2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》強化試題(6)

1、一、單選題:1、債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增大而_。A:增大B:不變C:減小D:沒有影響標(biāo)準(zhǔn)答案：a2、有關(guān)場外交易市場特征的描述不正確的是_。A:場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價格的定價方式B:場外交易市場的組織方式采取做市商制C:場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場，以未能活著無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主D:場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程標(biāo)準(zhǔn)答案：a3、利率風(fēng)險是_債券的主要風(fēng)險。A:公司B:企業(yè)C:金融D:政府標(biāo)準(zhǔn)答案：a4、場外交易市場采取的組織方式是_。A:經(jīng)紀(jì)制B:自助值C:做市商制D:代理制標(biāo)準(zhǔn)答案：c5、上證國債指數(shù)的樣本是_。A

2、:在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國債B:在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國債和一次還本付息的國債C:在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D:在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的一次還本付息國標(biāo)準(zhǔn)答案：b6、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在收盤價的正負(fù)_或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A:20%B:30%C:50%D:60%標(biāo)準(zhǔn)答案：b7、我們平時所說的道瓊斯指數(shù)是指它的_。A:工業(yè)股價平均數(shù)B:運輸業(yè)股價平均數(shù)C:股價綜合平均數(shù)D:

3、公用事業(yè)股價平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：a8、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是_。A:利率風(fēng)險B:信用風(fēng)險C:政策風(fēng)險D:購買力風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：b9、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密切欲長期持有發(fā)行公司股票的機構(gòu)投者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于_個月。A:3B:6C:9D:12標(biāo)準(zhǔn)答案：d10、股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( )。A:股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行B:公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例在10%以上C:公司股本總額不少于人民幣5000萬元D:公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假

4、記載標(biāo)準(zhǔn)答案：c11、( )是最普通最基本的股息形式。 A:股票股息B:財產(chǎn)股息C:現(xiàn)金股息D:負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案：c12、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為 。A:3%B:4%C:5%D:6%標(biāo)準(zhǔn)答案：a13、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為_。A:荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B:單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C:價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D:價格中標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案：d14、( ) 是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)。A:道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)B:金融時報證券交易所C:日經(jīng)225股價

5、指數(shù)D:NASDAQ市場指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：a15、根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以_確定股票發(fā)行價格。A:累計詢價方式B:詢價方式C:上網(wǎng)競價方式D:協(xié)商定價方式標(biāo)準(zhǔn)答案：b16、關(guān)于詢價論述不正確的是_ 。A:詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段B:通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率C:根據(jù)累計投標(biāo)詢價的結(jié)果確定發(fā)行價格和發(fā)行市盈率D:詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外投資者(QFII)標(biāo)準(zhǔn)答案：b17、目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份_時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正

6、。A:9%B:10%C:12%D:15%標(biāo)準(zhǔn)答案：a18、根據(jù)我國證券法，證券交易所_ 。A:決定證券價格B:以盈利為目的C:本身可以買賣證券D:是實施自律性管理的法人標(biāo)準(zhǔn)答案：a19、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值補貼債券，這是對 _的補償。A:信用風(fēng)險B:購買力風(fēng)險C:經(jīng)營風(fēng)險D:財務(wù)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：b20、證券交易所得會員大會具有的職權(quán)有_。A:審定會員的接納B:制定總經(jīng)理提出的工作計劃C:制定修改證券交易所的業(yè)務(wù)細(xì)則D:審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告標(biāo)準(zhǔn)答案：d21、非公開發(fā)行是指_。 A:上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B:上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券

7、的行為C:上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為D:上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為標(biāo)準(zhǔn)答案：a22、中證全債指數(shù)體系包括 _只分年期指數(shù)和_只分類別指數(shù)。A:3，4B:4，3C:3，3D:4，4標(biāo)準(zhǔn)答案：b23、關(guān)于中小企業(yè)指數(shù)描述錯誤的是_。A:中小企業(yè)版指數(shù)以全部在中小企業(yè)版上市后并正常交易的股票為樣本B:中小板指數(shù)以最新自由流通股本為權(quán)重C:中小指數(shù)以第50只中小企業(yè)股上市交易日2005年6月7日為基日，定基點100點D:中小企業(yè)指數(shù)屬于分類指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：a24、根據(jù)我國證券法和證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職則是

8、_。A:制定和修改證券交易所章程B:選舉和罷免會員理事C:審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告D:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)答案：d25、_為全國銀行間同業(yè)拆借的主管部門。A:中國保監(jiān)會B:中國證監(jiān)會C:中國人民銀行D:中國銀監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)答案：c26、為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則 _。A:漲跌幅限制B:價格決定C:大宗交易D:報價方式標(biāo)準(zhǔn)答案：a27、債券年利息收入與債券面額之比率稱為_-。A:到期收益率B:持有期收益率C:直接收益率D:票面收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：d28、通過證券發(fā)行來籌集資金屬于_。A:二級融資B:一級融資C:直接融資D:間接融資標(biāo)

