建設(shè)工程EPC總承包模式實(shí)施細(xì)則

1、建設(shè)工程EPC總承包模式實(shí)施方案EPC總承包模式（又稱交鑰匙模式），是設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工 （ Engineering ， Procurement and Construct ）一體化的承發(fā)包模式， 是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總 承包模式。其首先由建設(shè)單位作為業(yè)主將建設(shè)工程發(fā)包給總承包單位， 然后由總承包單位承攬整個(gè)建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、 采購(gòu)和施工， 并對(duì)所承 包的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單 位提交一個(gè)符合合同約定、 滿足使用功能、 具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn) 收合格的建設(shè)工程的承發(fā)包模式。EPC總承包模式是當(dāng)前國(guó)際工程承包中一種被普遍采用的承

2、包模 式，也是在當(dāng)前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)中被我國(guó)政府和我國(guó)現(xiàn)行建筑法積 極倡導(dǎo)、推廣的一種承包模式。 這種承包模式已經(jīng)在眾多房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、 大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目中被采用。一、EPC總承包模式的淵源及特點(diǎn)（一）淵源“ EPC是“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”的三個(gè)英文單詞第一個(gè)英文字 母的縮寫。這一模式的規(guī)范運(yùn)作程序源于國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC） 1995年出版的設(shè)計(jì)一建造總承包與交鑰匙工程合同條件， 1999 年出版的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工合同條件以及生產(chǎn)設(shè)備和設(shè) 計(jì)施工合同條件等國(guó)際工程承包普遍使用的合同范本。EPOS、承包模式的基本特征是通過(guò)與傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工”各個(gè)環(huán)節(jié)相分離的建設(shè)工程承包模式的

3、比較， 并通過(guò)這種比較優(yōu)勢(shì)體 現(xiàn)出來(lái)的。（二）特點(diǎn)參照國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（ FIDIC ）設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工合同條 件（99年版）國(guó)際工程承包通用合同范本，EPC總承包模式與傳統(tǒng) 承發(fā)包模式相比，主要具有以下幾個(gè)顯著特點(diǎn)：1、單一的權(quán)責(zé)界面，法律關(guān)系清晰、責(zé)任主體明確。 在傳統(tǒng)承發(fā)包模式中，業(yè)主不僅與施工單位存在施工合同關(guān)系， 還與設(shè)計(jì)單位存在設(shè)計(jì)合同關(guān)系， 與甲供貨物的供應(yīng)商存在買賣合同 關(guān)系；而在EPC總承包模式中，業(yè)主的合同相對(duì)方只有總承包商一方， 工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工由總承包商一方全部承攬。因此，在 EPC總 承包模式下，法律關(guān)系簡(jiǎn)單，合同主體的權(quán)利、 義務(wù)和責(zé)任明確具體， 總承包商

4、必須對(duì)最后交付的建設(shè)工程承擔(dān)百分之百的法律責(zé)任。2、工程的系統(tǒng)整合，目標(biāo)統(tǒng)一明確、各個(gè)環(huán)節(jié)統(tǒng)籌優(yōu)化。 傳統(tǒng)的承發(fā)包模式， 缺乏對(duì)設(shè)計(jì)和施工內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律的研究和 認(rèn)識(shí)，完全忽視設(shè)計(jì)與施工的有機(jī)聯(lián)系并將其截然割裂開(kāi)來(lái)， 將設(shè)計(jì)、 施工進(jìn)行平行發(fā)包， 客觀上造成設(shè)計(jì)者站在單純?cè)O(shè)計(jì)的角度上考慮問(wèn) 題，而不是站在整個(gè)項(xiàng)目的立場(chǎng)上全面考慮問(wèn)題， 往往因設(shè)計(jì)不考慮 工期和造價(jià)，且設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工完全脫節(jié)，不可避免地會(huì)導(dǎo)致采購(gòu) 和施工的返工，導(dǎo)致延誤工期、提高造價(jià)，從而使工程項(xiàng)目的整體目 標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。而在EPC模式下，由總承包商承攬工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和 施工，在確保工程整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，把優(yōu)化設(shè)計(jì)、合理采購(gòu)

5、及文明施工有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。EPC莫式不僅有利于充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作 用，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、 采購(gòu)和施工的深度交叉和內(nèi)部協(xié)調(diào)，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)工 程的系統(tǒng)統(tǒng)籌和整合優(yōu)化， 而且由于總承包商能夠?qū)⒉少?gòu)納入設(shè)計(jì)程 序，并從設(shè)計(jì)、 采購(gòu)和施工的全過(guò)程及整體上考慮和處理問(wèn)題，設(shè)計(jì) 能更充分地考慮設(shè)備、 材料采購(gòu)及現(xiàn)場(chǎng)施工安裝的要求， 更能主動(dòng)地 進(jìn)行設(shè)計(jì)方案的優(yōu)化， 從而保證工程的質(zhì)量， 實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的整體目 標(biāo)。3、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移，總承包商承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包模式，給總承包商帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也使其面臨 更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，承擔(dān)更廣泛的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。在工程建設(shè)中， 一般將風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、 承包商的風(fēng)險(xiǎn)和 不

