現(xiàn)場審核檢查表 QEO三合一體系(辦公室)

1、 認(rèn)證中心 版本:F/1 頁次:現(xiàn)場審核檢查表 O/E：4.3.1；4.3.3；4.4.1；4.4.2；4.4.3;4.4.6;4.4.7;4.5.1 受審核部門：辦公室/員工代表 審核過程涉及條款：Q:5.4.1；5.5.1；6.2 審核員/技術(shù)專家： 審核日期： 2011.07.13. 陪同人員： 總頁碼：第 頁序號審 核 清 單條款號觀 察 記 錄評 估職責(zé)和權(quán)限質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康目標(biāo)人力資源總則對工作崗位人員能力的勝任要求的規(guī)定否？Q：5.5.1E/O：4.4.1Q：5.4.1E/O：4.3.3Q：6.2Q:6.2.1E/O：4.4.2辦公室/員工代表: 張衛(wèi)辦公室:負(fù)責(zé)人1名; 在

2、建立的管理手冊文件中,已明確辦公室人員的職責(zé)和權(quán)限。辦公室主要負(fù)責(zé)介紹：文件控制、記錄控制、環(huán)境因素、危險源、信息交流、能力、培訓(xùn)意識、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等并配合其他部門做好相應(yīng)工作，基本符合文件規(guī)定要求。辦公室的負(fù)責(zé)人對其職責(zé)和權(quán)限比較了解。查: 2011年辦公室目標(biāo)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計:員工上崗培訓(xùn)合格率：98%；完成情況: 員工上崗培訓(xùn)合格率：100%；文件控制率：100%完成情況: 文件控制率：100%。特殊工種上崗持證率：100%；完成情況: 特殊工種上崗持證率：100%；統(tǒng)計人：張衛(wèi)2011.07.已建立能力、意識和培訓(xùn)控制程序已建立崗位任職條件 崗位、教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、技能（有具體詳

3、細(xì)內(nèi)容）。編制:張衛(wèi) 審批: 朱 2009.2.崗位其中包括:總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員等崗位，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運(yùn)行中，部門以及相關(guān)崗位人員的作用、權(quán)限和職責(zé)。經(jīng)溝通職責(zé)明確、接口清楚、資源充分，相關(guān)人員了解在各體系運(yùn)行的作用，對相關(guān)程注1：僅對出具不符合報告“評估”欄內(nèi)標(biāo)注“N”，并標(biāo)明不符合報告編號，例“N3/8”，即共開出8份不符合報告其中的第3份。2：總頁碼按全部現(xiàn)場審核檢查表編寫。 批準(zhǔn)日期:2010-05-30 認(rèn)證中心 版本:F/1 頁次:現(xiàn)場審核檢查表 總頁碼：第 頁序號審 核 清 單條款號觀 察 記 錄評 估能力、意識和培訓(xùn)采取的措施措施的有效性Q：6.2Q:6

4、.2.1E/O：4.4.2序文件較熟悉。附有員工任職能力評價表以及授權(quán)書查：2011年度培訓(xùn)計劃表培訓(xùn)內(nèi)容：法律法規(guī)基本要求培訓(xùn) 培訓(xùn)對象：各部門主管等培訓(xùn)時間：2010.04.。編制:張衛(wèi) 審批: 朱 2011.01.122011年度培訓(xùn)計劃表中包括:管理體系文件、安全知識、各類規(guī)范、環(huán)境與職業(yè)健康安全方面等。查：培訓(xùn)記錄表培訓(xùn)標(biāo)題：相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn) 培訓(xùn)時間： 2010.03.4培訓(xùn)內(nèi)容：規(guī)章制度培訓(xùn)等項(xiàng)(有詳細(xì)內(nèi)容)參加人員：汪華等12人 教師：邵春 考核方式:現(xiàn)場提問等。培訓(xùn)評價:經(jīng)觀察本次培訓(xùn)達(dá)到預(yù)效果，培訓(xùn)有效。 記錄人： 張衛(wèi) 2011.03.25抽查培訓(xùn)記錄表共計5份，均培訓(xùn)評

