科技項目立項評價指標體系

1、 . . . 摘 要科學技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，在高新技術(shù)飛速發(fā)展的今天，已日益成為一項耗資巨大的產(chǎn)業(yè)，需要強大經(jīng)濟資源作為保證，這個保證的決定因素就是全社會的科技投入。想要進行所有領域的科學研究，并保持全面的競爭優(yōu)勢，即使對于發(fā)達國家，其經(jīng)濟實力也不能承受。有鑒于此，有必要加強對國家投資開展的科技項目的監(jiān)督和控制，以確保有限的科技資源用于完成最符合國家利益的科研活動。其中科技項目的立項評價是科技活動的起點，通過立項評價，可為管理部門提供決策依據(jù)。建立合理立項的指標體系和評價方法，使管理程序化、規(guī)化，增加決策的科學性，是實現(xiàn)預期科研目標的先決條件之一，其往往對計劃的成敗起關鍵的作用。本文首先在對國

2、外有關財政科技投入項目立項評價理論進行研究的基礎上，通過深入分析，明確界定了科技項目立項的涵義；其次根據(jù)科技項目立項與科技項目立項評價的涵義，并結(jié)合科技項目立項評價的原則，建立了由15個指標構(gòu)成的科技項目立項評價指標體系；再次，根據(jù)科技項目立項評價的目的、任務和評價對象的特點，確定了評價的步驟和容，并明確了科技項目立項評價方法，即采用層次分析法與熵權(quán)法相結(jié)合的組合賦權(quán)法確定指標權(quán)重系數(shù)、采用線性比例變換法對指標進行無量綱處理、采用理想點排序法對申報的科技項目進行立項綜合評價；第四，根據(jù)科技項目立項評價方法，依據(jù)有關數(shù)據(jù)資料，對2005年市申報的科技項目進行立項評價，并根據(jù)評價結(jié)果對市財政科技投

3、入項目立項情況進行了系統(tǒng)、全面地評價與分析，在此基礎上指出市財政科技投入項目立項決策具有一定的優(yōu)勢，但還存在著不足；最后，對市財政科技投入項目立項決策存在的問題進行了深入剖析，指出市財政科技投入項目立項決策存在的主要問題，并有針對性地提出了提高市科技項目立項評價績效的一系列可行的對策建議。關鍵詞科技項目；立項評價；評價指標體系；評價方法；賦權(quán)方法；對策建議73 / 79AbstractAtthe presenttimewhen high and new technology is developing rapidly, as the first productive force the sci

4、ence and technologyhas become a hugely expensive industry which needs a strong foundation of economic resources which depends on the investment of the entire society on the science and technology. It is less impossible for developed countries with strong economic strength to carry onthe scientific a

5、nd technology research in all fields and to maintain the comprehensive competitive advantage. In view of this,it is necessary to strengthen supervision and control on science and technology project invested and developed by the nation in order to ensure that the limited resources is used to finish s

6、cience and technology activities in line with the national interests.Scientific and technology activities starts with the scientific and technological project evaluation whichcan provide decision-making basis for the management department.To establish a rational evaluation index system and evaluatio

7、n methods of scientific and technological project which will increase the scientific nature of the decision-making and make management programmed and regulated is one of the prerequisites to achieve the anticipated R&D goal and plays the keyrole to the successfully planning.Firstly, this text st

8、udied the domestic and overseas appraisal theory of the science and technology project evaluation, and based on that, the meaning of thescience and technology project evaluationis decided by deeply analyzing. Secondly, the science and technology project evaluation index system including 15 indexes i

9、s set up according to the meaning as well as appraisal principle of the scientific and technological project. Thirdly, this text based on appraisal purpose, task, and appraisal object trait of the scientific and technological project evaluation, confirmed its appraisal process and content,and decide

10、d the appraisal method of the scientific and technological project evaluation, that is, deciding the index weight by using Analytic Hierarchy Process method and the entropy power method, giving the no-unit statement for the science and technology project evaluation index by using the linear ratio tr

11、ansformation method, then appraising by adopting the TopsisRank Order method. Fourthly, based on the appraisal method of the scientific and technological project evaluation, according to related data, giving the appraisal, and analysis research to the scientific and technological project evaluation

12、of Shijiazhuang based on the measured result after the scientific and technological project evaluation of Shijiazhuang in 2005, based on that the text pointed out the advantage and inferior position of scientific and technological project evaluation of Shijiazhuang. In the end, the analysis is made

13、on the existing problems of Shijiazhuang scientific and technological project evaluation. It pointed out in the scientific and technological project evaluationof Shijiazhuang there exists importent problems, then a series of countermeasure and suggestions which can advance the scientific and technol

14、ogical project evaluation of Shijiazhuang are put forward.Keywords scientific and technological project; project appraisal; appraisal index system; appraisal method; weighting method; countermeasure and suggestions目錄摘要IAbstractII第1章緒論11.1 課題的研究背景與意義11.2課題研究的主要容31.3本課題研究的目的與方法31.3.1本課題研究的目的31.3.2本課題研

15、究的方法31.4本課題研究的技術(shù)路線4第2章科技立項評價相關概念與理論綜述52.1 課題研究的相關概念52.2國外理論綜述52.2.1國外理論綜述62.2.2國理論綜述112.2.3啟示與借鑒132.3本章小結(jié)15第3章科技項目立項評價指標體系的建立163.1 概 述163.2 科技項目立項質(zhì)量定義與特性163.3 評價指標體系的確定173.3.1 評價指標的選取原則173.3.2 建立評價指標體系的程序183.3.3 科技項目的分類193.3.4 科技項目立項評價指標體系的容193.4 指標評價值的確定223.4.1 評價指標的評價標準223.4.2 評價指標的標準化253.5 本章小結(jié)28