6、可抗力風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)的承發(fā)包模式中，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)大致包括：政治風(fēng) 險(xiǎn)（如戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事政變等）、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（如罷工，內(nèi)亂等） 、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) （如物價(jià)上漲， 匯率波動(dòng)等）、法律風(fēng)險(xiǎn)（如立法的變更） 及外界（包 括自然）風(fēng)險(xiǎn)等，其余風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)。若發(fā)生不可抗力風(fēng)險(xiǎn)時(shí)， 業(yè)主一般負(fù)擔(dān)承包商的直接損失。 而在EPC模式下，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)包括 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、外界風(fēng)險(xiǎn)和不能按期完成項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)嫁給了總承 包商，尤其在簽訂EPC總承包合同時(shí)，往往都是在初步設(shè)計(jì)不完善的 條件下簽訂總價(jià)包死的總承包合同， 無(wú)疑對(duì)總承包商的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和 風(fēng)險(xiǎn)管理水平提出了更嚴(yán)峻考驗(yàn)。4、對(duì)業(yè)主項(xiàng)目管理水平要求較低，對(duì)總承包商的項(xiàng)目管理能力

7、提出更高要求。與傳統(tǒng)承發(fā)包模式不同，EPC模式對(duì)業(yè)主的項(xiàng)目管理水平要求并 不高。在簽訂EPC交鑰匙總承包合同后，對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)在竣工檢 驗(yàn)。因此，在整個(gè)工程實(shí)施過(guò)程中， 業(yè)主介入工程管理的工作會(huì)很少， 一般由自己或委托業(yè)主代表進(jìn)行有限的整體性、 原則性、目標(biāo)性的管 理和控制而不是干預(yù)， 只要總承包商最終能夠交付符合合同約定、 滿 足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程即可。就EPC模式下的總承包商而言，由于工程總承包是一項(xiàng)復(fù)雜的系 統(tǒng)工程，總承包商不僅對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工全權(quán)負(fù)責(zé)，還須對(duì)所承攬 的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，因此，為了保障 項(xiàng)目的順利實(shí)施，總承包商必

8、須對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安 全、合同和信息等進(jìn)行全方位的控制與管理， 這無(wú)疑對(duì)其管理水平提 出了巨大挑戰(zhàn)。5、工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，業(yè)主的利益損害賠償更有保障。對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)，在EPC總承包合同中，合同的相對(duì)方只有總承包 商一方。因此， 建設(shè)工程的質(zhì)量責(zé)任主體不但是明確具體的，而且是 唯一的。如果建設(shè)工程的質(zhì)量存在問(wèn)題需要承擔(dān)責(zé)任的話， 業(yè)主只需 向總承包商追究工程質(zhì)量責(zé)任， 要求其承擔(dān)違約責(zé)任或損害賠償責(zé)任 即可。二、EPC總承包模式在我國(guó)推廣的法律及政策、規(guī)章依據(jù)（一）法律依據(jù) 為加強(qiáng)與國(guó)際慣例接軌，克服傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)采購(gòu)施工”相分 離承包模式，進(jìn)一步推進(jìn)項(xiàng)目總承包制，我國(guó)現(xiàn)行建筑法在

9、第二 十四條明確規(guī)定：“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢 解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、 設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、 設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位； 但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā) 包給幾個(gè)承包單位。”建筑法的這一規(guī)定，在法律層面為 EPC項(xiàng) 目總承包模式在我國(guó)建筑市場(chǎng)的推行，提供了具體法律依據(jù)。（二）政策、規(guī)章依據(jù) 為進(jìn)一步貫徹建筑法第二十四條的相關(guān)規(guī)定， 2003年 2 月 13 日，建設(shè)部頒布了 200330 號(hào)關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程 項(xiàng)目管理企業(yè)的

10、指導(dǎo)意見(jiàn)，在該規(guī)章中，建設(shè)部明確將 EPC總承包 模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。三、EPC總承包模式招標(biāo)管理采用EPC總承包方式在縮短建設(shè)周期、加強(qiáng)統(tǒng)籌管理和降低項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)等方面具有優(yōu)勢(shì)。但由于EPC招標(biāo)模式使用初設(shè)方案進(jìn)行估算限 價(jià)招標(biāo)，準(zhǔn)確度不高，要求業(yè)主需對(duì)初設(shè)的方案進(jìn)行詳盡的論證、確 認(rèn)，同時(shí)要求總承包單位的設(shè)計(jì)方要有較強(qiáng)的設(shè)計(jì)能力、 技術(shù)力量和 EPC運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并要有豐富的施工經(jīng)驗(yàn)，否則，大量細(xì)致的工作在施 工圖中體現(xiàn)時(shí)， 可能會(huì)出現(xiàn)偏差及索賠現(xiàn)象。 其工作步驟和工作難點(diǎn) 如下：（一）、工作步驟：1、取得關(guān)于EPC招標(biāo)的批準(zhǔn);2、業(yè)主提供項(xiàng)目功能需求、標(biāo)準(zhǔn)及投資額；3

11、、招標(biāo)代理單位制定EPC總承包招標(biāo)文件，并與業(yè)主充分討論 定稿（對(duì)EPOS、承包單位投標(biāo)報(bào)價(jià)的確定：在招投標(biāo)階段，以立項(xiàng)批 準(zhǔn)的勘察、設(shè)計(jì)、 施工的總費(fèi)用作為最高限價(jià)，投標(biāo)單位在此基礎(chǔ)上 進(jìn)行下浮報(bào)價(jià)）；4、按招標(biāo)程序確定EPCS、承包單位（包括勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工）和監(jiān)理單位，并簽訂工程總承包施工合同和監(jiān)理合同；5、在總承包單位完成設(shè)計(jì)方案報(bào)業(yè)主和規(guī)劃部門批準(zhǔn)后，進(jìn)行 施工圖設(shè)計(jì)并報(bào)主管部門審圖；6、業(yè)主通過(guò)比選方式（或主管部門同意采用直接委托方式）確 定造價(jià)咨詢單位， 編制工程量清單， 并按總承包單位投標(biāo)時(shí)的優(yōu)惠水 平進(jìn)行下浮后確定工程最終合同價(jià)格， 并以此作為總承包單位辦理最 終結(jié)算價(jià)