5、價有效。提供施工人員（王錫祥等人）三級安全教育記錄卡（新員工入教育考試卷），合格以及職工安全生產(chǎn)責(zé)任書38份 ，符合要求.提供的培訓(xùn)記錄(均有評價有效記錄);培訓(xùn)包括:安全知識、應(yīng)知應(yīng)會以及相關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康方面等。查：王祥持有特殊作業(yè)操作證（焊接作業(yè)）證號：L082011003823 獲證日期：2010.12. 由上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會簽發(fā)。查：江杰持有特殊作業(yè)操作證（焊接作業(yè)）證號：L0820100038216獲證日期：2010.03. 由上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會簽發(fā)。注1：僅對出具不符合報告“評估”欄內(nèi)標(biāo)注“N”，并標(biāo)明不符合報告編號，例“N3/8”，即共開出8份不符合報告其

6、中的第3份。2：總頁碼按全部現(xiàn)場審核檢查表編寫。 批準(zhǔn)日期:2008-05-30 認(rèn)證中心 版本:F/1 頁次:現(xiàn)場審核檢查表 總頁碼：第 頁序號審 核 清 單條款號觀 察 記 錄評 估Q:6.2E/O：4.4.2查：陶正持有特殊作業(yè)操作證（建筑電工）證號：L012010001125 獲證日期：2010.10. 29由上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會簽發(fā)。查：張風(fēng)持有特殊作業(yè)操作證（建筑電工）證號：L012010000962 復(fù)審日期：2010.12. 24由上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會簽發(fā)。查：謝明持有特殊作業(yè)操作證（架子工）證號：41282819701010575X02復(fù)審日期：2010.12.

7、24查：劉兵持有安全生產(chǎn)考核合格證書證號：AQ-JS-1100662011.01. 由上海市建筑業(yè)施工行業(yè)協(xié)會簽發(fā)。查：趙云持有安全生產(chǎn)考核合格證書證號：AQ-JS-1100652011.01. 由上海市建筑業(yè)施工行業(yè)協(xié)會簽發(fā)。查：瞿國平持有質(zhì)量員 NO:SG-07592由上海市建筑施工行業(yè)協(xié)會簽發(fā)查：馬明持有資料員 NO:ZLY-03725由上海市建筑施工行業(yè)協(xié)會簽發(fā)查：陳慧持有建筑師 NO:滬231080809288由上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會簽發(fā)。查：胡平持有建筑師（一級）NO：滬131060206521由、中華人民共和國建筑部簽發(fā)。注1：僅對出具不符合報告“評估”欄內(nèi)標(biāo)注“N”，并標(biāo)明

8、不符合報告編號，例“N3/8”，即共開出8份不符合報告其中的第3份。2：總頁碼按全部現(xiàn)場審核檢查表編寫。 批準(zhǔn)日期:2008-05-30 認(rèn)證中心 版本:F/1 頁次:現(xiàn)場審核檢查表 總頁碼：第 頁序號審 核 清 單條款號觀 察 記 錄評 估應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？應(yīng)急預(yù)案？演練情況E/Q：4.4.7建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序和消防安全管理制度。制定的應(yīng)急預(yù)案有：消防應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)預(yù)案、物體打擊事故應(yīng)預(yù)案、觸電事故應(yīng)預(yù)案等。辦公室2011年03月01日組織公司各部門人員舉行了消防應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)預(yù)案演練，提供消防演習(xí)計劃、物質(zhì)疏散演習(xí)計劃、消防演習(xí)報告。對預(yù)案進(jìn)行了評價，預(yù)案比較適宜，未涉及文

9、件的修改。符合要求。查:緊急預(yù)案演習(xí)記錄 預(yù)案名稱: 消防 時間: 2011年3月1日演習(xí)過程記錄.演習(xí)結(jié)果評價等.(有詳細(xì)內(nèi)容)參加人員：施海14人等 評價：演練比較成功。評價人：徐榮編制:李軍 審批：徐榮 2011.03.01附：響應(yīng)計劃表上述預(yù)案演習(xí)，均明確了組織機(jī)構(gòu)，聯(lián)系方法、設(shè)施配備、應(yīng)急程序，事故處理等，記錄清晰可追溯，記錄清晰可追溯。符合要求。公司消防演習(xí)。符合規(guī)定要求。公司沒有發(fā)生火災(zāi)、中毒和環(huán)境污染事故以及職業(yè)疾病等情況。查：消防設(shè)施登記表器材名稱：干粉滅火器(等9種) 性能：ABC4放置地點(diǎn)：辦公區(qū)域 檢查日期：2011.1.19.狀況;良好 檢查人: 張衛(wèi)等2011.1.

