國際貿(mào)易的現(xiàn)代與當(dāng)代理論(II)

1、第五章 國際貿(mào)易的現(xiàn)代與當(dāng)代理論（II）第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intro-industry trade）是指一個國家既出口同時又進(jìn)口某種同類型的產(chǎn)品，它通常也被稱為雙向貿(mào)易（two-way trade），或是貿(mào)易重疊（tradeoverlap）。在這里，相同類型的商品是指按國際商品標(biāo)準(zhǔn)分類方法進(jìn)行統(tǒng)計時，至少前3為數(shù)都相同的商品。具體地講，就是至少屬于同章、同類和同組的商品，既出現(xiàn)在一國的進(jìn)口項目中，也出現(xiàn)在該國的出口項目中。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出與假設(shè)前提1、問題的提出本國的廠商可以生產(chǎn)這類產(chǎn)品，滿足本國的需求，為什么還要從國外進(jìn)口相同或相似的產(chǎn)品呢？ 2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出

2、人們從已有的產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際貿(mào)易的事實出發(fā)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)代稟賦相似國家間的雙向國際貿(mào)易似乎并沒有引發(fā)大規(guī)模的資源的國內(nèi)、國際的重新配置和收入的再分配。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有很多的模型，其中格林納威（D.Greenaway）、格魯貝爾(Grubel)、勞埃德(Lloyd)、迪克西特(A.Dixit)和克魯格曼(P.Krugman)理論觀點都頗具代表性。3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提理論分析基本是從靜態(tài)出發(fā)進(jìn)行的，簡化的模型分析只側(cè)重于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因、結(jié)果而非強(qiáng)調(diào)過程。分析以不完全競爭市場，而非完全競爭市場為前提經(jīng)濟(jì)中具有規(guī)模收益，并將其分析為國際貿(mào)易發(fā)生后的重要利益來源之一。比較其他理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論更加重

3、視需求方面的影響。 二、產(chǎn)品的同質(zhì)性與異質(zhì)性1、產(chǎn)品的同質(zhì)性與異質(zhì)性產(chǎn)品同質(zhì)性或相同產(chǎn)品：產(chǎn)品間可以完全相互替代，即商品需求的交叉彈性極高，消費者的對這類產(chǎn)品的消費偏好完全一樣。一般情況下大多屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對象。產(chǎn)品的異質(zhì)性或差異產(chǎn)品：產(chǎn)品相似但又不完全一樣，存在著一定的差異，產(chǎn)品彼此之間不能完全替代但尚可進(jìn)行一定程度的替代，交叉彈性小于同質(zhì)性產(chǎn)品，在生產(chǎn)中要素投入具有相似性。大多數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品都屬于這類產(chǎn)品。2、同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 v 不同國家間大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。v 經(jīng)濟(jì)合作或因經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 v 大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。 v 政府干預(yù)產(chǎn)生的價格扭曲。 v 季節(jié)性產(chǎn)

4、品貿(mào)易。 v 跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易。 3、異質(zhì)產(chǎn)品或差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平差異：商品相同屬性的不同組合而產(chǎn)生的差異性。主要由于消費者的偏好不同所致。技術(shù)差異：用新技術(shù)制造的新產(chǎn)品帶來的差異，處于不同產(chǎn)品生命周期階段的同類產(chǎn)品往往在不同類型的國家進(jìn)行生產(chǎn)，繼而在彼此間進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易，便會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。垂直差異：產(chǎn)品質(zhì)量方面的差異。三、新H-O模型主要代表模型法爾維（Falvey E.R，1981） Falvey R,E, Commercial Policy and Intra-industry Trade, Journal of International Economics 11,1981,

