全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案

1、西安長(zhǎng)慶鉆宇實(shí)業(yè)集團(tuán)鉆宇發(fā)20092009146146 號(hào)關(guān)于印發(fā)西安長(zhǎng)慶鉆宇實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案的通知公司所屬各單位：現(xiàn)將西安長(zhǎng)慶鉆宇實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建 設(shè)實(shí)施方案印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。十七日主題詞：風(fēng)險(xiǎn)管理 體系建設(shè)通知鉆宇公司辦公室20092009 年 9 9 月 1717 日印發(fā)西安長(zhǎng)慶鉆宇實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案為推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)， 規(guī)范企業(yè)管理行為， 規(guī)避經(jīng) 營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)資產(chǎn)保值增值和持續(xù)有效快速協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)川慶鉆探工程有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見 （川 慶企發(fā)200820082222 號(hào)）以

2、及川慶 9 9 月份全面風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)精 神和要求，結(jié)合鉆宇公司實(shí)際，特制定本方案。一、工作思路嚴(yán)格落實(shí)川慶鉆探公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見2009-20102009-2010 年初步完成財(cái)務(wù)管理、法律事務(wù)管理、質(zhì)量安全環(huán)保 管理、物資采購(gòu)管理和人事勞資管理五個(gè)試點(diǎn)專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體 系建設(shè)任務(wù)，并總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，逐步推進(jìn)其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理體 系建設(shè)工作，到 2012011 1年底初步建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過程逐步融合風(fēng)險(xiǎn)管理基本思路和理念，形成良好的 風(fēng)險(xiǎn)管理文化，做到超前防范、控制風(fēng)險(xiǎn)、依法治企、規(guī)范管理、 健康發(fā)展，提高科學(xué)管理水平。二、組織領(lǐng)導(dǎo) 為了加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保全面

3、風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)按計(jì)劃進(jìn)行，鉆宇公司成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，以及財(cái)務(wù)管理、法 律事務(wù)管理、質(zhì)量安全環(huán)保管理、物資采購(gòu)管理和人事勞資管理 五個(gè)專業(yè)工作組。（一） 領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：李蒙石恒春副組長(zhǎng)：任錦珊 平郁才楊毅杜玉明成員：機(jī)關(guān)各職能科室科長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：1.1.負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)方案審核并督促實(shí)施；2.2. 負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)重大問題的研究；3.3. 負(fù)責(zé)各專業(yè)工作組風(fēng)險(xiǎn)管理策略、管理方案的審定。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在企管法規(guī)科，石 芳娥兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)以下工作：1.1.負(fù)責(zé)體系建設(shè)規(guī)劃的制定、審查上報(bào)工作；2.2. 負(fù)責(zé)實(shí)施方案的

4、制定工作；3.3. 提出培訓(xùn)方案，協(xié)助培訓(xùn)機(jī)構(gòu)搞好體系培訓(xùn)工作；4.4. 負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施、體系審核、組織協(xié)調(diào)工作；5.5. 協(xié)助專業(yè)工作組推進(jìn)工作進(jìn)程，并及時(shí)收集反饋信息；6.6. 負(fù)責(zé)全公司體系建設(shè)文件資料歸檔工作；7.7. 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。（二） 全面風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)工作組1 1 .按照集團(tuán)公司和川慶確定的業(yè)務(wù)聯(lián)系流程，結(jié)合公司實(shí) 際，目前在辦公室下設(shè)財(cái)務(wù)管理、法律事務(wù)管理、質(zhì)量安全環(huán)保 管理、物資采購(gòu)管理和人事勞資管理五個(gè)工作組， 按照統(tǒng)一安排 和工作要求，完成相關(guān)具體工作。（1 1 ）財(cái)務(wù)管理專業(yè)工作組設(shè)在計(jì)劃財(cái)務(wù)科，組長(zhǎng)劉旭含財(cái)務(wù)預(yù)算管理、資產(chǎn)管理兩項(xiàng)業(yè)務(wù)。（2 2）法律事務(wù)管理專業(yè)