16、第4章基于熵權(quán)的組合賦權(quán)法的指標權(quán)重確定294.1概 述294.2評價指標權(quán)重的確定314.2.1 基于層次分析法的主觀權(quán)重確定314.2.2 基于熵權(quán)法的客觀權(quán)重確定344.2.3 組合權(quán)重的確定354.3 本章小結(jié)36第5章科技項目立項評價方法的選取375.1 評價方法的比較375.2 本課題適用的評價決策模型405.3 本章小結(jié)41第6章基于層次分析-熵-理想點模型的評價426.1 選擇立項評價指標426.2 建立規(guī)化的評價矩陣426.3 賦予評價指標權(quán)重436.4 理想點決策評價方法436.5 層次分析-熵-理想點排序模型分析446.6 本章小結(jié)45第7章科技項目立項評價模型應用實例4

17、67.1 市科技項目立項評價概況467.2 備選項目立項評價決策467.2.1 評價指標的選取467.2.2 指標組合權(quán)重的確定467.2.3 標準化決策矩陣的確定477.2.4 定義理想點和負理想點487.2.5 計算距離和與相對貼近度487.2.6 備選項目優(yōu)劣排序497.2.7 模型應用分析497.3多種評價方法的組合應用507.3.1問題的提出507.3.2組合評價507.3.3科技項目立項的組合評價507.4市科技立項工作的剖析527.5 本章小結(jié)52第8章提高科技項目立項評價績效的對策建議538.1 對策建議538.2 本章小結(jié)56結(jié)論57附錄59參考文獻64攻讀碩士學位期間所發(fā)表

18、的論文67致68第1章緒論1.1 課題的研究背景與意義當今，科學技術(shù)的重要性越來越明顯。世界各國紛紛將科技進步作為經(jīng)濟發(fā)展的源泉。同時世界工業(yè)發(fā)展的歷史表明，一國或地區(qū)技術(shù)進步程度，與長期科研經(jīng)費和教育基金的投入成正比，經(jīng)濟增長是長期對科技經(jīng)費和教育基金投入的產(chǎn)出。因此，發(fā)達國家很重視R&D活動的經(jīng)費投入1。但同時科學技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，在高新技術(shù)飛速發(fā)展的今天，已日益成為一項耗資巨大的產(chǎn)業(yè)，需要強大經(jīng)濟資源作為保證，這個保證的決定因素就是全社會的科技投入。財政科技投入作為提高科技水平的一種決定性因素，已為當今世界所肯定。為此，我國進一步加大了對科技的投入。溫家寶總理在十屆人大四次會議

19、的政府工作報告中指出，要建立財政性科技投入穩(wěn)定增長機制，2006年我國科技投入比上年增長近20% ，地方和企業(yè)也都在增加科技經(jīng)費投入2。但想要進行所有領域的科學研究，并保持全面的競爭優(yōu)勢，即使對于發(fā)達國家，其經(jīng)濟實力也不能承受。有鑒于此，有必要加強對科學研究活動的監(jiān)督和控制，特別是對于國家投資開展的科技項目，必須在項目實施的全過程實施高質(zhì)量的評估，以確保有限的科技資源用于完成最符合國家利益的科研活動。因此對科技項目進行績效考評成為了政府財政支出管理和科技管理中的一項重要工作。其中科技項目的立項評價是科技活動的起點，通過立項評價，可為管理部門提供決策依據(jù)。建立立項的指標體系和方法，使管理程序化、

20、規(guī)化，增加決策的科學性，是實現(xiàn)預期科研目標的先決條件之一，其往往對計劃的成敗起關鍵的作用3。科學、合理的科技立項評審制度，對科學技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展起著至關重要的作用，對一定時期國家或地區(qū)科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展目標的實現(xiàn)起著重要的推動作用，對我國科學技術(shù)水平的全面提高和參與國際科技競爭具有重要的戰(zhàn)略意義。因此，盡快形成一套科學、合理的科技立項評審體系，從科技立項的“源頭”上把關,提高科技立項的質(zhì)量，對科技的發(fā)展和科研經(jīng)費的合理使用將會產(chǎn)生深遠的影響4。當今科研管理部門的工作就是運用現(xiàn)代管理和決策手段,遵循科技自身發(fā)展規(guī)律和特點,運籌決策、計劃、組織、控制等一系列職能活動,合理配置和優(yōu)化運用科研資源,

21、以求在有限的時間和空間上獲取最合理、最有效的科研目標。在科研立項、科研過程、科研后期三個階段,科研立項是科研管理的龍頭,也是科研管理的始點。因此,抓好立項的申報工作對科管部門來說是很重要的。立項評價往往對科技項目的成敗起關鍵的作用。項目立項評價是項目執(zhí)行的最初階段,既是分配資源、選擇立項的決策,也是對項目今后可能收益的預測5。項目立項評價的目的，是用定性與定量相結(jié)合的方法對項目進行評估與分析，使科技人員和管理人員通過對研究現(xiàn)狀的、社會需求與前景預測的論證，明確項目研究的重要性和立項的必要性。立項過程中，還可以通過對研究目標、容、技術(shù)路線、方法和最終成果的論證，考察項目的創(chuàng)新性、可行性，使項目的