5、pp495511.模型。1、新H-O模型的假設(shè)條件（1）與傳統(tǒng)的H-O模型相同點：兩國的要素相對豐饒程度的差異，因而資本報酬率和勞動報酬率上也存在著差異。 （2）與傳統(tǒng)H-O模型有所區(qū)別：Ø 在兩種投入要素中，一種可以跨部門自由流動，另一種卻不行；Ø 兩種產(chǎn)品中，一種可以是同質(zhì)、無差別產(chǎn)品，但經(jīng)濟(jì)中至少有一個廠商生產(chǎn)差異產(chǎn)品；Ø 產(chǎn)品差異源于質(zhì)量的區(qū)別，而質(zhì)量的差異來自于與勞動力投入相關(guān)的資本量；Ø 對于質(zhì)量不同的商品的需求取決于商品價格和購買者的收入。 2、新H-O模型的基本內(nèi)容：A國工資；：A國利率。：B國工資；：B國利率。A國資本豐富：則租金便宜因

6、此有；B國勞動力豐富：則工資便宜，因此有。：產(chǎn)品質(zhì)量A國生產(chǎn)產(chǎn)品成本：B國生產(chǎn)產(chǎn)品成本：當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量水平相同時，有：，即：或：在其他質(zhì)量水平上，兩國成本差異為：由于，這說明當(dāng)質(zhì)量水平高于時，A國生產(chǎn)成本有優(yōu)勢；當(dāng)質(zhì)量水平低于時，B國生產(chǎn)成本有優(yōu)勢。當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量依賴于時，則資本相對豐富的國家生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品，資本相對缺少的國家生產(chǎn)低質(zhì)量的產(chǎn)品。于是國家分工產(chǎn)生，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生。3、新H-O模型的實踐含義Ø 在實踐中，新H-O模型解釋的國際貿(mào)易類型，一般而言，屬于垂直型差異產(chǎn)品之間的交易，Ø 在相似的產(chǎn)業(yè)中，由于生產(chǎn)差異產(chǎn)品需要不同的要素存量比率，而人們的需求在相同或相似產(chǎn)品上又存

7、在著區(qū)別，貿(mào)易便有發(fā)生的可能。Ø 但是針對這一理論，也有人提出過質(zhì)疑，并非高資本密集度的生產(chǎn)就必然決定發(fā)生高質(zhì)量產(chǎn)品的出口。 四、需求偏好相似（重疊）論1、需求偏好在國際貿(mào)易中的作用1961年，瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（ SBLinder ）通過貿(mào)易和轉(zhuǎn)移支付（論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變）一書，從需求方面探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，提出了收入偏好相似說：（1） 國際貿(mào)易可以看成是一國國內(nèi)貿(mào)易跨越國界的延伸，因為一國的廠商進(jìn)行生產(chǎn)首先總是為了滿足國內(nèi)市場的需求的即總是首先為自己所熟悉的國內(nèi)市場而創(chuàng)新、而生產(chǎn)的。（2） 實踐中，一個國家的人均收入在很大程度上決定一個國家的需求結(jié)構(gòu)。（3） 稟賦類似的國家之間

8、的貿(mào)易則更多地從需求的角度來進(jìn)行說明。 2、需求偏好相似理論的圖形說明 （人均收入水平）（產(chǎn)品加工深度）3、需求偏好相似論的評價與案例Ø 需求偏好相似作為經(jīng)濟(jì)水平相近國家之間發(fā)生貿(mào)易的解釋原因在一定程度上是具有說服力的。Ø 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論大多產(chǎn)生于“差異”,需求偏好相似理論卻從趨同的角度來分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。Ø 在實踐中，需求偏好相似引發(fā)貿(mào)易的設(shè)想得到了驗證。 五、規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的貿(mào)易1、規(guī)模收益規(guī)模收益描述的是產(chǎn)出增加的幅度大于要素投入增加幅度的現(xiàn)象，它是各國廠商所普遍追求的利益。2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益主要源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品的可選擇

