〈期貨經紀合同〉指引

1、附件一期貨經紀合同指引中國期貨業(yè)協(xié)會1 / 361尊敬的客戶：為保障您的合法權益，敬請您逐字逐句地認真閱讀本合同的全部文件內容。本合同的所有內容都與您的利益息息相關。如有任何疑問，敬請垂詢。我公司將竭誠為您服務。本合同已于200X年X月X日獲得中國期貨業(yè)協(xié)會關于本合同文本備案審查合格的通知（協(xié)會發(fā)文號），系本公司正在使用的最新文本。2 / 362目錄期貨交易風險說明書···················&

2、#183;···················4客戶須知·····························&#

3、183;···················7開戶申請表·····························&#

4、183;·················10示范文本·······························&#

5、183;·················15第一節(jié) 合同訂立前的說明、告知義務·······················15第二節(jié) 委 托····

6、3;·······································16第三節(jié) 保證金及其管理········

7、83;··························16第四節(jié) 交易指令的類型及下達·····················

8、;········17第五節(jié) 交易指令的執(zhí)行與錯單處理·························18第六節(jié) 通知與確認············

9、···························19第七節(jié) 風險控制3 / 363····················&

10、#183;····················21第八節(jié) 現(xiàn)貨月份平倉和交割··························

11、3;····23第九節(jié) 信息、培訓與咨詢·································23第十節(jié) 費用·········

12、····································24第十一節(jié) 合同生效與變更···········

13、3;·····················24第十二節(jié) 合同終止與賬戶清算··························

14、···25第十三節(jié) 免責條款·······································26第十四節(jié) 爭議解決····&#

15、183;··································26第十五節(jié) 其他··············

16、;·····························27附件一手續(xù)費收取標準···················

17、;················28附件二期貨交易委托代理人授權書 ························294 / 364期貨交易風險說明書市場風險莫測務請謹慎從事尊敬的客戶： 根據中國

18、證監(jiān)會的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本期貨交易風險說明書。進行期貨交易風險相當大，可能發(fā)生巨額損失，損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此，您必須認真考慮自己的經濟能力是否適合進行期貨交易?？紤]是否進行期貨交易時，您應當明確以下幾點：一、您在期貨市場進行交易，假如市場走勢對您不利導致您的賬戶保證金不足時，期貨公司會按照期貨經紀合同約定的時間和方式通知您追加保證金，以使您能繼續(xù)持有未平倉合約。如您未于規(guī)定時間內存入所需保證金，您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉，您必須承擔由此導致的一切損失。二、您必須認真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業(yè)務規(guī)則，如果您無法滿足期

19、貨交易所和期貨公司業(yè)務規(guī)則規(guī)定的要求，您所持有的未平倉合約將可能根據有關規(guī)則被強行平倉，您必須承擔由此產生的后果。三、在某些市場情況下，您可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉。例如，這種情況可能在市場達到漲跌停板時出現(xiàn)。出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補全部損失，您必須承擔由此導致的全部損失。5 / 365四、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原因，您持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，您必須承擔由此導致的損失。五、由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因，例如：地震、水災、火災等不可抗力因素或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法

20、成交或者無法全部成交，您必須承擔由此導致的損失。六、在國內期貨交易中，所有的交易結果須以當日交易所或結算機構的結算數(shù)據為依據。如果您利用盤中即時回報的交易結果作進一步的交易，您可能會承擔額外的風險。 七、“套期保值”交易同投機交易一樣，同樣面臨價格波動引起的風險。八、如果您未遵守中國證監(jiān)會關于期貨保證金安全存管的規(guī)定，將可能會影響您的期貨保證金的安全性。九、利用互聯(lián)網進行期貨交易時將存在(但不限于)以下風險，您將承擔由此導致的損失： 1由于無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網絡故障及其它因素，可能導致交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據錯誤等