22、研究盡可能有一個高的起點，通過論證，增加項目立項的科學性，從起點抓起，集中力量，突出重點，促進快出成果，多出成果，使科技工作更好地為經(jīng)濟建設服務6。項目最終的成功往往取決于當初項目立項評估的正確。項目立項評價的重要性一直是管理科學研究關注的重要問題之一。因此在科技課題立項階段把好關，才有可能最大限度地提高科技資金的使用率，這對于促進科技、經(jīng)濟、社會協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。在當前我國財政資金有限的情況下，實行財政科技投入項目立項評價，是保證科研項目效益的手段，對于促進我國科技、經(jīng)濟、社會協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。同時，根據(jù)財政可能決定上哪些項目，可使眾多的科技項目有主有次，錯落有序富有競爭性，以避免科

23、研投資分散，重點項目得不到保證的被動局面。近幾年，我國在科技投入立項評價體制改革方面做了一些有益的工作，取得了較好成績，建立了一套較科學、合理的管理體系與辦法，提高了科技資金的使用效率。每年編制的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目計劃，在調(diào)動和引導社會資金、技術(shù)、人才等各種要素投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)起到了積極作用，發(fā)揮了管理體制對資源配置的導向作用，取得了明顯的經(jīng)濟效益，充分顯示科學制定管理體制重要作用和意義?？墒窍旅娴谋姸鄦栴}卻在不斷的困擾著我國的科技項目立項的評審：科技項目立項的科學性和公開公正性、規(guī)性需進一步提高，科研項目較分散，低水平重復現(xiàn)象較嚴重。科研項目立項缺乏科學公正、規(guī)的辦法，專家評議、評估制度不

24、很規(guī)，人為因素對項目立項干擾較大；另一方面，科研項目立項還存在信息不對稱現(xiàn)象，需要強化科技中介服務的引入力度?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制不暢，技術(shù)優(yōu)勢未能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。在科技立項過程中，現(xiàn)仍沿用單位申報，主管部門行政評審的舊有計劃管理模式，未能全面采用科學的事前評審、事中監(jiān)控、事后考評的有效和規(guī)的管理制度，因此難以保證財政投入的績效。在這種形勢下，科研管理工作必須引入新的科技項目立項機制和模式，使科技立項管理工作真正能夠適應新形勢、新任務的要求?？萍加媱濏椖渴强萍加媱澋妮d體，加強科技項目的立項管理，對于用好科技投入，創(chuàng)造更高效益、保證科技計劃的順利實施具有重要的意義?？萍剂㈨椄鶕?jù)其在國民經(jīng)濟中發(fā)揮的作

25、用可分為三個層次。國家科技立項以對國民經(jīng)濟影響巨大的科學發(fā)現(xiàn)、基礎研究和應用研究為主；省級科技立項以對地方社會和經(jīng)濟發(fā)展影響較大的應用研究為主，基礎研究和科技成果推廣為輔；地市級科技立項由于研究力量、財力、條件等因素限制，主要以引進推廣科技新成果、新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品為主,應根據(jù)科技立項在國民經(jīng)濟中的地位與作用，確定地市級科技立項評價的機制和模式。本課題是針對市科技項目立項情況進行績效 評價，屬于對地市級科技立項情況的研究。1.2 課題研究的主要容1)對科技項目立項評價的理論文獻進行回顧。在對國外有關科技項目立項評價理論進行深入研究的基礎上，對科技項目立項的涵義做出明確界定；2)根據(jù)科技項目

26、立項的涵義，并結(jié)合評價指標體系確定的原則構(gòu)建財政科技投入項目立項評價的指標體系；3)在探討了各種賦權(quán)方法的特點與其適用情況后，根據(jù)財政科技投入項目立項評價的特點，確定科技項目立項評價賦權(quán)方法；4)在探討了各種評價方法的特點與其適用情況后，根據(jù)財政科技投入項目立項評價的特點，明確科技項目立項評價方法并最終確定評價數(shù)學模型；5)對2005年市申報的且有代表性的科技項目立項情況進行系統(tǒng)、全面地評價與分析，并對市科技立項評價存在的問題進行深入剖析；6)針對市科技項目立項評價存在的問題，提出提高科技項目立項評價績效的對策建議。1.3 本課題研究的目的與方法1.3.1本課題研究的目的本課題是要以財政科技投

27、入項目立項評價為研究對象，通過建立數(shù)學評價模型，實現(xiàn)科技項目立項科學的評價，確?？萍柬椖康目尚行?，并以最大限度地發(fā)揮我市科技資金效益。研究科學的財政科技投入項目立項評價，是確保科研項目可行性的手段，對促進財政支出效益最大化，推動全市科技工作的快速健康發(fā)展，以與科技與經(jīng)濟、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。1.3.2本課題研究的方法本論文以管理學、統(tǒng)計學和系統(tǒng)工程等為理論基礎，一方面檢索和查閱國外已有的研究成果和有關文章，尤其是國外各個國家所采取的財政投入科技項目立項評價的模式，對他們進行研究和比較，把他們的優(yōu)勢和長處與我國的特定的體制進行融合，找到合適的切入點；另一方面，去市科技局進行實習，以提取現(xiàn)

28、實數(shù)據(jù)與材料，對其現(xiàn)用科技項目立項評價的模式有了一個直接和切實的了解，形成了本論文的現(xiàn)實基礎，同時和理論相結(jié)合，構(gòu)建了合理的科技項目立項評價的模式。具體的方法如下。(1) 系統(tǒng)分析方法 首先對國外有關對財政科技投入項目立項評價進行系統(tǒng)地了解與總結(jié)，結(jié)合以往國外的成果，運用邏輯分析，找出其在聯(lián)系，然后加以運用；(2) 系統(tǒng)調(diào)查的方法 利用系統(tǒng)調(diào)查方法對財政科技投入立項評價的現(xiàn)狀進行深入的調(diào)查研究，明確財政科技投入項目立項評價的現(xiàn)狀。通過查閱資料、實地調(diào)查、專家評價等方法，對財政科技投入項目立項績效進行實證分析；(3) 定量與定性相結(jié)合的方法 首先建立財政科技投入項目立項評價模型。在建立財政科技投

