從制度創(chuàng)新看商鞅變法

1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課程論文：從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度下國家與制度變遷看商鞅變法姓名：鄭好班級(jí)：11級(jí)國貿(mào)二班學(xué)號(hào)：1108230238從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度下國家與制度變遷看商鞅變法商鞅變法是指戰(zhàn)國時(shí)期秦國的秦孝公即位以來，決心圖強(qiáng)改革，便下令招賢。商鞅自魏國入秦，并提出了廢井田，重桑農(nóng)，獎(jiǎng)軍工，實(shí)行統(tǒng)一度量和郡縣制等一整套變法求新的發(fā)展策略，開始變法。經(jīng)過商鞅變法，秦國的經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力不斷增強(qiáng)，發(fā)展成為戰(zhàn)國后期最富強(qiáng)的封建國家。商鞅變法是戰(zhàn)國時(shí)期一次較為徹底的改革運(yùn)動(dòng)，大大推動(dòng)了社會(huì)進(jìn)步和歷史的發(fā)展。通過改革，秦國廢除了舊的制度，創(chuàng)立了適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新制度。本文將從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)商鞅變法的合理

2、性進(jìn)行簡要的分析和論證。一、制度變遷中一次成功的制度創(chuàng)新新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，歷史上的每一次改革實(shí)際上都是一次制度創(chuàng)新和權(quán)力的重新界定。所謂制度創(chuàng)新，是指用一種效益更高的制度替代另一種效益低的制度。商鞅變法的結(jié)果。摧毀了舊的封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)制度，代之以新的封建地主經(jīng)濟(jì)制度，可以說，這是一次重大的制度變遷和制度創(chuàng)新。對(duì)于這次重要的制度創(chuàng)新，商鞅是通過對(duì)土地產(chǎn)權(quán)的重新界定來促成其實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)制度是制度集合體中最基本、是重要時(shí)制度，產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)、就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的變動(dòng)。商鞅變法以前，秦國晉遍實(shí)行的是井田制。井田制是一種封建土地國有制度，在井田制度下，無論是被賜予采邑的封建領(lǐng)主還是直接生產(chǎn)者農(nóng)奴，他們都

3、是土地的使用者，而不是土地的所有者，他們對(duì)土地只有使用權(quán)，而設(shè)有所有權(quán)，更沒有轉(zhuǎn)讓權(quán)，因?yàn)橥恋夭荒茏杂少I賣。在“普天之下，莫非王土”的原則支配下，土地歸封建國家所有。因此，井田制實(shí)際上是一種土地國（公）有產(chǎn)權(quán)制度。這種土地產(chǎn)權(quán)制度，由于禁止土地的自由轉(zhuǎn)移，因此存在產(chǎn)權(quán)殘缺；由于土地名義上歸國家所有，但領(lǐng)主對(duì)土地?fù)碛惺酪u占有權(quán)，并享有土地上的一切特權(quán)，因而產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明。更重要的是，這種產(chǎn)權(quán)制度是封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)存在的基礎(chǔ)和前提條件。公元前350年，商鞅進(jìn)行第二次變法，下令“壞井田，開阡陌”，“民得賣買”。用法律手段廢除了封建土地國有制和封建領(lǐng)主對(duì)土地的世襲占有權(quán)，同時(shí)承認(rèn)地主和自耕農(nóng)民對(duì)土地?fù)碛泻戏?/p>

4、的私人占有權(quán)，并允許土地自由買賣，這樣就以法律形式確立了地主和自耕農(nóng)民對(duì)土地的私有產(chǎn)權(quán)。這種土地私有產(chǎn)權(quán)由于承認(rèn)地主和自耕農(nóng)民則上地?fù)碛姓加袡?quán)、使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，因此是一種比較完整的產(chǎn)權(quán)，而且，由于這種產(chǎn)權(quán)是以法律形式界定的，因此它也是一種有效的產(chǎn)權(quán)。在“廢井田，開阡陌”的同時(shí)，商鞅還推行了郡縣制，把領(lǐng)主對(duì)領(lǐng)邑內(nèi)的政治特權(quán)收歸中央，這是從政治上打擊封建領(lǐng)主的有效舉措，有力地配合了“廢井田、開阡陌”政策的實(shí)行，用政治手段保障了土地私有產(chǎn)權(quán)的確立。土地私有產(chǎn)權(quán)的確立，具有十分重要的意義。首先，土地私有產(chǎn)權(quán)的確立，允許土地自由轉(zhuǎn)讓.這樣就廢除了封建領(lǐng)主對(duì)領(lǐng)地的土地世襲占有特權(quán)，瓦解了封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)，奠定

