外包業(yè)務(wù)流程控制業(yè)務(wù)外包需求識別流程

1、1.1.1 外包業(yè)務(wù)流程控制業(yè)務(wù)外包需求識別流程歸口管理部門負(fù)責(zé)人 部門步驟董事會及其審計委員會形成業(yè)務(wù)外包需求說明書需求調(diào)查相關(guān)職能部門總裁擬訂業(yè)務(wù)外包需求調(diào)查計劃確定外包需求審核歸口整理部門專員組織開展需求調(diào)查收集信息需求信息配合分析識別編寫外包需求分析報告審核審批審批配合確認(rèn)需求目標(biāo)確認(rèn)需求范圍審核審批編寫業(yè)務(wù)外包需求說明書配合執(zhí)行業(yè)務(wù)外包需求說明書1.1.2 14.4.2 外包業(yè)務(wù)控制流程 部門步驟董事會及審計委員會合同終止準(zhǔn)備階段外包實施相關(guān)職能部門董事長（總裁）制定外包戰(zhàn)略審議歸口管理部門簽訂外包合同審議確定外包業(yè)務(wù)內(nèi)容編制外包項目計劃書分析評估審議審批審核選擇承包方擬定外包合同簽

2、訂外包合同向承包方提供必要的協(xié)作條件定期檢查和評價外包業(yè)務(wù)進(jìn)展驗收外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品（服務(wù)）告知承包方進(jìn)行差異調(diào)整外包合同到期，項目驗收合格后交接關(guān)鍵技術(shù)資料開具或提供付費(fèi)證書審核審核1.1.3 14.4.3 外包業(yè)務(wù)管理制度制度名稱外包業(yè)務(wù)管理制度受控狀態(tài)編 號執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1章 總則第1條 目的為使本企業(yè)外包業(yè)務(wù)流程順暢合理，規(guī)范參與業(yè)務(wù)外包人員的行為，確保業(yè)務(wù)外包期間企業(yè)資產(chǎn)安全，維護(hù)企業(yè)利益，實現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。第2條 適用范圍本制度適用于本企業(yè)所有業(yè)務(wù)外包活動的管理。第3條 外包業(yè)務(wù)的界定本制度所指的外包業(yè)務(wù)，主要是指為實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)，通過合同或協(xié)議等

3、形式約定由外部服務(wù)提供商（以下簡稱為“承包方”）提供的某些部分或全部業(yè)務(wù)。第2章 外包業(yè)務(wù)流程第4條 制定外包戰(zhàn)略1在決定是否將業(yè)務(wù)項目外包時，應(yīng)考慮以下三個方面的因素。（1）此項業(yè)務(wù)是否是利用本企業(yè)沒有的設(shè)備、生產(chǎn)系統(tǒng)、專業(yè)人員及專門技術(shù)。（2）此項業(yè)務(wù)外包可以降低成本。（3）此項業(yè)務(wù)外包能夠產(chǎn)生比自己運(yùn)作更多的利益等。2準(zhǔn)確把握企業(yè)核心競爭力與盈利環(huán)節(jié)，避免將企業(yè)核心業(yè)務(wù)外包。第5條 編制外包項目計劃書企業(yè)在確定業(yè)務(wù)外包內(nèi)容后，指定與該項業(yè)務(wù)相關(guān)的職能部門編制計劃書。計劃書主要包括以下內(nèi)容。1業(yè)務(wù)外包的背景，如企業(yè)外部環(huán)境要求及企業(yè)中長期發(fā)展戰(zhàn)略。2業(yè)務(wù)外包內(nèi)容，將部分還是全部業(yè)務(wù)職能交由

4、承包商提供。3業(yè)務(wù)外包的具體實施程序。4業(yè)務(wù)外包的主要風(fēng)險和預(yù)期收益。5其他相關(guān)內(nèi)容。第6條 成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門1外包項目計劃書通過審核后，成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)咨詢專家、外包項目協(xié)調(diào)管理人員、合同協(xié)商管理人員等組成，必要時還應(yīng)包括法律及財會專業(yè)人員。2業(yè)務(wù)歸口管理部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包項目的具體實施，確保業(yè)務(wù)外包流程的順利執(zhí)行。第7條 選擇承包方1外包業(yè)務(wù)歸口管理部門發(fā)布投標(biāo)公告，并與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標(biāo)邀請書及相關(guān)材料。參與競標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項目解決方案、實施計劃、資源配置、報價等。2歸口管理部門對承

5、包方進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審，評估承包方的綜合能力。評估因素主要包括5個方面。（1）承包方類似項目的經(jīng)驗、服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽(yù)。（2）承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關(guān)系。（3）承包方在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果。（4）承包方的性價比是否合適；（5）其他因素。3確定標(biāo)底并進(jìn)行公開招標(biāo)。4組織企業(yè)其他職能部門進(jìn)行開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)。歸口管理部門給出候選承包方的綜合競爭力排名，會同相關(guān)管理層及其他職能部門負(fù)責(zé)人分析與候選承包方建立外包合同的風(fēng)險，根據(jù)實際情況挑選出一家或幾家公司作為業(yè)務(wù)承包方。5歸口管理部門和承包方就外包項目合同的主要條款進(jìn)行談判，達(dá)成共識，由合同雙方代表簽署外包項目合同。第8條 歸

