中國水利水電第三工程局有限公司國內(nèi)工程分包管理辦法

1、目 錄第一章總則 2第二章分包管理基本制度 4第三章公司各級管理機構的職責 6第四章分包策劃管理 7第五章工程分包審批與管理 8第六章分包商的選擇管理 10第七章分包合同簽訂及管理 14第八章分包商履約管理 16第九章 分包的計量統(tǒng)計、簽證、驗收、結算與付款 .19第十章 分包商的退由管理 26第十一章工程分包商評價與資料管理 27第十二章分包商資源庫管理 28第十三章分包商的評比表彰和優(yōu)惠政策 29第十四章罰則 29第十五章公司內(nèi)專業(yè)工程分包 31第十六章附則 34中國水利水電第三工程局有限公司國內(nèi)工程分包管理辦法第一章總則第一條 為進一步加強對工程分包的管理，規(guī)范工程分包工作， 確保在建項

2、目進度、質量和安全受控，提高在建項目的履約能力，提 高顧客滿意度，維護公司的利益與社會信譽，根據(jù)國家有關法律、法 規(guī)及公司管控要求，特制定本辦法。第二條 凡公司承建的工程項目（包括公司在聯(lián)營體中所承擔的 施工項目）必須遵守本辦法。第三條工程分包分為專業(yè)工程分包、工序分包和勞務作業(yè)分包。 專業(yè)工程分包是將所承包工程中的專業(yè)工程分包給具有相應資質的 其他企業(yè)完成相應施工任務的活動；工序分包是將工程施工中的部分 工序按照承包的方式分包給具有相應資質的其他企業(yè)完成相應施工 任務的活動；勞務作業(yè)分包是將承包工程中的勞務作業(yè)分包給勞務分 包企業(yè)完成施工任務的活動。架子隊模式是以企業(yè)內(nèi)部在崗員工作骨架，以社

3、會勞務用工作補 充，在經(jīng)營上履行內(nèi)部核算機制的一種生產(chǎn)組織模式。戰(zhàn)略合作分包是以長期合作為目的，以風險共擔為基礎，以一個 或多個專業(yè)分包的形式將承包工程中的部分專業(yè)工程分包給具有相 應資質的戰(zhàn)略合作伙伴完成施工任務的活動。第四條 工程分包管理必須堅持的原則：（一）有利于促進公司的可持續(xù)發(fā)展。 工程分包應牢固樹立誠信、 平等、雙贏的意識，將素質高、實力強、合作意識好的分包商培養(yǎng)成 為長期合作伙伴。（二）有利于優(yōu)化公司的資源配置。工程分包必須建立在合理、 合法利用社會資源的基礎上，取長補短、優(yōu)勢互補，既要有利于彌補 公司在某些資源方面的短板，又要有利于公司自身資源配置的優(yōu)化。（三）有利于提高公司的

4、履約能力。工程分包應該優(yōu)先在公司合 格分包商庫中選擇履約能力強、信譽好的企業(yè)來合作，以提高公司的 整體履約能力。（四）有利于提升公司項目管理水平。工程分包必須把握合理、 合法、規(guī)范、有序、受控的基本原則，在分包合同中既要有對進度、 質量、安全、資源投入、文明施工等方面的具體約束性條款和分級預 警“紅線”，也要有相應的激勵措施；項目部在對分包商施工管理方 面，既要有硬性的約束性要求，也要有指導、協(xié)調、幫助和提供服務 的職能。以“施工成本價”和工期節(jié)點激勵相結合，以單項考核獎勵作補 充；以嚴格合同管理為基礎，按時辦理考核、核銷、結算，保持合作 雙方經(jīng)濟關系的清晰；及時處理超生合同范圍的一些事件，增

