金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定

1、金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定第一章 總 則第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，確保金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，促進(jìn)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，提升共享效率，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，是指在金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)中登記的金融業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息。本規(guī)定所稱金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，是指中國人民銀行依據(jù)金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范開發(fā)，提供注冊、維護(hù)、查詢金融業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的應(yīng)用系統(tǒng)。第三條 本規(guī)定適用于以下金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的新增、變更和撤銷：（一）中華人民共和國的貨幣當(dāng)局、監(jiān)管當(dāng)局及其境內(nèi)外派出機(jī)構(gòu)。（二）境內(nèi)銀行、證券、保險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)的法人機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)外具有經(jīng)營許可的分支機(jī)構(gòu)。（三）交易

2、結(jié)算類金融機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。（四）境內(nèi)設(shè)立的金融控股公司。（五）國外金融機(jī)構(gòu)在我國境內(nèi)設(shè)立的具有經(jīng)營許可的非法人分支機(jī)構(gòu)。（六）中國人民銀行認(rèn)定的其他有關(guān)金融機(jī)構(gòu)。以上所稱“境內(nèi)”不含港、澳、臺地區(qū)。第二章 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理與使用第四條 中國人民銀行遵循“統(tǒng)一管理，分級維護(hù)，實(shí)時(shí)公布”的原則對金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行管理、維護(hù)和公布。中國人民銀行總行、上?？偛俊⒎中?、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行和地市級分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。中國人民銀行總行統(tǒng)一管理金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，負(fù)責(zé)中國人民銀行總行、國家

3、外匯管理局、監(jiān)管當(dāng)局信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布，負(fù)責(zé)全國性金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)和代報(bào)機(jī)構(gòu)分類名錄的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布，負(fù)責(zé)中國金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。中國人民銀行上海總部、分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行和副省級城市中心支行負(fù)責(zé)轄內(nèi)人民銀行、國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)和轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局分支機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)按屬地原則負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)區(qū)域性法人金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)和事業(yè)部信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。 第五條 金融機(jī)構(gòu)新增、變更或撤銷，應(yīng)在有關(guān)部門批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)確、完整地向中國人民銀行報(bào)送相關(guān)信息。第六條 中國人民銀行與

4、各金融機(jī)構(gòu)共享金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。第七條 中國人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)指定專人負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理工作。第八條 中國人民銀行各級機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在本系統(tǒng)內(nèi)全面應(yīng)用金融機(jī)構(gòu)編碼，中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在各領(lǐng)域應(yīng)用與共享金融機(jī)構(gòu)編碼。第九條 金融機(jī)構(gòu)的編碼和碼段管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范。第十條 禁止偽造、變造、冒用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。 第十一條 禁止買賣、出租或者以其他方式非法使用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。第十二條 中國人民銀行各級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的完整性和有效性，保證金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一有效。第十三條 中國人民銀行各級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

5、對轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息有效性等進(jìn)行年度驗(yàn)證，確保金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的唯一性和相關(guān)信息數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、時(shí)效性。第十四條 人民銀行各分支機(jī)構(gòu)在報(bào)人民銀行上一級機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以向有關(guān)機(jī)關(guān)、單位或者個(gè)人提供金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息服務(wù)，但應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)信息管理和保密制度的規(guī)定。第三章 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息編制規(guī)則第十五條 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息包括：金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息，金融機(jī)構(gòu)地區(qū)信息，金融機(jī)構(gòu)法人信息，金融機(jī)構(gòu)編碼變更信息（附1）。第十六條 金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息指被賦碼機(jī)構(gòu)的信息，包括9項(xiàng)內(nèi)容。（一）金融機(jī)構(gòu)編碼指中國人民銀行根據(jù)金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范為各金融機(jī)構(gòu)編制的唯一標(biāo)識碼。（二）金融機(jī)構(gòu)全稱指其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的名稱全稱。（三

