物流法律法規(guī)課件

1、物流法律法規(guī)物流法律法規(guī)西南交通大學(xué)西南交通大學(xué)交通運(yùn)輸與物流學(xué)院交通運(yùn)輸與物流學(xué)院 何娟何娟 2011-32011-3課程內(nèi)容安排v第一章 物流法概述v第二章 物流法律關(guān)系v第三章 物流合同的基本問(wèn)題v第四章 物流與貨物銷售v第五章 包裝、配送的法律問(wèn)題v第六章 倉(cāng)儲(chǔ)中的法律問(wèn)題v第七章 裝卸、搬運(yùn)的法律、法規(guī)及公約v第八章 與國(guó)際貨物運(yùn)輸代理企業(yè)有關(guān)的法律問(wèn)題 v第九章 物流活動(dòng)中有關(guān)保險(xiǎn)的法律規(guī)范 案例討論1v一、上海一家出口公司一、上海一家出口公司(以下稱為第一方以下稱為第一方)將一批茶葉交由第將一批茶葉交由第三方物流經(jīng)營(yíng)人安排裝運(yùn)。該第三方物流經(jīng)營(yíng)人和第一方簽三方物流經(jīng)營(yíng)人安排裝運(yùn)。

2、該第三方物流經(jīng)營(yíng)人和第一方簽訂物流服務(wù)總合同。然后，第三方物流經(jīng)營(yíng)人將茶葉交由另訂物流服務(wù)總合同。然后，第三方物流經(jīng)營(yíng)人將茶葉交由另一家倉(cāng)儲(chǔ)公司一家倉(cāng)儲(chǔ)公司(以下稱為第二方以下稱為第二方)裝箱。第二方在裝箱時(shí)將茶裝箱。第二方在裝箱時(shí)將茶葉和丁香配裝在同一集裝箱內(nèi)。收貨人收到茶葉后對(duì)茶葉做葉和丁香配裝在同一集裝箱內(nèi)。收貨人收到茶葉后對(duì)茶葉做質(zhì)檢質(zhì)檢報(bào)告認(rèn)為茶葉與了香串味，已經(jīng)無(wú)法飲用。該批質(zhì)檢質(zhì)檢報(bào)告認(rèn)為茶葉與了香串味，已經(jīng)無(wú)法飲用。該批茶葉成交價(jià)為茶葉成交價(jià)為CIF，并由中國(guó)人民保險(xiǎn)公司，并由中國(guó)人民保險(xiǎn)公司(以下簡(jiǎn)稱為以下簡(jiǎn)稱為“人人保?！?承保。第一方憑保險(xiǎn)單向人保提出賠償要求，人保在承保

3、。第一方憑保險(xiǎn)單向人保提出賠償要求，人保在賠付之后取得代位求償權(quán)，進(jìn)而向第三方物流經(jīng)營(yíng)人追償。賠付之后取得代位求償權(quán)，進(jìn)而向第三方物流經(jīng)營(yíng)人追償。v 問(wèn)題：?jiǎn)栴}：v 1、第一方的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)該由誰(shuí)承擔(dān)、第一方的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)該由誰(shuí)承擔(dān)?為什么為什么?v 2、人保補(bǔ)償?shù)谝环浇?jīng)濟(jì)損失后，可以向誰(shuí)行使代位求償、人保補(bǔ)償?shù)谝环浇?jīng)濟(jì)損失后，可以向誰(shuí)行使代位求償權(quán)權(quán)?v1、第一方經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)由第三方物流經(jīng)營(yíng)人承擔(dān)，由保險(xiǎn)公、第一方經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)由第三方物流經(jīng)營(yíng)人承擔(dān)，由保險(xiǎn)公司承保賠付。第一方與第三方簽訂正式合同，對(duì)合同當(dāng)事人司承保賠付。第一方與第三方簽訂正式合同，對(duì)合同當(dāng)事人都產(chǎn)生法律效力，結(jié)合案情，根據(jù)我國(guó)都產(chǎn)生

4、法律效力，結(jié)合案情，根據(jù)我國(guó)合同法合同法第第107條條規(guī)定，第三方物流公司應(yīng)對(duì)承運(yùn)的茶葉安全及質(zhì)量負(fù)全責(zé)。規(guī)定，第三方物流公司應(yīng)對(duì)承運(yùn)的茶葉安全及質(zhì)量負(fù)全責(zé)。v當(dāng)然，這里第一方與第三方按當(dāng)然，這里第一方與第三方按CIF成交，第一方經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)成交，第一方經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)先行由保險(xiǎn)公司承保賠付。先行由保險(xiǎn)公司承保賠付。CIF（指定目的港，原文為（指定目的港，原文為COST,INSURANCE AHD FREIGHT）術(shù)語(yǔ)中譯名為成本加）術(shù)語(yǔ)中譯名為成本加保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)。按此術(shù)語(yǔ)成交，貨物的構(gòu)成因素中包括從裝保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)。按此術(shù)語(yǔ)成交，貨物的構(gòu)成因素中包括從裝運(yùn)港到約定目的港的通常運(yùn)費(fèi)和約定的保險(xiǎn)費(fèi)，為買家

5、辦理運(yùn)港到約定目的港的通常運(yùn)費(fèi)和約定的保險(xiǎn)費(fèi)，為買家辦理貨運(yùn)保險(xiǎn)，交付保險(xiǎn)費(fèi)。這里，上海一家出口公司貨運(yùn)保險(xiǎn)，交付保險(xiǎn)費(fèi)。這里，上海一家出口公司(以下稱為以下稱為第一方第一方)通過(guò)合法渠道向中國(guó)人民保險(xiǎn)公司通過(guò)合法渠道向中國(guó)人民保險(xiǎn)公司(以下簡(jiǎn)稱為以下簡(jiǎn)稱為“人人保保”)對(duì)茶葉進(jìn)行投保，投保行為具有法律效益。當(dāng)?shù)谝环讲鑼?duì)茶葉進(jìn)行投保，投保行為具有法律效益。當(dāng)?shù)谝环讲枞~受到非自身因素導(dǎo)致的損失時(shí)，第一方有權(quán)憑保單向保險(xiǎn)葉受到非自身因素導(dǎo)致的損失時(shí)，第一方有權(quán)憑保單向保險(xiǎn)公司提出賠償。第一方可向保險(xiǎn)公司即人保提出賠償要求，公司提出賠償。第一方可向保險(xiǎn)公司即人保提出賠償要求，補(bǔ)償?shù)谝环浇?jīng)濟(jì)損失。補(bǔ)償

6、第一方經(jīng)濟(jì)損失。v2、應(yīng)向第三方物流經(jīng)營(yíng)人追償。保險(xiǎn)代為求償權(quán)又名為保險(xiǎn)、應(yīng)向第三方物流經(jīng)營(yíng)人追償。保險(xiǎn)代為求償權(quán)又名為保險(xiǎn)代為權(quán)，是指保險(xiǎn)公司享有的，代為行使被保險(xiǎn)人對(duì)造成保代為權(quán)，是指保險(xiǎn)公司享有的，代為行使被保險(xiǎn)人對(duì)造成保險(xiǎn)標(biāo)的損害負(fù)有賠償責(zé)任的第三方的索賠求償權(quán)的權(quán)利。根險(xiǎn)標(biāo)的損害負(fù)有賠償責(zé)任的第三方的索賠求償權(quán)的權(quán)利。根據(jù)我國(guó)據(jù)我國(guó)合同法合同法第第347、394條規(guī)定，保險(xiǎn)合同和倉(cāng)儲(chǔ)合同條規(guī)定，保險(xiǎn)合同和倉(cāng)儲(chǔ)合同都采取的過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)本案例，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向第三都采取的過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)本案例，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向第三方（第三方物流經(jīng)營(yíng)人）行使代為求償權(quán)，即按照責(zé)任代替方（第三方物流經(jīng)營(yíng)

7、人）行使代為求償權(quán)，即按照責(zé)任代替第一方追究第三方責(zé)任，向第三方追討賠償，同時(shí)第三方與第一方追究第三方責(zé)任，向第三方追討賠償，同時(shí)第三方與第二方有合同效應(yīng)關(guān)系，第二方為直接責(zé)任人，第三方可向第二方有合同效應(yīng)關(guān)系，第二方為直接責(zé)任人，第三方可向第二方追討賠償。第二方追討賠償。案例討論2v甲原是一名公務(wù)員，后留職停薪。甲原是一名公務(wù)員，后留職停薪。2004年年8月，甲為做生意月，甲為做生意向鄰居乙借款向鄰居乙借款50萬(wàn)，并以其去年新建的臨街萬(wàn)，并以其去年新建的臨街2層小樓為抵押，層小樓為抵押，雙方簽訂了雙方簽訂了 抵押借款合同，并辦理了相應(yīng)的抵押物登記手抵押借款合同，并辦理了相應(yīng)的抵押物登記手續(xù)。