12、的依據(jù)。（一）、工作難點(diǎn)1、需要對(duì)工程標(biāo)準(zhǔn)提出明確要求；2、根據(jù)業(yè)主提出的工程投資額度，要求總承包單位進(jìn)行限額設(shè) 計(jì)，并要求提供設(shè)計(jì)概算；3、需要造價(jià)咨詢單位進(jìn)行評(píng)審， 確保工程量和工程造價(jià)準(zhǔn)確性；4、需要總承包單位認(rèn)可合同價(jià)：設(shè)計(jì)施工圖完成后，以造價(jià)咨 詢單位編制并通過(guò)審核的工程量控制價(jià)為計(jì)費(fèi)基數(shù)， 并以總承包單位 在投標(biāo)時(shí)優(yōu)惠的比例為依據(jù)， 計(jì)算出合同價(jià)。 該合同價(jià)需要總承包單 位的認(rèn)可。四、EPC總承包模式造價(jià)管理與控制（一）項(xiàng)目前期策劃階段項(xiàng)目前期策劃決定著項(xiàng)目立項(xiàng)與否， 其關(guān)鍵在于投資的投入與產(chǎn) 出的分析對(duì)比。 在這個(gè)階段， 首先是要在對(duì)項(xiàng)目的情況和問(wèn)題做充分 調(diào)查的基礎(chǔ)上，確定項(xiàng)目

13、的目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)。建設(shè) 單位在項(xiàng)目前期， 策劃的重點(diǎn)是投資估算數(shù)額的控制， 估算投資數(shù)額 的大小直接決定著項(xiàng)目的取舍。因此，在本階段，應(yīng)對(duì)其目標(biāo)和計(jì)劃 進(jìn)行詳細(xì)分解， 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境進(jìn)行充分研究、 調(diào)查和對(duì)目標(biāo)進(jìn)行充 分優(yōu)化，正確選擇整體最優(yōu)目標(biāo)。同時(shí)，要對(duì)達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)所需要的 項(xiàng)目要素構(gòu)成、獲取渠道以及 這些要素的優(yōu)化組合進(jìn)行分析，按照 資源計(jì)劃、 資源單價(jià)、項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)做出最初項(xiàng)目估算，同時(shí)也要把 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)作為項(xiàng)目前期策劃階段的核心。（二）項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)的管理與控制貫穿項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程， 而設(shè)計(jì)階段是關(guān) 鍵。初步設(shè)計(jì)概算是造價(jià)管理與控制的基礎(chǔ)。 因此在項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)

14、 階段，必須嚴(yán)格把好項(xiàng)目投資關(guān)， 這對(duì)于工程造價(jià)的合理確定與控制 具有至關(guān)重要的作用。1、合理選擇設(shè)計(jì)單位，實(shí)行工程設(shè)計(jì)招標(biāo)和設(shè)計(jì)方案競(jìng)選。設(shè) 計(jì)單位必須參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)， 在競(jìng)爭(zhēng)中提出滿足項(xiàng)目使用功能， 提出經(jīng) 濟(jì)實(shí)用、技術(shù)先進(jìn)、又有創(chuàng)意的優(yōu)秀設(shè)計(jì)方案。只有通過(guò)招標(biāo)或方案 競(jìng)選方式，才可以避免設(shè)計(jì)市場(chǎng)壟斷， 提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，減少設(shè)計(jì)變更， 縮短設(shè)計(jì)周期，更好地發(fā)揮投資效益。2、采用限額設(shè)計(jì)。根據(jù)我國(guó)工程造價(jià)限額體系：估算概算 施工圖預(yù)算，EPC承包價(jià)格不能突破承包范圍相應(yīng)的概算。在保證工程功能前提下，按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)及投資估算來(lái)控制初步設(shè)計(jì)， 按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算控制施工圖設(shè)計(jì)。3、配備限額

15、設(shè)計(jì)獎(jiǎng)懲制度。采用這種獎(jiǎng)懲制度，能夠激勵(lì)設(shè)計(jì) 人員調(diào)動(dòng)其主觀能動(dòng)性，加強(qiáng)專業(yè)之間的配合，認(rèn)真研究?jī)?yōu)化設(shè)計(jì)， 進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較。 在保證工程安全和不降低功能的前提下， 通過(guò)采 用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計(jì)、新材料等方法節(jié)約工程投資，建設(shè)單位 則根據(jù)節(jié)約投資額度的大小對(duì)設(shè)計(jì)單位實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)； 相反，因?yàn)樵O(shè)計(jì)單 位引起投資超支，要扣減設(shè)計(jì)費(fèi)。4、運(yùn)用價(jià)值工程優(yōu)化設(shè)計(jì)。要求設(shè)計(jì)單位在每個(gè)設(shè)計(jì)階段、每 個(gè)專業(yè)均能運(yùn)用價(jià)值工程原理進(jìn)行設(shè)計(jì)， 從功能和成本兩個(gè)角度綜合 考慮和評(píng)價(jià)， 使二者協(xié)調(diào)起來(lái)， 這樣才能提高設(shè)計(jì)質(zhì)量和控制工程造 價(jià)。（三）項(xiàng)目施工階段1、合同方面：以EPC合同為依據(jù)，根據(jù)合同要求的工程項(xiàng)目 質(zhì)