29、入項目立項評價模型的基礎上，運用合理的評價方法對影響科技項目績效的因素進行計算和評價；(4) 理論研究與實證分析相結(jié)合的方法 使理論知識與實際情況相結(jié)合，找到切合實際的方法。1.4本課題研究的技術(shù)路線科技項目立項評價研究的技術(shù)路線見圖1-1。調(diào)查研究、收集資料明確科技立項評價涵義與其理論基礎構(gòu)建科技項目立項評價指標體系確定評價指標權(quán)重比較評價方法，建立評價數(shù)學模型實證研究（對XX市立項情況進行評價）評價結(jié)果是否合理進行綜合分析、提出對策建議明確研究目標 否 是圖1-1 科技項目立項評價研究技術(shù)路線Fig.1-1Technological route of research onscientif

30、ic and technological project evaluation第2章 科技立項評價相關概念與理論綜述2.1 課題研究的相關概念本課題研究涉與到“財政科技投入”、“科技項目立項”和“科技項目立項評價”等基本概念。在論述問題之前，有必要對這些概念的涵和所指圍作一些簡要的界定與說明。(1) 關于“財政科技投入”的概念財政科技投入指統(tǒng)計年度由各級財政部門撥付的直接用于科技活動的款項，包括科學事業(yè)費、科技三項費、科研基建費與其他科研事業(yè)費。國家財政用于科學技術(shù)方面的支出，分為兩種形式：一種是直接撥款，即國家財政預算安排的科研經(jīng)費支出；另一種是間接投入，即國家通過減稅讓利等各種優(yōu)惠政策，將

31、本來應上繳財政的部分資金留給企業(yè)或科研單位，鼓勵它們加速技術(shù)進步和新產(chǎn)品開發(fā)。國家財政的撥款又分為中央財政撥款和地方財政撥款。目前，國家直接撥款的科研經(jīng)費主要有：科技三項費用、科學事業(yè)費、科研基建費，另外在其他部門的事業(yè)費中也包括一部分用于科技方面的支出。(2) 關于“科技項目立項”的概念 科技項目立項是根據(jù)經(jīng)濟、社會發(fā)展的需要，由有關機關或市場主體按照一定圍、一定時間的應用科學技術(shù)發(fā)展目標，以與自身對科技的需求，就某項科技技術(shù)研究與技術(shù)開發(fā)項目進行立項活動。(3) 關于“科技項目立項評價”的概念 科技項目立項評價是指某項科技活動實施前所進行的評估，主要包括實施該項活動必要性和可行性兩方面容。

32、它常常帶有預測的性質(zhì)，但不同于一般的預測分析。科研項目的立項評價則歸屬于事務管理類。要對申報的項目進行客觀的評價就要具有一套科學度量尺度和評估方法,并遵守一定的規(guī)則和程序,這是評估所應掌握的原則?？蒲许椖康牧㈨椩u價是項目管理工作的起點,評價體系與方法的科學性、合理性將直接影響項目篩選工作的質(zhì)量,因此建立完善的評價體系,選擇簡便、有效的評價方法就顯得至關重要。2.2 國外理論綜述世界經(jīng)濟的發(fā)展，特別是發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展，主要依靠科技創(chuàng)新和技術(shù)進步?？茖W技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的地位日趨重要，隨著知識經(jīng)濟的興起，世界各國之間的競爭愈演愈烈，國家競爭的焦點已轉(zhuǎn)向有效地占有和支配科技資源。進入21世紀，各國政

33、府進一步認識到科學技術(shù)開發(fā)對于國家經(jīng)濟和社會發(fā)展是極其重要的，工業(yè)化世界經(jīng)濟增長在很大程度上取決于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展7。因此，世界各國紛紛調(diào)整科技政策，將科技發(fā)展目標與經(jīng)濟發(fā)展目標緊密結(jié)合，強調(diào)科學技術(shù)為提高綜合國力、增強競爭力、維護國家安全服務，每年投入大量資金直接資助或間接引導相關科技項目的開展?？茖W研究活動也從早期是一種科學家與相關學術(shù)團體的興趣性活動，變成為由政府直接領導和支持的一項社會事業(yè)，并肩負著國家發(fā)展的戰(zhàn)略使命。在這種情況下，對科學研究工作進行評價也不再是科學家相互之間的一種個人監(jiān)督和促進行為，它已成為政府參與和支持科學技術(shù)發(fā)展的重要手段。20世紀70年代初期，美國國家科學委員

34、會發(fā)布的科學指標和日本科學技術(shù)廳發(fā)布的科學技術(shù)白皮書，開始系統(tǒng)地對科技活動狀況與其貢獻進行定量的評價對比。1980年9月，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)在巴黎總部召開關于科技指標的重要會議，會上對R&D產(chǎn)出指標達成了共識8。由于科學技術(shù)本身的迅速發(fā)展和復雜度的大幅提高，科學活動的成本不斷上漲。要想進行所有領域的科學研究，并保持全面的競爭優(yōu)勢，即使對于發(fā)達國家，其經(jīng)濟實力也不能承受，同時由于國家財政對科學研究的支持多以科技項目的形式進行。有鑒于此，有必要加強對科學研究活動的監(jiān)督和控制，特別是對于國家投資的科技項目，必須在項目實施全過程實施高質(zhì)量的評估。而科技項目立項評價是其中重要的一環(huán)，