21、情況；2由于網上交易系統(tǒng)存在被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能性，由此可能導致交易系統(tǒng)故障，使交易無法進行及行情信息出現(xiàn)錯誤或延遲；3互聯(lián)網上的數(shù)據傳輸可能因通信繁忙等原因出現(xiàn)延遲、6 / 366中斷、數(shù)據錯誤或不完全，從而使網上交易出現(xiàn)延遲、中斷；4如果您缺乏網上交易經驗，可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤；5您的密碼失密或被他人盜用。本期貨交易風險說明書無法揭示從事期貨交易的所有風險和有關期貨市場的全部情形。故您在入市交易之前，應全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則及期貨公司的業(yè)務規(guī)則，對自身的經濟承受能力、風險控制能力、身體及心理承受能力（僅對自然人客戶而言）作出客觀判斷，對期貨交易

22、作仔細的研究。以上期貨交易風險說明書的各項內容，本人/單位已閱讀并完全理解。 (請抄寫以上劃線部分) 客戶：（簽字或蓋章）簽署日期： 年 月 日件要交易方式。 8 / 368客戶須知一、客戶需具備的開戶條件客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。 客戶須以真實的、合法的身份開戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。二、開戶文件的簽署自然人開戶的必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的可委托代

23、理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書。三、客戶需知曉的事項（一）知曉期貨交易風險客戶應知曉從事期貨交易具有風險?？蛻魬陂_戶前對自身的經濟承受能力和心理承受能力做出客觀判斷，應仔細閱讀并簽字確認期貨交易風險說明書。（二）知曉期貨公司不得做獲利保證客戶應知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。（三）知曉期貨公司不得接受客戶的全權委托客戶應知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進行期貨交易。全權委

24、托指期貨公司代客戶決定交易指令的內容。8 / 368（四）知曉客戶本人須對其代理人的代理行為承擔民事責任客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負責，客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。（五）知曉從業(yè)人員資格公示網址有關期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站（）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據庫進行查詢和核實。（六）知曉期貨保證金安全存管的有關規(guī)定為保障期貨保證金的安全，客戶應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關期貨保證金存取的規(guī)定，應當確保將資金直接存入中國期貨保證金監(jiān)

25、控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。 (七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網址客戶可以登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司網站(以下簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)(），了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。（八）知曉從事中間介紹業(yè)務證券公司的有關規(guī)定客戶應知曉只有取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司方可從事中間介紹業(yè)務。證券公司從事中間介紹業(yè)務限于以下服務內容：1協(xié)助辦理開戶業(yè)務；2提供期貨行情信息、交易設施；3中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。從事中間介紹業(yè)務的證券

26、公司不得代客戶進行期貨交易、結算或交割，不得收付期貨保證金，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。9 / 369以上客戶須知的各項內容，本人/單位已閱讀并完全理解。 (請抄寫以上劃線部分)乙方：(簽字或蓋章） 簽署日期： 年 月 日10 / 3610開戶申請表（自然人）會員名稱會員號上海期貨交易所大連商品交易所鄭州商品交易所中國金融期貨交易所會員性質自然人開戶申請（申請人填寫）姓名性別出生年月職業(yè)證件類型證件號碼聯(lián)系電話聯(lián)系地址郵政編碼是否從事過期貨交易是否從事期貨交易的目的保值投機指令下達人姓

27、名聯(lián)系電話證件類型證件號碼聯(lián)系地址郵政編碼資金調撥人姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼聯(lián)系地址郵政編碼結算單確認人姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼聯(lián)系地址郵政編碼客戶期貨結算賬戶戶名（全稱）開戶銀行編號期貨保證金存管銀行名稱（明確到具體開戶網點）期貨結算賬戶賬號此賬戶是否開通銀期轉帳（Y/N）此賬戶是否開通網上銀行（Y/N）11 / 3611聲明：以上為本人登記的用于期貨交易出入金的銀行結算賬戶，本人在期貨公司的出入金均通過以上賬戶辦理。本人有能力承擔風險，并保證資金來源的合法性和所提供資料的真實性。申請人簽名： 申請日期： 年 月 日同意開戶記錄（會員填寫）投資者交易編碼上海期貨交易所大連商品交易所鄭

