機(jī)械院外派監(jiān)事管理制度010

1、機(jī)密機(jī)械科學(xué)研究院/集團(tuán)外派監(jiān)事管理制度北京新華信管理顧問有限公司2004年8月目錄第一章總則 1.第二章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 1.第三章聘任 2.第四章工作方式、內(nèi)容和報告 4.第五章考核和薪酬 6.第六章解聘、辭職和離任 6.第七章附則 7.附件一：機(jī)械院 /院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事任命書 8.附表二：直屬控股公司監(jiān)事會決策議案審核表 9.附表三：機(jī)械院 /院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事解聘書 1. 0精品文檔，值得擁有外派監(jiān)事管理制度第一章 總則第一條 為建立和完善機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)法人治理機(jī)制，科學(xué)有效地 管理外派監(jiān)事，根據(jù)公司法 、上市公司治理準(zhǔn)則等相關(guān)法律法規(guī)和機(jī)械科 學(xué)研究院 /集團(tuán)章程，制定

2、本制度。第二條 外派監(jiān)事是指機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)對外投資時，由機(jī)械科學(xué)研 究院 /集團(tuán)提名并代表機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)在被投資企業(yè)出任監(jiān)事的員工。第三條 外派監(jiān)事按照是否在機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)兼任經(jīng)營管理職位分 為專職監(jiān)事和非專職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在機(jī)械科學(xué)研究院/集團(tuán)不兼任經(jīng)營管理職位的外派監(jiān)事，非專職監(jiān)事是指在機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)兼任經(jīng)營管理職位 的外派監(jiān)事。第四條 本制度中，除特殊注明之外， “集團(tuán)”是指機(jī)械院 /集團(tuán)，“院 /集 團(tuán)總部”是指機(jī)械院 /集團(tuán)北京總部，“控股子公司” 是指機(jī)械院 /集團(tuán)擁有實(shí)際控 制權(quán)的對外投資企業(yè)。第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)第五條機(jī)械科學(xué)研究院 /集

3、團(tuán)通過外派監(jiān)事對控股子公司董事會和經(jīng)營層經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，外派監(jiān)事應(yīng)該嚴(yán)格履行其職責(zé)。外派監(jiān)事的職責(zé)包括：（1）參與檢查控股子公司財(cái)務(wù)，并及時向機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)匯報 控股子公司的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀；（2）參與監(jiān)督控股子公司董事、 經(jīng)營層成員在經(jīng)營管理中是否合法合 規(guī)，當(dāng)控股子公司董事、 經(jīng)營層成員的行為損害公司利益時， 要 求其予以糾正，并及時向機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)匯報；（3）機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)賦予的其他職責(zé)。精品文檔，值得擁有第六條 外派監(jiān)事在履行職責(zé)時， 應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。 外派監(jiān)事的權(quán)利 包括：（1）獲知控股子公司各類經(jīng)營管理信息的權(quán)利；（2）獲知機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)有關(guān)其任職控股

4、子公司經(jīng)營管理信息 的權(quán)利；（3）列席機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)有關(guān)其任職控股子公司經(jīng)營管理決策 會議的權(quán)利；（4）出席控股子公司的監(jiān)事會的權(quán)利；（5）在控股子公司監(jiān)事會上對所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；（ 6） 列席控股子公司董事會的權(quán)利；（7）提議召開控股子公司董事會的權(quán)利；（8）提議召開控股子公司臨時股東大會的權(quán)利；（9）機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)賦予的其他權(quán)利。第七條 外派監(jiān)事在履行職責(zé)時， 應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)。 外派監(jiān)事的基本 義務(wù)包括：（1）遵守機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)機(jī)械科學(xué) 研究院 /集團(tuán)利益，不得利用監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；（2）不得利用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法

5、收入， 不得侵占機(jī)械科 學(xué)研究院 /集團(tuán)的財(cái)產(chǎn)；（3）不得泄露機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)秘密；（4）作為機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)的對控股子公司經(jīng)營管理的監(jiān)督者， 在控股子公司監(jiān)事會進(jìn)行表決時， 要慎審行使表決權(quán)， 不得損害 機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)利益；（5）外派監(jiān)事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第三章 聘任第八條 機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)在選派和任命外派監(jiān)事時，要遵循程序規(guī) 范、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人原則。精品文檔，值得擁有第九條 外派監(jiān)事的基本任職資格包括：（1）根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)具備擔(dān)任公司監(jiān)事的資格；（2）承認(rèn)并信守機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)章程，承諾根據(jù)公司章程及有 關(guān)的管理制度忠實(shí)、

6、誠信、勤勉地履行職責(zé)；（3）具備現(xiàn)代公司治理的基本知識， 熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制 度；（4）具備一定的管理能力和專業(yè)能力， 管理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和 人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、 表達(dá)能力等；（5）年富力強(qiáng)，有足夠的時間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第十條 外派監(jiān)事的選拔和任命流程如下：（1）機(jī)械院 /集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會 /董事會根據(jù)控股子公司的實(shí)際情況， 向人力資源部提出委派外派監(jiān)事的需求計(jì)劃；（2）人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事需求計(jì)劃， 按照外派監(jiān)事人員的基本要 求，組織初步選拔， 根據(jù)初步選拔結(jié)果提出外派監(jiān)事候選人名單 （候選人數(shù)應(yīng)至少多于實(shí)際外派人數(shù)， 條件允許是應(yīng)按照實(shí)際外 派人數(shù)的 23 倍進(jìn)行提名）；（3）分管人事的院領(lǐng)導(dǎo) /集團(tuán)董事會董事對外派監(jiān)事候選人名單進(jìn)行 審議，并提出意見；（4）院/集團(tuán)分管的領(lǐng)導(dǎo) /董事同意后， 由院領(lǐng)導(dǎo)辦公會 /集團(tuán)董事會對 其進(jìn)行審議，形成院 /集團(tuán)關(guān)于外派監(jiān)事的決議（決議中的監(jiān)事 人數(shù)等于擬外派的監(jiān)事人數(shù)） ；（5）在控股子公司股東大會上對外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行表決；（6）外派監(jiān)事提名議案經(jīng)過控股子公司股東