5、強雙方 的理解與互信。以保證正常的工程施工和項目履約為主線，以相互促進、共同提 高為目的，以互利共贏為落腳點。在友好合作的過程中，徹底改變以 往“以包代管”的管理為理性的、精細的、全面的、規(guī)范的分包管理, 提高我們的項目管理水平。（五）有利于規(guī)范公司工程分包秩序。工程分包應堅持公平、公 正、公開、擇優(yōu)選擇分包商的原則，建立健全操作有序、監(jiān)控有力、 管理規(guī)范的工程分包制度。（六）回避和保密原則。工程分包招標的相關人員如與投標分包 商有應該回避關系的應及時申請回避；工程分包招標的所有人員必須 遵守保密原則，不得以任何方式向投標分包商傳遞、透露評標過程中 的任何信息。第五條 公司各級紀檢監(jiān)察部門對工

6、程施工分包招標進行監(jiān)督， 同時應對履約管理的過程進行監(jiān)督和檢查。第二章分包管理基本制度第六條 公司的工程分包管理實行分級管理及歸口管理，建立公 司、分局、項目部的三級工程分包管理體系。項目部是工程分包管理 的實施主體，各分局是工程分包管理的責任主體，公司是工程分包的 管控主體。第七條工程分包管理的基本制度：（一） 分包策劃管理制度：各分局在收到項目施工中標通知后 或在項目施工合同簽訂后，應組織項目部共同研究提由對整個項目擬 實施分包的策劃預案，報公司經(jīng)營管理部門審核批準，在分包策劃預 案中應說明本合同擬進行自營的項目和分包的項目以及分包的形式， 結合項目實際情況，明確分包指導價格和分包最高限價

7、（總價和單 價）。（二）工程分包審批制度：工程分包必須堅持分級審批和備案 制度，對公司頒布的分包審批制度，分局和項目必須嚴格遵守。（三） 分包商資源庫管理制度：公司已經(jīng)建立了分包商資源庫 并進行了注冊和每年度更新；各分局在公司分包商資源庫的體系框架 下必須盡快建立健全自己的分包商資源庫并定期進行更新。對分包商 實施準入管理，將優(yōu)秀的分包商培育為長期合作伙伴；對不合格分包 商實施退由管理；對惡意違約的分包商實施禁入管理。（四）競爭性選擇分包商制度：對擬分包項目，應競爭性選擇分 包商，通過符合項目施工合同要求的“公開招標”、“邀請招標”、“競爭性談判招標”、“詢價招標”等方式選擇分包商。（五）分包

8、商履約過程管理制度：各項目部必須加強分包商履約 過程管理，對分包商現(xiàn)場資源的配置以及技術、進度、質量、安全等 進行有效管控，實行履約、質量、安全、進度、農(nóng)民工工資支付等五 項保證金制度；嚴格分包簽證、結算、支付程序，嚴格執(zhí)行“先結算、 后支付”的原則，以保證對施工現(xiàn)場的絕對支配、絕對管控。（六）工程分包法律文件的標準化制度：公司將促進工程分包法 律文件的標準化建設，逐步建立統(tǒng)一規(guī)范的工程分包文件，如分包商 的授權書、不同專業(yè)的分包合同、勞務協(xié)議等分包工程文件。（七）重大事項報告制度：分局、項目部對于本單位使用的分包 商由現(xiàn)重大事項應在規(guī)定的時間內(nèi)報公司，公司認為必要時報股份公 司。（八）分包商

9、履約評價制度：各項目部應加強對分包商履約期間 的評價工作，注重分包商施工能力、技術管理水平、施工管理水平、 自有基干施工隊伍規(guī)模（包含人數(shù)、主要專業(yè)工種數(shù)量、主要管理人 員）、經(jīng)濟實力、協(xié)作配合、誠信履約等方面的評價工作。依據(jù)履約 評價結果，對分包商實施等級管理制度。（九）分包商履約監(jiān)督檢查制度：公司根據(jù)各項目部報告的重大事項、業(yè)主反映的情況及通過其它方式了解到的情況，對工程分包情 況進行監(jiān)督與檢查。（十）分包違規(guī)處罰制度：公司建立以實事求是、責權利統(tǒng)一、 懲處與責任相適應的分包責任追究制度。第三章公司各級管理機構的職責第八條公司是工程分包的管控主體，公司生產(chǎn)經(jīng)營部是工程分 包的歸口管理部門，