28、州商品交易所中國金融期貨交易所審批意見：會員蓋章： 負責人簽字： 審批日期： 年 月 日說明：1客戶開立賬戶必須提供身份證明及相關證明文件，并保證證明文件的真實性。2填表人明確此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內容屬實，并在上述填寫內容發(fā)生變化時及時通知期貨公司。12 / 3612開戶申請表（機構）會員名稱會員號上海期貨交易所大連商品交易所鄭州商品交易所中國金融期貨交易所會員性質法人開戶申請（申請單位填寫）單位名稱單位性質營業(yè)執(zhí)照號（正本）稅務登記號組織機構代碼證注冊資本法定代表人（負責人）經營范圍聯(lián)系地址郵政編碼聯(lián)系人聯(lián)系電話是否從事過期貨交易是否從事期貨交易的目的保值投機其

29、他開戶代理人姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼聯(lián)系地址郵政編碼指令下達人姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼聯(lián)系地址郵政編碼資金調撥人姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼聯(lián)系地址郵政編碼結算單確認人姓名聯(lián)系電話13 / 3613證件類型證件號碼聯(lián)系地址郵政編碼客戶期貨結算賬戶戶名（全稱）開戶銀行編號期貨保證金存管銀行名稱（明確到具體開戶網點）期貨結算賬戶賬號此賬戶是否開通銀期轉帳（Y/N）此賬戶是否開通網上銀行（Y/N）聲明：以上為本單位登記的用于期貨交易出入金的銀行結算賬戶，本單位在期貨公司的出入金均通過以上賬戶辦理。本單位有能力承擔風險，并保證資金來源的合法性和所提供資料的真實性。申請單位蓋章： 法定代表人（負

30、責人）簽字： 申請日期： 年 月 日同意開戶記錄（會員填寫）投資者交易編碼上海期貨交易所大連商品交易所鄭州商品交易所中國金融期貨交易所審批意見：會員蓋章： 負責人簽字： 審批日期： 年 月 日說明：1客戶開立賬戶必須提供相關證明文件，并保證該證明文件的真實性。法人或其他經濟組織客戶開戶，必須提供具有中國法人資格或其他經濟組織資格的合法證件原件及與原件相一致的復印件（包括營業(yè)執(zhí)照、法人代表證明、15 / 3615稅務登記證等。）2填表人明確此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內容屬實，并在上述填寫內容發(fā)生變化時及時通知期貨公司。15 / 3615示范文本甲方： 乙方： 甲、乙雙方經

31、過平等協(xié)商，就甲方為乙方提供期貨交易服務的有關事項訂立本合同。第一節(jié) 合同訂立前的說明、告知義務第一條 在簽署本合同前，甲方已向乙方出示了期貨交易風險說明書及客戶須知，并充分揭示了期貨交易的風險。乙方已仔細閱讀、了解并理解了上述文件的內容。第二條 乙方應在簽署本合同前仔細閱讀所有條款，特別是有關甲方的免責條款，并準確理解其含義。第三條 乙方以自己的名義委托甲方從事期貨交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。乙方聲明并保證不具有下列情形：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（二）中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨公司的工作人員及

32、其配偶；（三）國家機關、事業(yè)單位；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明文件的單位或個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個人。如果以上聲明部分或全部不真實， 乙方承擔由此產生的全部法律責任并自行承擔由此造成的一切損失。第四條 甲方應當在營業(yè)場所備置期貨交易法律法規(guī)、各期貨交易所規(guī)則、甲方業(yè)務規(guī)則等相關文件，并公開甲方從業(yè)人員名冊及從業(yè)人員資格證明等資料16 / 3616供乙方查閱。乙方可以向甲方詢問上述規(guī)則的含義，對于乙方的詢問甲方應當詳細解釋。第二節(jié) 委 托第五條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進行