5、了地主經(jīng)濟(jì)在秦國的支配地位。其次，土地私有產(chǎn)權(quán)的確立，土地可以自由買賣，為農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)的上升以至為地主經(jīng)濟(jì)（一開始就雇人或使用農(nóng)奴耕種的，或由富裕農(nóng)民中上升的）的發(fā)展提供了方便的條件。同時(shí)有利于土地資源的有效利用，因?yàn)樵试S土地買賣、自由轉(zhuǎn)讓，人地之間的比例可得到自動(dòng)的調(diào)節(jié)（不經(jīng)官府），有利于更好地利用土地，發(fā)揮地力；允許土地買賣，也有利于推動(dòng)竟?fàn)?，促使富者多置產(chǎn)業(yè)。致力于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，這就可增加糧食產(chǎn)量和財(cái)政收入（地稅），對(duì)國家來說，也可從中得到好處。另外，土地私有產(chǎn)權(quán)的確立，刺激了個(gè)體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)組織的形成和發(fā)展。商鞅通過確立土地私有產(chǎn)權(quán)，扶植了大量的以一家一戶為單位的個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織，在這個(gè)經(jīng)濟(jì)組

6、織中，生產(chǎn)者是自耕農(nóng)民，由于自耕農(nóng)民對(duì)土地?fù)碛挟a(chǎn)權(quán)，“有恒產(chǎn)者有恒心”，因此他們的生產(chǎn)積極性很高。而且，由于商鞅認(rèn)識(shí)到“民之主，度而取長，稱而取重，權(quán)而孛利”，人們每一行為都要得到最大限度的經(jīng)濟(jì)效果，追求利益的最大化。因此，為了激發(fā)自耕農(nóng)民發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性，他制定了獎(jiǎng)勵(lì)軍功，輕稅免役，入粟賜爵，提高糧價(jià)，獎(jiǎng)勵(lì)墾荒等一系列激勵(lì)措施，使自耕農(nóng)民通過殺敵立功，努力生產(chǎn)，可以提高自身地位，獲得輕稅免役的優(yōu)待。這些措施極大地激發(fā)了自耕農(nóng)民的生產(chǎn)熱情，提高了個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織的效益。這種有效的經(jīng)濟(jì)組織是促使秦國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。歷史事實(shí)證明，自耕農(nóng)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織在商鞅變法過程中以及在商鞅以后奏國的歷史進(jìn)程

7、中，對(duì)于促進(jìn)秦國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國力的增強(qiáng)，發(fā)揮了重要作用?？傊?，商鞅通過“廢井田，開阡陌”，確立了土地私有產(chǎn)權(quán)，摧毀了封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)，奠定了封建地主經(jīng)濟(jì)在秦國的支配地位，推動(dòng)了秦國由封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)制度向地主經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)變，為秦國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展開辟了廣闊的道路。二、商鞅進(jìn)行制度創(chuàng)新的原因商鞅之所以要進(jìn)行制度創(chuàng)新，這首先是和商鞅變法要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)分不開的。商鞅所要達(dá)到的目的是富國強(qiáng)兵。但是，在當(dāng)時(shí)的秦國，現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)制度是難以實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的。因?yàn)楫?dāng)時(shí)秦國的經(jīng)濟(jì)制度是以井田制為基礎(chǔ)的封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)制度，在這種經(jīng)濟(jì)制度下，實(shí)行的是落后的勞役地租和沉重的實(shí)物地租，農(nóng)奴對(duì)生產(chǎn)缺乏積極性，生產(chǎn)效率低。同時(shí)，在這種制度下，封