6、）金融機(jī)構(gòu)分類編碼指金融機(jī)構(gòu)編碼的第一至第六位編碼。（四）金融機(jī)構(gòu)級別指金融機(jī)構(gòu)在其法人內(nèi)部所處地位。1.“0”代表總部，指金融機(jī)構(gòu)的總行、總公司、委員會等法人機(jī)構(gòu)。2.“1”代表代報(bào)機(jī)構(gòu)，指境外金融機(jī)構(gòu)從其在中國境內(nèi)設(shè)立的、獲得金融許可的非法人分支機(jī)構(gòu)中指定的，代表境外總公司履行中國境內(nèi)義務(wù)和職權(quán)的機(jī)構(gòu)。3.“2”代表分支機(jī)構(gòu)，指金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的、獲得金融許可的非事業(yè)部分支機(jī)構(gòu)。4.“3”代表事業(yè)部，指金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的以某類金融業(yè)務(wù)為主體，在治理機(jī)制、經(jīng)營決策、財(cái)務(wù)核算、業(yè)務(wù)反映、風(fēng)險(xiǎn)管理、激勵(lì)約束等方面具有一定獨(dú)立性并持有監(jiān)管當(dāng)局頒發(fā)的金融許可證的部門。（五）直屬上級機(jī)構(gòu)編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)直屬的

7、上級機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。金融機(jī)構(gòu)總部、代報(bào)機(jī)構(gòu)的直屬上級機(jī)構(gòu)編碼為十四個(gè)“9”。中國人民銀行、國家外匯管理局和監(jiān)管當(dāng)局的金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息不含此項(xiàng)。（六）直屬人民銀行機(jī)構(gòu)編碼指金融機(jī)構(gòu)所在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。當(dāng)?shù)厝鐭o人民銀行分支機(jī)構(gòu)的，為代管其業(yè)務(wù)的人民銀行分支機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。境外金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)一為中國人民銀行總行。（七）機(jī)構(gòu)狀態(tài)指金融機(jī)構(gòu)即時(shí)經(jīng)營狀態(tài)。1.“0”代表正常，指金融機(jī)構(gòu)處于正常經(jīng)營狀態(tài)。2.“1”代表清算中，指金融機(jī)構(gòu)處于停業(yè)清算狀態(tài)。3.“2”代表撤銷，指金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)撤銷。第十七條 金融機(jī)構(gòu)地區(qū)信息指被賦碼機(jī)構(gòu)的詳細(xì)地區(qū)信息，包括10項(xiàng)內(nèi)容。（一）機(jī)構(gòu)所在國家和地區(qū)

8、編碼，采用GB/T 2659-2000 世界各國和地區(qū)名稱代碼(eqv ISO 3166-1:1997)中被賦碼機(jī)構(gòu)所在國家的兩位拉丁字母代碼。（二）機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市名稱和編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)所在地隸屬的省、自治區(qū)、直轄市的名稱，編碼采用GB/T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼中被賦碼機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市的六位數(shù)字代碼。（三）機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟名稱和編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)所在地隸屬的地區(qū)、地級市、自治州、盟的名稱，編碼采用GB/T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼中被賦碼機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟的六位數(shù)字代碼。（四）機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、

9、區(qū)、旗名稱和編碼，指被賦碼機(jī)構(gòu)所在的縣、縣級市、區(qū)、旗名稱，編碼采用GB/T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼中被賦碼機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗的六位數(shù)字代碼。（五）是否直屬省會、首府地區(qū)，指被賦碼機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗是否直屬省會或自治區(qū)首府?！?”代表否，“1”代表是。第十八條 金融機(jī)構(gòu)法人信息指被賦碼機(jī)構(gòu)所屬法人的信息，包括9項(xiàng)內(nèi)容。（一）法人或代報(bào)機(jī)構(gòu)名稱指被賦碼機(jī)構(gòu)其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的法人全稱。代報(bào)機(jī)構(gòu)的此項(xiàng)信息填寫其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的全稱。（二）法人所在地指金融機(jī)構(gòu)法人注冊地，境內(nèi)法人采用GB/T 2260 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼縣、縣級市、區(qū)、旗