33、期貨交易。甲方根據期貨交易所規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令，乙方應當對交易結果承擔全部責任。第六條 乙方所選擇的代理人（包括開戶代理人、指令下達人、資金調撥人、結算單確認人）均非甲方工作人員，代理人在乙方授權范圍內所做出的任何行為均代表乙方行為，乙方應承擔由此產生的全部責任。第七條 乙方如變更代理人，應當書面通知甲方并經甲方確認。乙方是機構客戶的，乙方的法定代表人或者負責人應當在變更通知上簽字并加蓋公章。第三節(jié) 保證金及其管理第八條 甲方在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，代管乙方交存的保證金。乙方可以通過中國期貨保證金監(jiān)控中心的網站()查詢甲方的期貨保證金賬戶。 出入金方式要符合期貨監(jiān)管部門及甲方

34、開戶第九條 乙方的出入金通過其在開戶申請表中登記的期貨結算賬戶與期貨公司在同一期貨保證金存管銀行開設的期貨保證金賬戶以同行轉賬的形式辦理。乙方的出入金方式應符合中國證監(jiān)會及期貨保證金存管銀行資金結算的有關規(guī)定。告同約定的方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權益狀況和成交結果的交易結算詢甲方向安全存管機構報送入金通過其戶，本人第十條 乙方應當保證其資金來源的合法性。甲方有權要求乙方對資金來源的合法性進行說明，必要時可以要求乙方提供相關證明。18 / 3618乙方對其所做的說明及提供的證明文件負保證義務，并承擔相應的法律責任。第十一條 乙方交存的保證金屬于乙方所有，除下列可劃轉的情形外，甲方不得挪用乙方保證金

35、：（一）依照乙方的指示支付可用資金；（二）為乙方交存保證金；（三）為乙方支付交割貨款或者乙方未履約情況下的違約金；（四）乙方應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；（五）有關法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會、期貨交易所規(guī)定的其他情形。第十二條 乙方可以根據期貨交易所的規(guī)則以標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金。甲方應按照期貨交易所規(guī)則的要求代為辦理。第十三條 甲方有權根據期貨交易所、結算機構的規(guī)定、市場情況，或者甲方認為有必要時自行調整保證金比例。甲方調整保證金比例時，以甲方發(fā)出的調整保證金公告或者通知為準。第十四條 甲方認為乙方持有的未平倉合約風險較大時，有權對乙方單獨提高保證金比例或者拒

36、絕乙方開倉。在此種情形下，提高保證金或者拒絕乙方開倉的通知單獨對乙方發(fā)出。 第十五條 甲方應當對乙方期貨保證金賬戶的有關信息保密，但國家法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有特別規(guī)定的除外。為保障乙方保證金的安全，乙方同意甲方按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或要求，向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送乙方與保證金安全存管相關的信息。第四節(jié) 交易指令的類型及下達第十六條 乙方可以通過互聯(lián)網、電話或書面等方式向甲方下達交易指令。18 / 3618乙方下達的交易指令類型應當符合各期貨交易所及甲方的相關規(guī)定。 乙方通過互聯(lián)網下達期貨交易指令，是指乙方使用計算機并通過互聯(lián)網，包括甲方局域網絡向甲方下達交易指令，進行期貨交易的一種交易方式，

37、簡稱網上交易。第十七條 乙方進行網上交易的，應當按照甲方的要求以自己的交易賬號（即資金賬號）、交易所交易編碼、交易密碼等下達交易指令。 第十八條 乙方進行網上交易的，甲方交易服務器內的委托記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明。乙方同意，甲方交易服務器內的交易記錄與書面指令具有同等法律效力。第十九條 由于網上交易系統(tǒng)受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證乙方交易的正常進行，甲方為乙方提供備用下單通道，當乙方不能正常進行網上交易時，可改作電話方式或書面方式下單。第二十條乙方通過電話方式下達交易指令的，應當設定電話交易密碼。交易時，按照資金賬號、名稱或姓名、電話交易密碼下達交易指令。乙方

