第三方物流法律詮釋

1、第三方物流法律詮釋    一、 第三方物流的概念所謂第三方物流（英文為Third-party logistics，簡稱3PL或TPL），在國外又稱為契約物流（Contractlogistics），是20世紀(jì)80年代中期以來在歐美發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)的概念。國家標(biāo)準(zhǔn)物流術(shù)語對第三方物流所下的定義是：由供方與需方以外的物流企業(yè)提供物流服務(wù)的業(yè)務(wù)模式。根據(jù)定義，第三方物流主要由以下兩個(gè)要件構(gòu)成：第一，主體要件。即在主體上是指“第三方”，表明第三方物流是獨(dú)立的第三方企業(yè)，而不是依附于供方或需方等任何一方的非獨(dú)立性經(jīng)濟(jì)組織。第二，行為要件。即在行為上是

2、指“物流”，表明第三方物流從事的是現(xiàn)代物流活動，而不是傳統(tǒng)意義上的運(yùn)輸、倉儲等。二、 第三方物流的法律特征通過分析第三方物流的概念，可以看出企業(yè)自營物流屬于企業(yè)內(nèi)部的管理范疇，只有獨(dú)立的第三方物流才在物流經(jīng)營過程中形成了以提供物流服務(wù)為內(nèi)容的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。按照法律關(guān)系的分類，它屬于平等主體之間的商事法律關(guān)系，因而屬于我國商法（Commercial law）調(diào)整的范疇。以下將從法律的角度對第三方物流作為商主體和商行為等兩個(gè)方面所表現(xiàn)出來的特征做一闡述：（一） 第三方物流企業(yè)的法律特征（商主體特征）1、 第三方物流企業(yè)是獨(dú)立的商法人第三方物流企業(yè)是依據(jù)公司法

3、等商事法律注冊成立，享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的獨(dú)立法人，這一點(diǎn)是其與企業(yè)內(nèi)部物流事業(yè)部的根本區(qū)別。生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部物流事業(yè)部的核心任務(wù)是立足企業(yè)內(nèi)部，為企業(yè)的采購、生產(chǎn)、銷售、回收等活動提供物流支持。物流事業(yè)部的經(jīng)營特點(diǎn)決定了其在法律上不必然具有法律主體資格。而第三方物流企業(yè)須立足市場，面向社會眾多客戶提供物流服務(wù)，其獨(dú)立享有權(quán)利、獨(dú)立承擔(dān)義務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的特點(diǎn)決定了在法律上必須賦予其獨(dú)立的法人資格。2、 第三方物流企業(yè)的設(shè)立呈現(xiàn)出行政許可主義的色彩從我國公司法規(guī)定來看，我國公司設(shè)立的總趨勢是采取準(zhǔn)則主義，即公司設(shè)立的必要條件由法律做出規(guī)定，凡具備法定條件的，不必經(jīng)過國家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，就可以

4、設(shè)立公司。但在我國部分地區(qū)，第三方物流企業(yè)的設(shè)立呈現(xiàn)出行政許可主義的色彩。物流產(chǎn)業(yè)在我國剛剛起步，發(fā)展尚不成熟，政府為避免盲目投資、重復(fù)建設(shè)，以及貫徹落實(shí)政府宏觀層面的物流產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃，實(shí)踐中政府對物流發(fā)展大多采取了積極干預(yù)的態(tài)度，這就使得物流企業(yè)在設(shè)立過程中表現(xiàn)出濃厚的行政許可主義色彩。3、 第三方物流內(nèi)部各成員企業(yè)之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，并在事實(shí)上形成了企業(yè)集團(tuán)依靠電子信息技術(shù)的支撐，第三方物流成員企業(yè)之間充分共享信息，這就要求彼此能夠互相信任，才能取得比單獨(dú)從事物流活動更好的效果。一般來說，第三方物流企業(yè)總部與各成員企業(yè)之間大多采取總分公司、母子公司（全資或控股）等組織模式。從關(guān)聯(lián)