9、性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基本原因?；谝?guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易3、對于規(guī)模經(jīng)濟(jì)論的評價規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在很大程度上反映了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)中的事實，具有一定的說服力。從理論與實踐的角度進(jìn)行分析，如果某一產(chǎn)業(yè)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的額外的利益，而其他廠商卻不能很快的進(jìn)入該行業(yè)牟利，這說明該行業(yè)顯然存在市場不完全的情況，如果其他廠商能夠輕易地進(jìn)入這一行業(yè)，則產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益的規(guī)模經(jīng)濟(jì)將不復(fù)存在，因此完全市場條件下很難有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益。六、新張伯倫模型新張伯倫模型(Neo-Chambelinian Model)是指，運用張伯倫對規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭市場的分析來構(gòu)架新的貿(mào)易模型，解決我們在前面談到過的所謂水平型差異產(chǎn)品間的

10、貿(mào)易現(xiàn)象。代表學(xué)者有克魯格曼（P.Krugman），迪克西特和諾曼（Dixit, A,E & Norman）以及蘭開斯特(Lancaster)等。其中克魯格曼的貿(mào)易模型較為普遍。前提：要素供給固定、廠商進(jìn)出自由、平均要素投入遞減、所有品種的商品對稱地進(jìn)入效用函數(shù)?；灸Ｐ停簭S商的成本函數(shù)：平均成本：邊際成本：廠商的需求函數(shù)： 或 其中，為行業(yè)的總銷量；為廠商的總數(shù)目；為行業(yè)的平均價格；為參數(shù)。由此，可得企業(yè)的總收益函數(shù)：則邊際收益為：廠商利潤最大化時，有：，即 或 由于對稱性，每個企業(yè)沒有優(yōu)劣之分，因此他們會平分整個市場，價格等于行業(yè)的平均價格，即有，因此這說明，產(chǎn)品的價格和行業(yè)中廠商

11、的數(shù)量有關(guān)系，數(shù)量越多，價格越低。這反映了競爭的特點，競爭導(dǎo)致價格的下降。同時，平均成本函數(shù)為：這說明，企業(yè)的平均成本隨著行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加而增加，這反映了企業(yè)生產(chǎn)中規(guī)模收益的特點。由于壟斷競爭，企業(yè)可以自由進(jìn)出這個行業(yè)，所以，行業(yè)達(dá)到均衡時，每個企業(yè)的利潤為零，因此在均衡時有：。此時確定了行業(yè)內(nèi)企業(yè)的總數(shù)目。見圖廠商的數(shù)目或當(dāng)行業(yè)的總銷量一定時，比如為水平，那么市場上將有家企業(yè)，價格為平均價格為。意義：如果允許國際貿(mào)易，那么市場將擴(kuò)大，總銷量增大，比如到水平，此時市場上將有家企業(yè)，價格為。人們總福利會得到提高。于是，國際貿(mào)易的出現(xiàn)可以增進(jìn)兩國人們的福利。這解釋了，不存在技術(shù)差距、要素稟賦差

12、異，在各方面幾乎完全一樣的兩個國家，發(fā)生國際貿(mào)易的原因。七、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo) 1、沃頓指數(shù)接近于1時則表明貿(mào)易的結(jié)構(gòu)屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，若該數(shù)值遠(yuǎn)離1，如為無窮小或無窮大，則該貿(mào)易的結(jié)構(gòu)則為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。目前這一指標(biāo)已經(jīng)基本不采用了2、巴拉薩指數(shù)貿(mào)易相關(guān)度即出口的絕對值量（價格量）在多大的程度上為進(jìn)口所抵銷。，其中其經(jīng)濟(jì)含義是：凈出口在多大程度上被進(jìn)口所抵銷，當(dāng)或為0時，；當(dāng)時，這樣，該指數(shù)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易呈反比關(guān)系。衡量同類加總產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，巴拉薩指數(shù)在進(jìn)行了加權(quán)調(diào)整后也可以使用：對個別產(chǎn)品加權(quán)的方法就需要改用為算術(shù)平均： 3、格魯貝爾-勞埃德指數(shù)（G-L指數(shù)）人們使用較多的是格魯貝爾 (H.G