35、因此對科技項目立項績效的研究是極其重要的。2.2.1國外理論綜述2.2.1.1美國國家科學基金會(NSF)的科研項目立項評估美國國家科學基金會(NSF)是1950年由美國聯(lián)邦政府為資助基礎研究、促進科學教育、培養(yǎng)科技人才、促進國際合作而專門設立的科研管理機構(gòu)，它是美國聯(lián)邦行政機構(gòu)中唯一的專職科技管理部門。除5%的管理費用和約3%的委托項目外，NSF90%以上經(jīng)費通過同行評估機制來確定資助對象。在科研項目的立項評估方面，通過多年探索，NSF建立了自己獨有的、較為完善的項目立項評估機制。1)評估方式。NSF在遴選項目時，采用外結(jié)合的方式進行。申請項目首先要經(jīng)過外部專家評估。NSF的大多數(shù)項目申請至

36、少要由3人以上外部評估專家進行評估，外部評估一般通過函評、會評、函評加會評3種方式進行。2004年向NSF申請的科研項目數(shù)為42394件，而評估總數(shù)為254490次，平均每項申請的評估數(shù)達到約6次。NSF的函評方式是通過其特定系統(tǒng)的信息提交子系統(tǒng)進行網(wǎng)上評估，該子系統(tǒng)允許評審專家給項目輸入打分和評語。此外，某些資助計劃的會評以虛擬會評“的方式進行。在虛擬會評中，參加評估的專家能夠在辦公室、家中或其他地點，用NSF的電子交互會評系統(tǒng)(IPS)并通過會議或電視會議的方式進行評估。2004年NSF約有84%的會評(包括在NSF集中召開的會議和虛擬會議)使用了交互會評系統(tǒng)。在外部專家評估的基礎上，NS

37、F計劃官員還必須進行專業(yè)判斷。NSF計劃官員在決定是否資助某個項目時考慮下列因素：對本計劃研究領域人才培養(yǎng)和基礎設施建設的潛在影響，對于重要的研究問題采取研究方法與途徑的平衡，為了推動某個領域取得重要進展而支持高風險的研究。NSF的核心戰(zhàn)略(如促進研究與教育結(jié)合)有助于本計劃的某些特殊目標和動議取得成績，本計劃各研究方向上的平衡以與其他經(jīng)費渠道的資助情況，地域分布。隨后，NSF計劃官提出資助建議，一般來說，該建議還會經(jīng)過更高一級的負責的官員審核批準。2)評估標準。NSF對項目的評估堅持兩個標準，一是研究容的學術(shù)價值，二是研究在培養(yǎng)人才和服務社會方面的影響。目前采用的評估準則從1997年開始執(zhí)行

38、。在申請項目的學術(shù)價值方面，要求評估人考慮，該申請在促進本領域或相關的知識發(fā)展的重要性如何、申請者(個人或團隊)是否有能力開展該項目、申請開展的研究工作創(chuàng)造性和獨創(chuàng)性如何、該申請是否思路清晰和組織有序、資源是否充足等，研究在培養(yǎng)人才和服務社會的影響方面，要求評估人考慮。該申請是否在促進發(fā)現(xiàn)的過程中同時也打動相關的教學、培訓和學生的學習、是否有利于“弱勢群體”(女性、少數(shù)民族、殘疾人、偏遠地區(qū)等)的參與、在多大程度上有利于研究和教育基礎設施(如設備、儀器、網(wǎng)絡和協(xié)作關系等)的發(fā)展，其結(jié)果是否能夠得到廣泛傳播并提高人們對科學和技術(shù)的理解能力，該項目對全社會有何益處等。3)對評估的監(jiān)督。所有管理活動

39、必然涉與利益沖突，因此，NSF高度重視評估的公正性問題。NSF通過政策手冊、工作人員利益沖突和行為倫理規(guī)手冊等相關規(guī)章規(guī)部人員的工作行為。每年還對計劃官員開展專門培訓，要求其關注所有申請項目評估中可能存在的利益沖突。對于評估專家，NSF在每位評估人收到評估材料時，同時附上NSF的評估須知和“利益沖突與聲明”，對評估人的評估公正性提出具體而嚴格的要求。同時，NSF對資助決定的形成過程建立了嚴格的程序。每個計劃官員主要根據(jù)評估專家的意見做出資助建議，該建議一般要由更高一級的負責評估的官員(通常是處長)審核、NSF預算、財務與資助管理辦公室(BFA)還要從資助管理的角度進行審核。為了監(jiān)督評估工作，N

40、SF主任評估委員會(DRB)每年對某個處的批準項目進行抽查，抽查的項目經(jīng)費至少占該處平均年度預算的2.5%，NSF的決策機構(gòu)NSB每年也對某個科學部的批準項目進行抽查，抽查的項目經(jīng)費至少占該部年度預算的1%。此外，NSF還常常對新設立的資助類型中批準的項目進行抽查。此外，NSF建立了對價值評估的評估制度。NSF以科學部各處與其資助計劃為單元設立審查委員會(COV)，每35年對各處與其資助計劃的價值評估活動進行評估。COV的成員由NSF以外的科學家、工程師和教育工作者組成，負責評估本處與其資助計劃申請評估和資助決定過程的公正性和有效性并對其投資結(jié)果的質(zhì)量進行回溯性評估。評估結(jié)束后，相關評估報告必