8、建領(lǐng)主對(duì)土地?fù)碛惺酪u占有權(quán)，容易形成封建割據(jù)，削弱國家力量。因此，封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)制度是一種無效益的落后的制度，當(dāng)這種制度繼續(xù)存在時(shí)，要想實(shí)現(xiàn)富國強(qiáng)兵是不可能的。而要想實(shí)現(xiàn)富國強(qiáng)兵，就必須改變現(xiàn)存的制度，進(jìn)行制度創(chuàng)新。其次，商鞅之所以進(jìn)行制度創(chuàng)新，是為了順應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求。馬克思主義認(rèn)為，生產(chǎn)力的發(fā)展必然引起制度的變化，商鞅生活的時(shí)代、由于牛耕技術(shù)和鐵制工具的普遍使用，生產(chǎn)力得到了很大發(fā)展，但是現(xiàn)存的以井田制為基礎(chǔ)的封建領(lǐng)主制的生產(chǎn)關(guān)系是一種落后的生產(chǎn)關(guān)系，在這種生產(chǎn)關(guān)系中，“直接生產(chǎn)者農(nóng)奴是以不自由的身份出現(xiàn)的一，他們的必要?jiǎng)趧?dòng)和剩余勞動(dòng)，在時(shí)間和空間上是截然分不開的，他們的被剝削是表現(xiàn)得一清

9、二楚的?！币虼怂麄兊纳a(chǎn)積極性是很低的。呂氏春秋審分說：“今以眾地者，公作則遲，有所匿其力也；分地財(cái)速，無所匿遲也?！笨梢姡饨I(lǐng)主制的生產(chǎn)關(guān)系是不利于生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，必須得到改變。與此同時(shí)，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，人口不斷增加（當(dāng)時(shí)各國都采取了人口增殖措施），土地成為稀缺資源，成為爭奪的對(duì)象，不僅封建領(lǐng)主要求擴(kuò)大土地面積，農(nóng)奴也想有一塊自己的土地，而一部分從井田上跑到山林川澤開墾荒地的地主和自耕農(nóng)，雖然有了自己的土地，但由于他們對(duì)土地的所有權(quán)還沒有得到法律上的認(rèn)可（用當(dāng)時(shí)話說，還沒有定分），因此他們的土地隨時(shí)有可能被封建領(lǐng)主侵占，土地所有權(quán)的不確定，是當(dāng)時(shí)引起“爭斗”的主要原因。對(duì)此，商鞅是有

10、深刻認(rèn)識(shí)的，他引用慎到的話說：“一兔走，百人逐之，非以免可分以為百也，由名分之末定也。夫賣兔者滿市，而盜不敢取，由名分已定也。故名分未定，堯、舜、禹、湯且皆如騖焉而逐之；名分已定，貪盜不取?！彼?，要解決“爭斗”同題，就必須“定分”，確立土地歸屬，這是商稱廢井田，確立土地私有產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要原因。對(duì)于因生產(chǎn)力的發(fā)展引起的上述矛盾和問題，各國法家代表人物都采取了積極的反應(yīng).他們先后在一些國家實(shí)行變法。作為法家重要代表人物的商鞅繼承了法家進(jìn)步的歷史觀，而各國變法成功的事實(shí)，更使他們認(rèn)識(shí)到，“凡將立國，制度不可不察也”，即制定嚴(yán)明的制度是立國的報(bào)本，是建立秩序和提高效率的前提條件。而制定制度只有順應(yīng)歷

11、史發(fā)展的潮流，符合時(shí)宜，才能行之有效地達(dá)到設(shè)立者的目的”即所謂“制度時(shí)，則國俗可化而民從制?！被谶@樣的認(rèn)識(shí)，商鞅在秦變法，自然就把因時(shí)立制，創(chuàng)新制度放在首要地位。再次，從主觀動(dòng)機(jī)來看，商鞅之所以進(jìn)行制度創(chuàng)新，是由于他意識(shí)到通過制度創(chuàng)新得到的收益將大于制度創(chuàng)新所付出的成本。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變遷的一個(gè)主要命題是，當(dāng)進(jìn)行制度創(chuàng)新預(yù)期得到的收益大于制度創(chuàng)新付出的成本時(shí)，制度創(chuàng)新就會(huì)發(fā)生。商秧在進(jìn)行制度創(chuàng)新時(shí)，當(dāng)然不會(huì)使用現(xiàn)代的收益成本比較法。但是，對(duì)于變法會(huì)遇到的阻力，要付出的代價(jià)，商鞅一定心中有數(shù)；而對(duì)于變法將會(huì)取得的“富國強(qiáng)兵”的收益，商鞅更應(yīng)十分清楚，否則，他就不會(huì)在求見秦孝公時(shí)，大談“強(qiáng)