8、合同約定：借款期限為續(xù)。合同約定：借款期限為2年，月息年，月息1.5%。如。如2年期滿甲年期滿甲不能清償借款，乙可以把作為抵押物的樓房賣掉，以所得的不能清償借款，乙可以把作為抵押物的樓房賣掉，以所得的價(jià)款優(yōu)先受償。價(jià)款優(yōu)先受償。 v 第二年，甲由于生意順利，在原來(lái)的第二年，甲由于生意順利，在原來(lái)的2層樓上又加蓋一間閣層樓上又加蓋一間閣樓，并把樓房一層的一部分出租給丙，租期樓，并把樓房一層的一部分出租給丙，租期3年，租金為年，租金為3000元元/月。月。v 2006年年8月，借款合同期滿，甲無(wú)力償還借款。乙多次催月，借款合同期滿，甲無(wú)力償還借款。乙多次催要未果，向所在區(qū)人民法院起訴，申請(qǐng)依照抵押

9、合同拍賣甲要未果，向所在區(qū)人民法院起訴，申請(qǐng)依照抵押合同拍賣甲的樓房，并代甲向丙收租直至借款還清為止。但是甲就新建的樓房，并代甲向丙收租直至借款還清為止。但是甲就新建的樓閣是否為抵押物，以及乙提出的代收租金的要求提出了的樓閣是否為抵押物，以及乙提出的代收租金的要求提出了異議。異議。 v 1.乙的要求是否合理？乙的要求是否合理？v 2.新建的樓閣是否應(yīng)作為抵押物？新建的樓閣是否應(yīng)作為抵押物？v 3.收取租金的權(quán)利到底屬于誰(shuí)？收取租金的權(quán)利到底屬于誰(shuí)？ v乙的請(qǐng)求基本合理。乙的請(qǐng)求基本合理。v新建的閣樓不屬于抵押物。新建的閣樓不屬于抵押物。v收取的租金的權(quán)利在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前仍應(yīng)當(dāng)由甲收取的租金的權(quán)利在

10、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前仍應(yīng)當(dāng)由甲收取，但乙可就協(xié)議向丙代收，甲乙糾紛應(yīng)收取，但乙可就協(xié)議向丙代收，甲乙糾紛應(yīng)當(dāng)不影響丙的合同效力。當(dāng)不影響丙的合同效力。案例討論3 是買賣合同糾紛？v案情介紹案情介紹v 案件要追溯到案件要追溯到2008年年初。央企中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)旗下年年初。央企中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)旗下全資公司全資公司中國(guó)物資儲(chǔ)運(yùn)總公司河北物流中心（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)物資儲(chǔ)運(yùn)總公司河北物流中心（以下簡(jiǎn)稱中儲(chǔ)河北物流）與河北金鯤公司女老板曹連英簽訂了貿(mào)易合中儲(chǔ)河北物流）與河北金鯤公司女老板曹連英簽訂了貿(mào)易合同。雙方合同約定，每月初金鯤公司出售同。雙方合同約定，每月初金鯤公司出售2000萬(wàn)元的鐵精萬(wàn)元的鐵精粉給中儲(chǔ)河北物

11、流，月底再由另一家名為奇石麟的公司加價(jià)粉給中儲(chǔ)河北物流，月底再由另一家名為奇石麟的公司加價(jià)3%買回，中儲(chǔ)河北物流賺得買回，中儲(chǔ)河北物流賺得60萬(wàn)元。萬(wàn)元。v 而事實(shí)上，金鯤和奇石麟均為曹連英和李永平夫妻持股而事實(shí)上，金鯤和奇石麟均為曹連英和李永平夫妻持股100%和和90%的私企，兩公司的法人和實(shí)際控制人均為曹連的私企，兩公司的法人和實(shí)際控制人均為曹連英，曹通過(guò)自己掌控的兩家公司向中儲(chǔ)一賣一買鐵精粉，實(shí)英，曹通過(guò)自己掌控的兩家公司向中儲(chǔ)一賣一買鐵精粉，實(shí)為獲得為獲得2000萬(wàn)元流動(dòng)現(xiàn)金。萬(wàn)元流動(dòng)現(xiàn)金。v 2008年年6月底，中儲(chǔ)河北物流沒(méi)能如期從奇石麟收到月底，中儲(chǔ)河北物流沒(méi)能如期從奇石麟收到2

12、000萬(wàn)元和萬(wàn)元和3%加價(jià)款項(xiàng)加價(jià)款項(xiàng)60萬(wàn)元，對(duì)方稱因資金緊張要延期半月萬(wàn)元，對(duì)方稱因資金緊張要延期半月支付。同時(shí)，曹連英又催促完成下一筆交易，要中儲(chǔ)河北物支付。同時(shí)，曹連英又催促完成下一筆交易，要中儲(chǔ)河北物流支付流支付2000萬(wàn)元貨款。中儲(chǔ)為順利拿到第六單的回款，只萬(wàn)元貨款。中儲(chǔ)為順利拿到第六單的回款，只得繼續(xù)接受金鯤公司的鐵精粉。但此時(shí)，中儲(chǔ)河北物流總經(jīng)得繼續(xù)接受金鯤公司的鐵精粉。但此時(shí)，中儲(chǔ)河北物流總經(jīng)理張堪勇對(duì)曹連英已有些信不過(guò)了，變故自此而生。理張堪勇對(duì)曹連英已有些信不過(guò)了，變故自此而生。v 但到第二天早晨，前來(lái)轉(zhuǎn)賬的曹連英被銀行告之，中儲(chǔ)但到第二天早晨，前來(lái)轉(zhuǎn)賬的曹連英被銀行告之

13、，中儲(chǔ)河北物流已于頭天晚上下班前將賬戶上的錢劃走了，支票已河北物流已于頭天晚上下班前將賬戶上的錢劃走了，支票已成空頭支票，且已被中儲(chǔ)成空頭支票，且已被中儲(chǔ)“掛失掛失”。遭此暗算后，曹連英盛。遭此暗算后，曹連英盛怒，當(dāng)天遂以怒，當(dāng)天遂以“票據(jù)詐騙票據(jù)詐騙”為名，向石家莊公安局經(jīng)偵支隊(duì)為名，向石家莊公安局經(jīng)偵支隊(duì)報(bào)案。但警方了解雙方報(bào)案。但警方了解雙方“以貿(mào)易方式融資以貿(mào)易方式融資”的實(shí)質(zhì)后，認(rèn)為的實(shí)質(zhì)后，認(rèn)為中儲(chǔ)河北物流此舉不構(gòu)成詐騙罪，建議曹連英向法院起訴。中儲(chǔ)河北物流此舉不構(gòu)成詐騙罪，建議曹連英向法院起訴。半年之后，半年之后，2009年年9月月14日，河北金鯤公司突然以日，河北金鯤公司突然以

14、“票據(jù)糾票據(jù)糾紛紛”為由，將中儲(chǔ)河北物流訴至石家莊市中院，訴請(qǐng)法院判為由，將中儲(chǔ)河北物流訴至石家莊市中院，訴請(qǐng)法院判令中儲(chǔ)河北物流向其支付票據(jù)款及利息等近令中儲(chǔ)河北物流向其支付票據(jù)款及利息等近2300萬(wàn)。萬(wàn)。2010年年5月月6日，河北高院對(duì)一訴日，河北高院對(duì)一訴“票據(jù)糾紛票據(jù)糾紛”案作出終審判決，案作出終審判決，判令中儲(chǔ)河北物流歸還金鯤公司本息判令中儲(chǔ)河北物流歸還金鯤公司本息2300萬(wàn)元。萬(wàn)元。v 然而一波未平，一波又起。一訴終審?fù)陜蓚€(gè)月后，然而一波未平，一波又起。一訴終審?fù)陜蓚€(gè)月后，2010年年7月，河北金鯤以月，河北金鯤以“2000萬(wàn)元票據(jù)款不足支付購(gòu)貨款，中萬(wàn)元票據(jù)款不足支付購(gòu)貨款，中

15、儲(chǔ)河北物流還欠儲(chǔ)河北物流還欠2000多萬(wàn)元貨款多萬(wàn)元貨款”為由，發(fā)起了第二輪為由，發(fā)起了第二輪“買賣糾紛買賣糾紛”訴訟。曹連英訴稱，截至訴訟。曹連英訴稱，截至2008年年7月月10日，中日，中儲(chǔ)河北物流總計(jì)收到金鯤供給的鐵精粉儲(chǔ)河北物流總計(jì)收到金鯤供給的鐵精粉31589萬(wàn)噸，因?qū)Ψ饺f(wàn)噸，因?qū)Ψ介_(kāi)具的開(kāi)具的2000萬(wàn)元支票空頭，經(jīng)河北高院判令對(duì)方償還了萬(wàn)元支票空頭，經(jīng)河北高院判令對(duì)方償還了2000萬(wàn)貨款，但該款對(duì)應(yīng)的只是萬(wàn)貨款，但該款對(duì)應(yīng)的只是12870噸貨物，還有噸貨物，還有18719噸價(jià)值噸價(jià)值2909萬(wàn)元的鐵精粉至今未予歸還，訴請(qǐng)判令退還鐵萬(wàn)元的鐵精粉至今未予歸還，訴請(qǐng)判令退還鐵精粉或相應(yīng)