10、19.上述消防設(shè)施登記表,符合要求。注1：僅對出具不符合報告“評估”欄內(nèi)標(biāo)注“N”，并標(biāo)明不符合報告編號，例“N3/8”，即共開出8份不符合報告其中的第3份。2：總頁碼按全部現(xiàn)場審核檢查表編寫。 批準(zhǔn)日期:2008-05-30 認(rèn)證中心 版本:F/1 頁次:現(xiàn)場審核檢查表 總頁碼：第 頁序號審 核 清 單條款號觀 察 記 錄評 估環(huán)境因素對危險源辯識，風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃環(huán)境因素識別評價重要環(huán)境因素E：4.3.1已建立的環(huán)境因素識別與評價控制程序。出示了公司各部門的環(huán)境因素識別評價，按三時態(tài)、三狀態(tài)及9方面對公司各部門所涉及的環(huán)境因素進(jìn)行了識別共計：辦公區(qū)域18項(xiàng)，工程部（項(xiàng)目部）218項(xiàng)

11、，公司共計245項(xiàng)其中包括：大氣排放、廢水排放、向土地排放、廢棄物處理、噪聲影響、資源的消耗、物理屬性以及能源節(jié)約等按打分法、是非法等，確定了公司重大的環(huán)境因素12項(xiàng)（能源消耗、潛在火災(zāi)、固廢棄物等）與企管部門有關(guān)（能源消耗、潛在火災(zāi)、固廢棄物），明確了控制措施。查: 各部門環(huán)境因素識別與評價區(qū)域/活動（辦公生活區(qū)、工程部、項(xiàng)目部、辦公部、財務(wù)部等）、環(huán)境因素（大氣排放、水體排放、向土地排放、廢棄物處理處理、噪聲影響、資源的消耗、物理屬性等）其中含辦公室的能源消耗、固廢、生活污水排放等、排放去向、環(huán)境影響、時態(tài)、狀態(tài)、控制措施、責(zé)任部門等（有具體內(nèi)容）。編制人：張紅 審批：朱 2011.01.

12、20.上述識別基本充分,沒有遺漏情況。出示了的環(huán)境因素識別評價，按三時態(tài)、三狀態(tài)及9方面對辦公室所涉及的環(huán)境因素進(jìn)行了辦公室識別共計：18項(xiàng)其中包括：廢水、噪聲、固體廢棄物以及能源節(jié)約、污水、廢油排放等確定公司重大的環(huán)境因素17項(xiàng)與本部門有關(guān)8項(xiàng)，明確了控制措施。查: 重要環(huán)境因素單重要環(huán)境因素（共17項(xiàng)：粉塵排放、火災(zāi)隱患、固體廢棄物的廢棄、攪拌噪聲排放、污泥排放、廢油排放等）、環(huán)境影響、涉及部門、管理措施（管理方案、應(yīng)急控制、運(yùn)行控制）等。注1：僅對出具不符合報告“評估”欄內(nèi)標(biāo)注“N”，并標(biāo)明不符合報告編號，例“N3/8”，即共開出8份不符合報告其中的第3份。2：總頁碼按全部現(xiàn)場審核檢查表

13、編寫。 批準(zhǔn)日期:2008-05-30 認(rèn)證中心 版本:F/1 頁次:現(xiàn)場審核檢查表 總頁碼：第 頁序號審 核 清 單條款號觀 察 記 錄評 估危險源辯識風(fēng)險評價重大危險源E：4.3.1O：4.3.1編制人：曹兵 審批：王國平 2011.01.20.上述識別基本充分,沒有遺漏情況。2011年1月對本全公司的環(huán)境因素進(jìn)行重新識別，目前沒有更新環(huán)境因素。通過直接判斷法等評價法，評價出的SEA共7條。本部門評價出的SEA主要有：生活廢水、噪聲、固體廢棄物以及能源節(jié)約、火災(zāi)隱患等。本部門以及全公司的環(huán)境因素基本得到識別，識別基本充分；本部門、全公司的SEA評價基本合理，評價結(jié)果基本有效。已建立的危險源