6、口管理部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工，確保員工正確理解和掌握業(yè)務(wù)外包項目相關(guān)政策制度。第9條 歸口管理部門根據(jù)合同約定，為承包方提供必要協(xié)作條件，并指定專人定期檢查和評估項目進(jìn)展情況。第10條 項目結(jié)束或合同到期時，歸口管理部門負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行驗收。如承包方最終提供的產(chǎn)品（服務(wù)）與合同約定不一致，及時告知承包方進(jìn)行調(diào)整。第11條 與承包方就最終產(chǎn)品（服務(wù)）達(dá)成一致后，由承包方提交費(fèi)用支付申請，歸口管理部門對申請書進(jìn)行審核。審核通過后，開具付款證書，按照公司規(guī)定程序?qū)徟?，支付承包方費(fèi)用。第12條 對于因承包方原因?qū)е峦獍贤赐暾男械?，歸口管理部門負(fù)責(zé)向承包方索賠。1指定專人

7、對承包方認(rèn)可的賠償事項進(jìn)行跟蹤、報告，及時收回相關(guān)款項并追究責(zé)任人責(zé)任。2采用法律手段解決長期未決賠款。3若終止對承包方的索賠，由歸口管理部門提出申請，詳細(xì)說明終止索賠理由，報公司總裁以上級別管理層審批后執(zhí)行并備案。第3章 業(yè)務(wù)外包流程中的資產(chǎn)存貨管理第13條 固定資產(chǎn)管理1對于企業(yè)所有或有優(yōu)先購買權(quán)的固定資產(chǎn)，如因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用的，要求承包方按照本企業(yè)固定資產(chǎn)管理制度使用和管理。2業(yè)務(wù)外包歸口管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。3交由承包方使用但所有權(quán)歸本企業(yè)的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動。未經(jīng)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員同意，擅自將固定資產(chǎn)挪作他用的承包方，相關(guān)部門應(yīng)對其采取

8、警告直至解除合同的措施。第14條 流動資產(chǎn)管理1業(yè)務(wù)外包過程中形成的原材料、產(chǎn)成品等流動資產(chǎn)，歸口管理部門要求承包方遵循本企業(yè)制定的相關(guān)管理政策，如防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移等。2對承包方責(zé)任造成的流動資產(chǎn)損失，業(yè)務(wù)外包歸口管理部門有義務(wù)責(zé)成承包方賠償。3業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息材料等，歸口管理部門按照合同中約定的保密條款對承包方的保密工作進(jìn)行監(jiān)督。第15條 存貨管理1對于因業(yè)務(wù)外包需要由承包方購進(jìn)的存貨，存貨訂單應(yīng)經(jīng)我方相關(guān)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)，而存貨的數(shù)量、質(zhì)量檢查由承包方負(fù)責(zé)辦理；歸口管理部負(fù)責(zé)按企業(yè)存貨管理規(guī)章制度準(zhǔn)確、及時地在存貨系統(tǒng)中予以記錄和反映。2對于因業(yè)務(wù)外包需

9、要由我本企業(yè)銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包項目，不得另作他用。歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督。3歸口管理部門負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門（如資產(chǎn)管理部、財務(wù)部等）及相關(guān)人員對承包方的存貨進(jìn)行盤點(diǎn)（每月×次）。而對于盤盈盤虧的存貨，應(yīng)經(jīng)本企業(yè)財務(wù)總監(jiān)審批后，方可交會計人員進(jìn)行會計處理。4對于所有權(quán)歸我企業(yè)的、在承包方儲存的存貨，歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查承包方是否按本企業(yè)存貨庫存管理制度中的要求進(jìn)行管理；對于檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過期存貨，應(yīng)當(dāng)及時予以確認(rèn)、分離。5歸口管理部負(fù)責(zé)指定專人跟蹤、調(diào)查外包業(yè)務(wù)中涉及的所有存貨的一切變動，查明原因，報財務(wù)總裁審核后處理。對于承包方無合理原因過度使用存貨，造成企業(yè)成本上升，歸口管理部或相關(guān)人員有權(quán)代表企業(yè)要求承包方補(bǔ)償。第4章 外包業(yè)務(wù)流程中斷防范措施第16條 業(yè)務(wù)外包歸口管理部門采取承包方競爭機(jī)制，選擇多家單位作為業(yè)務(wù)承包方，以降低一方服務(wù)失敗或單方中止合同可能給本企業(yè)帶來的損失。第17條 業(yè)務(wù)外包歸口管理部門定期對所有重要承包方的履約能力進(jìn)行評估，形成業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評估報告，交由企業(yè)總裁及以上級別管理層審閱。第18條 根據(jù)業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評估報告，業(yè)務(wù)外