公司非招標(biāo)采購方式管理辦法

1、公司非招標(biāo)米購方式管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范公司自行采購行為，保障公司的合法權(quán)益，提高采購效 益和效率，確保采購質(zhì)量，根據(jù)采購管理規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本辦 法。第二條本辦法適用于公司所有招標(biāo)采購方式之外的采購活動管理。第三條 本辦法所稱非招標(biāo)采購方式，是指以招標(biāo)限額及公開采購限額 以下，公司自行組織的采購活動，包括競爭性談判、單一來源采購和詢價采 購。第四條 公司非招標(biāo)采購活動必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及 公司有關(guān)規(guī)定，遵循“公開、公平、公正”和“集中、規(guī)范、高效、誠實信 用”的原則，嚴(yán)格遵守各項保密制度，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定。第二章機構(gòu)職責(zé)第五條公司招投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組職

2、責(zé)：（一）領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)公司非招標(biāo)采購工作，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定確定選擇招 標(biāo)方式。（二）負責(zé)決定公司非招標(biāo)采購工作中的重大事項；（三）負責(zé)非招標(biāo)采購活動的定標(biāo)工作。第六條公司渠道管理部：（一）制定和完善公司非招標(biāo)采購管理制度；（二）制定公司非招標(biāo)采購范圍和非招標(biāo)采購方案；（三）具體組織實施非招標(biāo)采購工作；（四）根據(jù)采購結(jié)果簽訂合同；（五）負責(zé)公司招投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。第七條 公司風(fēng)控中心為非招標(biāo)采購活動提供全過程法律支持和保障， 并根據(jù)實際情況提出相關(guān)法律意見和建議。第八條公司行政人事部對非招標(biāo)采購活動實施監(jiān)督，受理非招標(biāo)采購 過程中的投訴舉報，對非招標(biāo)采購工作中的違紀(jì)違規(guī)問題提出處理意見。

3、第九條 公司技術(shù)服務(wù)部負責(zé)對非招標(biāo)采購的相關(guān)內(nèi)容進行審核把關(guān)。第十條 各業(yè)務(wù)部門（物資需求部門）在非招標(biāo)采購活動中的主要職責(zé)為：（一）負責(zé)提出物資采購需求和相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范或圖紙；（二）配合做好非招標(biāo)采購活動中的相關(guān)工作。（三）按物資需求收集并上報供應(yīng)商評價信息。第三章采購方式第十一條 公司非招標(biāo)采購主要采用競爭性談判采購、詢價采購、單一 來源采購等方式。公司非招標(biāo)采購優(yōu)先在合格供應(yīng)商庫中選取潛在供應(yīng)商。如所需求 物資合格供應(yīng)商庫中無該類物資供應(yīng)商，由渠道管理部發(fā)起，邀請市場潛在供應(yīng)商參加 （可同時邀請各業(yè)務(wù)部門推薦潛在供應(yīng)商） 。 邀請的潛在供應(yīng)商應(yīng)在采購實施前應(yīng)按照供應(yīng)商管理制度完成入庫審批

4、手續(xù)。一、競爭性談判采購競爭性談判采購，邀請三家以上（不少于三家）供應(yīng)商，通過商務(wù)談判確定供應(yīng)商。具備以下任一條件時可以采用競爭性談判采購方式：1. 技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，或采購前不能確定詳細規(guī)格等具體要求的；2. 經(jīng)過兩次招標(biāo)，遞交投標(biāo)文件的投標(biāo)人均不足三家；3. 不能事先進行合同價估算的。二、 詢價采購詢價采購，貨物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格型號統(tǒng)一的、市場價格相對透明，渠道管理部向三家及以上潛在供應(yīng)商發(fā)出詢價文件，供應(yīng)商按詢價文件要求進行報價，通過價格比較確定供應(yīng)商。三、單一來源采購單一來源采購，可直接向一家供應(yīng)商發(fā)出邀請，通過直接談判確定供應(yīng)商的采購方式。由渠道管理部報請招投標(biāo)工作領(lǐng)

5、導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，與供應(yīng)商進行談判，談判記錄報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，與供應(yīng)商簽訂合同。有下列條件之一的，可以采用單一來源采購方式：（ 1 ）涉及專利保護，采用特定專利、專有技術(shù)，受自然地域環(huán)境限制，只能從唯一的供應(yīng)商處采購的；2）應(yīng)對搶險救災(zāi)緊急情況的物資采購；（ 3 ） 在原招標(biāo)標(biāo)的范圍或合同范圍內(nèi)， 因招標(biāo)人 （第三方客戶） 要求少量技術(shù)或商務(wù)條件變化，引起合同調(diào)整，必須與原供應(yīng)商簽約的；（ 4 ） 因必須保證與原有采購項目一致性或者服務(wù)配套要求的擴建、 技術(shù)改造、維修、零配件供應(yīng)，其他廠家不能替代必須向原供應(yīng)商處采購的；（ 5 ）所采購產(chǎn)品國內(nèi)或國外獨此一家生產(chǎn)；（ 6 ） 客戶指定品牌的產(chǎn)品，