38、同意，只要三者相符，相應的交易指令就視為乙方下達。以電話方式下達交易指令的，甲方有權進行同步錄音保留原始交易指令記錄。乙方同意，甲方的錄音記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明，書面指令具有同等法律效力。第二十一條 乙方以書面方式下達交易指令的，交易指令單的填寫應完整、準確、清晰，并由乙方或者乙方指令下達人簽字（及/或蓋章）。 第二十二條乙方應當妥善管理自己的密碼，為確保安全，乙方應當在首次啟用期貨交易相關密碼后更改初始密碼，并自定義和全權管理本人的密碼。由于乙方管理不善造成密碼泄密所帶來的損失，甲方不予承擔責任。第五節(jié)交易指令的執(zhí)行與錯單處理19 / 3619第二十三條 乙方下達的交

39、易指令應當包括乙方賬號（或交易編碼）、品種、合約、數(shù)量、買賣方向、價格、開平倉方向等內容。甲方有權審核乙方的交易指令，包括但不限于保證金是否充足，指令內容是否明確，是否違反有關法律法規(guī)和期貨交易規(guī)則等，以確定指令的有效性。當確定乙方的指令為無效指令時，甲方有權拒絕執(zhí)行乙方的指令。第二十四條 乙方在發(fā)出交易指令后，可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經在期貨交易所全部或部分成交的，乙方則應當承擔交易結果。第二十五條 由于市場原因或者其他非甲方所能預見、避免或控制的原因導致乙方交易指令全部或者部分無法成交的，甲方不承擔責任。第二十六條 甲方錯誤執(zhí)行乙方交易指令，除乙方認

40、可的以外，交易結果由甲方承擔。 第六節(jié)通知與確認第二十七條 甲方對乙方的期貨交易實行當日無負債結算。只要乙方在該交易日有交易、有持倉或者有出入金的，甲方均應在當日結算后按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權益狀況和成交結果的交易結算報告。乙方同意在沒有交易、持倉及出入金時，甲方可以不對乙方發(fā)出交易結算報告，除非乙方特別要求。第二十八條 為確保甲方能夠履行通知義務，乙方及時了解自己賬戶的交易情況，雙方同意利用中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為甲方向乙方發(fā)送交易結算報告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。甲方應在每日收盤以后，及時將乙方賬戶的交易結算報告、追加保證金通知等文件發(fā)送到中國期貨保

41、證金監(jiān)控中心；乙方登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)，接收甲方發(fā)出的交易結算報告、追加保證金通知等文件。21 / 3621第二十九條 中國期貨保證金監(jiān)控中心的網址為，乙方可通過該網址登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)。乙方登錄查詢系統(tǒng)的用戶名為。乙方登錄查詢系統(tǒng)的初始密碼為。乙方應遵照中國期貨保證金監(jiān)控中心的有關規(guī)定，及時修改密碼。第三十條 由于中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)只保存最近2個月的投資者賬戶信息；在乙方銷戶以后，查詢系統(tǒng)也會相應取消對乙方的查詢服務，因此，乙方應及時將接收到的結算報告或通知書打印或者下載保存。第三十一條 由于中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)與甲方采用的交易結算系統(tǒng)不同