16、量、進(jìn)度等指標(biāo)，要求EPC總承包單位詳細(xì)地編制好施工組織設(shè)計(jì)， 在有可能的情況下可以邀請(qǐng)專家對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)述、 優(yōu)化，并 以此作為制訂計(jì)劃成本的基礎(chǔ)。 對(duì)合同中的暫定項(xiàng)目和存在變更的分 項(xiàng)工程，及時(shí)控制與管理盡量減少合同外的造價(jià)支出。2、 技術(shù)方面：根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，科學(xué)規(guī)劃、審核EPC總承包單位的施工現(xiàn)場(chǎng)的布置，為減少浪費(fèi)、節(jié)約開(kāi)支創(chuàng)造條件；憑 借EPC總承包單位的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，充分調(diào)動(dòng)其管理人員的積極性， 開(kāi)展 提合理化建議活動(dòng)， 盡可能地?cái)U(kuò)大成本控制的范圍和深度。 技術(shù)是造 價(jià)管理與控制的主要手段之一。3、質(zhì)量和安全方面：這是建設(shè)單位以及 EPC總承包單位控制的 宗旨所在。 嚴(yán)格

17、按照工程技術(shù)規(guī)范和安全操作規(guī)程辦事， 減少和消滅 質(zhì)量和安全事故的發(fā)生，使各種損失減少到最低限度。五、EPC總承包模式分包及合同管理（一）分包EPC工程總承包是指有資格從事總承包工程業(yè)務(wù)的企業(yè)，接工程 總承包模式及合同概述受項(xiàng)目業(yè)主委托， 按照雙方的約定對(duì)工程項(xiàng)目 的勘察設(shè)計(jì)、 采購(gòu)、施工以及竣工驗(yàn)收等工程建設(shè)活動(dòng)實(shí)行全過(guò)程承 包的一種工程承包合同方式。 工程總承包商按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目 的質(zhì)量、工期、及投資等向業(yè)主負(fù)責(zé)。一般情況下，合同約定由總承 包商負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程的進(jìn)度、投資、建設(shè)質(zhì)量、安全及協(xié)調(diào)等方 面的管理工作。在工程總承包合同實(shí)施過(guò)程中，EPCX程總承包商有權(quán)將所承包 的工程項(xiàng)

18、目按專業(yè)進(jìn)行分解后， 分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)單位實(shí)施。 與EPC總承包商簽訂合同，承擔(dān)項(xiàng)目勘測(cè)設(shè)計(jì)、設(shè)備材料供應(yīng)、工程 施工等工作的專業(yè)單位， 作為分包商參與總承包項(xiàng)目的建設(shè)工作； 分 包商按照所簽訂的分包合同的約定，對(duì) EPC總承包商負(fù)責(zé)。（二）合同管理 在項(xiàng)目建設(shè)管理工作當(dāng)中涉及到的合同可分成兩大類： 即總承包 商與項(xiàng)目業(yè)主簽訂的EPC總承包合同、總承包商與各專業(yè)分包商簽訂的專業(yè)分包合同。合同管理主要包括履約管理、 變更管理、索賠管理、 爭(zhēng)議的解決等內(nèi)容。1、履約管理（1）履約管理的法律手段為保護(hù)各自的利益 , 除了在合同條款上應(yīng)做出各自在對(duì)方不能履 行或可能不履行義務(wù)時(shí)所擁有的權(quán)利和應(yīng)

19、該采取的補(bǔ)救措施外 , 實(shí)際 執(zhí)行合同過(guò)程中必須運(yùn)用合同或法律賦予己方的權(quán)利。1）抗辯權(quán)和法定解除權(quán)合同法規(guī)定了合同雙方都擁有的三大抗辯權(quán) , 即同時(shí)履行抗 辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。同時(shí)履行抗辯權(quán)是指當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)且沒(méi)有先后履行順序的 , 應(yīng) 當(dāng)同時(shí)履行。一方在對(duì)方履行之前或履行債務(wù)不符合約定時(shí)有權(quán)拒絕 履行其要求。后履行抗辯權(quán)是指當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)并且有先后履行順序 的, 先履行一方未履行或履行債務(wù)不符合約定的 , 后履行的一方有權(quán) 拒絕其相應(yīng)的履行要求。 不安抗辯權(quán)是指先履約的當(dāng)事人如果有確切 證據(jù)證明對(duì)方可能喪失履行能力時(shí)有權(quán)中止履行合同。法定解除權(quán)是指在不可抗力、 一方明確表示不能

20、履行債務(wù)、 一方 延遲履行債務(wù)經(jīng)催告在合理期限內(nèi)仍不能履行、 一方違約行為致使合 同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)等條件下 ,另一方當(dāng)事人可以解除合同的權(quán)利。在實(shí)際合同管理中 ,一方的工程拖期、質(zhì)量有嚴(yán)重問(wèn)題、拖欠付 款等等都可能導(dǎo)致另一方運(yùn)用抗辯權(quán)進(jìn)行自我保護(hù)。2）合同保全與法定優(yōu)先權(quán)保全。指為防止債務(wù)人消極對(duì)待債權(quán)導(dǎo)致沒(méi)有履行能力而給債權(quán)人帶 來(lái)危害時(shí) , 債權(quán)人可以向法院請(qǐng)求以自己的名義代為行使債務(wù)人的債 權(quán)（代位權(quán) ）; 可以對(duì)債務(wù)人放棄對(duì)他人的債權(quán)、無(wú)償轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)等向 法院申請(qǐng)給予撤消的權(quán)利 （撤消權(quán)） 。法定優(yōu)先權(quán)是指?jìng)鶆?wù)人不能并經(jīng)過(guò)催告仍不能履行債務(wù)時(shí) , 債權(quán) 人可以向法院申請(qǐng)將歸債務(wù)人所屬的合