6、經(jīng)市場調(diào)研， 只能從生產(chǎn)廠家或者具有該產(chǎn)品獨家銷售權(quán)的經(jīng)銷商處購買的。第十二條 屬于國家法律、法規(guī)、規(guī)章以及公司有關(guān)規(guī)定必須招標(biāo)的，經(jīng)過兩次招標(biāo)，遞交投標(biāo)文件的投標(biāo)人均不足三家，經(jīng)公司招投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后可直接轉(zhuǎn)入競爭性談判或單一來源采購程序。第四章 采購程序第十三條 渠道管理部按各業(yè)務(wù)部門報送的 采購申請 ， 制定采購方案。采購方案應(yīng)包括項目概況、采購需求、技術(shù)規(guī)范、采購預(yù)算、交貨期、采購方式及選擇采購方式原因、潛在供應(yīng)商名單等主要內(nèi)容，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施采購。一、競爭性談判采購程序（一）擬定采購方案，組織編制談判文件（主要包括項目概況、談判須知、 談判程序、 采購需求、

7、資格要求、 技術(shù)規(guī)范、 評定供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)和原則、主要合同條款等事項） 。（二）組織物資需求部門、技術(shù)服務(wù)部等部門，對采購方案及談判文件進行審查。（三）通過公司網(wǎng)站、微信公眾號平臺或其他對外公開媒體等方式發(fā)布 競爭性談判公告，邀請潛在供應(yīng)商參加談判。（四）競爭性談判采購采用資格后審，在競爭性談判文件中詳細規(guī)定資格審查標(biāo)準(zhǔn)和方法，由競爭性談判工作組負責(zé)對其資格進行審查。（五） 在公司行政人事部的監(jiān)督下按照有關(guān)規(guī)定組建競爭性談判工作組，成員包括渠道管理部和其他相關(guān)部門代表以及有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面人員，總數(shù)應(yīng)當(dāng)是至少3 人以上的單數(shù)組成。如技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強或者國家有特殊要求，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后可聘請相關(guān)

8、專家參加。（六）競爭性談判工作組依據(jù)談判文件和供應(yīng)商的應(yīng)答文件分別與各供應(yīng)商單獨進行技術(shù)、 商務(wù)談判。 從談判文件發(fā)出之日至規(guī)定的談判開始之日，一般項目不得少于 3 個工作日，大型或技術(shù)復(fù)雜項目不得少于 10 個工作日。在具體談判活動中應(yīng)遵循如下規(guī)則：1. 供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)遞交相關(guān)文件及報價；2. 在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價格或其他信息；3. 談判工作組需對談判文件作實質(zhì)性變動的，應(yīng)以書面形式告之所有參加談判的供應(yīng)商；4. 談判工作應(yīng)在談判工作組的統(tǒng)一組織下， 有序開展， 原則上按先技術(shù)、商務(wù)，后價格的順序進行；5. 談判工作組可根據(jù)供應(yīng)商的報價、

9、響應(yīng)內(nèi)容及談判的情況，要求各供應(yīng)商分別進行一輪或多輪報價，并給予每個正在參加談判的供應(yīng)商相同的機會。6. 限時最后報價。談判工作組根據(jù)供應(yīng)商的報價及談判情況，可要求供應(yīng)商進行多輪報價，但必須保證每個供應(yīng)商得到均等的機會。7. 公開報價。在特殊情況下，為了有效提高競爭性，經(jīng)公司招投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，報價可以公開進行。公開報價一般進行三輪，供應(yīng)商最終價格以三輪報價中最低的有效報價為準(zhǔn)。如第一輪報價放棄，則視為放棄此標(biāo)段談判；第二、第三輪報價如不報，視為保持上一輪報價不變；如投標(biāo)人報價后主動放棄，需向采購方書面說明；如第二輪報價不報，則不得再參與第三輪報價。（七）談判工作組在最終談判結(jié)果的基礎(chǔ)上對