13、Grubel)勞埃德(P.J Lloyd)指數(shù) 當(dāng)接近100時，該國的進(jìn)出口更接近產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，我們考察第i產(chǎn)業(yè)的指數(shù)：八、對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評價1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析更為符合實際2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對于福利的分析具有一定的特色 AB消費者剩余上升了：；生產(chǎn)者剩余上升了：。3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的不足產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而在現(xiàn)實中，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)部門大多為制成品生產(chǎn)部門，它們又大多在收入相對較高的發(fā)達(dá)國家，因此發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中呈現(xiàn)出優(yōu)勢，而發(fā)展中國家由于產(chǎn)業(yè)較少具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點，因此發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中顯現(xiàn)出劣勢的特點。在新張伯倫理論中，假設(shè)前提是十分脫離實際情況的。 第二

14、節(jié) 政策貿(mào)易理論一、戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論與比較利益學(xué)說、HO模型主張的自由貿(mào)易相反，它是各國在國際貿(mào)易中實行貿(mào)易干涉與干預(yù)的理論基礎(chǔ)。該理論認(rèn)為，一國可以通過各種政策的干預(yù)（如稅收、補(bǔ)貼、經(jīng)濟(jì)合作等），在對本國至關(guān)重要的生產(chǎn)領(lǐng)域中創(chuàng)造出比較優(yōu)勢，這樣的干預(yù)雖然破壞了完全競爭，但卻可以增加一國的經(jīng)濟(jì)福利。 二、戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論的提出戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論是1985年由斯賓瑟（B.Spencer）、布蘭德（J.Brander）、格羅斯曼（G.Grossman）、迪克西特（A.Dixit）等以不完全競爭和古諾雙寡頭為條件，運用產(chǎn)業(yè)組織理論、市場結(jié)構(gòu)的分析為工具提出的，其目的是證明在一定

15、條件下，自由貿(mào)易的最優(yōu)性未必存在，而補(bǔ)貼、征收反補(bǔ)貼稅、運用關(guān)稅等手段，以國家干預(yù)為出發(fā)點，可以提高該國的經(jīng)濟(jì)福利。三、戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論的假設(shè)前提 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論的前提之一。 市場的不完全性是戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的另一重要的前提。在這一理論中，存在著三種市場結(jié)構(gòu)：可競爭市場、古諾寡頭市場和壟斷競爭市場。四、戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論的基本內(nèi)容從規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，擴(kuò)大廠商的生產(chǎn)規(guī)模有多種途徑，技術(shù)因素是廠商在生產(chǎn)中具有動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要來源之一，這樣便將技術(shù)變化的因素歸納為推進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生變量，而技術(shù)變化的經(jīng)常形式則是技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）以及所謂的干中學(xué)（Learnin

16、g by Doing 或譯為邊干邊學(xué)）。所謂干中學(xué)，或邊干邊學(xué)是指，隨著產(chǎn)量的累積擴(kuò)大，生產(chǎn)經(jīng)驗、市場經(jīng)驗、管理經(jīng)驗不斷積累，邊際成本就會降低，從而改變生產(chǎn)函數(shù)。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭的條件下，政府應(yīng)用補(bǔ)貼以及關(guān)稅等手段，支持國內(nèi)戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)，提升本國的國際競爭力，提高總體福利。在實施戰(zhàn)略性貿(mào)易戰(zhàn)略時，政府需要完整掌握信息、決策及時到位且具有進(jìn)行干預(yù)的有力手段?？唆敻衤?jīng)（1985年）研究過東亞一些產(chǎn)業(yè)迅速崛起并占據(jù)國際市場份額的過程，提出了所謂的“以保護(hù)進(jìn)口促進(jìn)出口”（IPAEP）的理論模型。技術(shù)進(jìn)步與成本降低五、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的政策結(jié)果分析在戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的政策分析中，

