規(guī)定和傳達。抽查相關(guān)的文件及發(fā)放記確保組織的最高管理著對任命錄。3詢問最高管理者是否任3的專門管理者代表的作用、職責(zé)命了專門的管理者代表及和權(quán)限的規(guī)定。規(guī)定了相關(guān)的作用、 職責(zé)和權(quán)限。確保管理者代表按照標(biāo)準(zhǔn)的要抽查相關(guān)任命書及規(guī)定4詢問管理者代表如何按4求建立、實施和保持環(huán)境管理體照標(biāo)準(zhǔn)建立、 實施和保持環(huán)系。境管理體系。抽查相關(guān)的文件及內(nèi)、 外審確保管理者代表向最高管理者對體系運行的評價結(jié)果。5詢問管理者代表提交評5報告環(huán)境管理體系的運行情況以審意見的報告及相關(guān)意見。供評審，并提出改進建議。抽查相關(guān)評審報告

7、4要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.4.2主管部門1、如何確保工作中可能具1、詢問負責(zé)人各部門人員的環(huán)境能力、人力資源有重大環(huán)境影響的人員，職責(zé)？如何確保他們的能力滿足意識和部都具備相應(yīng)的能力？需求。培訓(xùn)抽 35 名人員抽查其檔案及培訓(xùn)記錄，看是否符合其崗位的環(huán)境職責(zé)要求。2、組織應(yīng)確定所需的培訓(xùn)2、詢問負責(zé)人怎樣確定培訓(xùn)需求，需求，并提供培訓(xùn)。并提供培訓(xùn)。查培訓(xùn)需求調(diào)查表， 看是否滿足了需求。抽查 35 份培訓(xùn)記錄，看培訓(xùn)內(nèi)容及效果是否符合要求。3、員工是否都意識到：3、詢問負責(zé)人是否有就這幾方面1）環(huán)境體系的重要性；對員工進行培訓(xùn)。查培訓(xùn)記錄。）他們工作中的重要環(huán)抽查 35 個員工對這 4

8、點是否了2境因素或潛在環(huán)境影解。響，以及可能帶來的環(huán)境效益。3）他們的環(huán)境職責(zé)。4）偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。相關(guān)部門1、如何確保工作中可能具抽查倉管員、工人等各崗位員工，有重大環(huán)境影響的人員，了解其環(huán)境意識、 對其涉及的環(huán)境都具備相應(yīng)的能力？因素及程序是否了解， 是否有能力按要求操作。5要求涉及部門主管部門信息交流總裁辦各事業(yè)部 /技術(shù)中心主管部門相關(guān)部門其他部門檢查內(nèi)容審核方法1、如何實施、保持現(xiàn)有的詢問負責(zé)人如何執(zhí)行現(xiàn)有的信息信息、交流管理程序？交流管理程序。2、現(xiàn)存哪些形式為內(nèi)部信 詢問負責(zé)人現(xiàn)存哪些內(nèi)部信息， 如息？如何組織內(nèi)部各層次 何組織各層次和職能間的信息交和職能間的信息交

9、流？流。抽 35 份會議紀(jì)要， 異常不符合信息、緊急信息，員工意見和建議。3、現(xiàn)存哪些形式的外部信 詢問負責(zé)人具體負責(zé)那位外部信息，如何與外部相關(guān)方進 息的收集，采用何種方式。行文件的接收回應(yīng)？抽 35 份外部信息交流記錄， 看記錄是否符合要求。4、組織是否就其重要環(huán)境存在哪些與外界進行信息交流的因素與外界進行信息、交重要環(huán)境因素，有哪些相關(guān)文件，流并形成相關(guān)文件？如何如何實施。實驗所規(guī)定的交流方式？抽 35 份外部信息交流記錄表， 看記錄表是否符合要求。如何實施、保持現(xiàn)有的信詢問主管部門有否收集、傳遞、交息、交流管理程序流相關(guān)信息。6要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.4.5主管部門1、如何規(guī)定

10、文件發(fā)布前的查主管負責(zé)人如何規(guī)定的？并抽文件控審批，以確保文件的充分查三份文件是否簽署完善？制總裁辦性和適宜性？2、如何規(guī)定文件評審與更詢問負責(zé)人在什么情況下更新？新的時機？更新的程序？查是否有申請、審批。3、如何識別更改的文件？詢問是否有規(guī)定？抽查三份更改文件，標(biāo)識是否清楚？4、確保現(xiàn)用文件版本的有抽查文件三份， 看是否有效？查發(fā)效性放記錄，是否體現(xiàn)？5、確認外來文件的有效抽查外來文件， 看是否是現(xiàn)行版？性，發(fā)放是否受到控制？查看外來文件發(fā)放記錄？6、作廢文件的處理抽查是否有作廢文件銷毀清單？清單是否有批準(zhǔn)？作廢文件是否有標(biāo)識？是否有作廢保留清單？作廢文件是否回收？相關(guān)部門7要求涉及部門檢查