10、各供應(yīng)商進行評審，出具談判評審報告，提出推薦成交供應(yīng)商意見，提交公司招投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。（八）公司渠道管理部依據(jù)批準(zhǔn)的談判結(jié)果向成交供應(yīng)商發(fā)出選定通知書 ，談判結(jié)果作為合同簽訂的依據(jù)。二、詢價采購程序（一）擬定詢價方案（主要包括詢價須知、技術(shù)和商務(wù)要求、主要合同條款、評定供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)和原則等事項） 。（二）詢價方案經(jīng)批準(zhǔn)后向潛在供應(yīng)商發(fā)出“詢價采購邀請函”并提供詢價文件，并接收供應(yīng)商的報價文件。從詢價文件發(fā)出之日至規(guī)定的報價截止時間，一般不少于 1 個工作日。（三）“詢價采購邀請函”應(yīng)對采購項目的需求、回復(fù)方式、回復(fù)時間等事項作出規(guī)定。（四）在具體詢價采購活動中應(yīng)遵循如下規(guī)則：1. 供應(yīng)商

11、應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)遞交相關(guān)文件及報價；2. 需對詢價采購文件作實質(zhì)性變動的，渠道管理部應(yīng)以書面形式告知所有參與詢價的供應(yīng)商；3. 詢價采購工作人員如對供應(yīng)商提交的報價有疑問的，可以書面形式或者當(dāng)面向供應(yīng)商進行澄清。（六）渠道管理部依據(jù)詢價方案和供應(yīng)商的報價文件對各供應(yīng)商進行評審，原則上推薦滿足條件的價格低的供應(yīng)商為成交供應(yīng)商。詢價結(jié)束后渠道管理部出具評審報告，并提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。（七）渠道管理部向供應(yīng)商發(fā)選定通知書并簽訂合同，報價文件作為合同簽訂的依據(jù)。三、單一來源采購程序（一）渠道管理部制定采購方案，并組織物資需求部門、技術(shù)服務(wù)部等相關(guān)部門，對采購方案進行審定。（二）單一來源采購談判

12、組成員包括渠道管理部和其他相關(guān)部門代表以及有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的人員，總數(shù)應(yīng)當(dāng)是至少3 人以上的單數(shù)組成。如技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強或者國家有特殊要求，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后可聘請相關(guān)專家參加。（3） 渠道管理部向談判對象發(fā)出 “單一來源采購邀請函” 和談判文件。依據(jù)采購文件與被邀請的供應(yīng)商進行技術(shù)、商務(wù)談判，出具談判報告，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。（4） 渠道管理部依據(jù)批準(zhǔn)的談判報告向供應(yīng)商發(fā)出 選定通知書 ， 談判結(jié)果作為合同簽訂的依據(jù)。四、戰(zhàn)略協(xié)議采購按照競爭性談判方式執(zhí)行。涉及商貿(mào)業(yè)務(wù)的物資采購、涉及項目所需的原材料、備品備件、易耗品采購，在具備下列條件時，可采用戰(zhàn)略協(xié)議采購：（ 1 ）經(jīng)常性發(fā)

13、生的，具有重復(fù)性特征；（ 2 ）以確定物資單價為目的，暫不能估算合同總價。第十四條 非招標(biāo)采購結(jié)果應(yīng)能滿足技術(shù)、商務(wù)等方面的采購需求，且價格合理。第十五條談判文件、詢價采購文件及單一來源采購文件應(yīng)合理規(guī)定供應(yīng)商編制應(yīng)答文件及報價文件的時間。第十六條在詢價采購活動中，如參與的供應(yīng)商只有兩家，且不違反公平、公正及競爭的原則，可繼續(xù)按原程序進行采購；如參與的供應(yīng)商只有一家，經(jīng)招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)可采用單一來源方式采購。第五章 采購管理第十七條公司應(yīng)加強非招標(biāo)采購管理工作，完善相關(guān)工作制度，明確責(zé)任，規(guī)范運作。第十八條非招標(biāo)采購由我公司自行采購，特殊或重要項目，渠道管理部報招投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后可委托

14、代理機構(gòu)進行采購。第十九條公司應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序開展非招標(biāo)采購的相關(guān)工作，嚴(yán)禁以非招標(biāo)采購方式規(guī)避招標(biāo)。第二十條采購需求部門應(yīng)配合渠道管理部應(yīng)做好非招標(biāo)采購的前期準(zhǔn)備工作，縮短采購時間，提高采購效率。第二十一條在非招標(biāo)采購中應(yīng)加強合同履約管理和供應(yīng)商管理，完善供應(yīng)商評價機制，為選擇供應(yīng)商提供參考依據(jù)。第二十二條渠道管理部要加強非招標(biāo)采購過程資料的收集、整理、歸檔工作，及時做好相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、上報工作。第二十三條公司要加強對采購工作人員的管理和培訓(xùn)，采購工人員應(yīng)恪守職業(yè)道德，遵守工作紀(jì)律和保密規(guī)定，與供應(yīng)商有利害關(guān)系的，必須回避。第二十四條公司應(yīng)建立并完善非招標(biāo)采購監(jiān)督機制，加強監(jiān)督，及時受理投