9、準(zhǔn)答案：c29、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行定價方式是首次公開發(fā)行的股票試行_制度。A:詢價B:上網(wǎng)競價C:招標(biāo)競價D:協(xié)商定價標(biāo)準(zhǔn)答案：a二、多選題: 30、首批在綜合協(xié)議交易平臺掛牌交易的產(chǎn)品有 。A:國債B:公司債、分離交易可轉(zhuǎn)債C:專項資產(chǎn)管理計劃D:優(yōu)先股標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c31、符合法律法規(guī)和深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行，具體包括_。A:權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等B:債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債、公司債等C:專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D:深圳證券交易所規(guī)定的其他交易標(biāo)準(zhǔn)答案：

10、a, b, c, d32、股息的具體形式可以是_。A:現(xiàn)金股息B:股票股息C:財產(chǎn)股息D:負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d33、關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系描述正確的是_ 。A:在證券投資中，收益與風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償B:風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率+風(fēng)險補償C:美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率D:預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得的補償標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d34、股票價格指數(shù)的編制步驟包括 _。A:選擇樣本股B:選定某基期C:計算計算期平均股價或市值，并作為必要的修正D:指數(shù)化標(biāo)

11、準(zhǔn)答案：a, b, c, d35、證券發(fā)行市場上的機構(gòu)投資者主要有_等。A:社?；養(yǎng):保險公司C:商業(yè)銀行D:證券公司標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d36、我國證券交易所的會員具有以下職權(quán)_。A:選舉和罷免會員理事B:制定和修改證券交易所章程C:審議和通過理事會、總經(jīng)理的報告D:審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d37、股票發(fā)行的定價方式，可以采取_ 。A:協(xié)商定價方式B:一般詢價方式C:政府定價方式D:上網(wǎng)競價方式標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d38、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是_。A:債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)為典型B:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一

12、價格的荷蘭式招標(biāo)C:一般情況下，長期付息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)D:以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募清發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c39、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的_。A:證券投資基金管理公司、證券公司B:個人投資者C:信托投資公司、財務(wù)公司D:保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)標(biāo)準(zhǔn)答案：a40、中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有 _。 A:發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)B:滬深300行業(yè)指數(shù)C:滬深300指數(shù)D:中證流通指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d41、以下關(guān)于利

13、率變化引起證券價格變化的說法，正確的是_。A:利率與證券價格呈反方向變化B:利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價格降低C:利率提高，公司融資成本提高D:利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c42、固定收益平臺的交易包括_。A:交易商之間的交易B:交易商與客戶之間的交易C:客戶之間的交易D:交易商與銀行的交易標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b43、證券發(fā)行制度包括_。A:注冊制B:等級制C:審批制D:核準(zhǔn)制標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d44、大宗交易系統(tǒng)可以采取下列哪些方式進行_ 。A:協(xié)商B:詢價C:投標(biāo)D:招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c45、深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括

14、_。A:深證綜合指數(shù)B:深證100綜合指數(shù)C:深證新指數(shù)D:中小企業(yè)板指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d46、股價平均數(shù)的種類有_。A:加權(quán)股價平均數(shù)B:簡單算數(shù)股價平均數(shù)C:修正股價平均數(shù)D:基期加權(quán)股價平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c47、我國的債權(quán)指數(shù)包括_。A:上證國債指數(shù)B:政策性銀行金融債指數(shù)C:上證企業(yè)債指數(shù)D:中國債券指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d48、以下關(guān)于風(fēng)險的說法，正確的是 _。A:風(fēng)險是指對投資者預(yù)期收益的背離B:證券投資的風(fēng)險就是證券收益的不穩(wěn)定性C:系統(tǒng)性風(fēng)險是可以通過投資組合來避免的D:非系統(tǒng)性風(fēng)險是可以通過投資組合來避免的標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d49、監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交

15、易所對市場進行實時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括 _。A:行情監(jiān)控B:交易監(jiān)控C:證券監(jiān)控D:資金監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d三、判斷題: 50、我國的股票發(fā)行實行注冊制。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤51、大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當(dāng)日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤52、場外交易市場的組織方式采取經(jīng)紀(jì)制。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤53、根據(jù)市場的功能劃分證券市場，可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確54、場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確55、經(jīng)營風(fēng)險是普通股票的主要風(fēng)險。標(biāo)準(zhǔn)答

16、案：正確56、一般情況下，長期付息債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤57、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定發(fā)行證券累計超過200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確58、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式中標(biāo)(多種價格中標(biāo))。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤59、股票發(fā)行價格是指投資者認(rèn)購發(fā)行的股票時實際支付的價格。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確60、債券托管結(jié)算和資金清算在中國國債登記結(jié)算有限公司進行。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤61、非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤62、發(fā)行人推銷證

17、券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以 包銷為主。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤63、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))，采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行個對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確64、證券交易所作為證券市場的核心，本身可以買賣證券，決定證券價格。會員制的交易所規(guī)定，只有會員派出的入市代表才能進入證券交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤65、大宗交易系統(tǒng)買賣雙方不采用非擔(dān)保方式。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤66、我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。標(biāo)準(zhǔn)

18、答案：錯誤67、我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配置以發(fā)行審核制度和保薦制度。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確68、法定公積金轉(zhuǎn)資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的35%。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤69、系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤70、股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確71、我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確72、核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合公司法和證券法中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券業(yè)監(jiān)管部門決定的審核制度。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確73、首次公開發(fā)行的