21、同標(biāo)的 （ 如正在建設(shè)的工程 ） 拍賣, 所得款項(xiàng)優(yōu)先受償于債權(quán)人應(yīng)得的債權(quán)。這兩種權(quán)利也可由承包商對(duì)業(yè)主行使 , 但大部分合同的標(biāo)準(zhǔn)范本 中并沒(méi)有這兩種權(quán)利的明確規(guī)定 , 承包商所擁有的這種權(quán)利僅限于法 律或訴訟。應(yīng)該說(shuō)明的是 , 無(wú)論對(duì)業(yè)主還是承包商 , 在應(yīng)用這些權(quán)利時(shí)都必 須非常慎重。因?yàn)檫@些權(quán)利的運(yùn)用意味著合同終結(jié) , 并且要證明對(duì)方 違約或不能履行債務(wù)時(shí)必須準(zhǔn)備并提交充分的證據(jù) , 否則可能被對(duì)方 反訴。（ 2）履約管理的合同控制 合同控制是指雙方通過(guò)對(duì)整個(gè)合同實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督、 檢查、對(duì)比、 引導(dǎo)和糾正來(lái)實(shí)現(xiàn)合同管理目標(biāo)的一系列管理活動(dòng)。在合同的履行中 , 通過(guò)對(duì)合同的分析、對(duì)自身

22、和對(duì)方的監(jiān)督、事 前控制, 提前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)解決等方法進(jìn)行履約控制的做法符合合 同雙方的根本利益。采用控制論的方法 , 預(yù)先分析目標(biāo)偏差的可能性 并采取各項(xiàng)預(yù)防性措施來(lái)保證合同履行 , 具體如 :1）分析合同 ,找出漏洞。 對(duì)合同條款的分析和研究不僅僅是簽訂 合同之前的事 , 它應(yīng)貫徹于整個(gè)合同履行的始終。不管合同簽訂得多 么完善 , 都難免存在一些漏洞 , 而且在工程的實(shí)施過(guò)程中不可避免會(huì) 發(fā)生一些變更。在合同執(zhí)行的不同階段 , 分析合同中的某些條款可能 會(huì)有不同的認(rèn)識(shí)。這祥可以提前預(yù)期發(fā)生爭(zhēng)議的可能性 , 提前采取行 動(dòng), 通過(guò)雙方協(xié)商、變更等方式彌補(bǔ)漏洞。2）制訂計(jì)劃 , 隨時(shí)跟蹤。由

23、于計(jì)劃之間有一定的邏輯關(guān)系 , 比如 工程建設(shè)中某項(xiàng)里程碑的完成必定要具備一些前提條件 , 把這些前提 條件也做成合同計(jì)劃 , 通過(guò)分析這些計(jì)劃事件的準(zhǔn)備情況和完成情況 , 預(yù)測(cè)后續(xù)計(jì)劃或里程碑完成的可能性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。3）協(xié)調(diào)和合同約定的傳遞。合同的執(zhí)行需要雙方各個(gè)部門的組 織協(xié)調(diào)和通力配合 ,雖然多個(gè)部門都在執(zhí)行合同的某一部分 , 但不可 能都像主管合約部門的人員一樣了解和掌握整個(gè)合同的內(nèi)容和約定。 因而, 合約部門應(yīng)該根據(jù)不同部門的工作特點(diǎn) , 有針對(duì)性地進(jìn)行合同 內(nèi)容的講解 , 用簡(jiǎn)單易懂的語(yǔ)言和形式表達(dá)各部門的責(zé)任和權(quán)利、對(duì) 承包商的監(jiān)督內(nèi)容、 可能導(dǎo)致對(duì)自身不利的行為、 哪些情況容易

24、被對(duì) 方索賠等合同中較為關(guān)鍵的內(nèi)容進(jìn)行輔導(dǎo)性講解 , 以提高全體人員履 行合同的意識(shí)和能力。4）廣泛收集各種數(shù)據(jù)信息 ,并分析整理。 比如各種材料的國(guó)內(nèi)外 市場(chǎng)價(jià)格、承包商消耗的人員、機(jī)械、臺(tái)班、變更記錄、支付記錄、 工程量統(tǒng)計(jì)等等。準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)分析 , 不僅對(duì)與對(duì)方進(jìn)行變 更、索賠的商務(wù)談判大有裨益 ,也利于積累工程管理經(jīng)驗(yàn) ,建立數(shù)據(jù)庫(kù) , 實(shí)現(xiàn)合同管理的信息化。2、變更管理廣義上說(shuō) , 變更指任何對(duì)原合同內(nèi)容的修改和變化。引起變更的 原因有多種 , 如設(shè)計(jì)的變更、更改設(shè)備或材料、更改技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、更改 工程量、變更工期和進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、甚至更改合同 的當(dāng)事人。頻繁的變更

25、是EPC工程總承包項(xiàng)目的工程合同的顯著特點(diǎn) 之一。由于大部分變更工作給承包商的計(jì)劃安排、 成本支出都會(huì)帶來(lái) 一定的影響 , 重大的變更可能會(huì)打亂整個(gè)施工部署 , 同時(shí)變更也是容 易引起雙方爭(zhēng)議的主要原因之一 ,所以必須引起合同雙方的重視。合同法對(duì)于變更只在第 77條做了原則性的規(guī)定 : “當(dāng)事人協(xié) 商一致可以變更合同”。 工程合同一般對(duì)變更的提出與處理都有詳細(xì) 的規(guī)定 , 比如變更發(fā)生的前提條件、變更處理的流程、變更的費(fèi)用確 定等。至于具體的操作 ,則需要雙方在工作程序中做出具體的規(guī)定。一般情況下 , 只有變更導(dǎo)致工程量變化達(dá)到 15%以上承包商才可 停工協(xié)商 , 變更的實(shí)施必須由雙方代表協(xié)商