10、的6位數(shù)字代碼。代報(bào)機(jī)構(gòu)采用其境外法人所在國或地區(qū)的GB/T 2659-2000 世界各國和地區(qū)名稱代碼(eqv ISO 3166-1:1997)2位拉丁字母代碼。（三）代報(bào)機(jī)構(gòu)所在地指境外金融機(jī)構(gòu)指定的境內(nèi)代報(bào)機(jī)構(gòu)所在地，采用GB/T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼縣、縣級市、區(qū)、旗的6位數(shù)字代碼。（四）金融機(jī)構(gòu)分類指按金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范對金融機(jī)構(gòu)所作的一級、二級、三級分類。（五）出資人經(jīng)濟(jì)成份類別。經(jīng)濟(jì)成份類別按國家統(tǒng)計(jì)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)上對公有和非公有控股經(jīng)濟(jì)的分類辦法劃分?！?”代表國有相對控股，“1”代表國有絕對控股，“2”代表集體相對控股，“3”代表集體絕對控股，“4”代表私

11、人相對控股，“5”代表私人絕對控股，“6”代表港澳臺相對控股，“7”代表港澳臺絕對控股，“8”代表外商相對控股，“9”代表外商絕對控股。僅境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)反映出資人經(jīng)濟(jì)成份類別信息，并由法人機(jī)構(gòu)所在地中國人民銀行依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)定。（六）上市狀況，指金融機(jī)構(gòu)是否在證券交易所發(fā)行股票并掛牌交易。“0”代表境內(nèi)上市，“1”代表香港上市，“2”代表其他境外上市，“3”代表未上市。僅境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)反映此信息。（七）法人狀態(tài)指境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)法人或代報(bào)機(jī)構(gòu)的境外法人即時(shí)的經(jīng)營狀況。1.“0”代表正常，指金融機(jī)構(gòu)法人處于正常經(jīng)營狀態(tài)。2.“1”代表清算，指金融機(jī)構(gòu)法人處于停業(yè)清算狀態(tài)。3.“2”代表撤銷，指金融機(jī)構(gòu)法

12、人已經(jīng)撤銷。第十九條 金融機(jī)構(gòu)編碼變更信息反映金融機(jī)構(gòu)因信息變更引起金融機(jī)構(gòu)編碼改變的情況。編碼變更原因分為：“1”代表金融機(jī)構(gòu)一級分類變更，“2”代表金融機(jī)構(gòu)二級分類變更，“3”代表金融機(jī)構(gòu)三級分類變更，“4”代表金融機(jī)構(gòu)所在地跨省變更，“5”代表其他原因變更。應(yīng)連續(xù)記錄金融機(jī)構(gòu)編碼變動(dòng)情況。第四章 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的新增第二十條 新設(shè)立法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)申請新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息。按要求向中國人民銀行填寫一式二份新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請書（附2），并提交下列材料：（一）金融許可證正本或副本的原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。（二）營業(yè)執(zhí)照正本或

13、副本的原件及復(fù)印件（貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供）。（三）法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件及復(fù)印件。（四）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。（五）新設(shè)法人金融機(jī)構(gòu)還需提交前十大出資人出資情況表（附3）（貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供）。第二十一條 中國人民銀行收到新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請資料，核對材料原件和復(fù)印件。核對無誤后退回原件，并在7個(gè)工作日內(nèi)完成申請資料的業(yè)務(wù)審核。符合規(guī)定的，中國人民銀行根據(jù)金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范賦碼，將金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。并填寫新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息通知書（附4），加蓋中國人民銀行科技部門公章，一份連同相關(guān)申請材料留存，另一份返回申請?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。不符合規(guī)