16、貨款。金鯤提供的證據(jù)，仍是一訴審理中來(lái)自中精粉或相應(yīng)貨款。金鯤提供的證據(jù)，仍是一訴審理中來(lái)自中儲(chǔ)河北物流的監(jiān)管日志和貨物出入日?qǐng)?bào)表，儲(chǔ)河北物流的監(jiān)管日志和貨物出入日?qǐng)?bào)表，31589萬(wàn)噸鐵精萬(wàn)噸鐵精粉的總量，正是據(jù)此粉的總量，正是據(jù)此“監(jiān)管日志監(jiān)管日志”算出算出。v 對(duì)此，張堪勇表示，當(dāng)年對(duì)此，張堪勇表示，當(dāng)年7月月4日和日和10日兩天記錄有誤，將日兩天記錄有誤，將還未完全倒進(jìn)貨場(chǎng)的還未完全倒進(jìn)貨場(chǎng)的19792噸和噸和5046噸貨錯(cuò)誤登記了。因此，噸貨錯(cuò)誤登記了。因此，面對(duì)面對(duì)“31589萬(wàn)噸萬(wàn)噸”鐵精粉總量，中儲(chǔ)河北物流再次有口難鐵精粉總量，中儲(chǔ)河北物流再次有口難辯，只得認(rèn)栽。辯，只得認(rèn)栽。1

17、0月月18日，石家莊中院對(duì)二訴進(jìn)行宣判：日，石家莊中院對(duì)二訴進(jìn)行宣判：中儲(chǔ)河北物流退還金鯤公司中儲(chǔ)河北物流退還金鯤公司18719噸鐵精粉（價(jià)值噸鐵精粉（價(jià)值2909萬(wàn)萬(wàn)元）。這意味著，在這樁由元）。這意味著，在這樁由“貿(mào)易融資貿(mào)易融資”引發(fā)的兩起訴訟中，引發(fā)的兩起訴訟中，中儲(chǔ)兩訴皆敗，中儲(chǔ)兩訴皆敗，5200萬(wàn)元國(guó)資將流失殆盡，且錢貨兩空。萬(wàn)元國(guó)資將流失殆盡，且錢貨兩空。v思考與討論：思考與討論：v1、中儲(chǔ)兩訴皆敗的根源在哪里？由其承擔(dān)本案主要責(zé)任是、中儲(chǔ)兩訴皆敗的根源在哪里？由其承擔(dān)本案主要責(zé)任是否合理合法？否合理合法？ v2、案例是、案例是“貿(mào)易融資糾紛貿(mào)易融資糾紛”？“票據(jù)欺詐票據(jù)欺詐”？

18、v3、怎么規(guī)避案件中的風(fēng)險(xiǎn)？、怎么規(guī)避案件中的風(fēng)險(xiǎn)？v分分 析析v1、要判斷中儲(chǔ)河北物流和河北金鯤誰(shuí)是誰(shuí)非須基于我國(guó)的、要判斷中儲(chǔ)河北物流和河北金鯤誰(shuí)是誰(shuí)非須基于我國(guó)的法律法規(guī)，根據(jù)法律法規(guī)，根據(jù)“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”的原則，當(dāng)事人要對(duì)自的原則，當(dāng)事人要對(duì)自己的主張或反駁對(duì)方當(dāng)事人的主張承擔(dān)舉證責(zé)任，如果其舉己的主張或反駁對(duì)方當(dāng)事人的主張承擔(dān)舉證責(zé)任，如果其舉證不能的話，就要承擔(dān)不利的法律后果。因此，河北高院的證不能的話，就要承擔(dān)不利的法律后果。因此，河北高院的判決是正確的，中儲(chǔ)河北物流主張沒(méi)有法律依據(jù)，應(yīng)該承擔(dān)判決是正確的，中儲(chǔ)河北物流主張沒(méi)有法律依據(jù)，應(yīng)該承擔(dān)全部責(zé)任。全部責(zé)任。

19、v2、所謂的貿(mào)易融資（供應(yīng)鏈金融），是指在商品交易中，、所謂的貿(mào)易融資（供應(yīng)鏈金融），是指在商品交易中，銀行運(yùn)用結(jié)構(gòu)性短期融資工具，基于商品交易（如原油、金銀行運(yùn)用結(jié)構(gòu)性短期融資工具，基于商品交易（如原油、金屬、谷物等）中的存貨、預(yù)付款、應(yīng)收賬款等資產(chǎn)的融資。屬、谷物等）中的存貨、預(yù)付款、應(yīng)收賬款等資產(chǎn)的融資。而企業(yè)之間的貿(mào)易融資是我國(guó)法律法規(guī)所禁止的。而企業(yè)之間的貿(mào)易融資是我國(guó)法律法規(guī)所禁止的。v 如果涉嫌票據(jù)詐騙，公安機(jī)關(guān)肯定會(huì)立案?jìng)刹?，追究中如果涉嫌票?jù)詐騙，公安機(jī)關(guān)肯定會(huì)立案?jìng)刹椋肪恐袃?chǔ)河北物流與河北金鯤公司的刑事責(zé)任。儲(chǔ)河北物流與河北金鯤公司的刑事責(zé)任。v 所以中儲(chǔ)河北物流與河北金

20、鯤公司的行為既不屬于貿(mào)易所以中儲(chǔ)河北物流與河北金鯤公司的行為既不屬于貿(mào)易融資，亦不屬于票據(jù)詐騙。融資，亦不屬于票據(jù)詐騙。v 通過(guò)分析案情可以看出，二者的行為可以認(rèn)定為真實(shí)的通過(guò)分析案情可以看出，二者的行為可以認(rèn)定為真實(shí)的買賣合同關(guān)系，是受到法律保護(hù)的。買賣合同關(guān)系，是受到法律保護(hù)的。v分分 析析v3、 中儲(chǔ)河北物流和河北金鯤公司之間的行為可以界定為中儲(chǔ)河北物流和河北金鯤公司之間的行為可以界定為供應(yīng)鏈金融的一種民間的創(chuàng)新模式，根據(jù)規(guī)范的合同來(lái)看是供應(yīng)鏈金融的一種民間的創(chuàng)新模式，根據(jù)規(guī)范的合同來(lái)看是不存在違法行為的。然而在具體操作過(guò)程中，合同雙方由于不存在違法行為的。然而在具體操作過(guò)程中，合同雙方

21、由于操作失誤，同時(shí)在信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)上規(guī)避不當(dāng)，以致引操作失誤，同時(shí)在信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)上規(guī)避不當(dāng)，以致引發(fā)連續(xù)的訴訟和糾紛。發(fā)連續(xù)的訴訟和糾紛。 v 關(guān)于如何有效規(guī)避供應(yīng)鏈金融運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，供應(yīng)鏈金關(guān)于如何有效規(guī)避供應(yīng)鏈金融運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，供應(yīng)鏈金融具體運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)種類，如信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)融具體運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)種類，如信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。最大風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)數(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。最大風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)數(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)。 v 供應(yīng)鏈金融與傳統(tǒng)金融有很大區(qū)別。傳統(tǒng)金融最關(guān)注信供應(yīng)鏈金融與傳統(tǒng)金融有很大區(qū)別。傳統(tǒng)金融最關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)，注重對(duì)借款企業(yè)主體進(jìn)行信用評(píng)

22、級(jí)，如財(cái)務(wù)狀況怎用風(fēng)險(xiǎn)，注重對(duì)借款企業(yè)主體進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，如財(cái)務(wù)狀況怎么樣、規(guī)模怎么樣、管理團(tuán)隊(duì)怎么樣等；而供應(yīng)鏈金融關(guān)注么樣、規(guī)模怎么樣、管理團(tuán)隊(duì)怎么樣等；而供應(yīng)鏈金融關(guān)注的是借款企業(yè)主體真實(shí)的貿(mào)易背景，關(guān)注的是擔(dān)保品的狀況，的是借款企業(yè)主體真實(shí)的貿(mào)易背景，關(guān)注的是擔(dān)保品的狀況，如借款企業(yè)主體有沒(méi)有充足的訂單、貿(mào)易上下游企業(yè)之間關(guān)如借款企業(yè)主體有沒(méi)有充足的訂單、貿(mào)易上下游企業(yè)之間關(guān)聯(lián)怎樣、上下游企業(yè)信譽(yù)和規(guī)模怎樣等。供應(yīng)鏈金融采取大聯(lián)怎樣、上下游企業(yè)信譽(yù)和規(guī)模怎樣等。供應(yīng)鏈金融采取大量的擔(dān)保品可以緩釋信用風(fēng)險(xiǎn)，但也相應(yīng)地提高了操作風(fēng)險(xiǎn)。量的擔(dān)保品可以緩釋信用風(fēng)險(xiǎn)，但也相應(yīng)地提高了操作風(fēng)險(xiǎn)。v