26、一致后才可以執(zhí)行。大多數(shù)情況下國(guó)際工程合同尤其是采用 FIDIC 條款為藍(lán)本的合 同授予了業(yè)主直接簽發(fā)變更令的權(quán)力 , 承包商必須無(wú)條件地先執(zhí)行變 更令, 然后再與業(yè)主協(xié)商處理因執(zhí)行該變更令而給承包商帶來(lái)的費(fèi)用 或工期等問(wèn)題。 這主要是考慮到工程合同發(fā)生的頻繁性以及避免雙方 過(guò)久的爭(zhēng)執(zhí)而影響工程的工期進(jìn)度。常見(jiàn)的變更類型有三種 ,即費(fèi)用變更、工期變更和合同條款變更。 最容易引起雙方爭(zhēng)議和糾紛的自然是費(fèi)用變更 , 因?yàn)闊o(wú)論工期變更也 好,條款變更也好 , 最終都可能歸結(jié)為費(fèi)用問(wèn)題。 合同中通常會(huì)規(guī)定變 更的費(fèi)用處理方式 , 雙方可以據(jù)此計(jì)算變更的費(fèi)用。在確定變更工作的費(fèi)用時(shí) , 國(guó)際工程合同則賦

27、予業(yè)主在多種費(fèi)用 計(jì)算方法中選擇或采用某種計(jì)算方式的權(quán)力。 這種選擇權(quán)并不代表業(yè) 主可以隨心所欲地一味選擇對(duì)自己有利的計(jì)算方法 , 其衡量的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng) 該是“公平合理”。對(duì)于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商 , 通過(guò)變更和索賠是獲 得成本補(bǔ)償?shù)闹匾獧C(jī)會(huì)。 對(duì)于業(yè)主,必須盡量避免太多的變更 , 尤其是 因?yàn)閳D紙?jiān)O(shè)計(jì)的錯(cuò)誤等原因引起的返工、停工、窩工。變更導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議性的問(wèn)題是 , 如果承包商按照業(yè)主的要求實(shí)施了變 更, 那么對(duì)承包商造成的間接費(fèi)用是否應(yīng)給予補(bǔ)償。對(duì)涉及工程量較 大的變更 ,或處于關(guān)鍵路徑上的變更 , 可能影響承包商后續(xù)的諸多工 作計(jì)劃,可能引起承包商部分人員的窩工。 對(duì)此, 業(yè)主除了補(bǔ)償執(zhí)行該 項(xiàng)變更

28、本身可能發(fā)生的費(fèi)用外 , 對(duì)承包商后續(xù)施工計(jì)劃造成的影響所 引起的費(fèi)用或承包商的窩工費(fèi)用 , 是否應(yīng)該給予補(bǔ)償 ?合同法以及國(guó) 際工程合同條款中對(duì)此均未有明確的規(guī)定 , 只是更多地從“公平合理” 的角度做了簡(jiǎn)單的說(shuō)明。原則上 , 因業(yè)主的原因而對(duì)承包商造成的損失都應(yīng)該給予補(bǔ)償 , 但問(wèn)題是間接損失的計(jì)算涉及多方面的因素 , 比如工程進(jìn)度拖期半年 承包商甚至可以提出因?yàn)橥掀诳赡苡绊懰麖氖缕渌墓こ探ㄔO(shè), 損失了“未來(lái)利潤(rùn)” ,而這部分機(jī)會(huì)成本不但難于計(jì)算 , 而且可能數(shù)目驚 人, 因此國(guó)際上通行的做法是“只補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生的直接損失”而不傾 向于補(bǔ)償間接損失。3、索賠管理索賠指由于合同一方違約而導(dǎo)致

29、另一方遭受損失時(shí)的由無(wú)違約 方向違約方提出的費(fèi)用或工期補(bǔ)償要求。許多國(guó)際工程項(xiàng)目中 , 成功 的索賠成為承包商獲取收益的重要途徑 , 很多有經(jīng)驗(yàn)的承包商常采用 “中標(biāo)靠低價(jià) , 贏利靠索賠”的策略。因而索賠受到合同雙方的高度 重視。（1）索賠動(dòng)因索賠必須有合理的動(dòng)因才能獲得支持。一般來(lái)說(shuō) , 只要是業(yè)主的 違約責(zé)任造成的工期延長(zhǎng)或承包商費(fèi)用的增加 , 承包商都可以提出索 賠。業(yè)主違約包括業(yè)主未及時(shí)提供設(shè)計(jì)參數(shù)、未提供合格場(chǎng)地、審核 設(shè)計(jì)或圖紙的延誤、業(yè)主指令錯(cuò)誤、延遲付款等。因惡劣氣候條件導(dǎo) 致施工受阻 ,以及 FIDIC 條款中所列屬于承包商“不可抗力”因素導(dǎo) 致的延遲均可提出索賠。 當(dāng)然有