12、國之術(shù)”了。將這二者相比，變法由于得到了最高統(tǒng)洽者的支持，阻力和代價(jià)將會(huì)減少，而通過變法將會(huì)實(shí)現(xiàn)富國強(qiáng)兵，其收益會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于變法付出的代價(jià)或成本。在這種情況下，進(jìn)行制度創(chuàng)新是值得的，有必要的。我想這似乎可以作為商鞅進(jìn)行制度創(chuàng)新的主觀原因。三、商鞅制度創(chuàng)新取得成功的原因商鞅通過確立土地私有權(quán)，進(jìn)行制度創(chuàng)新，廢除了封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)制度，建立了地主經(jīng)濟(jì)制度，解放了生產(chǎn)力，推動(dòng)了秦國政治、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，取得了“民以殷盛，國以富強(qiáng)”的經(jīng)濟(jì)的和政治的績效。商鞅的制度創(chuàng)新為什么會(huì)取得成功？主要有以下三方面原因：第一，商鞅的制度創(chuàng)新是國家政權(quán)強(qiáng)制推行的結(jié)果。商鞅變法表面上看是由商鞅個(gè)人進(jìn)行的，但實(shí)際上，它是一次強(qiáng)制性

13、的制度創(chuàng)新，也就是說，商鞅的制度創(chuàng)新是由國家命令和法律實(shí)現(xiàn)的。商鞅在變法過程中，得到了秦國最高統(tǒng)治者的支持，被授于種種權(quán)力，他是以國家代表的身份來進(jìn)行變法的。商鞅的各項(xiàng)改革制度，都是以國家命令和法律形式制訂和頒布的，具有權(quán)威性和不可抗拒性。由于有國家政權(quán)的支持，降低了制度創(chuàng)新過程中的組織成本和實(shí)施成本，使商鞅能夠戰(zhàn)勝反對(duì)派的進(jìn)攻，排除阻力，從而使制度創(chuàng)新能以最短的時(shí)間和最快的速度得到推進(jìn)。第二，商鞅的制度創(chuàng)新得到了新興地主和廣大的自耕農(nóng)等經(jīng)濟(jì)行為主體的支持。商鞅通過“廢井田，開阡陌”允許土地自由買賣，廢除了封建土地國有產(chǎn)權(quán)，確立了封建土地私有產(chǎn)權(quán)，承認(rèn)地主和自耕農(nóng)對(duì)土地?fù)碛姓加袡?quán)、使用權(quán)、收益

14、權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，滿足了地主和農(nóng)民對(duì)土地的需求，激發(fā)了他們生產(chǎn)的積極性。同時(shí)，商鞅順應(yīng)了人們追求利益最大化的要求，制定了獎(jiǎng)勵(lì)軍功，輕稅免役，入粟賜爵，提高糧價(jià)，獎(jiǎng)勵(lì)墾荒等一整套獎(jiǎng)賞制度和激勵(lì)措施，使地主通過軍功，努力生產(chǎn)可以得到官爵，獲得更多的土地，自耕農(nóng)也可通過同一渠道，提高自身地位，獲得輕稅免役的優(yōu)待。這些措施，有利于調(diào)動(dòng)生產(chǎn)者的積極性，同時(shí)也贏得了他們對(duì)改革的支持。新興地主和自耕農(nóng)民的大力支持，最終推動(dòng)了商鞅制度創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。第三，商鞅的制度創(chuàng)新一開始就走上了正確的軌道，具有自我強(qiáng)化機(jī)制。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷與制度創(chuàng)新具有路徑依賴性質(zhì)。就是說，在制度變遷中，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制。這