5、工作組設(shè)在企管法規(guī)科，組長(zhǎng)李運(yùn)。含法律事務(wù)、合同與糾紛管理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控三項(xiàng)業(yè)務(wù)。（3 3）質(zhì)量安全環(huán)保管理專業(yè)工作組設(shè)在質(zhì)量安全環(huán)?？疲M長(zhǎng)王立斌。含安全環(huán)保、質(zhì)量節(jié)能兩項(xiàng)業(yè)務(wù)。（4 4）物資采購(gòu)管理專業(yè)工作組設(shè)在物資采供部，組長(zhǎng)王 磊。含物資采購(gòu)管理一項(xiàng)業(yè)務(wù)。（5 5）人事勞資管理專業(yè)工作組設(shè)在人事勞資科，組長(zhǎng)袁明 偉。含人事任用控制和市場(chǎng)化用工控制兩項(xiàng)業(yè)務(wù)。2 2.主要職責(zé)（1 1）負(fù)責(zé)本專業(yè)工作組建設(shè)方案及實(shí)施細(xì)則的制定和實(shí)施 工作；（2 2 ）負(fù)責(zé)本專業(yè)組的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與檢查指導(dǎo)，開展專業(yè)組之 間的溝通與交流；（3 3）統(tǒng)一組織本專業(yè)組開展風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集工作，定期 召開各種研討會(huì)儀，組織專

6、家隊(duì)伍進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分析評(píng)價(jià)工作， 開展魚刺圖分析活動(dòng)；（4 4）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與本專業(yè)組業(yè)務(wù)相關(guān)的機(jī)關(guān)科室人員組建專業(yè)工作組，形成工作團(tuán)隊(duì)，統(tǒng)籌相關(guān)科室之間的日常工作關(guān)系；（5 5）負(fù)責(zé)各專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)列表、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、業(yè)務(wù) 流程描述、程序文件、流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)的開展及規(guī)章制度 的完善等一系列體系建設(shè)的具體工作，明確責(zé)任人，按進(jìn)度推進(jìn) 各項(xiàng)工作；（6 6 ）組長(zhǎng)定期與辦公室溝通，及時(shí)參加辦公室培訓(xùn)和工作 會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)落實(shí)并做好本專業(yè)工作組風(fēng)險(xiǎn)理念和宣傳報(bào)道工 作；（7 7）負(fù)責(zé)本專業(yè)工作組體系建設(shè)文件的收集、歸納、總結(jié) 和存檔文件。三、工作計(jì)劃公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作總體分為重點(diǎn)試點(diǎn)

7、、全面推 進(jìn)和規(guī)范完善三個(gè)階段進(jìn)行。（一）重點(diǎn)試點(diǎn)階段（20092009 年 1 1 月20102010 年 6 6 月）1.1.啟動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作（20092009 年 1 1 月1212 月）（1 1） 編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案（20092009 年 3 3 月）（2 2）召開五個(gè)試點(diǎn)專業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)（20092009 年 1010 月）（3 3 ）舉辦全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐講座，并進(jìn)行 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（20092009 年 1 1 月1212 月）（4 4）在全公司范圍內(nèi)廣泛開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、答題等活動(dòng)，營(yíng)造講風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍。（200

8、92009 年1 1 月起開展）2 2做好初始信息收集工作（20092009 年 1010 月20092009 年 1212 月） 各專業(yè)工作組廣泛收集與風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)外部初始 信息，編制風(fēng)險(xiǎn)管理事件庫(kù)。3 3做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（20102010 年 1 1 月1212 月）（1 1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：對(duì)初始信息進(jìn)行篩選、提煉、對(duì)比、組合， 建立風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別目錄（20102010 年 1 1 月2 2 月）。（2 2 ）風(fēng)險(xiǎn)分析：各專業(yè)工作組根據(jù)川慶鉆探工程有限公 司全面風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行魚刺圖分 析，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，形成各層面的風(fēng)險(xiǎn)矩陣（20102010 年 3 3 月9

9、9月）。（3 3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣形成風(fēng)險(xiǎn)列表，明確風(fēng)險(xiǎn)管 理的優(yōu)先順序（20102010 年 1010 月1212 月）。4.4.制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案（20112011 年 1 1 月20112011 年 7 7 月）（1 1）開展業(yè)務(wù)流程描述，建立程序文件，繪制流程圖，編 制業(yè)務(wù)權(quán)限指引表和管理職責(zé)手冊(cè)（20112011 年 1 1 月3 3 月）。（2 2）根據(jù)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)分析，梳理原有工作制度并進(jìn)行 適應(yīng)性分析、修訂和完善各項(xiàng)管理制度，編制試點(diǎn)專業(yè)的管理制 度匯編（2012011 1年 1 1 月20112011 年 7 7 月）。（3 3）匯總以前各階段建設(shè)成果，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)

10、庫(kù)（20112011 年3 3 月7 7 月）5.5.風(fēng)險(xiǎn)管理體系測(cè)試（20112011 年 8 8 月1212 月）（1 1）風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)用（20112011 年 8 8 月1111 月）。（2 2）風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)價(jià)、修訂和完善（20112011 年 1212 月）。（二） 全面推進(jìn)階段（20112011 年 1 1 月20112011 年 1212 月）總結(jié)三個(gè)試點(diǎn)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和做法，在其他 業(yè)務(wù)分專業(yè)開展全方位的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，初步建立 起公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。（三） 規(guī)范完善階段（20122012 年及以后）對(duì)建立的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行進(jìn)一步測(cè)試、修訂和完善，