14、定的，中國人民銀行在新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息通知書注明原因，簽署不予新增意見，并加蓋中國人民銀行科技部門公章，一份連同相關(guān)申請材料留存，另一份返回申請?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。第二十二條 金融機(jī)構(gòu)申請新增境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)信息，應(yīng)按要求填寫一式二份新增境內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息申請書（附5），并提交下列材料：（一）金融許可證正本或副本的原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。（二）營業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復(fù)印件（貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供）。（三）法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件及復(fù)印件。（四）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。第二十三條 中國人民銀行收到新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請材料，核對材料原件和復(fù)印件。核

15、對無誤后退回原件，并在7個(gè)工作日內(nèi)完成申請材料的業(yè)務(wù)審核。符合規(guī)定的，中國人民銀行根據(jù)金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范賦碼，將金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。并填寫新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書（附6），加蓋中國人民銀行科技部門公章，一份連同相關(guān)申請材料留存，另一份返回申請?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。不符合規(guī)定的，中國人民銀行在新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書注明原因，簽署不予新增意見，并加蓋中國人民銀行科技部門公章，一份連同相關(guān)申請材料留存，另一份返回申請?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。第二十四條 金融機(jī)構(gòu)申請新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息，金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)按要求向中國人民銀行總行提交一式二份新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請書（附7

16、），并提交有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。第二十五條 中國人民銀行總行收到新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請材料，核對證明材料原件和復(fù)印件。核對無誤后退回證明原件，并在7個(gè)工作日內(nèi)完成申請材料的業(yè)務(wù)審核。符合規(guī)定的，中國人民銀行總行根據(jù)金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范賦碼，將金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。并填寫新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書（附8），加蓋中國人民銀行總行科技部門公章，一份連同相關(guān)申請材料留存，另一份返回申請?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。不符合規(guī)定的，中國人民銀行總行在新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書中注明原因，簽署不予新增意見，并加蓋中國人民銀行總行科技部門公章，一份連同相關(guān)申請材料留存，

17、另一份返回申請?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。第二十六條 新設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，其金融機(jī)構(gòu)分類編碼不在中國人民銀行已公布范圍內(nèi)的，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于批準(zhǔn)成立30日內(nèi)向中國人民銀行提交正式文件以及本規(guī)定第二十二條要求的材料，申請新增金融機(jī)構(gòu)分類編碼。中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)核實(shí)后，應(yīng)以正式文件逐級向中國人民銀行總行申報(bào)，中國人民銀行總行收到申請文件并核實(shí)后，按規(guī)定進(jìn)行批復(fù)。第二十七條 因轄區(qū)內(nèi)行政區(qū)劃需新增地區(qū)代碼的，中國人民銀行省級分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向中國人民銀行總行提出新增地區(qū)代碼的書面申請，中國人民銀行總行收到申請并核實(shí)后，按規(guī)定進(jìn)行批復(fù)。第五章 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的變更第二十八條 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)于信息發(fā)生變更后7個(gè)工

18、作日內(nèi)，將變更情況向中國人民銀行書面?zhèn)浒?。金融機(jī)構(gòu)變更境外分支機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)信息，由金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)向中國人民銀行總行備案。第二十九條 金融機(jī)構(gòu)變更金融機(jī)構(gòu)分類、全稱、地址、郵政編碼，應(yīng)填寫一式二份金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書（附9），并提交下列材料：（一）金融許可證正本或副本的原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門的批文原件及復(fù)印件。（二）營業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復(fù)印件（貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供）。（三）法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件。（四）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。中國人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息變更備案材料，核對材料原件和復(fù)印件。核對無誤后退回原件，在7個(gè)工作日內(nèi)將新金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)