23、v 我國(guó)關(guān)于供應(yīng)鏈金融的法律法規(guī)還不是很完善。比如我國(guó)關(guān)于供應(yīng)鏈金融的法律法規(guī)還不是很完善。比如物權(quán)法物權(quán)法雖是我國(guó)關(guān)于物權(quán)的最高法，然而總體上還比較雖是我國(guó)關(guān)于物權(quán)的最高法，然而總體上還比較籠統(tǒng)，缺乏相應(yīng)的細(xì)則。所以從制度層面講，還要出臺(tái)一些籠統(tǒng)，缺乏相應(yīng)的細(xì)則。所以從制度層面講，還要出臺(tái)一些配套的法律、規(guī)章、制度、政策、標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行進(jìn)一步的解讀、配套的法律、規(guī)章、制度、政策、標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行進(jìn)一步的解讀、規(guī)范?，F(xiàn)在國(guó)家很重視制定供應(yīng)鏈融資、物流金融的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范?，F(xiàn)在國(guó)家很重視制定供應(yīng)鏈融資、物流金融的標(biāo)準(zhǔn)，比如中國(guó)倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)會(huì)進(jìn)行的倉(cāng)儲(chǔ)金融標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，這對(duì)于比如中國(guó)倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)會(huì)進(jìn)行的倉(cāng)儲(chǔ)金融標(biāo)準(zhǔn)的制定

24、工作，這對(duì)于規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)具有重要作用。具體操作層面來(lái)講：規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)具有重要作用。具體操作層面來(lái)講：v 從銀行層面講，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)物流金從銀行層面講，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)物流金融平臺(tái)或系統(tǒng)的建設(shè)。融平臺(tái)或系統(tǒng)的建設(shè)。“如單據(jù)的扭轉(zhuǎn)、資金流使用的狀況，如單據(jù)的扭轉(zhuǎn)、資金流使用的狀況，作為銀行都應(yīng)該通過(guò)平臺(tái)或系統(tǒng)很清晰地觀測(cè)到，消除信息作為銀行都應(yīng)該通過(guò)平臺(tái)或系統(tǒng)很清晰地觀測(cè)到，消除信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)；要針對(duì)客戶設(shè)計(jì)合適的商業(yè)模式或業(yè)務(wù)流程。不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)；要針對(duì)客戶設(shè)計(jì)合適的商業(yè)模式或業(yè)務(wù)流程。 v 從物流企業(yè)角度講，最主要的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)。物流企從物流企業(yè)角度講，最主要的風(fēng)

25、險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)。物流企業(yè)的監(jiān)管模式、監(jiān)管手段、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否有相應(yīng)控制能力和對(duì)業(yè)的監(jiān)管模式、監(jiān)管手段、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否有相應(yīng)控制能力和對(duì)策，這些對(duì)物流企業(yè)都非常重要。對(duì)此，物流企業(yè)首先要判策，這些對(duì)物流企業(yè)都非常重要。對(duì)此，物流企業(yè)首先要判斷借款企業(yè)是否能夠準(zhǔn)入，要建立一套準(zhǔn)入體系，對(duì)借款企斷借款企業(yè)是否能夠準(zhǔn)入，要建立一套準(zhǔn)入體系，對(duì)借款企業(yè)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，多方考察企業(yè)信用情況，審慎選擇合作業(yè)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，多方考察企業(yè)信用情況，審慎選擇合作企業(yè)；此外，物流企業(yè)還要加強(qiáng)對(duì)物流、資金流的監(jiān)管，嚴(yán)企業(yè)；此外，物流企業(yè)還要加強(qiáng)對(duì)物流、資金流的監(jiān)管，嚴(yán)格按監(jiān)管業(yè)務(wù)流程去做，建立監(jiān)管平臺(tái)，使監(jiān)管可視化、智格按監(jiān)管

26、業(yè)務(wù)流程去做，建立監(jiān)管平臺(tái)，使監(jiān)管可視化、智能化，從而降低操作風(fēng)險(xiǎn)。能化，從而降低操作風(fēng)險(xiǎn)。 代理發(fā)行企業(yè)債券的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)否承擔(dān)發(fā)行人的債務(wù)責(zé)任v案情簡(jiǎn)介案情簡(jiǎn)介v2001年年11月月,上海市青浦縣練塘工業(yè)公司上海市青浦縣練塘工業(yè)公司(簡(jiǎn)稱練塘簡(jiǎn)稱練塘公司公司)與上海申銀證券有限公司與上海申銀證券有限公司(簡(jiǎn)稱申銀公司簡(jiǎn)稱申銀公司)簽訂簽訂包銷發(fā)行債券協(xié)議書(shū)一份。協(xié)議約定包銷發(fā)行債券協(xié)議書(shū)一份。協(xié)議約定:練塘公司委托練塘公司委托申銀公司以包銷方式代理發(fā)行企業(yè)債券申銀公司以包銷方式代理發(fā)行企業(yè)債券500萬(wàn)元萬(wàn)元,申申銀公司負(fù)責(zé)代理發(fā)行、兌付債券等各項(xiàng)業(yè)務(wù)銀公司負(fù)責(zé)代理發(fā)行、兌付債券等各項(xiàng)業(yè)務(wù),債

27、券發(fā)債券發(fā)行起息日為行起息日為2001年年11月月9日至日至2004年年11月月8日日,債券債券的還本付息及經(jīng)濟(jì)責(zé)任概由練塘公司負(fù)責(zé)的還本付息及經(jīng)濟(jì)責(zé)任概由練塘公司負(fù)責(zé);申銀公司申銀公司將所收之款定期劃入練塘公司指定的銀行賬戶將所收之款定期劃入練塘公司指定的銀行賬戶;練塘練塘公司在第三年還本付息的前公司在第三年還本付息的前5天天,將債券應(yīng)付本息金將債券應(yīng)付本息金額劃入申銀公司賬戶額劃入申銀公司賬戶;兌付結(jié)束后申銀公司將收回的兌付結(jié)束后申銀公司將收回的兌付債券交由練塘公司點(diǎn)收兌付債券交由練塘公司點(diǎn)收;本協(xié)議還本付息后自動(dòng)本協(xié)議還本付息后自動(dòng)失效。嗣后失效。嗣后,練塘公司經(jīng)有關(guān)部門及金融管理機(jī)關(guān)批

28、練塘公司經(jīng)有關(guān)部門及金融管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn),于同年于同年11月月9日通過(guò)申銀公司向社會(huì)發(fā)行了抗災(zāi)日通過(guò)申銀公司向社會(huì)發(fā)行了抗災(zāi)自救企業(yè)債券。自救企業(yè)債券。v該債券章程規(guī)定該債券章程規(guī)定,債券發(fā)行總額為人民幣債券發(fā)行總額為人民幣500萬(wàn)元萬(wàn)元,期期限為限為3年年,全部委托申銀公司總代理全部委托申銀公司總代理;債券到期一次兌債券到期一次兌付本息不計(jì)復(fù)利付本息不計(jì)復(fù)利,不記名不記名,不掛失不掛失,可按國(guó)家規(guī)定在證可按國(guó)家規(guī)定在證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓,但不得作為貨幣流通但不得作為貨幣流通;債券由青浦縣練債券由青浦縣練塘財(cái)政所擔(dān)保兌付。上海潔士日用化學(xué)品廠塘財(cái)政所擔(dān)保兌付。上海潔士日用化學(xué)品廠(簡(jiǎn)稱潔簡(jiǎn)稱潔

29、士日化廠士日化廠)通過(guò)申銀公司購(gòu)買了該企業(yè)債券。通過(guò)申銀公司購(gòu)買了該企業(yè)債券。2004年年3月月9日日,潔士日化廠與余姚市日用工藝制品廠潔士日化廠與余姚市日用工藝制品廠(簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱余姚廠稱余姚廠)簽訂購(gòu)銷噴霧器合同一份。嗣后簽訂購(gòu)銷噴霧器合同一份。嗣后,潔士日潔士日化廠因收到余姚廠貨物后無(wú)力償付貨款化廠因收到余姚廠貨物后無(wú)力償付貨款,便將其購(gòu)買便將其購(gòu)買的的8萬(wàn)元上述債券折抵貨款萬(wàn)元上述債券折抵貨款10萬(wàn)余元萬(wàn)余元,余姚廠予以接余姚廠予以接受。債券到期后受。債券到期后,余姚廠持該債券要求申銀公司予以余姚廠持該債券要求申銀公司予以兌付。申銀公司以練塘公司未將兌付之本息劃入其兌付。申銀公司以練塘公司未