14、辯識與風(fēng)險評價程序危險源辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制按三時態(tài)、三狀態(tài)等對危險源進(jìn)行了識別，（辦公生活區(qū)、工程部，合約部、項(xiàng)目部、財務(wù)部等），公司共計247公司各，其中包括火災(zāi)、觸電、高溫作業(yè)、高空作業(yè)、職業(yè)病、交通安全、高空墜落等），并用“作業(yè)條件危險性評價法（LEC）等方法評價，確定了不可容許風(fēng)險，制定了目標(biāo)指標(biāo)管理方案，確定了控制措施及方法。查:各部門危險源清單場所/過程、危險源（火災(zāi)、高處作業(yè)、高空作業(yè)、高溫作業(yè)、機(jī)械傷害、危險化學(xué)品）、可能導(dǎo)致的事故（高處墜落、機(jī)械傷害、觸電、中毒、中署等）、時態(tài)、狀態(tài)、類別等（有具體內(nèi)容）。編制人：曹兵 審批：王國平 2011.01.20 上述識別基本充

15、分,沒有遺漏情況。查: 重大危險源控制措施一覽表危險源（交通事故、火災(zāi)發(fā)生、邊坡塌坍、設(shè)備安全設(shè)置不良等）、可能造成的危害（高處墜落、機(jī)注1：僅對出具不符合報告“評估”欄內(nèi)標(biāo)注“N”，并標(biāo)明不符合報告編號，例“N3/8”，即共開出8份不符合報告其中的第3份。2：總頁碼按全部現(xiàn)場審核檢查表編寫。 批準(zhǔn)日期:2008-05-30 認(rèn)證中心 版本:F/1 頁次:現(xiàn)場審核檢查表 總頁碼：第 頁序號審 核 清 單條款號觀 察 記 錄評 估運(yùn)行控制對相關(guān)方施加了影響E/O：4.3.1E/O：4.4.6E/O：4.5.1械傷害、觸電、職業(yè)病、中署等）、發(fā)生場所/部門/工序、控制方式等。編制人：曹兵 審批：王

16、國平 2011.01.20.上述識別基本充分,沒有遺漏情況。出示：本部門、全公司識別的危險源共18項(xiàng)，涉及:辦公、生產(chǎn)活動、產(chǎn)品，考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)和多個方面，通過直接判斷法等評價法，評價出公司的重要危險源（施工觸電、機(jī)械設(shè)備使用、職業(yè)病、高空作業(yè)等）共 18條。辦公室評價出的重要危險源主要有：火災(zāi)與觸電等項(xiàng)。 本部門、全公司的危險源基本得到識別，基本合理。已建立環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序等程序，程序文件規(guī)定了控制的方法、步驟、職責(zé)以及應(yīng)控制的參數(shù)要求，滿足要求。出示公司2010.10.18與上海浦東物資回收有限公司（附有資質(zhì)證書）簽訂的環(huán)衛(wèi)有償服務(wù)協(xié)議。辦公區(qū)域沒有異常噪聲情況，符

17、合要求。生活垃圾固廢棄物（生活）集中后,轉(zhuǎn)移淮南市前鋒垃圾處理站（有資質(zhì)證）。廢舊包裝物分別交供應(yīng)商回收。辦公室內(nèi)窗玻璃較清潔，有數(shù)小盆景，灰塵較少有節(jié)約用水用電的提示，隨手關(guān)燈提示。下班后辦公區(qū)域內(nèi)切斷電源，無常流水，常明燈，廁所無異味，每天沖洗一次（半自動沖洗裝置）。污水經(jīng)化糞池后，排入城鎮(zhèn)污水管網(wǎng)，不亂排放。 現(xiàn)場觀察，無浪費(fèi)水、電現(xiàn)象，無浪費(fèi)原輔材料現(xiàn)象.基本符合要求注1：僅對出具不符合報告“評估”欄內(nèi)標(biāo)注“N”，并標(biāo)明不符合報告編號，例“N3/8”，即共開出8份不符合報告其中的第3份。2：總頁碼按全部現(xiàn)場審核檢查表編寫。批準(zhǔn)日期:2008-05-30 認(rèn)證中心 版本:F/1 頁次:現(xiàn)