10、其主要職責是：（一）負責公司工程分包管理實施細則的制定；（二）負責公司工程分包管理文件的標準化建設；（三）負責公司分包商的注冊及資源庫的建立與管理；（四）負責各項目分包策劃方案的審批，參與各項目主要施工項目的分包招標工作；（四）負責300萬元以上工程分包的審批；（五）負責建立公司工程分包合同管理臺帳，向公司分管領導報告工程分包管理情況及重大事項，必要時報公司主要領導及股份公司 市場經(jīng)營部；（六）負責組織監(jiān)督檢查公司工程分包的履約情況。第九條 分局是工程分包的責任主體，其主要職責是：（一）負責項目工程分包的策劃；（二）負責對項目部提由的施工分包計劃、分包項目及模式進行審查、批復；（三）負責組織項

11、目上首批施工分包及主要施工項目的施工分包 招標、定標、合同談判及合同文本審核工作；（四）按審批程序及權限，負責分包立項、審核、報批或批準工作；（五）負責分包工程過程管控、檢查監(jiān)督；（六）負責分包商考核評價、評比表彰；（七）建立分局分包商資源庫。第十條 項目部是工程分包的實施主體，其主要職責是：（一）提由分包策劃方案的建議；（二）參加分局組織的首批及主要施工項目的施工分包招標、定標和合同談判工作，負責已經(jīng)確定分包商的合同簽訂和組織施工隊伍 進場；（三）負責項目實施過程中新增分包項目及分包商選擇的報批及簽約、進場等；（四）負責分包商的履約管理 （進度、質量、安全文明施工及技 術管理）工作；（五）負

12、責分包項目的經(jīng)營管理，提交分包商的履約評價；（六）負責分包項目的設備物資管理工作；（七）負責分包項目的資料整編、 臺賬的建立或督促分包商進行 驗收、竣工資料的整編工作；（八）負責分包工程人員的資質審查和工資發(fā)放的監(jiān)督工作；（九）負責工程款支付的控制和管理工作。第四章分包策劃管理第十一條 分包策劃時間：在收到中標通知后一個月內(nèi)或合同簽訂后兩周之內(nèi)分包策劃內(nèi)容：分包策劃是項目前期策劃的一項主要工作，主要 說明本合同擬進行的自營項目和分包項目、分包的形式，完成標價分 離、提由完整的目標（指標）分包方案和實施要求，并結合項目實際情況，明確分包指導價格和分包最高限價（總價和單價）。分包策劃的責任單位：分

13、局經(jīng)營管理部門。分包策劃的審批流程：分局完成項目的整體策劃 （包括分包策劃） 后報公司經(jīng)營管理委員會，由公司經(jīng)營管理委員會召開專題會議討論 通過后批準。第五章工程分包審批與管理第十二條 工程分包常規(guī)審批事項包括：工程分包立項、工程分 包招投標、確定分包商、工程分包合同。常規(guī)審批事項可分項送審， 也可歸并送審。只有終審通過，并獲得批準的事項，項目部才能正式 辦理相關業(yè)務。第十三條 工程分包立項、工程分包招投標、確定分包商、工程 分包合同的審查和批準，按每一分包合同總額的大小分檔。審批權限 如下：（一）50萬元以下的工程分包，由項目部總經(jīng)濟師或經(jīng)營負責人 組織項目部有關領導及相關部門進行審查，項目