30、的業(yè)主會(huì)在合同的特殊條款中限定可 索賠的范圍 , 這時(shí)就要看合同的具體規(guī)定了。向業(yè)主索賠以及業(yè)主對(duì)承包商的反索賠是合同賦予雙方的合法 權(quán)利。發(fā)生索賠事件并不意味著雙方一定要訴訟或仲裁。 索賠是在合 同執(zhí)行過(guò)程中的一項(xiàng)正常的商務(wù)管理活動(dòng) , 大多可以通過(guò)協(xié)商、商務(wù) 談判和調(diào)解等方式得到解決。（2）索賠分類 當(dāng)分類方法不同時(shí) , 索賠的種類也不同。常見(jiàn)的索賠分類方法是 按照索賠的依據(jù)或者按照索賠的目的進(jìn)行分類。1）按索賠依據(jù)分類合同內(nèi)索賠 : 指可以直接在合同條款中找到依據(jù) , 這種索賠較容 易達(dá)成一致。如履行業(yè)主變更指令形成的成本補(bǔ)償。合同外索賠 : 指索賠的依據(jù)難以在合同條款中找到 ,但可從合

31、同 條款推測(cè)出引伸含義或從適用的法律法規(guī)中找到依據(jù)。 如某項(xiàng)召在實(shí) 施中所在城市新頒規(guī)定 : 所有外來(lái)務(wù)工人員都必須購(gòu)買“綜合保險(xiǎn)” 所產(chǎn)生的費(fèi)用索賠。道義索賠 : 指在合同內(nèi)外都找不到依據(jù)或法律根據(jù) ,但從道義上 能夠獲得支持而提出的索賠。 這種索賠成功的前提一般是業(yè)主對(duì)承包 商的工作非常滿意 ,承包商因物價(jià)上漲等因素導(dǎo)致建造成本增大 , 業(yè) 主預(yù)期雙方將來(lái)會(huì)有更長(zhǎng)遠(yuǎn)的合作。 如向業(yè)主申請(qǐng)“趕工獎(jiǎng)勵(lì)”就屬 于此類補(bǔ)償。2）按索賠目的分類工期索賠 : 對(duì)因非承包商自身原因造成的工程拖期 ,承包商有權(quán) 要求業(yè)主延長(zhǎng)工期 , 避免后續(xù)的違約和誤期罰款。費(fèi)用索賠 : 由于業(yè)主的變更或違約給承包商造成

32、了經(jīng)濟(jì)上的損失 承包商可要求業(yè)主給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（3）索賠的證據(jù)和費(fèi)用計(jì)算 合同或工程程序中對(duì)索賠的依據(jù)應(yīng)有明確的規(guī)定。 提出索賠的主 要依據(jù)應(yīng)該是充分的證據(jù)和詳細(xì)的記錄 ,缺少任何一項(xiàng)材料 , 業(yè)主都 有權(quán)拒絕承包商的索賠。索賠的證據(jù)包括 : 政府法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、合同、物價(jià)行情、業(yè)主 指令、施工方案、事故記錄、不可抗力證據(jù)、會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往信件、 備忘錄、工程進(jìn)度計(jì)劃表、技術(shù)文件、施工圖紙、照片 （ 尤其向保險(xiǎn) 公司的索賠 ） 、施工記錄、氣象資料、設(shè)備租賃合同、 各種采購(gòu)發(fā)票、 業(yè)主工程師簽署的臨時(shí)用工單等。業(yè)主對(duì)索賠的處理一般以“補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生的合理費(fèi)用”為原則 , 包括額外消耗的人工費(fèi)、材料

33、費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、施工機(jī)具費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、保 證金、管理費(fèi)、技術(shù)措施費(fèi)、利息等。由于人工、材料和機(jī)械等直接 費(fèi)用比較容易核查 , 而管理費(fèi)、技術(shù)措施費(fèi)等間接費(fèi)用難以確定 , 因此 , 雙方如果在合同談判中約定了直接費(fèi)和間接費(fèi)的計(jì)算辦法， 則可減少 在合同執(zhí)行過(guò)程中的糾紛。（4）索賠管理中需要注意的一些問(wèn)題 1）對(duì)于業(yè)主無(wú)過(guò)錯(cuò)的事件 , 比如惡劣氣候條件和不可抗力等給承 包商造成的損失 , 承包商有責(zé)任及時(shí)予以處理 , 及早恢復(fù)施工。然后再 提交影響報(bào)告和證據(jù)并提出補(bǔ)償請(qǐng)求。2）工期索賠中要注意引起工期變化的事件對(duì)關(guān)聯(lián)事件的影響。 工程中計(jì)算工期索賠的辦法是網(wǎng)絡(luò)分析法 , 即通過(guò)網(wǎng)絡(luò)圖分析各事項(xiàng) 的相互關(guān)

34、系和影響程度。如對(duì)關(guān)鍵路徑?jīng)]有造成影響 , 則不應(yīng)提出工 期索賠。3）重視研究反索賠工作。習(xí)慣上將業(yè)主審核承包商的索賠材料 以減少索賠額、 業(yè)主對(duì)承包商的索賠等稱為“反索賠”。 通過(guò)收集必 要的工程資料、加強(qiáng)工程的監(jiān)督和管理 , 不僅可以減少承包商對(duì)業(yè)主 的索賠 , 還可以作為業(yè)主向承包商提出反索賠的依據(jù)。承包商要多研 究反索賠的理論與實(shí)踐 , 盡量不給業(yè)主以反索賠的機(jī)會(huì) , 或者盡量在 索賠前就作好戰(zhàn)勝業(yè)主反索賠的工作準(zhǔn)備。4、爭(zhēng)議的解決（ 1）爭(zhēng)議的起因和解決方式 盡管雙方對(duì)合同條款的理解和觀點(diǎn)不一致的任何原因都可能導(dǎo) 致?tīng)?zhēng)議 , 但爭(zhēng)議主要集中于業(yè)主與承包商之間的經(jīng)濟(jì)利益上。變更或 索賠