30、將兌付之本息劃入其賬戶為由拒絕兌付。賬戶為由拒絕兌付。v余姚廠因與申銀公司交涉未果余姚廠因與申銀公司交涉未果,遂以潔士日化廠為被遂以潔士日化廠為被告告,申銀公司為第三人訴至法院申銀公司為第三人訴至法院,要求判令潔士日化要求判令潔士日化廠承兌企業(yè)債券廠承兌企業(yè)債券8萬(wàn)元或償付貨款萬(wàn)元或償付貨款10萬(wàn)余元。萬(wàn)余元。審審法院受理本案后法院受理本案后,追加練塘公司為本案被告追加練塘公司為本案被告,青浦縣青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府為第三人。后一審法院判決認(rèn)為練練塘鎮(zhèn)人民政府為第三人。后一審法院判決認(rèn)為練塘公司向社會(huì)發(fā)行之企業(yè)債券到期不能兌付塘公司向社會(huì)發(fā)行之企業(yè)債券到期不能兌付,應(yīng)承擔(dān)應(yīng)承擔(dān)民事清償責(zé)任。第三

31、人申銀證券公司作為證券機(jī)構(gòu)民事清償責(zé)任。第三人申銀證券公司作為證券機(jī)構(gòu),對(duì)發(fā)行的企業(yè)債券到期不能兌付也應(yīng)承擔(dān)民事清償對(duì)發(fā)行的企業(yè)債券到期不能兌付也應(yīng)承擔(dān)民事清償責(zé)任。青浦縣練塘財(cái)政所明知知其無(wú)擔(dān)保資格仍提責(zé)任。青浦縣練塘財(cái)政所明知知其無(wú)擔(dān)保資格仍提供擔(dān)保供擔(dān)保,應(yīng)由青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔(dān)民事責(zé)任。應(yīng)由青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔(dān)民事責(zé)任。二審法院于二審法院于2006年年4月月20日撤銷一審判決日撤銷一審判決;判決原審判決原審被告練塘公司、原審第三人青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府被告練塘公司、原審第三人青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)自救企業(yè)債券共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)自救企業(yè)債券8萬(wàn)元。萬(wàn)元。

32、裁判文書(shū)裁判文書(shū)v上海申銀證券有限公司不服共同清償企業(yè)到期債券上上海申銀證券有限公司不服共同清償企業(yè)到期債券上訴案訴案v上訴人上訴人(原審第三人原審第三人):上海申銀證券有限公司。上海申銀證券有限公司。v被上訴人被上訴人(原審原告原審原告):余姚市日用工藝制品廠。余姚市日用工藝制品廠。v原審被告原審被告:上海市青浦縣練塘工業(yè)公司。上海市青浦縣練塘工業(yè)公司。v原審被告原審被告:上海潔士日用化學(xué)品廠。上海潔士日用化學(xué)品廠。v原審第三人原審第三人:上海市青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府。上海市青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府。v本案的焦點(diǎn)是上訴人申銀公司應(yīng)否共同承擔(dān)清償責(zé)任本案的焦點(diǎn)是上訴人申銀公司應(yīng)否共同承擔(dān)清償責(zé)任?v

33、2001年年11月月,原審被告上海市青浦縣練塘工業(yè)公司原審被告上海市青浦縣練塘工業(yè)公司(簡(jiǎn)稱練塘公司）與上訴人上海申銀證券有限公司簡(jiǎn)稱練塘公司）與上訴人上海申銀證券有限公司(簡(jiǎn)稱申銀公司簡(jiǎn)稱申銀公司)簽訂包銷發(fā)行在債券協(xié)議一份。協(xié)簽訂包銷發(fā)行在債券協(xié)議一份。協(xié)議約定議約定:練塘公司委托申銀公司以包銷方式代理發(fā)行練塘公司委托申銀公司以包銷方式代理發(fā)行企業(yè)債券企業(yè)債券500萬(wàn)元萬(wàn)元,申銀公司負(fù)貴代理發(fā)行、兌付債申銀公司負(fù)貴代理發(fā)行、兌付債券等各項(xiàng)業(yè)務(wù)券等各項(xiàng)業(yè)務(wù),債券發(fā)行起息日為債券發(fā)行起息日為2001年年1I月月9日至日至2004年年11月月8日日,債券的還本付息及經(jīng)濟(jì)責(zé)任概由練債券的還本付息及

34、經(jīng)濟(jì)責(zé)任概由練塘公司負(fù)責(zé)塘公司負(fù)責(zé);申銀公司將所收之款定期劃入練塘公司申銀公司將所收之款定期劃入練塘公司指定的銀行賬戶指定的銀行賬戶;練塘公司在第三年還本付息的前練塘公司在第三年還本付息的前5天天,將債券應(yīng)付本息金額劃入申銀公司賬戶將債券應(yīng)付本息金額劃入申銀公司賬戶;兌付結(jié)兌付結(jié)束后申銀公司將收回的兌付債券交由練塘公司點(diǎn)收束后申銀公司將收回的兌付債券交由練塘公司點(diǎn)收;本協(xié)議還本付息后自動(dòng)失效。嗣后本協(xié)議還本付息后自動(dòng)失效。嗣后,練塘公司經(jīng)有關(guān)練塘公司經(jīng)有關(guān)部門及金融管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)部門及金融管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn),于同年于同年11月月9日通過(guò)申銀日通過(guò)申銀公司向社會(huì)發(fā)行了抗災(zāi)自救企業(yè)債券。公司向社會(huì)發(fā)行了抗

35、災(zāi)自救企業(yè)債券。v該債券章程規(guī)定該債券章程規(guī)定,債券發(fā)行總額為人民幣債券發(fā)行總額為人民幣500萬(wàn)元萬(wàn)元,期期限為限為3年年,全部委托申銀公司總代理全部委托申銀公司總代理;債券到期一次兌債券到期一次兌付本息不計(jì)復(fù)利付本息不計(jì)復(fù)利,不記名不記名,不掛失不掛失,可按國(guó)家規(guī)定在證可按國(guó)家規(guī)定在證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓,但不得作為貨幣流通但不得作為貨幣流通;債券由青浦縣練債券由青浦縣練塘財(cái)政所擔(dān)保兌付。原審被告上海潔士日用化學(xué)品塘財(cái)政所擔(dān)保兌付。原審被告上海潔士日用化學(xué)品廠廠(簡(jiǎn)稱潔士日化廠簡(jiǎn)稱潔士日化廠)通過(guò)申銀公司購(gòu)買了該企業(yè)債通過(guò)申銀公司購(gòu)買了該企業(yè)債券。券。2004年年3月月9日日,潔士日化廠與被

36、上訴人余姚市潔士日化廠與被上訴人余姚市日用工藝制品廠日用工藝制品廠(簡(jiǎn)稱余姚廠簡(jiǎn)稱余姚廠)簽訂購(gòu)銷噴霧器合同簽訂購(gòu)銷噴霧器合同一份。嗣后一份。嗣后,潔士日化廠因收到余姚廠貨物后無(wú)力償潔士日化廠因收到余姚廠貨物后無(wú)力償付貨款付貨款,便將其購(gòu)買的便將其購(gòu)買的8萬(wàn)元上述債券折抵貨款萬(wàn)元上述債券折抵貨款10萬(wàn)萬(wàn)余元余元,余姚廠予以接受。債券到期后余姚廠予以接受。債券到期后,余姚廠持該債余姚廠持該債券要求申銀公司予以兌付。申銀公司以練塘公司未券要求申銀公司予以兌付。申銀公司以練塘公司未將兌付之本息劃入其賬戶為由拒絕兌付。將兌付之本息劃入其賬戶為由拒絕兌付。v被上訴人余姚廠因與上訴人申銀公司交涉未果被上訴

37、人余姚廠因與上訴人申銀公司交涉未果,遂以遂以潔士日化廠為被告潔士日化廠為被告,上訴人申銀公司為原審第三人訴上訴人申銀公司為原審第三人訴至法院至法院,要求判令潔士日化廠承兌企業(yè)債券要求判令潔士日化廠承兌企業(yè)債券8萬(wàn)元或萬(wàn)元或償付貨款償付貨款10萬(wàn)余元。一審法院受理本案后萬(wàn)余元。一審法院受理本案后,追加練塘追加練塘公司為本案被告公司為本案被告,青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府為第三人。青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府為第三人。一審法院認(rèn)為練塘公司向社會(huì)發(fā)行之企業(yè)債券到期一審法院認(rèn)為練塘公司向社會(huì)發(fā)行之企業(yè)債券到期不能兌付不能兌付,應(yīng)承擔(dān)民事清償責(zé)任。第三人申銀證券公應(yīng)承擔(dān)民事清償責(zé)任。第三人申銀證券公司作為證券機(jī)構(gòu)司作為