14、部行政負責人批準， 由項目部采用競爭性方式選擇分包商。（二）50萬元以上300萬元以內(nèi)的工程分包，由項目部審查后 報分局職能部門審核，分局行政負責人批準；此范圍的分包項目由分 局自行組織招標，公司生產(chǎn)經(jīng)營部參與并監(jiān)督。（三）300萬元以上的工程分包，逐級審查后報公司職能部門審核，公司經(jīng)營管理委員會主任批準后，由公司生產(chǎn)經(jīng)營部及相關部門 組織招標；特殊情況經(jīng)批準后可以由分局或項目部組織招標，公司生 產(chǎn)經(jīng)營部參與并監(jiān)督。報公司審查的工程分包立項等審批時間一般情況下不得超過7個工作日，各分局審批時間不得超過5個工作日。第十四條 工程分包特別事項的審批工程分包特別事項主要有：（一）受特定條件和市場情況

15、所限，難以采用市場競爭方式選擇 分包商而又必須進行工程分包的。（二）預計分包合同價格可能超過工程承包合同價格的。（三）工程施工確定急需引入分包商后再補簽工程分包合同的。（四）確實需要給予分包商工程預付款的。（五）其他特殊情況。第十五條 項目部不得采取以大化小、肢解或以長化短的做法分 解本應一次分包的項目為多次分包，不得采取任何逃避審批的做法。同一分包商在公司同一履約項目的工程分包累計金額超300萬元的，其后續(xù)的每一項工程分包合同金額超過50萬元的，均需報公司終審和批準。第十六條 項目部不得對分包商單價承包的工程分包采取估小工 程量并減少合同總金額的做法，以達到逃避上報審批的目的。當實際 發(fā)生的

16、工程分包結算金額累計超過該合同總金額的15%及以上時，項目部應按該項工程分包審批時高一檔的審批權限重新上報審批，并說 明超合同總金額的理由。第十七條 對各事項的審批，項目部應分別填制工程分包立項中 請表、工程分包招投標審批表、選定分包商審批表、工程分包合同審 批表、合同草案、特別事項報審表等，并附必要的文件資料。上述表 格應按公司生產(chǎn)經(jīng)營部統(tǒng)一下發(fā)的格式辦理。第六章分包商的選擇管理第十七條首批施工分包及主要施工項目的施工分包招標由分局 組織，公司經(jīng)營管理委員會監(jiān)督指導，以后各批次分包按分包金額進 行分級審批程序。選擇分包商原則上應采用公開招標或邀請招標的方式，凡300萬元以上的工程項目的分包，

17、必須上報公司生產(chǎn)經(jīng)營部，填寫工程分 包招投標審批表，并將工程分包招標的有關資料報與公司經(jīng)營管理部 門，按規(guī)定組織招標、評標和定標。未上報及報送相關資料的，公司經(jīng)營管理部門將不予審批。第十八條通過工程分包立項審查并獲得批準的工程分包，選擇分包商的工作應按以下程序進行：（一）分局確定選擇方式。根據(jù)分包工程的實際情況，由分局總 經(jīng)濟師召集相關領導及部門召開會議，以確定分包商的選擇方式（公 開招標、邀請招標、競爭性談判招標或詢價招標）（二）分局負責招標或發(fā)布工程分包信息。由分局經(jīng)營管理部牽 頭、技術部、設備物資部等相關職能部門配合編制分包招標文件，發(fā) 布工程分包信息。（三）分局負責選擇參加競標的合格分

18、包商。由分局經(jīng)營管理部 根據(jù)分包工程的類別在公司或分局合格分包商名錄中選擇有相應資質及能力的分包商，發(fā)生招標邀請書或招標文件。（四）分包方投標或競標。（五）評審小組評審并推薦中標候選者。分包合同額小于50萬元的，評審小組由項目部總經(jīng)濟師任組長，項目 部經(jīng)營管理部牽頭，相關職能部門參加組成招標評審小組，根據(jù)評標 辦法對分包商進行評審，評審小組完成招標評審后，應提由書面評審 報告。報告除應有競標的基本情況外，還應有以下明確結論：1、分包商的資信能力、施工能力和技術力量能否滿足工程承包合同中有關工程分包部分的質量、安全、技術和進度要求；2、經(jīng)評審的各分包商的價格比較以及與工程承包合同相應價格的比較；