15、訴，查處違法違規(guī)行為。第二十五條鑒于非招標(biāo)采購方式的多樣化，在國家法律法規(guī)及公司規(guī)定的允許范圍內(nèi)，為維護公司權(quán)益最大化，公司可根據(jù)需求物資的技術(shù)特點和使用環(huán)境等，選擇適當(dāng)方式進行采購。第二十六條鑒于我公司為物資貿(mào)易型企業(yè)，其采購需求以客戶訂單/ 銷售合同為準(zhǔn)，在國家法律法規(guī)及公司規(guī)定的允許范圍內(nèi)，為提高采購效率滿足客戶需求保證公司權(quán)益最大化，對符合非招標(biāo)采購管理要求的，采購方案已審批過的同類物資采購，渠道管理部可按照已經(jīng)審批的采購方式實施，不再另行報批。第六章 附 則第二十七條本辦法由公司渠道管理部負責(zé)解釋。第七章 附 表表1. 非招標(biāo)采購審批表表2.非招標(biāo)采購文件會簽表表3. 詢價采購文件模

16、板表4. 詢價公告表5. 物資報價對比表及審批表表6. 設(shè)備報價對比表及審批表表 7. 競爭性談判采購文件模板表8. 競爭性談判公告表9. 選定通知書非招標(biāo)采購文件會簽表項目名稱:工程名稱工程地點招標(biāo)方式計劃投資貨物使用部門責(zé)任部門供應(yīng)商 資格要求貨物名稱、規(guī) 格參數(shù)、到貨 要求詳見采購申請、物資需求計劃渠道管理部總經(jīng)理董事長工程名稱工程地點招標(biāo)方式計劃投資貨物使用部門責(zé)任部門招標(biāo)范圍及內(nèi)容詳見采購申請、物資需求計劃。渠道管理部貨物使用部門總經(jīng)理董事長物資采購詢價單編號：致:您好！我公司，為有效確保我單位 （產(chǎn)品名稱）所需貨物質(zhì)量，同時充 分滿足經(jīng)營需要，我公司現(xiàn)組織開展對所需物資的進行詢價采

17、購工作，本次 詢價采購物資情況詳見物資報價單，此次詢價按照“貨比三家”的原則，分 別對原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、供貨期、價格和結(jié)算付款方式等進行咨詢，貴公司為 我公司物資合格供方，特邀請貴公司前來參加此次詢價采購，望貴單位予以 合作，及時報價，本次采購供應(yīng)期為 2017年 月 日至日。具體要求：1、單價：各單位發(fā)布詢價單填寫時后者僅選其中一項：一般貨物為含稅到貨價、鋼材為到貨過磅計重單價，所報單價包含材料費、人工費、各項稅金、 運雜費、吊裝費、管理費、保險及利潤等貨物運抵我方指定交貨地點一切費 用。2、結(jié)算數(shù)量最終以交貨現(xiàn)場實際過磅重量為準(zhǔn)。3、我方有權(quán)依此詢價單確定供貨方，未選定的公司不再另行通知，請

18、諒解！公司（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系電話:鋼材（型材）報價單報價單位名稱（蠱章）日期4三月 日物資名稱材質(zhì)規(guī)格型號（mm負差標(biāo)準(zhǔn)（mrm技木質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求單位重量數(shù)量張/根單價元/噸合價鋼板材料各項指標(biāo)條件應(yīng) 符合 GB/T 700-2006 ）GB/T 709-2006 必須符合國家、部頒 等后關(guān)權(quán)威性機構(gòu)發(fā) 布的規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)，且 此種規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是 最新發(fā)布的噸鋼板噸工字鋼噸工字鋼噸角鋼噸槽鋼噸合 計噸結(jié)算與付款方式交貨時間及地點要求在月日內(nèi)將全部材料運抵某處表中所列數(shù)量及供貨期限均為暫定數(shù)量和期限，具體采購和結(jié)算以實際供應(yīng)驗收合格的數(shù)量為準(zhǔn)。收料單位備注負責(zé)卸貨，數(shù)量以實際過磅為準(zhǔn)鋼材（建材）報價單EBW女相回捌搟理吧（mr口技木參叫月技本質(zhì)重標(biāo)7 i量標(biāo)準(zhǔn)要