38、證券機(jī)構(gòu),對(duì)發(fā)行的企業(yè)債券到期不能兌付也對(duì)發(fā)行的企業(yè)債券到期不能兌付也應(yīng)承擔(dān)民事清償責(zé)任。青浦縣練塘財(cái)政所明知其無(wú)應(yīng)承擔(dān)民事清償責(zé)任。青浦縣練塘財(cái)政所明知其無(wú)擔(dān)保資格仍提供擔(dān)保擔(dān)保資格仍提供擔(dān)保,應(yīng)由青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承應(yīng)由青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔(dān)民事責(zé)任。遂依照擔(dān)民事責(zé)任。遂依照中華人民共和國(guó)民法通則中華人民共和國(guó)民法通則第第84條第條第1款、第款、第89條之規(guī)定條之規(guī)定,判決練塘公司、青浦判決練塘公司、青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府和申銀公司共同清償余姚廠持有縣練塘鎮(zhèn)人民政府和申銀公司共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)自救企業(yè)債券的抗災(zāi)自救企業(yè)債券8萬(wàn)元。萬(wàn)元。v上訴人申銀公司不服原判上訴人申銀公司不服原判

39、,認(rèn)為其非系債券的發(fā)行人認(rèn)為其非系債券的發(fā)行人,也非債券的兌付擔(dān)保人也非債券的兌付擔(dān)保人,原審判令其與練塘公司等共原審判令其與練塘公司等共同清償債券顯屬不當(dāng)同清償債券顯屬不當(dāng),提出上訴提出上訴,請(qǐng)求依法改判。請(qǐng)求依法改判。v二審法院審理后認(rèn)為二審法院審理后認(rèn)為:余姚廠與潔士日化廠之間因購(gòu)余姚廠與潔士日化廠之間因購(gòu)銷合同而產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確銷合同而產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確,故余姚廠取得債故余姚廠取得債券合法有效。申銀公司是代理練塘公司銷售本案?jìng)戏ㄓ行?。申銀公司是代理練塘公司銷售本案?jìng)某袖N商券的承銷商,其對(duì)練塘公司到期不能兌付該債券產(chǎn)生其對(duì)練塘公司到期不能兌付該債券產(chǎn)生的法律后果的法律后

40、果,既無(wú)合同約定的無(wú)條件兌付義務(wù)既無(wú)合同約定的無(wú)條件兌付義務(wù),也無(wú)也無(wú)法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)清償?shù)呢?zé)任。因此法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)清償?shù)呢?zé)任。因此,一審判決申銀公一審判決申銀公司共同承擔(dān)上述民事清償責(zé)任司共同承擔(dān)上述民事清償責(zé)任,缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。據(jù)此據(jù)此,二審法院于二審法院于2006年年4月月20日作出終審判決日作出終審判決:(1)撤銷一審判決撤銷一審判決;(2)原審被告練塘公司、原審第三人原審被告練塘公司、原審第三人青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)自救企業(yè)債券自救企業(yè)債券8萬(wàn)元。萬(wàn)元。案件分析案件分析v這是一起企業(yè)債券到期后不獲

41、兌付的案件。企業(yè)債這是一起企業(yè)債券到期后不獲兌付的案件。企業(yè)債券券,是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行,約定在一定期限內(nèi)約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。義務(wù)人對(duì)債券所載明的債務(wù)還本付息的有價(jià)證券。義務(wù)人對(duì)債券所載明的債務(wù)應(yīng)無(wú)條件給付。按照應(yīng)無(wú)條件給付。按照企業(yè)債券管理?xiàng)l例企業(yè)債券管理?xiàng)l例第第9條條之規(guī)定之規(guī)定,企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承。本案原審企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承。本案原審被告潔士日化廠用所購(gòu)企業(yè)債券折抵所欠被上訴人被告潔士日化廠用所購(gòu)企業(yè)債券折抵所欠被上訴人余姚廠貨款余姚廠貨款,被上訴人余姚廠因此成為債券持有人被上訴人余姚廠因此成為債券持有人,有權(quán)按期要求兌付。

42、但本案的焦點(diǎn)是上訴人申銀公有權(quán)按期要求兌付。但本案的焦點(diǎn)是上訴人申銀公司應(yīng)否共同承擔(dān)清償貴任司應(yīng)否共同承擔(dān)清償貴任?v根據(jù)本案的事實(shí)根據(jù)本案的事實(shí),上訴人非企業(yè)債券的發(fā)行人上訴人非企業(yè)債券的發(fā)行人,也非也非債券的兌付擔(dān)保人債券的兌付擔(dān)保人,而是本案企業(yè)債券的發(fā)行和兌付而是本案企業(yè)債券的發(fā)行和兌付的代理人。按照的代理人。按照中華人民共和國(guó)民法通則中華人民共和國(guó)民法通則第第67條之規(guī)定條之規(guī)定:代理人知道被委托代理的事項(xiàng)違法仍然進(jìn)代理人知道被委托代理的事項(xiàng)違法仍然進(jìn)行代理活動(dòng)的行代理活動(dòng)的,或者被代理人知道代理人的代理行為或者被代理人知道代理人的代理行為違法不表示反對(duì)的違法不表示反對(duì)的,由被代理人

43、和代理人負(fù)連帶責(zé)任。由被代理人和代理人負(fù)連帶責(zé)任。本案?jìng)l(fā)行經(jīng)有關(guān)部門和金融機(jī)關(guān)批準(zhǔn)本案?jìng)l(fā)行經(jīng)有關(guān)部門和金融機(jī)關(guān)批準(zhǔn),程序合法程序合法,申銀公司作為發(fā)行代理人申銀公司作為發(fā)行代理人,其代理的事項(xiàng)符合法律規(guī)其代理的事項(xiàng)符合法律規(guī)定。此外定。此外,按照申銀公司與練塘公司之間委托包銷發(fā)按照申銀公司與練塘公司之間委托包銷發(fā)行債券協(xié)議書(shū)約定行債券協(xié)議書(shū)約定,申銀公司只對(duì)發(fā)行及兌付的具體申銀公司只對(duì)發(fā)行及兌付的具體工作負(fù)責(zé)工作負(fù)責(zé),債券的還本付息責(zé)任概由練塘公司負(fù)責(zé)債券的還本付息責(zé)任概由練塘公司負(fù)責(zé),協(xié)議并無(wú)約定申銀公司應(yīng)承擔(dān)到期不能兌付該債券協(xié)議并無(wú)約定申銀公司應(yīng)承擔(dān)到期不能兌付該債券所產(chǎn)生的法律

44、后果。練塘公司作為債券發(fā)行人未履所產(chǎn)生的法律后果。練塘公司作為債券發(fā)行人未履行其與申銀公司之間委托包銷債券協(xié)議約定的義務(wù)行其與申銀公司之間委托包銷債券協(xié)議約定的義務(wù),造成債券到期未能兌付造成債券到期未能兌付,其行為已構(gòu)成違約。其行為已構(gòu)成違約。v按照按照企業(yè)債券管理?xiàng)l例企業(yè)債券管理?xiàng)l例第第36條之規(guī)定條之規(guī)定,發(fā)發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)違反本條例規(guī)定行企業(yè)債券的企業(yè)違反本條例規(guī)定,給他人造給他人造成損失的成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事貴任應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事貴任,練塘公司理練塘公司理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的清償責(zé)任。青浦縣練塘財(cái)政所應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的清償責(zé)任。青浦縣練塘財(cái)政所明知其無(wú)擔(dān)保資格明知其無(wú)擔(dān)保資格,仍為練塘公司發(fā)行

45、企業(yè)債仍為練塘公司發(fā)行企業(yè)債券提供擔(dān)保券提供擔(dān)保,應(yīng)由其上級(jí)機(jī)關(guān)即原審第三人青應(yīng)由其上級(jí)機(jī)關(guān)即原審第三人青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔(dān)連帶清償責(zé)任。一浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔(dān)連帶清償責(zé)任。一審法院對(duì)此處理并無(wú)不當(dāng)。但一審法院判決審法院對(duì)此處理并無(wú)不當(dāng)。但一審法院判決申銀公司承擔(dān)共同清償責(zé)任缺乏事實(shí)與法律申銀公司承擔(dān)共同清償責(zé)任缺乏事實(shí)與法律依據(jù)依據(jù),二審予以改判是正確的。二審予以改判是正確的。v另外另外,最高人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭關(guān)于代理發(fā)行企業(yè)最高人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭關(guān)于代理發(fā)行企業(yè)債券的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)否承擔(dān)企業(yè)債券發(fā)行人債務(wù)責(zé)任債券的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)否承擔(dān)企業(yè)債券發(fā)行人債務(wù)責(zé)任問(wèn)題的復(fù)函問(wèn)題的復(fù)函也對(duì)此案所涉及問(wèn)