41、須提交到所屬科學部、極地計劃辦公室、國際合作辦公室等的咨詢委員會(DAC)進行審議。4)專家資源。為了使外部評估過程具有權(quán)威性、客觀性、廣泛性和可監(jiān)督性，NSF建立了自己龐大的專家資源隊伍。到2004年底，NSF的專家資源庫已經(jīng)擁有了30萬位評估人。這些評估人遍與美國的50個州和華盛頓特區(qū)，波多黎各等地，并且有5000多位評估人來自海外。同時，評估人員所屬機構(gòu)的分布也很廣泛，既有2年制的學院和大學，也有可授碩士和博士學位的研究型大學，還有產(chǎn)業(yè)界和政府的機構(gòu)。這種做法既可以在較大程度上避免由于個人或機構(gòu)的某種利益而干擾公正評判的產(chǎn)生。同時也可以消除學科保護主義，使交叉學科研究得到充分支持。2.2

42、.1.2 歐盟委員會第六框架計劃項目的立項評估歐盟第六框架計劃項目評估有著嚴格的遴選程序。歐盟委員會會任命獨立專家對項目建議書進行評估。所有評估程序都在狀況下進行。1)評估原則。歐盟第六框架計劃項目評估遵循以下原則：質(zhì)量：選出項目必須能證實其在科學、技術(shù)和管理方面的高質(zhì)量。透明：為了向申請者和建議書的評估專家提供一個清晰的框架，必須向任何感興趣的團體清楚地描述資助的決策過程。另外，還必須把建議書的評估結(jié)果告訴申請者。同等對待：所有建議書將被同等對待，不管建議書由誰申請，也不管申請者的身份如何。公平：所有建議書都要公平對待。效率和速度：評估過程要盡可能快地進行、同時還要保持評估的質(zhì)量，使資金得到

43、合理使用。倫理考慮：在任何時間，任何違反了基本倫理原則的建議書將不再被評估和選用。2)評估過程。歐盟委員會要對所有合格的建議書進行評估。每個評估都包括以下幾個步驟：對獨立專家進行間要指示、對建議書進行個人評估、意見討論、小組評估、給申請者反饋。3)評估標準。歐盟委員會第六框架計劃項目有很多評估標準，包括：科學和技術(shù)的卓越性以與創(chuàng)新度、成功執(zhí)行間接行動并確保其有效管理的能力、根據(jù)資源和能力，(包括參與方的組織形式)進行評估、與具體項目目標的相關性、歐洲附加值，流動資源的臨界量和對歐盟政策的貢獻、利用和傳播知識的計劃的質(zhì)量、促進創(chuàng)新的潛力以與明確的知識產(chǎn)權(quán)管理計劃等。而不同的項目類型有不同的評估標

44、準。4)項目選擇。在此階段，歐盟委員會將根據(jù)建議書的得分以與獨立專家對優(yōu)先順序的建議草擬一份最終排序清單，同時對不合格的建議書、超出圍的建議書，沒有達到單項標準最低分或總低分的建議書以與那些因為排名靠后的建議書進行否決，并將結(jié)果以書面的方式通知被否決的建議書的協(xié)調(diào)人。評估過程結(jié)束后，歐盟委員會將準備一份綜合評估報告并把它交給計劃委員會。此報告將包括全面的統(tǒng)計資料，收到的建議書的數(shù)量、涵蓋的優(yōu)先主題、申請者的類別以與要求的預算，評估過程以與獨立專家的情況數(shù)量、學科、國籍和性別。排序清單準備好后，未被否決的、可獲得資助的建議書的協(xié)調(diào)人將受邀開始談判。歐盟委員會要求申請者提交準備項目合同所必需的管理

45、信息，并且要求他們在修改工作時要考慮評估過程中提出的所有技術(shù)變化。一旦與申請者定下了具體的合同條款并且完成了所有必需的檢查，歐盟委員會將根據(jù)其部程序選出受資助的建議書。等財務和法律程序完成后，歐盟委員會便與協(xié)調(diào)人和其它合同方正式討論合同。5)評估專家選擇。通常，歐盟委員會要委任的專家協(xié)助評估建議書。所有符合標準的建議書都要進行評估以確定其質(zhì)量。每個合格建議書的評估專家至少要有3人。而優(yōu)秀網(wǎng)絡和集成項目的建議書最少要由5名評估專家評估。一般而言，歐盟要求獨立專家具有適合于其評估活動領域的知識和技能。所有的獨立專家還必須在一個領域或多個領域具有高水平的專業(yè)經(jīng)驗，這些領域包括：相關科技領域的研究、項

46、目的管理或評估、研究或技術(shù)開發(fā)項目成果的利用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和創(chuàng)新、國際科技合作以與人力資源開發(fā)。在指定專家時，歐盟委員會還要考慮是否有能力正確評價所提交的工作以與他們的工業(yè)和社會規(guī)模。專家還需要具有評估建議書所需的合適的語言技能。他們可以來自非成員國或非聯(lián)系國。6)對評估的監(jiān)督。歐盟委員會聘請獨立專家的詳細資料都保存在一個中心數(shù)據(jù)庫中。為了對提交的建議書進行評估，歐盟委員會將草擬一份合適的獨立專家。評估專家的將由相關理事或合適的指定代表決定。歐盟委員會將定期在互聯(lián)網(wǎng)上公布每個活動和研究領域的獨立專家的。歐盟委員會選擇評估團時將利用下面的選擇標準，適當?shù)馁Y格，學術(shù)界專家、產(chǎn)業(yè)界家以與用戶之間適當?shù)钠?/p>