5、關(guān)系來看，總分公司、母子公司均在事實(shí)上構(gòu)成了企業(yè)集團(tuán)。4、 第三方物流企業(yè)與大客戶之間是戰(zhàn)略性的物流聯(lián)盟（Logistics alliance）關(guān)系第三方物流企業(yè)與大客戶之間所發(fā)生的關(guān)系并非偶爾一次兩次的市場交易，在交易維持了一段時(shí)期之后，客戶將更加依賴第三方物流。第三方有現(xiàn)成的物流解決方案，這比客戶自己去做顯得更加專業(yè)，所以客戶都非常愿意把物流外包（Outsourcing）出去，從而第三方物流和客戶之間在經(jīng)濟(jì)上就構(gòu)成了一種不可分割的供應(yīng)鏈（Supply chain）關(guān)系。為保持供應(yīng)鏈關(guān)系的穩(wěn)定，雙方便有可能在法律層面上結(jié)成優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、合作雙贏的戰(zhàn)略性的物

6、流聯(lián)盟。（二） 第三方物流活動的法律特征（商行為特征）1、 須以營利性為目的營利性是商法的特性，同時(shí)也是商行為的特性。第三方物流活動作為商行為，就必須以營利為目的。而綠色物流（Environmental logistics）、軍事物流（Military logistics）、災(zāi)害物流（如SARS疫情、洪水災(zāi)害期間的物流）等以社會公益或國防利益為目的，企業(yè)物流（Internal logistics）則以為本企業(yè)生產(chǎn)提供物流支持為目的。也正因?yàn)榇?，第三方物流才成為我國商法的調(diào)整對象。2、 須是經(jīng)營性行為所謂經(jīng)營性是指營利行為的連續(xù)性和不間

7、斷性，它表明商主體至少在一段時(shí)期內(nèi)連續(xù)不斷地從事某種同一性質(zhì)的營利活動，因而是一種職業(yè)性營利行為。第三方物流是經(jīng)營性行為，表明其與特定時(shí)期才會存在的災(zāi)害物流、軍事物流截然不同。另外，企業(yè)內(nèi)部的物流事業(yè)部在為本企業(yè)提供物流支持的同時(shí)，也可能偶爾對外承接業(yè)務(wù)，在一定程度上表現(xiàn)出營利性的特征，但這并不是其核心任務(wù)，因而不具有連續(xù)性和不間斷性，所以它并不構(gòu)成商法意義上的商行為。3、 須注重商事效率商事交易的特點(diǎn)之一是商事效益與商事效率緊密相連，只有高效率才有高效益。從第三方物流的實(shí)踐來看，高效率主要體現(xiàn)在交易形態(tài)的定型化和交易客體的證券化，前者如標(biāo)準(zhǔn)的物流格式合同，后者如海事運(yùn)輸中的提單。4

8、、 公開性與保密性并存物流行業(yè)的特性決定了信息資源須在第三方物流成員企業(yè)和客戶之間共享，而共享信息說明第三方物流是一種具有公開性的行為。同時(shí)，第三方物流須協(xié)助客戶解決系統(tǒng)的物流方案，解決方案的過程必然涉及到客戶的經(jīng)營手段、經(jīng)營方法以及經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)等企業(yè)管理方面的深層次問題，這些經(jīng)營管理問題往往就是客戶所特有的商業(yè)秘密。因此，第三方物流是公開性與保密性并存的商行為。5、 違約認(rèn)定上的嚴(yán)格主義按照合同法，一方未能及時(shí)、準(zhǔn)確和安全地履約并不當(dāng)然導(dǎo)致合同當(dāng)事人訂約目的的落空，因此也不當(dāng)然構(gòu)成根本違約。但對于第三方物流，其產(chǎn)業(yè)特性和行業(yè)慣例決定了如果第三方物流企業(yè)未能及時(shí)、準(zhǔn)確和安全地履

9、約往往導(dǎo)致當(dāng)事人締約目的完全落空，從而構(gòu)成根本違約。在司法實(shí)踐中已經(jīng)有諸多案例支持了這一結(jié)論。6、 代理行為的非顯名主義商事行為的代理人在實(shí)施其行為過程中，雖然未表明是為本人（即委托人和被代理人）進(jìn)行，但其行為對本人和本人的對方當(dāng)事人仍發(fā)生法律效力，這就是代理行為的非顯名主義。對于第三方物流來講，較好的例子是物流合同中的保險(xiǎn)條款。眾所周知，物流活動并不轉(zhuǎn)移貨物的所有權(quán)，所以第三方物流企業(yè)對貨物投保屬于為客戶代理保險(xiǎn)的行為，但實(shí)踐中第三方物流企業(yè)往往以自己的名義與保險(xiǎn)公司訂立保險(xiǎn)合同，筆者認(rèn)為這便是典型的代理行為非顯名主義。代理行為的非顯名主義在合同法上稱為間接代理，其行為的法律效果“