46、題進(jìn)行了認(rèn)定。也對(duì)此案所涉及問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)定。復(fù)函復(fù)函認(rèn)為認(rèn)為:企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行,約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。企業(yè)債券約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。企業(yè)債券的發(fā)行人對(duì)企業(yè)債券的持有人負(fù)有按債券約定的期的發(fā)行人對(duì)企業(yè)債券的持有人負(fù)有按債券約定的期限償付本息的義務(wù)。金融機(jī)構(gòu)接受企業(yè)債券發(fā)行人限償付本息的義務(wù)。金融機(jī)構(gòu)接受企業(yè)債券發(fā)行人的委托代理發(fā)行企業(yè)債券的委托代理發(fā)行企業(yè)債券,根據(jù)根據(jù)中華人民共和國(guó)民中華人民共和國(guó)民法通則法通則第第63條第條第2款的規(guī)定款的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由企業(yè)債券的發(fā)應(yīng)當(dāng)由企業(yè)債券的發(fā)行人對(duì)金融機(jī)構(gòu)的民事法律行為承擔(dān)民事責(zé)任。

47、因行人對(duì)金融機(jī)構(gòu)的民事法律行為承擔(dān)民事責(zé)任。因此此,當(dāng)企業(yè)債券的發(fā)行人未按約定期限償付企業(yè)債券當(dāng)企業(yè)債券的發(fā)行人未按約定期限償付企業(yè)債券的本息時(shí)的本息時(shí),債券持有人應(yīng)當(dāng)向企業(yè)債券的發(fā)行人和債券持有人應(yīng)當(dāng)向企業(yè)債券的發(fā)行人和(或或)擔(dān)保人主張民事權(quán)利。如果債券推銷人金融機(jī)擔(dān)保人主張民事權(quán)利。如果債券推銷人金融機(jī)構(gòu)代企業(yè)債券發(fā)行人墊款向企業(yè)債券持有人兌付本構(gòu)代企業(yè)債券發(fā)行人墊款向企業(yè)債券持有人兌付本息時(shí)息時(shí),該推銷人金融機(jī)構(gòu)構(gòu)成為債券持有人該推銷人金融機(jī)構(gòu)構(gòu)成為債券持有人,亦應(yīng)向亦應(yīng)向企業(yè)債券的發(fā)行人和企業(yè)債券的發(fā)行人和(或或)擔(dān)保人主張民事權(quán)利。擔(dān)保人主張民事權(quán)利。教材及參考文獻(xiàn)v教材：張瑜 物

48、流法規(guī) 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社 2004v參考教材及相關(guān)文獻(xiàn)：v周艷軍：物流法律法規(guī)知識(shí) 中國(guó)物資出版社 ，2006v胡美芬：物流相關(guān)法規(guī)與國(guó)際公約 四川人民出版社，2002v胡美芬，郟丙貴：物流法規(guī)教程，2005v教材后參考文獻(xiàn)及相關(guān)報(bào)刊、雜志、網(wǎng)站資料課程考核 授課方式v平時(shí)成績(jī)40期末考試 60v討論+講授 突出案例分析v輪次講習(xí)+集中講習(xí)v一、法的概念一、法的概念v二、法律規(guī)范、法律部門與法律體系二、法律規(guī)范、法律部門與法律體系v（一）法律規(guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)（一）法律規(guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)v（二）法律規(guī)范的主要分類（二）法律規(guī)范的主要分類v（三）法律部門與法律體系（三）法律部門與法律體系v三、社會(huì)

49、主義法律關(guān)系三、社會(huì)主義法律關(guān)系v（一）構(gòu)成要素（一）構(gòu)成要素v（二）法律事實(shí)（二）法律事實(shí)v一、法的概念一、法的概念v1法的定義：由國(guó)家制定或認(rèn)可、以國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施、法的定義：由國(guó)家制定或認(rèn)可、以國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施、反映統(tǒng)治階級(jí)整體意志的行為規(guī)范體系。反映統(tǒng)治階級(jí)整體意志的行為規(guī)范體系。v2法的特征：（法的特征：（1）法是具有特殊的邏輯結(jié)構(gòu)、高度概括、可）法是具有特殊的邏輯結(jié)構(gòu)、高度概括、可以反復(fù)適用的行為規(guī)范。（以反復(fù)適用的行為規(guī)范。（2）法是國(guó)家制定或者認(rèn)可的行為）法是國(guó)家制定或者認(rèn)可的行為規(guī)范。（規(guī)范。（3）法是由國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的行為規(guī)范。）法是由國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的行為規(guī)范。

50、v3法的本質(zhì)：（法的本質(zhì)：（1）法是統(tǒng)治階級(jí)整體意志的體現(xiàn)。（）法是統(tǒng)治階級(jí)整體意志的體現(xiàn)。（2）法）法是被奉為法律（即法律化）的統(tǒng)治階級(jí)意志。（是被奉為法律（即法律化）的統(tǒng)治階級(jí)意志。（3）法的內(nèi)容）法的內(nèi)容由統(tǒng)治階級(jí)的物質(zhì)生活條件決定，其中，社會(huì)生產(chǎn)方式具有決由統(tǒng)治階級(jí)的物質(zhì)生活條件決定，其中，社會(huì)生產(chǎn)方式具有決定意義。定意義。v4法的歷史發(fā)展：（法的歷史發(fā)展：（1）任何社會(huì)都需要行為規(guī)則，但法是階）任何社會(huì)都需要行為規(guī)則，但法是階級(jí)社會(huì)特有的現(xiàn)象。（級(jí)社會(huì)特有的現(xiàn)象。（2）奴隸制法、封建制法、資本主義法）奴隸制法、封建制法、資本主義法是剝削階級(jí)類型的法。（是剝削階級(jí)類型的法。（3）社會(huì)主

51、義法是人類歷史上體現(xiàn)最）社會(huì)主義法是人類歷史上體現(xiàn)最廣大人民意志、代表先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展方向的法。廣大人民意志、代表先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展方向的法。v 5法的分類：法的分類：（法的分類：法的分類：（1）成文法與不成文法。（）成文法與不成文法。（2）實(shí)體法與程序法。（實(shí)體法與程序法。（3）根本法與普通法。（）根本法與普通法。（4）一般法與特別）一般法與特別法。（法。（5）國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法。）國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法。v6法系：（法系：（1）大陸法系。（）大陸法系。（2）英美法系。）英美法系。v 兩大法系在歷史淵源、法律淵源、立法技術(shù)、法律適用技術(shù)、兩大法系在歷史淵源、法律淵源、立法技術(shù)、法律適用技術(shù)、訴訟程序、法律結(jié)構(gòu)

52、等方面均有不同。訴訟程序、法律結(jié)構(gòu)等方面均有不同。 v二、法律規(guī)范、法律部門與法律體系二、法律規(guī)范、法律部門與法律體系v（一）法律規(guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)（一）法律規(guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)v行為模式（三種）行為模式（三種）+法律后果（兩種）法律后果（兩種）=法律規(guī)范法律規(guī)范v（二）法律規(guī)范的主要分類（二）法律規(guī)范的主要分類v1按行為模式分為：（按行為模式分為：（1）授權(quán)性規(guī)范（）授權(quán)性規(guī)范（2）命令性規(guī)范（）命令性規(guī)范（3）禁止性規(guī)范。禁止性規(guī)范。v2按強(qiáng)制性的強(qiáng)弱程度分為：（按強(qiáng)制性的強(qiáng)弱程度分為：（1）強(qiáng)制性規(guī)范：行為人必須）強(qiáng)制性規(guī)范：行為人必須遵守，不得予以減損、排除、違反的法律規(guī)范。（遵守，不得予以減損

53、、排除、違反的法律規(guī)范。（2）任意性規(guī)）任意性規(guī)范：行為人之間可以協(xié)商一致予以減損、排除適用，僅在行為范：行為人之間可以協(xié)商一致予以減損、排除適用，僅在行為人之間未做協(xié)議安排時(shí)才適用的法律規(guī)范。一旦適用，任意性人之間未做協(xié)議安排時(shí)才適用的法律規(guī)范。一旦適用，任意性法律規(guī)范便成為判斷行為人是非曲直的標(biāo)準(zhǔn)。法律規(guī)范便成為判斷行為人是非曲直的標(biāo)準(zhǔn)。v3按內(nèi)容的確定方式分為：（按內(nèi)容的確定方式分為：（1）確定性規(guī)范：內(nèi)容由本身直）確定性規(guī)范：內(nèi)容由本身直接加以規(guī)定的法律規(guī)范。（接加以規(guī)定的法律規(guī)范。（2）準(zhǔn)用性規(guī)范：內(nèi)容由其指引的其）準(zhǔn)用性規(guī)范：內(nèi)容由其指引的其他規(guī)范予以確定的法律規(guī)范。（他規(guī)范予以確