47、衡，合理的性別平衡，獨立專家所在地理位置的合理分布，獨立專家的定期輪換。為了避免獨立專家與其評估的建議書發(fā)生利益沖突，歐盟委員會要求專家簽署一份在其任命期間不發(fā)生這種利益沖突的聲明，而且如果在其評估期間發(fā)生了利益沖突，他們要通知歐盟委員會。歐盟委員會接到通知后，要采取所有必要的行動排除利益沖突。并且，從2004年開始歐盟委員會每年要保證更換至少1/4的獨立專家。歐盟委員會還會給獨立專家發(fā)獨立專家行為守則，對其評估行為提出嚴格要求。此外，第六框架計劃的評估工作還會聘請獨立觀察員來檢查評估過程的工作和執(zhí)行情況。他們將就評估各時段的行為和公平、評估程序改進的方式、評估標準以與評估專家使用這些標準的方

48、式向歐盟委員2提出獨立的建議。同時，觀察員還要對達成一致結(jié)論的過程進行觀察。但是，一旦觀察員與歐盟委員會或歐盟其他任何組織或團體有直接聯(lián)系，就不能再被任命。2.2.1.3 日本文部科學省對研發(fā)課題的立項評估對于科研項目的遴選，日本較早就建立了制度化的工作機制。1996年的科學技術(shù)基本計劃和1997年的國家研究開發(fā)實施辦法指南提出了建立開放型研究評價體制的基本框架。2001年11月日本閣總理大臣批準了關于國家研發(fā)評價的大綱性指南，日本政府各部委遵循“大綱性指南”，各自制訂具體指南，規(guī)定評價方法等9。作為肩負提高日本科技和學術(shù)水平重任的文部科學省，也根據(jù)大綱性指針的要求，在2002年6月發(fā)布了“文

49、部科學省關于研究開發(fā)的評價指南”(以下簡稱評價指南)，對文部科學省支持研發(fā)措施、研發(fā)課題、研發(fā)招待機構(gòu)，科研人員的工作業(yè)績的評估進行了具體規(guī)定。由于研發(fā)課題的立項評估被包含在“研發(fā)課題”評估這部分容中，因此，“評價指南”所提出的總體思路同樣也適用于對科研項目立項的評估。1)實施評估工作指南的目標。文部科學省實施評價指南的目標包括如下5點：一是鼓勵科研人員，積極發(fā)掘、發(fā)展、培育優(yōu)秀的研發(fā)項目。二是能夠發(fā)揮科研人員的積極性、靈活性、創(chuàng)造競爭的研發(fā)環(huán)境。三是要從對社會影響的高度考慮研發(fā)活動的實施方法等是否妥當。此外，還要從廣泛的視角對評價措施等進行重新評估，以利于其進一步完善。四是要積極公布評價結(jié)果

50、，提高研發(fā)活動的透明性，對投入到研發(fā)中的國家經(jīng)費負責說明其使用情況，以廣泛爭取國民的理解和支持。五是要通過評價結(jié)果的適當反映，實現(xiàn)對預算、人才資源的重點、高效配置、力圖靈活、有效地利用有限資源。此外，還要通過對既有研究活動的重新評價來努力擴大對新研究的投入。2)評價工作的基本原則。文部科學省研發(fā)課題主要分為以下幾種：一是“競爭資金支持的研發(fā)課題”、即從征集來的多個候補課題中按競爭原則選擇并實施的優(yōu)秀課題；二是“重點資金支持的研發(fā)課題”，即依照國家制訂的明確目標予以重點推動的課題；三是“基礎性資金支持的研發(fā)課題”，即依靠分配給研發(fā)執(zhí)行機構(gòu)的經(jīng)常性資金實施的課題。課題評價包括了事前評估、執(zhí)行中的中

51、間評價和課題結(jié)束前的事后評價三個部分。文部科學省提出，評價研發(fā)課題最基本的是要從科學和技術(shù)的角度進行，同時，要根據(jù)課題的性質(zhì)對社會的影響以與經(jīng)濟效益進行評價，以有效推動研發(fā)活動。在事前要判定其必要性和有效性，評價系統(tǒng)的構(gòu)建要確立“管理循環(huán)過程”，即在“對研發(fā)計劃進行策劃、立項、實施、評價的同時，將評價結(jié)果恰當反映到以后計劃的制定和立項中去”。文部科學省的評價指標應根據(jù)研發(fā)的性質(zhì)、容、規(guī)模等，從獨創(chuàng)性、革新性、前瞻性、計劃、體制、手法得當否、達標程度、有否計劃外情況發(fā)生以與應對措施得當否、論文和專利等創(chuàng)新貢獻、成果的產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學研結(jié)合對社會經(jīng)濟和經(jīng)濟的貢獻、人才的培養(yǎng)與確保、支撐體系、知識基礎的

52、完善等項目中恰當選取。3)評估專家選擇。由于從科學性和技術(shù)性的角度進行評價和從社會性、經(jīng)濟性角度進行評價對評價者所要求的能力不同。因此，文部科學省要求評價實施主體要根據(jù)評價對象和評價目的、按照各自的特點、選任適當?shù)脑u價者。從科學性和技術(shù)性評價時，需選擇評價對象的研發(fā)領域以與其相關領域的科研人員作為評價者。從科學性和社會性評價時，需增加外部有識之士擔任評價者，這些人士包括：從事與評價對象的研發(fā)領域不同研究的科研人員、享受成果的產(chǎn)業(yè)界人士、能從一般立場闡述意見的人士，對波與效果、經(jīng)費投入與成果產(chǎn)出等進行分析的專家，等等。為了提高評價工作的公正性，文部科學省提出要積極、靈活地開展外部評價，聘用既不屬