18、場審核檢查表 總頁碼：第 頁序號審 核 清 單條款號觀 察 記 錄評 估固體廢棄物的控制情況廢氣化學(xué)危險品能源及資源管理E/O：4.4.6E/O：4.5.1 場觀察，無固廢亂棄現(xiàn)象?；痉弦?。廢舊包裝物分別交供應(yīng)商回收。廢日光燈、廢電池（存放在不可回收利用箱內(nèi)）、廢墨盒、廢硒鼓等危險固廢全部交各自供應(yīng)商回收，現(xiàn)場觀察，無固廢亂棄現(xiàn)象，廢紙回收重新使用65%。辦公區(qū)域內(nèi)有災(zāi)火器（在有效內(nèi)），裝置完好。抽查：2010年9月至2011年2月公司辦公室出示的“廢棄物清單”符合文件要求。查：安全查崗記錄項(xiàng)目名稱、檢查情況和處置意見等（有具體內(nèi)容）。參加查崗人員（安全員）：劉兵等記錄人：張衛(wèi) 2011

19、.04.01.上述記錄符合要求。 出示：2010年度公司交納的基本五險參保號：00379831（養(yǎng)老、醫(yī)保、生育、失業(yè)、工傷）客觀證據(jù)。出示：2011年01月（NO：ASHH10137211C000003A-02563）交納的上海市外來從業(yè)人員綜合保險客觀證據(jù)。查：衛(wèi)生檢查情況表受檢部門：辦公區(qū)域 檢查部位辦公區(qū)域內(nèi)等（有具體內(nèi)容）。符合要求。檢查人：陶曉等2011.03.15.部門負(fù)責(zé)人介紹：每天工作時間為8小時；每周休息2天。國家法定節(jié)假日正常休息，如遇加班，執(zhí)行國家加班工資政策，全員簽訂了勞動合同。查：勞動合同 注1：僅對出具不符合報告“評估”欄內(nèi)標(biāo)注“N”，并標(biāo)明不符合報告編號，例“N

20、3/8”，即共開出8份不符合報告其中的第3份。2：總頁碼按全部現(xiàn)場審核檢查表編寫。 批準(zhǔn)日期:2008-05-30 認(rèn)證中心 版本:F/1 頁次:現(xiàn)場審核檢查表 總頁碼：第 頁序號審 核 清 單條款號觀 察 記 錄評 估勞動合同E/O:4.4.6E/O：4.5.1姓名：施建 （電工）已及時簽訂勞動合同，簽訂時間：2011.01.01有效期至 2011.12.31工作時間和休息休假、勞動報酬等41項(xiàng)（有詳細(xì)內(nèi)容） 簽字：施建2011.01.01.單位委托代理人：朱明簽字（蓋公章）簽字。上述內(nèi)容，符合要求法律法規(guī)要求。查：勞動合同 姓名：王錫 （建筑電焊工）已及時簽訂勞動合同，簽訂時間：2011.

21、01.01有效期至 2011.12.31工作時間和休息休假、勞動報酬等41項(xiàng)（有詳細(xì)內(nèi)容） 簽字：王錫2011.01.01.單位委托代理人：朱明簽字（蓋公章）簽字。上述內(nèi)容，符合要求法律法規(guī)要求。出示：施建（電工）體驗(yàn)報告檢查項(xiàng)目：心電圖、肝功能、胸片、血常規(guī)等2011年03月由上海電子醫(yī)院簽發(fā)。出示：王錫（電焊工）體驗(yàn)報告檢查項(xiàng)目：心電圖、肝功能、胸片、血常規(guī)等2011年03月由上海電子醫(yī)院簽發(fā)。出示： （架子工）體驗(yàn)報告檢查項(xiàng)目：心電圖、肝功能、胸片、血常規(guī)等2010年05月由上海市嘉定區(qū)中醫(yī)醫(yī)院簽發(fā)。公司出示特殊崗位如人員已進(jìn)行職業(yè)病體驗(yàn)的客觀證據(jù)。每年安排職工做體檢。今年的全員體檢表中沒有發(fā)現(xiàn)職業(yè)病或職業(yè)損傷現(xiàn)象。出示：公司2011年01月特殊工種人員身意外傷害保險單。注1：僅對出具不符合報告“評估”欄內(nèi)標(biāo)注“N”，并標(biāo)明不符