54、定的法律規(guī)范。（3）委托性規(guī)范：內(nèi)容由其規(guī)定）委托性規(guī)范：內(nèi)容由其規(guī)定的其他國(guó)家機(jī)關(guān)（受權(quán)機(jī)關(guān)）另行制定規(guī)范予以確定的法律規(guī)的其他國(guó)家機(jī)關(guān)（受權(quán)機(jī)關(guān)）另行制定規(guī)范予以確定的法律規(guī)范范 v（三）法律部門與法律體系（三）法律部門與法律體系v1劃分法律部門的主要標(biāo)準(zhǔn)和輔助標(biāo)準(zhǔn)。（劃分法律部門的主要標(biāo)準(zhǔn)和輔助標(biāo)準(zhǔn)。（1）主）主要標(biāo)準(zhǔn)是法律規(guī)范調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)。（要標(biāo)準(zhǔn)是法律規(guī)范調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)。（2）輔助標(biāo)準(zhǔn)是法律規(guī)范調(diào)整社會(huì)關(guān)系的方式。輔助標(biāo)準(zhǔn)是法律規(guī)范調(diào)整社會(huì)關(guān)系的方式。v2法律體系是一國(guó)全部的法律部門構(gòu)成的法律系法律體系是一國(guó)全部的法律部門構(gòu)成的法律系統(tǒng)。在我國(guó)的法律體系中，主要的法律部

55、門包括：統(tǒng)。在我國(guó)的法律體系中，主要的法律部門包括：憲法、刑法、民法（包括婚姻法、繼承法、收養(yǎng)法憲法、刑法、民法（包括婚姻法、繼承法、收養(yǎng)法等）、經(jīng)濟(jì)法、商法、行政法、訴訟法（包括仲裁等）、經(jīng)濟(jì)法、商法、行政法、訴訟法（包括仲裁法）、國(guó)際法等。法）、國(guó)際法等。v三、社會(huì)主義法律關(guān)系三、社會(huì)主義法律關(guān)系v（一）構(gòu)成要素（一）構(gòu)成要素v1法律關(guān)系主體。在法律關(guān)系中享受權(quán)利、承擔(dān)法律關(guān)系主體。在法律關(guān)系中享受權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的自然人、法人、其他社會(huì)組織等。涉及：權(quán)義務(wù)的自然人、法人、其他社會(huì)組織等。涉及：權(quán)利能力和行為能力利能力和行為能力v（1）權(quán)利能力。就是由法律所確認(rèn)的法律關(guān)系主）權(quán)利能力。就是由

56、法律所確認(rèn)的法律關(guān)系主體享有權(quán)利或承擔(dān)義務(wù)的資格，是參加任何法律關(guān)體享有權(quán)利或承擔(dān)義務(wù)的資格，是參加任何法律關(guān)系都必須具備的前提條件。分為公民的權(quán)利能力和系都必須具備的前提條件。分為公民的權(quán)利能力和法人的權(quán)利能力。法人的權(quán)利能力。v 按法學(xué)界主流的觀點(diǎn)，可把公民的權(quán)利能力分為按法學(xué)界主流的觀點(diǎn)，可把公民的權(quán)利能力分為一般權(quán)利能力和特殊權(quán)利能力兩種。一般權(quán)力能力一般權(quán)利能力和特殊權(quán)利能力兩種。一般權(quán)力能力是所有公民普遍享受，始于出生，終于死亡，如人是所有公民普遍享受，始于出生，終于死亡，如人身權(quán)利能力等。特殊的權(quán)利能力須以一定的法律事身權(quán)利能力等。特殊的權(quán)利能力須以一定的法律事實(shí)出現(xiàn)為條件才能享

57、有，如參加選舉的權(quán)利能力須實(shí)出現(xiàn)為條件才能享有，如參加選舉的權(quán)利能力須以達(dá)到法定年齡為條件。以達(dá)到法定年齡為條件。 v 法人的權(quán)利能力始于法人依法成立，終于法法人的權(quán)利能力始于法人依法成立，終于法人被解散或撤銷。法人權(quán)利能力的內(nèi)容和范人被解散或撤銷。法人權(quán)利能力的內(nèi)容和范圍與法人成立的目的直接相關(guān)，并由有關(guān)法圍與法人成立的目的直接相關(guān)，并由有關(guān)法律和法人組織的章程加以規(guī)定。律和法人組織的章程加以規(guī)定。v（2）行為能力。行為能力是法律所確認(rèn)的，）行為能力。行為能力是法律所確認(rèn)的，由法律關(guān)系主體通過(guò)自己的行為行使權(quán)利和由法律關(guān)系主體通過(guò)自己的行為行使權(quán)利和履行義務(wù)的能力。自然人的行為能力分為三履行

58、義務(wù)的能力。自然人的行為能力分為三類。一類為完全行為能力人。第二類為限制類。一類為完全行為能力人。第二類為限制行為能力人。第三類為無(wú)行為能力人。行為能力人。第三類為無(wú)行為能力人。v2法律關(guān)系內(nèi)容。法律關(guān)系主體享有的權(quán)利和法律關(guān)系內(nèi)容。法律關(guān)系主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。權(quán)利義務(wù)是一對(duì)表征關(guān)系和狀態(tài)承擔(dān)的義務(wù)。權(quán)利義務(wù)是一對(duì)表征關(guān)系和狀態(tài)的范疇，是法學(xué)范疇體系中的最基本的范疇。的范疇，是法學(xué)范疇體系中的最基本的范疇。v（1）權(quán)利是指法律保護(hù)的某種利益；從行為方）權(quán)利是指法律保護(hù)的某種利益；從行為方式的角度看，它表現(xiàn)為要求權(quán)利相對(duì)人可以怎式的角度看，它表現(xiàn)為要求權(quán)利相對(duì)人可以怎樣行為，必須怎樣行為

59、或不得怎樣行為。樣行為，必須怎樣行為或不得怎樣行為。v（2）義務(wù)指人們必須履行的某種責(zé)任，它表現(xiàn)）義務(wù)指人們必須履行的某種責(zé)任，它表現(xiàn)為必須怎樣行為和不得怎樣行為兩種方式。在為必須怎樣行為和不得怎樣行為兩種方式。在法律調(diào)整狀態(tài)下，權(quán)利是受法律保障的利益，法律調(diào)整狀態(tài)下，權(quán)利是受法律保障的利益，其行為方式表現(xiàn)為意志和行為的自由。義務(wù)則其行為方式表現(xiàn)為意志和行為的自由。義務(wù)則是對(duì)法律所要求的意志和行為的限制，以及利是對(duì)法律所要求的意志和行為的限制，以及利益的付出。權(quán)利和義務(wù)是法律調(diào)整的特有機(jī)制，益的付出。權(quán)利和義務(wù)是法律調(diào)整的特有機(jī)制，是法律行為區(qū)別于道德行為最明顯的標(biāo)志，也是法律行為區(qū)別于道德行

60、為最明顯的標(biāo)志，也是法律和法律關(guān)系內(nèi)容的核心。是法律和法律關(guān)系內(nèi)容的核心。v根據(jù)權(quán)利和義務(wù)的適用范圍不同，可以把權(quán)利義務(wù)根據(jù)權(quán)利和義務(wù)的適用范圍不同，可以把權(quán)利義務(wù)分為一般的權(quán)利和義務(wù)與特殊的權(quán)利和義務(wù)。一般分為一般的權(quán)利和義務(wù)與特殊的權(quán)利和義務(wù)。一般權(quán)利又稱抽象權(quán)利，其主體是一般權(quán)利人，同時(shí)也權(quán)利又稱抽象權(quán)利，其主體是一般權(quán)利人，同時(shí)也無(wú)特定義務(wù)人。一般義務(wù)的主體是每一個(gè)人，而每無(wú)特定義務(wù)人。一般義務(wù)的主體是每一個(gè)人，而每個(gè)義務(wù)人沒(méi)有與之相對(duì)應(yīng)的特定的權(quán)利人。一般義個(gè)義務(wù)人沒(méi)有與之相對(duì)應(yīng)的特定的權(quán)利人。一般義務(wù)通常不是積極作為，而是消極的不作為。特殊權(quán)務(wù)通常不是積極作為，而是消極的不作為。特