42、，甲方著重提示乙方應注意二者在格式、公式、概念上的區(qū)別，以免對交易賬戶的狀況產生誤解，造成不必要的損失。甲方結算系統(tǒng)與查詢系統(tǒng)的主要差別在于：。第三十二條 除采用中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為主要通知方式外，甲方同時采用以下輔助通知方式向乙方發(fā)送每日交易結算報告、追加保證金通知、單獨調整保證金通知等文件：（一）（二）第三十三條乙方有義務隨時關注自己的交易結果并妥善處理持倉，如果乙方因某種原因無法收到或者沒有收到當日交易結算報告的，應于下一個交易日開市前向甲方提出，否則，視同乙方收到當日交易結算報告。乙方提出未收到交易結算報告的，甲方應及時補發(fā)。乙方在交易日開市前未對前日交易結算報告提出異議

43、的，視為乙方對21 / 3621交易結算報告記載事項的確認。異議應由乙方本人或其授權的結算單確認人以書面方式（傳真或當面提交）向甲方提出，甲方應當及時處理所收到的書面異議。第三十四條甲乙雙方約定采用以下方式向乙方發(fā)出除單獨調整保證金之外的調整保證金通知：網站公告營業(yè)場所公告其他方式 第三十五條 甲方或者乙方要求變更本節(jié)通知方式的，應當及時書面通知對方，并經對方確認后方可生效。否則，由變更造成的通知延誤或者損失均由變更方負責。第三十六條 乙方對當日交易結算報告的確認，視為乙方對該日及該日之前所有持倉和交易結算結果、資金存取的確認。第三十七條 由于甲方原因導致交易結算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結

44、果和權益不符的，乙方的確認不改變乙方的實際交易結果和權益。對于不符事項，甲、乙雙方可以根據原始財務憑證及交易憑證另行確認。第三十八條 乙方在本合同約定的時間內以約定方式向甲方提出書面異議的，甲方應當根據原始指令記錄和交易記錄及時核實。當對與交易結果有直接關聯(lián)的事項發(fā)生異議時，為避免損失的可能發(fā)生或者擴大，甲方在收到乙方的異議時，可以將發(fā)生異議的持倉合約進行平倉或者重新執(zhí)行乙方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過錯一方承擔。第三十九條 交易結果不符合乙方的交易指令，甲方有過錯的，除乙方認可外，甲方應當在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者根據乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此造成的直

45、接損失。第七節(jié)風險控制22 / 3622第四十條 乙方在其持倉過程中，應當隨時關注自己的持倉、保證金和權益變化情況，并妥善處理自己的交易持倉。 第四十一條甲方以風險率（或者其他風險控制方式）來計算乙方期貨交易的風險。風險率（或者其他風險控制方式）的計算方法為：。甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統(tǒng)一計算風險。第四十二條當乙方的風險率時，甲方將于當日交易結算報告中向乙方發(fā)出追加保證金通知，乙方應當在下一交易日開市前及時追加保證金或者在開市后立即自行平倉。否則，甲方有權對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉，直至乙方可用資金0。第四十三條 在期貨交易所限倉的情況下，當乙方持有的未平倉合約數(shù)量超過

46、限倉規(guī)定時，甲方有權不經乙方同意按照期貨交易所的限倉規(guī)定對其超量部分強行平倉。乙方應承擔由此產生的結果。第四十四條 在期貨交易所或結算機構根據有關規(guī)定要求甲方對乙方持有的未平倉合約強行平倉的情況下，甲方有權未經乙方同意按照期貨交易所或結算機構的要求和甲方相關規(guī)則對其持有的未平倉合約強行平倉。乙方應承擔由此產生的結果。第四十五條 當甲方依法或者依約定強行平倉時，乙方應承擔強行平倉的手續(xù)費及由此產生的結果。五四十三乙方要求變更本節(jié)第三十三條至第三十五條約定的第四十六條 只要甲方選擇的平倉價位和平倉數(shù)量在當時的市場條件下屬于合理的范圍，乙方同意不以強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數(shù)量為由向甲方主張權