19、”，需變更金融機(jī)構(gòu)編碼的，要根據(jù)金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范重新賦碼，并做好金融機(jī)構(gòu)編碼變更信息的維護(hù)。同時(shí)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書（附件10），加蓋中國人民銀行科技部門公章，一份連同證明材料復(fù)印件留存，另一份退回備案提交機(jī)構(gòu)。第三十條 金融機(jī)構(gòu)變更除本規(guī)定第二十九條所列信息以外機(jī)構(gòu)信息的，應(yīng)填寫一式二份金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書（附9）。中國人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息變更備案材料，核對材料原件和復(fù)印件。核對無誤后退回原件，在7個(gè)工作日內(nèi)將新金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。同時(shí)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書（附10），加蓋中國人民銀行科技部門公章，一份連同證明材料復(fù)印件留存，另一份退回備案提交機(jī)

20、構(gòu)。第三十一條 金融機(jī)構(gòu)于每年五月十五日前，向中國人民銀行報(bào)送截至上年年末的前十大出資人出資情況表。中國人民銀行據(jù)此修改“出資人經(jīng)濟(jì)成份類別”信息。第三十二條 金融機(jī)構(gòu)因故停業(yè)清算，自清算組成立7個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)填寫一式二份金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書，并提供相關(guān)材料原件及復(fù)印件。中國人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息變更備案材料，核對材料原件和復(fù)印件。核對無誤后退回原件，在7個(gè)工作日內(nèi)將新金融機(jī)構(gòu)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。同時(shí)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書，加蓋中國人民銀行科技部門公章，一份連同證明材料復(fù)印件留存，另一份退回備案提交機(jī)構(gòu)。第三十三條 因轄區(qū)內(nèi)行政區(qū)劃需變更地區(qū)代碼信息的，中國人民銀行

21、省級分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向總行提出變更地區(qū)代碼的書面申請，中國人民銀行總行收到申請并核實(shí)后，按規(guī)定進(jìn)行批復(fù)。中國人民銀行省級分支機(jī)構(gòu)依據(jù)總行批復(fù)修改相關(guān)金融機(jī)構(gòu)編碼信息。第三十四條 金融機(jī)構(gòu)編碼變更后，原編碼信息繼續(xù)保留于“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”，不得對其他金融機(jī)構(gòu)賦予與原金融機(jī)構(gòu)編碼重復(fù)的編碼。第六章 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的撤銷第三十五條 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷的，應(yīng)于機(jī)構(gòu)撤銷公示7個(gè)工作日內(nèi)，由其上級機(jī)構(gòu)向中國人民銀行書面?zhèn)浒浮＝鹑跈C(jī)構(gòu)撤銷境外金融機(jī)構(gòu)信息，由金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)向中國人民銀行總行備案。第三十六條 金融機(jī)構(gòu)因故撤銷，應(yīng)提供一式二份金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷備案書（附11）及相關(guān)證明材料原件及復(fù)印件。

22、中國人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息撤銷備案材料，核對證明材料原件和復(fù)印件。核對無誤后退回證明原件，在7個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息錄入“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”。同時(shí)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷通知書（附12），加蓋中國人民銀行科技部門公章，一份連同證明材料復(fù)印件留存，另一份退回備案提交機(jī)構(gòu)。第三十七條 因轄區(qū)內(nèi)行政區(qū)劃調(diào)整等原因需撤銷地區(qū)代碼的，中國人民銀行省級分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向總行提出撤銷地區(qū)代碼的書面申請，中國人民銀行總行收到申請并核實(shí)后，按規(guī)定進(jìn)行批復(fù)。中國人民銀行省級分支機(jī)構(gòu)依據(jù)總行批復(fù)修改相關(guān)金融機(jī)構(gòu)信息。第三十八條 金融機(jī)構(gòu)編碼撤銷后，原編碼信息繼續(xù)保留于“金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)”，不得對其他金融機(jī)構(gòu)