11、內(nèi)容4.4.6主管部門1、有否根據(jù)方針、目標(biāo)、指運 行 控企劃部、各標(biāo)、重要環(huán)境因素確定相關(guān)的制事業(yè)部/技運行？并形成程序文件？術(shù)中心主2、有否將有關(guān)重要環(huán)境因素管部門的適用程序和要求通告相關(guān)方？3、運行控制如何進行？實施效果如何？審核方法詢問負責(zé)人公司有哪些需要控制的運行？有哪些相關(guān)的文件？詢問有哪些情況需要對相關(guān)方施加影響？如何做？查相關(guān)記錄（環(huán)境影響調(diào)查表 ）。1） 資源能源使用管理規(guī)定a、現(xiàn)場檢查空調(diào)、電器等用電設(shè)施使用是否符合公司文件要求。查電量統(tǒng)計記錄（季度） 。b、檢查用水設(shè)施有沒有損壞、漏水現(xiàn)象。查用水量統(tǒng)計記錄（季度）c、抽查 35 辦公用品是否正規(guī)廠家生產(chǎn)，領(lǐng)用是否符合規(guī)定

12、。紙張使用是否盡量用雙面。d、生產(chǎn)材料的采購、檢驗、保管、領(lǐng)用、發(fā)放、使用是否遵守相關(guān)規(guī)定2）固體廢物管理規(guī)定a、查 A 類廢物清單；b、有沒有設(shè)置廢物收集點，并進行分類、標(biāo)識？c、有否按月填寫和上報固體廢物管理記錄表和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)涉及的廢物收集記錄。d、A 類廢物是否交由有資質(zhì)的回收商進行處理。3)危險化學(xué)品管理規(guī)定a、詢問受審部門有那些危險化學(xué)品？有否按計劃進行采購。b、在危險化學(xué)品的運輸、倉儲、使用部門有沒有相關(guān)的化學(xué)性能資料（成分、危險性、預(yù)防、處理措施）。c、倉庫存放?；窌r有沒有分開存放，有否明顯的危險標(biāo)識？詢問倉管員是否了解其性能？出現(xiàn)緊急情況如何處理？d、生產(chǎn)或研發(fā)現(xiàn)場，使用

13、?；窌r有沒有分開存放，有否明顯的危險標(biāo)識？詢問使用人員是否了解其性能？如何正確使用？出現(xiàn)緊急情況如何處理？4）機油和冷卻液的管理規(guī)定a、采購部門有否按計劃進行采購。b、詢問運輸、使用人員，如果泄露或傾倒了或濺到身體、眼睛上如何處理。c、廢油、廢液及擦過廢油廢液的抹布、棉紗等有否按規(guī)定收集、標(biāo)識。8要求涉及部門檢查內(nèi)容相關(guān)部門1、運行控制如何進行？實施其他部門效果如何？審核方法5）電磁輻射管理規(guī)定a、微波儀器使用是否符合要求；b、電腦顯示器有否經(jīng)過認證。c 、有否每兩年對輻射源進行檢測？結(jié)果是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求？6）施工過程對環(huán)境影響控制的規(guī)定a、查施工項目臺帳，抽 12 個施工項目；b、有否

14、根據(jù)設(shè)計方案或施工方案對施工過程的環(huán)境因素進行識別，并填寫環(huán)境因素調(diào)查表 。c、對新的環(huán)境因素有否按規(guī)定進行評價，并管理？d、當(dāng)方案更改時，有否重新識別評價環(huán)境因素？e、現(xiàn)場查看：粉塵、固體廢物、危險化學(xué)品、噪聲、火災(zāi)預(yù)防是否都符合要求？f、抽查 13 名施工人員，詢問是否了解設(shè)計的環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境規(guī)定。7）機動車輛使用、保養(yǎng)、維修的規(guī)定a、是否按規(guī)定每兩周檢查車輛情況并填寫車輛檢查登記表 ；b、車輛有否進行年檢？c、詢問13 名司機，漏油如何處理？廢油抹布如何處理？8）詢問是否發(fā)生過緊急情況、如有，如何處理，是否符合文件要求。9）新、改、擴建項目環(huán)境影響評審的規(guī)定a、在項目開展前有否進行充

15、分的環(huán)境因素調(diào)查？并按要求進行評審？b、有承包商時，項目負責(zé)人有否按要求調(diào)查其環(huán)境影響？c、施工過程有否監(jiān)督承包商環(huán)境行為？如果違規(guī)，如何處理？同上（現(xiàn)場查看運行控制的實施情況）。9要求涉及部門主管部門企劃部、事業(yè)部 /技術(shù)中心主管部門相關(guān)部門檢查內(nèi)容審核方法1、是否識別出的能對環(huán)境 詢問負責(zé)人有哪些潛在的緊急情造成影響的潛在的緊急事 況及事故；查看環(huán)境因素清單及操故。作規(guī)范中是否列出。2、對識別出的對環(huán)境造成詢問負責(zé)人制定哪些應(yīng)急準(zhǔn)備與影響的潛在緊急情況及事響應(yīng)措施。查看相關(guān)文件。故，是否建立相應(yīng)的應(yīng)急程序，并規(guī)定響應(yīng)措施。3、是否按照建立的程序組 詢問負責(zé)人如何實施并保持該程織實施，并保持