47、益。第四十七條 甲方強行平倉不符合法定或者約定條件并有過錯的，除乙方認可外，應當在下一交易日閉市前恢復被強行平倉的頭寸，或者根據乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失。第四十八條 由于市場原因導致甲方無法采取強行平倉措施產生的損失由乙方承擔。24 / 3624第四十九條 甲方在采取本節(jié)規(guī)定的強行平倉措施后，應在事后及時將有關情況告知乙方。第八節(jié)現(xiàn)貨月份平倉和交割第五十條 乙方申請實物交割的，應當在期貨交易所規(guī)定的期限前_個交易日向甲方提出書面申請，并經甲方按規(guī)定程序確認。乙方申請實物交割，應符合期貨交易所的相關規(guī)定。否則，甲方有權拒絕接受乙方的實物交割申請。第五十一條

48、 乙方申請實物交割的，應當在甲方規(guī)定的期限前向甲方提交足額的交割保證金或者有效的標準倉單等期貨交易所要求的憑證或票據，并保證資金來源的合法性和憑證、票據的真實性。超過上述規(guī)定的期限，乙方未下達平倉指令，也未向甲方提交足額的交割保證金、憑證或票據的，甲方有權在未通知乙方的情況下，對乙方的未平倉合約進行平倉，由此產生的費用和結果由乙方承擔。第五十二條 交割通知、交割貨款的交收、實物交付及交割違約的處理辦法，依照相關期貨交易所和甲方的交割業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。第五十三條 乙方進行股指期貨交易的，最后交易日閉市后所有未平倉合約均自動進入交割程序，交割按交易所和甲方的相關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。第五十四條 乙方若申請?zhí)灼?/p>

49、保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定向甲方提供相應的文件或者證明，并對相應文件的真實性、有效性負責。甲方應當協(xié)助乙方申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。套期保值頭寸的確定以期貨交易所批準的為準。第九節(jié)信息、培訓與咨詢24 / 3624第五十五條 甲方應當在其營業(yè)場所或者網站向乙方提供國內期貨市場行情、信息及與交易相關的服務。甲方提供的任何關于市場的分析和信息僅供乙方參考，不構成對乙方下達指令的指示、誘導或者暗示。乙方應當對自己的交易行為負責，不能以根據甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對其交易虧損承擔責任。第五十六條 甲方可以以舉辦講座、發(fā)放資料及其他方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術的培訓服務。乙方有

50、權向甲方咨詢有關期貨交易的事項，甲方應予以解釋。第五十七條 乙方應當及時了解期貨監(jiān)管部門及相關期貨交易所的法律、法規(guī)和規(guī)則，并可要求甲方對上述內容進行說明。第五十八條 乙方有權查詢自己的原始交易憑證，有權了解自己的賬戶情況，甲方應當給予積極配合。第五十九條 有關甲方期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站（）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據庫進行查詢。甲方應當在其營業(yè)場所提供必要的設備，以便乙方登陸中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息。第十節(jié) 費用第六十條 乙方應當向甲方支付期貨交易和交割的手續(xù)費。手續(xù)費收取按照雙方約定的手續(xù)費收取標準執(zhí)

51、行。第六十一條 乙方應當支付甲方向期貨交易所、結算機構代付的各項費用及稅款。第十一節(jié) 合同生效與變更25 / 3625第六十二條 本合同經雙方簽字后(乙方為機構客戶的須加蓋公章)，于乙方開戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。第六十三條 本合同履行過程中，如果相關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及期貨交易所規(guī)則發(fā)生變化，甲方有權依照上述變化直接變更本合同與此相關部分的條款，變更或補充條款優(yōu)先適用。根據上述情況的變化，甲方對本合同有關條款進行的變更或補充，以本合同約定的通知方式及在甲方營業(yè)場所、網站公告等方式向乙方發(fā)出，變更或補充協(xié)議于該協(xié)議發(fā)出日后生效。變更與補充協(xié)議生效之前，乙方有權與甲方進行協(xié)商。第六十四條 除本合同第六十三條所述情況外，如需變更或者補充本合同，需雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更或者補充協(xié)議。變更或者補充協(xié)