23、賦予與原金融機(jī)構(gòu)編碼重復(fù)的編碼。第七章 罰 則第三十九條 金融機(jī)構(gòu)未按本規(guī)定要求進(jìn)行注冊、維護(hù)并及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息的，由中國人民銀行責(zé)令改正，逾期不改正的，予以通報(bào)并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處罰。第四十條 對偽造、變造、冒用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，或者買賣、出租或以其他方式非法利用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，違反有關(guān)法律法規(guī)的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定追究相應(yīng)法律責(zé)任。第四十一條 對從事金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作的人員因過錯(cuò)給金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)造成重大損失的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定追究相應(yīng)法律責(zé)任。第四十二條 對從事金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作的人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其主管部門給予處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追

24、究其刑事責(zé)任。第八章 附 則第四十三條 本規(guī)定由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋、修訂。第四十四條 本規(guī)定自頒布之日起施行。1. 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息2. 新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請書3. 法人金融機(jī)構(gòu)前十大出資人出資情況表4新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息通知書5. 新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請書6. 新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書7. 新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請書8. 新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書 9. 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書10. 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書11金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷備案書12金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷通知書 金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息一、 金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息序號名稱1金融機(jī)構(gòu)編碼2金融機(jī)

25、構(gòu)全稱3金融機(jī)構(gòu)分類編碼4金融機(jī)構(gòu)級別5直屬上級機(jī)構(gòu)編碼6直屬人民銀行機(jī)構(gòu)編碼7機(jī)構(gòu)狀態(tài)8機(jī)構(gòu)啟用日期9機(jī)構(gòu)停用日期二、金融機(jī)構(gòu)地區(qū)信息序號名稱1機(jī)構(gòu)所在國家和地區(qū)編碼2機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市名稱3機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市編碼4機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟名稱5機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟編碼6機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗名稱7機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗編碼8是否是省會、首府地區(qū)9地址10郵政編碼三、 金融機(jī)構(gòu)法人信息序號名稱1法人或代報(bào)機(jī)構(gòu)名稱2法人所在地3代報(bào)機(jī)構(gòu)所在地4金融機(jī)構(gòu)一級分類5金融機(jī)構(gòu)二級分類6金融機(jī)構(gòu)三級分類7出資人經(jīng)濟(jì)成份類別8上市狀況9法人狀態(tài)四、 金融機(jī)構(gòu)編

26、碼變更信息序號名稱1變更序號2變更日期3變更前金融機(jī)構(gòu)編碼4變更后金融機(jī)構(gòu)編碼5編碼變更原因新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請書申請機(jī)構(gòu)名稱：序號信息名稱內(nèi)容1法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)全稱2金融機(jī)構(gòu)一級分類A貨幣當(dāng)局 B監(jiān)管當(dāng)局 C銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu) D銀行業(yè)非存款類金融機(jī)構(gòu) E證券業(yè)金融機(jī)構(gòu) F保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu) G交易及結(jié)算類金融機(jī)構(gòu) H金融控股公司 Z其他3金融機(jī)構(gòu)二級分類A貨幣當(dāng)局 1中國人民銀行 2國家外匯管理局B監(jiān)管當(dāng)局 1中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會3中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會C銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu) 1銀行 2城市信用合作社（含聯(lián)社）3農(nóng)村信用合作社（含聯(lián)社）4農(nóng)

27、村資金互助社5財(cái)務(wù)公司D銀行業(yè)非存款類金融機(jī)構(gòu)1信托公司2金融資產(chǎn)管理公司3金融租賃公司4汽車金融公司5貸款公司6貨幣經(jīng)紀(jì)公司E證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)1證券公司2證券投資基金管理公司3期貨公司4投資咨詢公司F保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)1財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司2人身保險(xiǎn)公司3再保險(xiǎn)公司4保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司5保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司6保險(xiǎn)代理公司7保險(xiǎn)公估公司8企業(yè)年金G交易及結(jié)算類金融機(jī)構(gòu)1交易所2登記結(jié)算類機(jī)構(gòu)H金融控股公司 1中央金融控股公司2其他金融控股公司Z其他 1小額貸款公司4機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市5機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市編碼6機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟7機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟編碼8機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)