16、程序的有 序的有效性。效性。4、對實際發(fā)生的緊急情況詢問是否發(fā)生緊急情況及事故，是及事故，是否按相應(yīng)程序如何處理；查看處理措施是否符合作出響應(yīng)。相關(guān)文件要求。 查閱緊急情況處理響應(yīng)措施是否能有效預(yù)防記錄。或減少有害的環(huán)境影響。5、是否定期評審應(yīng)急準(zhǔn)備詢問負責(zé)人是否定期評審相關(guān)程和響應(yīng)程序的有效性，在 序，并進行修訂。查看文件修改記發(fā)生緊急情況后是否對響 錄。應(yīng)程序進行修訂。6、是否進行應(yīng)急能力培訓(xùn)查閱培訓(xùn)記錄； 查閱演練計劃及演及定期驗證應(yīng)急準(zhǔn)備與響練記錄。抽查 35 名相關(guān)人員的應(yīng)應(yīng)措施的有效性。急準(zhǔn)備與響應(yīng)意識與能力。1、是否識別出本部門范圍 詢問部門負責(zé)人； 查相關(guān)部門環(huán)境內(nèi)的潛在緊急

17、情況及 事 清單及操作規(guī)范。故。2、是否按照程序要求， 對 詢問部門負責(zé)人； 抽查員工是否熟潛在緊急情況及事故制定 悉本部門應(yīng)急措施。應(yīng)急準(zhǔn)備措施。3、是否對本部門員工進行 抽查員工響應(yīng)知識與能力。 是否定應(yīng)急能力培訓(xùn) 及定期 演 期進行應(yīng)急演練。練。10要求涉及部門主管部門監(jiān)測和 企劃部、測量事業(yè)部 /技術(shù)中心主管部門相關(guān)部門檢查內(nèi)容審核方法1、是否確定本部門監(jiān)測項詢問部門負責(zé)人， 監(jiān)測的環(huán)境目標(biāo)目和檢測部門 /監(jiān)測人。和指標(biāo)、檢查相關(guān)監(jiān)測項目，方法和頻次一覽表，以及相關(guān)監(jiān)測記錄。2、對監(jiān)視和測量過程中發(fā)詢問部門負責(zé)人對監(jiān)測中出現(xiàn)的現(xiàn)的不符合處理情況。不符合是如何處理， 并檢查相關(guān)記錄。3、

18、監(jiān)測裝置是否經(jīng)過校驗檢查相關(guān)測量裝置校驗記錄和現(xiàn)或驗證。場狀態(tài)標(biāo)識。11要求涉及部門主管部門合規(guī)性 質(zhì)量管理評價部部、事業(yè)部 /技術(shù)中心主管部門相關(guān)部門檢查內(nèi)容審核方法1、有無制定定期法律法規(guī) 詢問部門負責(zé)人如何進行合規(guī)性和其他要求評價的相關(guān)程 評價的？多長時間檢查一次？序。審閱相關(guān)文件。2、相關(guān)人員是否知道相關(guān)詢問負責(zé)人有那些相關(guān)的法律法的法律法規(guī)。規(guī)及其他要求。3、有無定期評價記錄。抽查評價記錄，審核評價依據(jù)，評價策劃。12要求涉及部門檢查內(nèi)容審核方法4.5.3主管部門1、有無識別和糾正不符詢問主管領(lǐng)導(dǎo)在體系內(nèi)部審核、 管不 符質(zhì)量管理合，并采取措施減少所造理評審、體系外部審核、監(jiān)視和測合

19、、糾部成的環(huán)境影響。量、相關(guān)方的投訴和意見是否存在正措施不符合？和預(yù)防查相關(guān)記錄， 看存在的不符合是否措施有及時的糾正， 并采取適當(dāng)?shù)拇胧┮詼p少環(huán)境影響。2、是否有對不符合進行調(diào)查相關(guān)記錄有無對存在的不符合查，確定其產(chǎn)生的原因，所產(chǎn)生的原因進行分析。并采取措施以避免再度發(fā)查相關(guān)記錄， 看有無執(zhí)行所制定的生。措施。3、有無評價預(yù)防措施的要查相關(guān)記錄， 看有無針對潛在不符求。合，評價采取預(yù)防措施的需求。4、是否有采取預(yù)防措施，查相關(guān)記錄， 看是否有對潛在不符以避免不符合的發(fā)生。合采取了預(yù)防措施。5、是否有對采取糾正和預(yù)查相關(guān)記錄看是否有記錄所采取防措施的結(jié)果進行記錄。的糾正和預(yù)防措施的結(jié)果。6、是否有評審所采取的糾查相關(guān)評審記錄， 看是否有對所采正措施和預(yù)防措施的有效取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。性進行評審。7、所采取的措施是否與問查相關(guān)記錄， 看所采取的措施是否題和環(huán)境影響的嚴重程度與問題和環(huán)境影