15、種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條正確路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。沿著既定的路徑。經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化。相反，制度變遷與制度創(chuàng)新也可能走入錯(cuò)誤路徑，可能鎖定在無效率的狀態(tài)之下。商鞅的制度創(chuàng)新由于順應(yīng)了時(shí)代發(fā)展的潮流，一開始就走上了正確的路徑，各項(xiàng)改革措施都得到了迅速有效的貫徹執(zhí)行，取得了良好的效果，“秦民便之”。后來，商鞅雖然被害，但“秦法未敗也”，不僅如此，商鞅以法律形式制定的各項(xiàng)制度，被他以后的秦國君主繼承和發(fā)展，近年云夢(mèng)出土的秦律，就是在商鞅變法的基礎(chǔ)上，經(jīng)過秦國歷代國君的發(fā)展、補(bǔ)充、積累而成的，因此它的許多內(nèi)容與商君書具有共同性與連貫性

16、。這些事實(shí)說明，商鞅的制度創(chuàng)新具有自我強(qiáng)化機(jī)制，這是使它取得成功，并對(duì)秦國歷史產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的重要要原因。綜上所述，商鞅變法是一次重要的制度創(chuàng)新，它通過確立土地私有權(quán)，推動(dòng)了秦國由封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)制度向地主經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)變。商鞅的制度創(chuàng)新說明：（1）產(chǎn)權(quán)制度是十分重要的，有效的產(chǎn)權(quán)制度能夠形成競爭激勵(lì)機(jī)制，是促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。(2)制度創(chuàng)新只有在收益大于成本的前提下，才有進(jìn)行的必要和可能。（3）制度創(chuàng)新必須順應(yīng)歷史發(fā)展的潮流，才能走上正確的路徑，形成自我強(qiáng)化機(jī)制。（4）國家政權(quán)在制度創(chuàng)新過程中具有重要作用，能夠減少制度創(chuàng)新過程中的組織成本和實(shí)施成本，加速制度創(chuàng)新的順利實(shí)現(xiàn)。通過商鞅的制度創(chuàng)新，我

17、們也能看出商鞅具有以下一些重要的經(jīng)濟(jì)思想。1.產(chǎn)權(quán)思想。商鞅已經(jīng)明確地認(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)明晰（即明確界定財(cái)產(chǎn)的歸屬）的重要性，產(chǎn)權(quán)不明晰，就會(huì)引起人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的爭奪，要消除人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的爭奪，就必須明確地界定財(cái)產(chǎn)的歸屬，使產(chǎn)權(quán)明晰（前引商鞅引用慎到的話可證明這一點(diǎn)）。而要明晰地界定產(chǎn)權(quán)，必須通過制定法制法規(guī)，否則是無效的。重視法規(guī)的重要性，這是法家最顯著的特色。商鞅也認(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)完整的重要性，因此，他不僅允許地主和自耕農(nóng)民對(duì)土地?fù)碛泄庞袡?quán)、使用權(quán)，而且也允許他們對(duì)土地?fù)碛修D(zhuǎn)讓權(quán)，可以自由買賣。2.對(duì)制度重要性的認(rèn)識(shí)。商議認(rèn)為制度是立國之第一支柱，建立制度，即訂立或設(shè)立規(guī)則的目的是為了建立秩序和提高效率。而只有制度符合時(shí)宜，它才能行之有效地達(dá)到訂立或設(shè)立規(guī)則以建立秩序和提高效率。而只有制度符合時(shí)宜，它才能行之有效地達(dá)到設(shè)立者的目標(biāo)。商君書壹言指出：“凡將立國，制度不可不察也。治法不可不慎也，國務(wù)不可不謹(jǐn)也，事本不可不摶也。制度時(shí)，則國俗可化而民從制；治法明，則官無邪；國務(wù)壹，則民應(yīng)用；事本摶，則民喜農(nóng)而樂哉?！敝匾曋贫鹊闹匾?，這是先秦思想家的共同特征，但是，商鞅所強(qiáng)調(diào)的主要是法律制