28、、旗9機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗編碼10機(jī)構(gòu)所在地是否隸屬省會、首府0否 1是11上市狀況0境內(nèi)上市 1香港上市 2其他境外上市 3未上市12機(jī)構(gòu)郵政編碼13地址14直屬人民銀行機(jī)構(gòu)編碼本機(jī)構(gòu)申請新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)信息，并承諾所提供的資料真實(shí)、有效。申請機(jī)構(gòu)（蓋章） 經(jīng)辦人（簽章） 聯(lián)系電話： 年 月 日注意事項(xiàng)：1.按金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定第三章相關(guān)要求填寫；2.本申請書提交中國人民銀行時(shí)一式二份。法人金融機(jī)構(gòu)前十大出資人出資情況表金融機(jī)構(gòu)名稱： （申請機(jī)構(gòu)蓋章） 金融機(jī)構(gòu)編碼（新設(shè)不填）：序號出資人出資金額（元）出資比例經(jīng)濟(jì)成份備注12345678910注意事項(xiàng)：1.“經(jīng)濟(jì)成份”按國家統(tǒng)計(jì)局

29、關(guān)于統(tǒng)計(jì)上對公有和非公有控股經(jīng)濟(jì)的分類辦法要求填報(bào)。2.本表格提交中國人民銀行時(shí)一式二份新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息通知書 ： 你單位關(guān)于 進(jìn)行新增法人金融機(jī)構(gòu)（代報(bào)機(jī)構(gòu)）信息申請材料收悉。經(jīng)審查，反饋如下：序號信息名稱內(nèi)容1法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)全稱2金融機(jī)構(gòu)一級分類3金融機(jī)構(gòu)二級分類4機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市5機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市編碼6機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟7機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟編碼8機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗9機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗編碼10機(jī)構(gòu)所在地是否隸屬省會、首府0否 1是11上市狀況12機(jī)構(gòu)郵政編碼13地址14直屬人民銀行機(jī)構(gòu)編碼金融機(jī)構(gòu)三級分類

30、編碼 出資人經(jīng)濟(jì)成份類別金融機(jī)構(gòu)編碼中國人民銀行審核意見：審核單位（蓋章） 經(jīng)辦人（簽章） 聯(lián)系電話：年 月 日注意事項(xiàng)：1.本通知書一式二份，一份留存，一份返回申請?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請書申請機(jī)構(gòu)名稱：序號信息名稱內(nèi)容1金融機(jī)構(gòu)全稱2金融機(jī)構(gòu)一級分類：A貨幣當(dāng)局 B監(jiān)管當(dāng)局 C銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu) D銀行業(yè)非存款類金融機(jī)構(gòu) E證券業(yè)金融機(jī)構(gòu) F保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu) G交易及結(jié)算類金融機(jī)構(gòu) H金融控股公司 Z其他3金融機(jī)構(gòu)二級分類：A貨幣當(dāng)局 1中國人民銀行 2國家外匯管理局B監(jiān)管當(dāng)局 1中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會3中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會C銀行業(yè)存款類金

31、融機(jī)構(gòu) 1銀行 2城市信用合作社（含聯(lián)社）3農(nóng)村信用合作社（含聯(lián)社）4農(nóng)村資金互助社5財(cái)務(wù)公司D銀行業(yè)非存款類金融機(jī)構(gòu)1信托公司2金融資產(chǎn)管理公司3金融租賃公司4汽車金融公司5貸款公司6貨幣經(jīng)紀(jì)公司E證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)1證券公司2證券投資基金管理公司3期貨公司4投資咨詢公司F保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)1財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司2人身保險(xiǎn)公司3再保險(xiǎn)公司4保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司5保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司6保險(xiǎn)代理公司7保險(xiǎn)公估公司8企業(yè)年金G交易及結(jié)算類金融機(jī)構(gòu)1交易所2登記結(jié)算類機(jī)構(gòu)H金融控股公司 1中央金融控股公司2其他金融控股公司Z其他 1小額貸款公司4金融機(jī)構(gòu)三級分類編碼5金融機(jī)構(gòu)級別0總部 1代報(bào)機(jī)構(gòu) 2分支機(jī)構(gòu) 3事業(yè)部6直屬上