53、于評價實施主體，也不屬于被評價主體的人員作為評價者。同時，根據(jù)需要可聘請第三者來進行評價。例如，可考慮使用民間的外部機構(gòu)或根據(jù)需要邀請海外科研人員或評價專家就評價工作提出建議或意見。再者，為了充分保證評價的客觀性，在考慮諸如年齡、單位、性別等因素的情況下，需要廣泛選任評價者。另外，為防止評價者的固定化，要對評價者明確規(guī)定一定的任期。4)評價結(jié)果的公布。文部科學省在“評價指南”中提出，根據(jù)原則公布評價結(jié)果的同時，要向研發(fā)計劃立案的負責部門和資源分配的負責部門適當公示有關容。此外，要考慮到評價結(jié)果對其它評價的有效性，應根據(jù)需要將其公示給有關部門，以幫助其改善研發(fā)措施和機構(gòu)運轉(zhuǎn)并優(yōu)化資源的分配。在對

54、評價結(jié)果適當公布的前提下，要以國民易懂和易用的方式如利用互聯(lián)網(wǎng)等工具，確保評價的公正和透明，以便社會和產(chǎn)業(yè)界能廣泛運用。同時，還要根據(jù)需要將國民的意見反映到評價中。5)對具體研發(fā)課題的立項評價要求。文部科學省對競爭資金支持的研發(fā)課題的立項評估要：原則上組織高水平專家，通過專家討論的方式進行評估。根據(jù)課題的性質(zhì)擬定恰當?shù)脑u價指標。進行評估時，尊重少數(shù)人的意見，不忽視創(chuàng)新思路和創(chuàng)造性意見。對于沒有或很少申請過項目的人員，如年輕的科研人員或企業(yè)的科研人員等，評價重點放在其研究容和計劃上，適當為其創(chuàng)造機會。如果評價的對象是研發(fā)小組，要根據(jù)小組人員的任務分擔和活動情況、實施體制、責任是否明確(包括首席研

55、究員的責任)等進行評價。為了完善管理研發(fā)課題的評價程序，競爭資金的分配機構(gòu)等應當設立評估部門，并根據(jù)情況在一定時期適當配備具有研究經(jīng)驗的人才等以完善評價機制。文部科學省對重點資金支持的研發(fā)課題的立項評估要：原則上除了從科學和技術(shù)的角度對課題進行評估外，還要從社會和經(jīng)濟角度進行評估。其中，對規(guī)模大、社會關注程度高的研發(fā)課題，文部科學省各局以與研發(fā)制造執(zhí)行機構(gòu)在靈活召開審議會的同時，還應根據(jù)需要請第三者來進行評估，從而將研發(fā)工作的各有關情況廣泛納入評估圍。為了取得國民的理解，要在早期立項階段通過互聯(lián)網(wǎng)等途徑將大規(guī)模項目的容和計劃等廣泛公布，并根據(jù)需要反映國民的意見。此外，由于對大規(guī)模的項目將涉與巨

56、額國家經(jīng)費投入，所以應以極認真的態(tài)度采用多種指標對其進行事前評估，要從計劃、體制、方法的妥貼性、責任體制的明確性、基礎技術(shù)的成熟程度、投入和產(chǎn)出的比例、與替代方案的比較研究等不同緯度進行綜合評價。并且，因取消該項目所造成的損失也要作為評價指標之一予以列入。文部科學省對基礎性資金支持的研發(fā)課題的立項評估要：相關機構(gòu)領導要根據(jù)機構(gòu)的設置目的等完善評估工作方法，根據(jù)論文發(fā)表情況等對該研發(fā)領域的科研人員進行評價，等等。機構(gòu)應在有關規(guī)則下妥善公布評估結(jié)果，并據(jù)此進行有效資源分配。2.2.2國理論綜述我國科技立項評估始于1999年的國家重點新產(chǎn)品計劃,當年由國家評估中心總負責,、進行評估試點。國家評估中心

57、編制了國家重點新產(chǎn)品評估試點的方法與其應用、國家重點新產(chǎn)品評估的方法與操作實務培訓材料,第一次系統(tǒng)地在國家級科技立項選擇方面開展科技評估。2000年國家科技部發(fā)布的“科技評估管理暫行辦法”規(guī)定:涉與公共科技投入和影響公眾利益的重大科技項目的實施,原則上都應委托評估機構(gòu)進行評估。2001年受科技部委托,國家科技評估中心主持制定了科技評估規(guī)第一版。2002年國家科技部、財政部、計委、經(jīng)貿(mào)委四部委共同制定的“國家科研計劃課題評估評審暫行辦法”要求,國家科研計劃課題必須引進評估評審機制。這兩項政策改變了我國科技評估工作無章可依的局面,也為科技評估工作制度化、經(jīng)?；峁┝吮Ｕ?。2002年后先后出臺了國家

58、科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法、國家重點實驗室評估規(guī)則、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃課題預算評估規(guī)(試行)等一系列政策法規(guī),將國家科技項目的評估評審活動納入法制化管理軌道,從政策上界定科技評估工作的地位,營造全社會對科技評估的認知氛圍,使科技評估工作真正介入科技工作管理體系,成為其運作的環(huán)節(jié),發(fā)揮應有的作用10。本世紀，某些地方政府積極改革科技計劃管理體制, 不斷探索提高財政科技經(jīng)費使用績效的路子, 創(chuàng)建一套科技項目經(jīng)費管理采取市場化運作、配套鼓勵的規(guī)化立項機制, 走出了一條符合各地區(qū)實際的科技要素資源配置新路子。當今，各地科技投入尤其是科技三項經(jīng)費的投入大幅度增加, 因此如何按照市場經(jīng)濟的發(fā)展要求, 使用好科技專項經(jīng)費, 使其能夠發(fā)揮更好的經(jīng)濟效益和社會效益, 這是擺在科技系統(tǒng)面前的一個重要課題。我國各地的科技計劃管理工作, 過去長期沿用純計劃經(jīng)濟