35、的處理不當(dāng) , 雙方對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的處理意見(jiàn)不一致等都可能發(fā)展為 爭(zhēng)議。爭(zhēng)議的解決主要包括友好協(xié)商 （ 雙方在不借助外部力量的前提下 自行解決） 、調(diào)解（借助非法院或仲裁機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士、 專家的調(diào)解 ）、 仲裁（借助仲裁機(jī)構(gòu)的判定 ,屬正式法律程序 ）和訴訟（進(jìn)入司法程序 ）（2）仲裁1）仲裁的特點(diǎn)屬于法律程序 ,有法律效力。目前 ,有 70多個(gè)國(guó)家加入了聯(lián)合國(guó) 承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約 , 中國(guó)也是成員國(guó)。締約國(guó)的法院 有強(qiáng)制執(zhí)行不遵守仲裁決議的當(dāng)事人的權(quán)利。即使未加入該公約 , 一 般國(guó)家之間的雙邊或多邊協(xié)議也會(huì)保證仲裁協(xié)議的有效執(zhí)行。雙方有選擇仲裁方式的自由。雙方當(dāng)事人可以在合同中約定 ,

36、 或 在爭(zhēng)議發(fā)生后再行約定仲裁條款。仲裁一般只在當(dāng)事人之間進(jìn)行 ,不具有公開(kāi)性 , 仲裁對(duì)各方當(dāng)事 人的商業(yè)信譽(yù)的負(fù)面影響比采用司法程序要小。仲裁環(huán)節(jié)相對(duì)簡(jiǎn)單 ,費(fèi)用較低 , 時(shí)間短。一般司法程序尤其是英美 法系國(guó)家的司法程序相當(dāng)復(fù)雜 ,進(jìn)度緩慢 ,不利于雙方當(dāng)事人合同責(zé) 任和義務(wù)的履行。 因此，合同當(dāng)事人大多傾向于通過(guò)仲裁的形式解決 爭(zhēng)議。2）仲裁的注意事項(xiàng)仲裁應(yīng)符合國(guó)家法律的規(guī)定。大多數(shù)國(guó)家的法律規(guī)定 , 合同爭(zhēng)議 采用或裁或?qū)徶啤?如中華人民共和國(guó)仲裁法 規(guī)定了兩項(xiàng)基本制度 : 或裁或?qū)徶坪鸵徊媒K局制 , 以保證仲裁機(jī)構(gòu)決議的權(quán)威性。一些國(guó)內(nèi) 企業(yè)對(duì)此在認(rèn)識(shí)上存在誤區(qū) ,認(rèn)為協(xié)商不成可以

37、調(diào)解 , 調(diào)解不成可以 仲裁、仲裁不服可以起訴 （ 除非有充分的證據(jù)證明仲裁機(jī)構(gòu)違反仲裁 程序或國(guó)家的法律規(guī)定 , 存在受賄舞弊等行為 ）, 片面地認(rèn)為只有訴訟 才是最具權(quán)威性和最有法律效力的措施 . 其實(shí)這種認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的。最好選擇仲裁規(guī)則與仲裁地國(guó)家的法律相一致的仲裁。 合同雙方 都希望仲裁能夠在自己的國(guó)家適用本國(guó)法律進(jìn)行 , 這是不公平的 , 除 非一方的合同地位占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。 最常見(jiàn)的處理辦法是選擇第三國(guó)并 按該國(guó)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。 這就要求對(duì)該國(guó)的仲裁規(guī)則有清楚的認(rèn) 識(shí)。堅(jiān)持能協(xié)商就協(xié)商 , 能調(diào)解的就調(diào)解 , 能不仲裁訴訟就不仲裁或 訴訟的原則。不管怎樣 , 走上仲裁庭或法院對(duì)合同

38、雙方都不是一件好 事, 除非一方違反了合同的基本原則進(jìn)行惡意欺詐。不論采用仲裁或 訴訟都會(huì)勞神費(fèi)力。尤其是曠日持久的取證、辯論 , 對(duì)公司商譽(yù)的影 響對(duì)雙方的合作關(guān)系都是一種傷害。（3）訴訟對(duì)有些不接受仲裁的雙方當(dāng)事人不愿意采用仲裁的情況 , 除了協(xié) 商、調(diào)解之外的唯一解決辦法就是訴訟。對(duì)國(guó)際合同的訴訟 , 一般應(yīng) 注意以下幾點(diǎn) :1）合同中盡量寫明法律的適用規(guī)則以及爭(zhēng)議提交某一指定國(guó)指 定地點(diǎn)的指定法院。如果合同中未指定法院 , 那么可能會(huì)有兩個(gè)或兩 個(gè)以上國(guó)家的法院有資格做出判決 , 而不同國(guó)家法院的判決結(jié)果可能 是不同的 , 甚至某些國(guó)家不同州的法院的判決結(jié)果也是不同的。2）合同在選擇適用法律時(shí) , 要考慮合同雙方對(duì)該法律的了解程度。 該法律的哪些強(qiáng)制性規(guī)定會(huì)妨礙合同爭(zhēng)端的合理解決 , 該法律的規(guī)則 變化時(shí)如何處理 , 該法律適用于整個(gè)合同還是合同中的某一部分等等。六、EPC總承包項(xiàng)目結(jié)算（一）工程結(jié)算審核的內(nèi)容和技巧 工程結(jié)