11、 最終形成規(guī)范合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有序、嚴(yán)密高效的企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體 系。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)發(fā)展環(huán)境的不斷變化和管理水平的不 斷進(jìn)步，對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行持續(xù)性的修訂和完善。四、保證措施（一） 加大宣傳力度，強(qiáng)化理念，提高認(rèn)識(shí)建立和完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是公司規(guī)范企業(yè)管理、保證 經(jīng)營(yíng)安全的重要舉措。要通過各種形式加大宣傳力度， 提高認(rèn)識(shí)， 樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，特別是單位（科室）領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管 理體系建設(shè)重要性、必要性的認(rèn)識(shí)，積極參與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 建設(shè)，增強(qiáng)工作的積極性和主動(dòng)性。（二） 強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，落實(shí)工作進(jìn)度各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視、親自安排、落實(shí)人員、明確責(zé) 任，確保全面風(fēng)

12、險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作有序開展。各專業(yè)工作組要 按工作計(jì)劃做好全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組每周五召開全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作例會(huì)，認(rèn)真 聽取各專業(yè)工作組的周工作匯報(bào)、督促工作進(jìn)度；每月召開全面 風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作總結(jié)會(huì)， 分析研究全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) 工作中存在的問題、及時(shí)指導(dǎo)。每階段工作結(jié)束后，要報(bào)請(qǐng)川慶 公司體系建設(shè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工作評(píng)審。（三） 及時(shí)總結(jié)，強(qiáng)化培訓(xùn)，提高素質(zhì)并保證質(zhì)量搞好培訓(xùn)是提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作質(zhì)量的重要保 證。要開展扎實(shí)有效的培訓(xùn)工作，采取專業(yè)培訓(xùn)、外出調(diào)研、專 題研討等多種形式，分別對(duì)管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，盡快 培養(yǎng)一批業(yè)務(wù)骨干

13、，使之承擔(dān)起全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的具體工 作。及時(shí)總結(jié)前一階段工作，形成體系建設(shè)做法案例，為全面推 進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定基礎(chǔ)。（四） 加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范運(yùn)作全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作由公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) 領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一組織和專業(yè)工作組具體實(shí)施，各科室、各單位要增 強(qiáng)整體意識(shí)，樹立大局觀念，按照公司對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) 的整體部署和要求，認(rèn)真開展工作，切實(shí)做到步調(diào)一致、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng) 一、積極主動(dòng)、嚴(yán)肅認(rèn)真，確保全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作任務(wù) 的完成和總體目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)附件：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)運(yùn)行計(jì)劃表精選范本，供參考!附件:全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)運(yùn)行計(jì)劃表、更目 內(nèi)容主要工作預(yù)期工作成果時(shí)間

14、安排宣傳在全公司范圍內(nèi)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn) 行廣泛宣傳開展有獎(jiǎng)答題等活動(dòng)，發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí) 讀物等2009 年 1 月2009 年 3 月培訓(xùn)舉辦講座與業(yè)務(wù)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐講座，以及 骨干培訓(xùn)班等若干期2009 年 1 月2009 年 9 月初始信息 收集工作組廣泛收集與風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)相 關(guān)的內(nèi)外部初始信息，編制風(fēng)險(xiǎn)管理事 件庫(kù)（1 ）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息（疏理業(yè)務(wù)流 程、組織機(jī)構(gòu)和部門職責(zé)等）（2）建立風(fēng)險(xiǎn)管理事件庫(kù)（各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 事件信息）2009 年 10 月2009 年 12 月風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)初始信息進(jìn)行篩選、提煉、對(duì)比、組合等識(shí)別工作建立風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別目錄2010 年 1 月2010 年 2 月風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)逐一開展魚刺圖分 析活動(dòng)（風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析）繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，形成各層面的風(fēng)險(xiǎn)矩陣2010 年 3 月2010 年 9 月風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣形成風(fēng)險(xiǎn)列表，建立 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序完成全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，形成風(fēng)險(xiǎn)列表2010 年 10 月2010 年 12 月解決方案開展業(yè)務(wù)流程描述，建立程序文件， 繪制流程圖。梳理原有工作制度并進(jìn)行 適應(yīng)性修訂（1）編制業(yè)務(wù)權(quán)限扌曰引表和官理職責(zé)手冊(cè)（2）管理制度匯編（3 ）編制風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)2011 年 1 月201