17、人們往往使用所謂美國波音公司和歐盟空中客車公司假設(shè)的貿(mào)易政策結(jié)果分析來說明這一理論。雙方公司沒有補(bǔ)貼時的財務(wù)損益情況：-10，-10100，00，1000，0生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)空中客車公司波音公司混合策略均衡，各以50%的概率選擇生產(chǎn)。存在財政補(bǔ)貼，例如對空中客車公司補(bǔ)貼20億美元的情況下：-10，10100，00，1200，0生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)空中客車公司波音公司博弈的均衡結(jié)果是：空中客車生產(chǎn)，波音退出。六、對戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論的簡要評價戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在假設(shè)前提上做出了更為符合實際的發(fā)展；從理論模型的分析角度看，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論更多地運用了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新成果和新工具，如信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論

18、、產(chǎn)業(yè)組織理論等；戰(zhàn)略性貿(mào)易理論具有相應(yīng)的針對性 ；戰(zhàn)略性貿(mào)易理論對于傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中有益的部分進(jìn)行了相應(yīng)的吸收。 第三節(jié) 貿(mào)易扭曲理論一、扭曲的發(fā)生1、達(dá)到帕累托狀態(tài)的條件在經(jīng)濟(jì)學(xué)中這種狀態(tài)的獲得至少要具有以下兩個必要條件：其一，任何一對生產(chǎn)要素投入的邊際技術(shù)替代率應(yīng)該相等，也即邊際成本相等。其二，私人成本等于社會成本，私人收益等于社會收益。2、開放條件下的帕累托狀態(tài)只有當(dāng)消費者對產(chǎn)品而言，在國內(nèi)、國際市場上的邊際替代率一致時，社會福利才有可能達(dá)到最大化。以上條件如果沒有達(dá)到，則會出現(xiàn)扭曲。 二、國際貿(mào)易條件下扭曲的形式 產(chǎn)品的邊際成本不等于價格即為扭曲（即對帕累托狀態(tài)的背離）。 產(chǎn)品的邊際

19、進(jìn)出口替代率：貿(mào)易條件產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率：生產(chǎn)可能性曲線上生產(chǎn)點處的切線斜率產(chǎn)品消費的邊際替代率：社會無差異曲線上消費點的切線斜率1、 扭曲反映在國外市場上：邊際進(jìn)出口替代率產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率產(chǎn)品消費的邊際替代率2、 扭曲反映在國內(nèi)市場中產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率邊際進(jìn)出口替代率 產(chǎn)品消費的邊際替代率3、 扭曲反映在國內(nèi)消費上產(chǎn)品消費的邊際替代率產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率邊際進(jìn)出口替代率 4、 扭曲反映在要素市場上兩國的邊際技術(shù)替代率不相等，生產(chǎn)點不再生產(chǎn)可能性曲線上三、產(chǎn)生扭曲的原因及影響在國際貿(mào)易中引起扭曲的原因有兩大類：（1）政府政策干預(yù)造成的扭曲（2）市場不完全、要素?zé)o法充分流動造成的扭曲扭曲的最大結(jié)果是造成

20、邊際成本與邊際價格背離，人們?yōu)榱思m正這些扭曲，往往要采取某些經(jīng)濟(jì)政策，甚至不得不人為地干預(yù)國際貿(mào)易的自由開展，因此有人認(rèn)為它是貿(mào)易保護(hù)主義的根源之一。 四、消除貿(mào)易扭曲的措施政策措施的實行主要圍繞著針對貿(mào)易、生產(chǎn)、消費和要素的稅收與補(bǔ)貼展開，在實行過程中除了使措施只針對產(chǎn)生扭曲的根源，即要遵守“專一規(guī)則”，還需要注意因干預(yù)不當(dāng)而產(chǎn)生額外的附加扭曲。另外，在干預(yù)的“度”的把握上，要防止矯枉過正。1、自由貿(mào)易的定義人們對于沒有本身不進(jìn)行稅收、補(bǔ)貼、法規(guī)方面的限制，但是允許對非貿(mào)易領(lǐng)域如國內(nèi)要素市場、生產(chǎn)、消費進(jìn)行稅收等方面的干預(yù)2、對于扭曲的糾正如果扭曲反映在國外市場上，即產(chǎn)品的邊際進(jìn)出口替代率不等于產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率，但后者與產(chǎn)品消費的邊際替代率相等，這時需要對國外市