10、首先對間接代理人發(fā)生，然后依間接代理人與本人之間的內(nèi)部關(guān)系，而移轉(zhuǎn)于本人”。三、 第三方物流的法律性質(zhì)第三方物流屬于新興產(chǎn)業(yè)，在發(fā)展過程中還有很多不成熟的地方，因此對其法律性質(zhì)的認(rèn)定不能一概而論。筆者將結(jié)合第三方物流的具體經(jīng)營模式對其進(jìn)行法律性質(zhì)上的分析。縱觀第三方物流，其大致遵循了從初級到高級的發(fā)展歷程，但當(dāng)前并沒有統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)和固定的運(yùn)作模式。為方便分析第三方物流的法律性質(zhì)，筆者將第三方物流的經(jīng)營模式大致地分為以下幾種：（一） 初級模式這種模式表現(xiàn)為：第三方物流企業(yè)接受客戶的委托，根據(jù)客戶發(fā)出的指令處理貨物。從表現(xiàn)形式上看，第三方物流企業(yè)是站在自己公司物流業(yè)務(wù)經(jīng)營的角

11、度，接受貨主企業(yè)的委托，以費(fèi)用加利潤的方式定價(jià)，收取服務(wù)費(fèi)。因此，筆者認(rèn)為這種經(jīng)營模式與傳統(tǒng)運(yùn)輸業(yè)、倉儲業(yè)等的區(qū)別不大，只不過是對運(yùn)輸、倉儲等諸多環(huán)節(jié)按照成本最小化的原則進(jìn)行了系統(tǒng)集成，其法律性質(zhì)仍然是運(yùn)輸、倉儲等合同關(guān)系。第三方物流運(yùn)作過程中諸如分揀包裝、條碼生成、優(yōu)選貨運(yùn)路線和貨運(yùn)系統(tǒng)監(jiān)測等物流增值服務(wù)，從法律性質(zhì)上講，屬于運(yùn)輸、倉儲合同項(xiàng)下的委托合同關(guān)系。目前，我國第三方物流剛剛起步，大多數(shù)第三方物流服務(wù)均屬于這種經(jīng)營模式。（二） 初級模式的變異我國物流企業(yè)淵源于傳統(tǒng)的交通運(yùn)輸、倉儲、批發(fā)零售以及貨運(yùn)代理等行業(yè)，因此，第三方物流在發(fā)展的初級模式上呈現(xiàn)出依托其他各種經(jīng)營業(yè)態(tài)發(fā)展的

12、特色，其中主要有分銷、代銷、寄售、郵購、展賣、超市零售等。例如，分銷商除了轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)之外，還會向上下游企業(yè)延伸貨物運(yùn)輸、儲存保管、二次分裝、送貨上門（配送）、代收貨款等物流增值服務(wù)，但從根本上說該貨物分銷應(yīng)該屬于買賣合同法律關(guān)系。再例如，倉庫所有者在倉庫租賃合同中同時(shí)約定為承租人提供裝卸搬運(yùn)服務(wù)，那么這份合同的性質(zhì)一部分屬于租賃合同，另一部分則屬于提供裝卸搬運(yùn)勞務(wù)的委托合同。變異了的第三方物流的法律性質(zhì)，不能簡單地一概而論，這要看合同中的具體約定。這種變異的經(jīng)營模式表現(xiàn)出我國第三方物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的極不完善性。（三） 中級模式這種模式表現(xiàn)為：由貨主以外的專業(yè)企業(yè)代替進(jìn)行物流系統(tǒng)設(shè)計(jì)并