32、級機(jī)構(gòu)編碼7機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市8機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市編碼9機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟10機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟編碼11機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗12機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗編碼13機(jī)構(gòu)所在地是否隸屬省會、首府0否 1是14機(jī)構(gòu)郵政編碼15地址16直屬人民銀行機(jī)構(gòu)編碼本機(jī)構(gòu)申請新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)信息，并承諾所提供的資料真實(shí)、有效。申請機(jī)構(gòu)（蓋章） 經(jīng)辦人（簽章） 聯(lián)系電話： 年 月 日經(jīng)審核，該機(jī)構(gòu)出具的申請新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)信息的資料真實(shí)、有效。直屬上級機(jī)構(gòu)（蓋章） 經(jīng)辦人（簽章） 聯(lián)系電話：年 月 日注意事項(xiàng)：1.按金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定第三章相關(guān)要求填寫；2本申

33、請書提交中國人民銀行時(shí)一式二份。 新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書 ： 你單位關(guān)于 進(jìn)行新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請材料收悉。經(jīng)審查，反饋如下：序號信息名稱內(nèi)容1金融機(jī)構(gòu)全稱2金融機(jī)構(gòu)一級分類：3金融機(jī)構(gòu)二級分類：4金融機(jī)構(gòu)三級分類編碼5金融機(jī)構(gòu)級別6直屬上級機(jī)構(gòu)編碼7機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市8機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市編碼9機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟10機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟編碼11機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗12機(jī)構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗編碼13機(jī)構(gòu)所在地是否隸屬省會、首府0否 1是14機(jī)構(gòu)郵政編碼15地址16直屬人民銀行機(jī)構(gòu)編碼金融機(jī)構(gòu)編碼中國人民銀行審核意見：審核

34、部門（蓋章） 經(jīng)辦人（簽章） 聯(lián)系電話：年 月 日注意事項(xiàng)：1.本通知書一式二份，一份留存，一份返回申請?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請書申請機(jī)構(gòu)名稱：序號信息名稱內(nèi)容1金融機(jī)構(gòu)全稱2金融機(jī)構(gòu)一級分類：A貨幣當(dāng)局 B監(jiān)管當(dāng)局 C銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu) D銀行業(yè)非存款類金融機(jī)構(gòu) E證券業(yè)金融機(jī)構(gòu) F保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu) G交易及結(jié)算類金融機(jī)構(gòu) H金融控股公司 Z其他3金融機(jī)構(gòu)二級分類：A貨幣當(dāng)局 1中國人民銀行 2國家外匯管理局B監(jiān)管當(dāng)局 1中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會3中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會C銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu) 1銀行 2城市信用合作社（含聯(lián)社）3農(nóng)村信用合作社（含聯(lián)社）4農(nóng)村資金互助社5財(cái)務(wù)公司D銀行業(yè)非存款類金融機(jī)構(gòu)1信托公司2金融資產(chǎn)管理公司3金融租賃公司4汽車金融公司5貸款公司6貨幣經(jīng)紀(jì)公司E證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)1證券公司2證券投資基金管理公司3期貨公司4投資咨詢公司F保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)1財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司2人身保險(xiǎn)公司3再保險(xiǎn)公司4保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司5保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司6保險(xiǎn)代理公司7保險(xiǎn)公估公司8企業(yè)年金G交易及結(jié)算類金融機(jī)構(gòu)1交易所2登記結(jié)算類機(jī)構(gòu)H金融控股公司 1中央金融控股公司2其他金融控股公司Z其他 1小額貸款公司4金融機(jī)構(gòu)三級分類編碼5金融機(jī)構(gòu)級別2分支機(jī)構(gòu) 3事業(yè)部6直屬