13、對系統(tǒng)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任的物流形態(tài)。從表現(xiàn)形式上看，第三方物流站在貨主的立場上，以貨主企業(yè)的物流合理化為設(shè)計(jì)系統(tǒng)和系統(tǒng)運(yùn)營管理的目標(biāo)。而且，第三方物流企業(yè)不一定保有物流作業(yè)能力，也就是說可以沒有物流設(shè)施和運(yùn)輸工具，不直接從事運(yùn)輸、保管等作業(yè)活動，只是負(fù)責(zé)物流系統(tǒng)設(shè)計(jì)并對物流系統(tǒng)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，具體的作業(yè)可以采取對外委托的方式由專業(yè)的運(yùn)輸、倉儲企業(yè)等去完成。這種經(jīng)營模式與初級模式的不同主要在于物流系統(tǒng)設(shè)計(jì)和部分物流作業(yè)外包（Outsourcing）方面。在中級經(jīng)營模式中，第三方物流企業(yè)的核心競爭力在于物流系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，至于外包的部分作業(yè)是其非核心業(yè)務(wù)。因此，筆者認(rèn)為這種經(jīng)營模式在物流系統(tǒng)設(shè)計(jì)方面的法律性質(zhì)

14、表現(xiàn)為一種提供智力型服務(wù)的委托合同關(guān)系。至于業(yè)務(wù)外包，一般是第三方物流企業(yè)與貨主以外的其他企業(yè)訂立的合同，其法律效果并不當(dāng)然轉(zhuǎn)移于貨主；除非業(yè)務(wù)外包構(gòu)成合同法上的間接代理，其法律效果則有可能間接地轉(zhuǎn)移于貨主。（四） 高級模式第三方物流供應(yīng)商的優(yōu)勢在于運(yùn)輸和倉儲，但其在跨越整個(gè)供應(yīng)鏈運(yùn)作及真正整合供應(yīng)鏈流程方面缺乏相應(yīng)的戰(zhàn)略專業(yè)技術(shù)，因此國外一些成熟的專業(yè)咨詢公司如埃森哲咨詢提出了第四方物流的概念。第四方物流的本義是從集中于倉儲和運(yùn)輸?shù)奶峁┥蹋ǖ谌轿锪魈峁┥蹋┑教峁└蛹傻慕鉀Q方案的供應(yīng)商發(fā)展，所以筆者認(rèn)為第四方物流是第三方物流高級模式的升級。除了倉儲運(yùn)輸服務(wù)，第四方物流還提供包括

15、供應(yīng)鏈管理和解決方案、管理變革能力和增值服務(wù)，其成功的關(guān)鍵是以行業(yè)內(nèi)最佳的方案為客戶提供服務(wù)與技術(shù)。筆者認(rèn)為，第四方物流提供商出具的咨詢報(bào)告、管理建議書、解決方案等均是智力型勞動成果，因此在法律關(guān)系上仍然屬于合同法上的委托關(guān)系。從表面上看，第三方物流因其經(jīng)營模式的不同而表現(xiàn)出不同的法律性質(zhì)。但是，深入分析我們就可以發(fā)現(xiàn)：以提供運(yùn)輸、倉儲等勞務(wù)的運(yùn)輸合同、倉儲合同是從委托合同中獨(dú)立出來的，不過是某種勞務(wù)給付的定型化而已；委托合同比運(yùn)輸、倉儲等勞務(wù)類合同更具有包容性，是勞務(wù)類合同的基礎(chǔ)合同。業(yè)務(wù)外包活動中形成的間接代理關(guān)系，其基礎(chǔ)仍然是由委托合同關(guān)系確立的。另外，物流條款夾雜于分銷、租賃等合同內(nèi)，只是在具體的合同中掩蓋物流服務(wù)的法律性質(zhì)，但并不能從根本上改變第三方物流服務(wù)的委托合同性質(zhì)。綜上所述，第三方物流的法律性質(zhì)可以概括地認(rèn)為是民商法上的委托合同關(guān)系。很多第三方物流企業(yè)由于不清楚第三方物流的法律性質(zhì)而在合同談判中處于不利的地位。比如，在當(dāng)前運(yùn)輸市場不景氣的背景下，貨主企業(yè)往往提出苛刻的要求：貨物自交由承運(yùn)人之后，非因貨方原因造成的貨物毀損均應(yīng)由承運(yùn)方負(fù)責(zé)全額賠償。這種約定，對承運(yùn)方非常不利：其一，貨損原因除貨方和承運(yùn)方造成外，還可能有不可抗力、第三人侵權(quán)等，籠統(tǒng)的約定非因貨方原因造成的貨物毀損均由承運(yùn)方負(fù)責(zé)