19、3、經(jīng)評審的分包商排序；4、推薦的中標候選人。分包合同額大于50萬小于300萬元的，評審小組由分局總經(jīng)濟 師任組長，分局經(jīng)營管理部牽頭，分局相關職能部門及項目部相關人 員參加組成招標評審小組，根據(jù)評標辦法對分包商進行評審并提由評 審報告。分包合同額大于等于 300萬元的，評審小組由公司經(jīng)營管理委員 會領導擔任組長，公司生產(chǎn)經(jīng)營部牽頭，公司相關職能部門及分局、 項目部相關人員參加組成招標評審小組，根據(jù)評標辦法對分包商進行 評審并提由評審報告。（六）評標定標。分包合同額小于 50萬元的，由項目部組織召開定標會議，項目 部主要領導及各部門相關人員參加，對推薦的中標候選單位進行比較，重點從投標報價、以

20、往的合作經(jīng)歷、履約能力等方面進行評比， 確定擬中標單位。分包合同額大于50萬小于300萬元的，由分局組織召開定標會 議，分局主要領導及評標小組相關人員參加，對推薦的中標候選單位 進行比較，重點從投標報價、以往的合作經(jīng)歷、履約能力等方面進行 評比，確定擬中標單位。分包合同額大于等于 300萬元的，由公司組織召開定標會議，公 司經(jīng)營管理委員會主要領導及評標小組相關人員參加，對推薦的中標 候選單位進行比較，重點從投標報價、以往的合作經(jīng)歷、履約能力等 方面進行評比，確定擬中標單位。（七）正式確定中標單位。擬中標單位確定后根據(jù)分包合同額由公司或分局對其進行考察（尤其是制造安裝工程），主要了解其人員設備情

21、況、生產(chǎn)能力、資 金能力等是否能滿足施工要求，并完成考察報告。通過評標結果及考察報告，由公司經(jīng)營管理委員會或分局招標評 審小組與擬中標單位進行合同預談判，最終確定分包單位，由項目部 發(fā)中標通知書，并與其進行合同談判、簽訂工程分包合同。第二十條選擇分包商原則上應從公司或分包商資源庫中選取，如分包商的數(shù)量不能滿足招標限定最低3家的要求，可以擴大招標范圍，但應嚴格進行新增加分包商的資格預審和考核評價。預審和評價 的內(nèi)容（參加競標的分包商必須具備的證明文件）主要有：1、年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；2、有效合格的建筑業(yè)企業(yè)資質證書；3、有效的法人代表證書或法人委托授權書；4、有效的安全生產(chǎn)許可證；5、有

22、效的稅務登記證；6、企業(yè)經(jīng)營財務狀況、設備狀況、技術及管理人員狀況、質量及安 全保證體系情況以及近兩年的施工業(yè)績等。對預審評價合格的分包商，各單位應將預審和評價的資料報公司 生產(chǎn)經(jīng)營部進行審核備案。第二十一條分包商選擇與管理原則：（一）互惠互利的原則。雙方只有通過互惠互利的合作，才能達 到“雙贏”的目的，這是雙方長期合作、共同發(fā)展的前提。（二）長期合作的原則。選用的合格分包商必須符合公司的長期 發(fā)展戰(zhàn)略，避免短期行為。選擇分包隊伍應保持相對穩(wěn)定。（三）優(yōu)勢互補的原則。重點選擇一批信譽好、能力強、業(yè)績優(yōu) 的分包商進入公司分包市場，優(yōu)化公司的資源配置。（四）競爭性選擇原則。選擇分包商應采取公開招標

23、、 邀請招標、 競爭性談判招標、詢價招標等競爭性方式。（五）動態(tài)更新的原則。根據(jù)分包商履約情況，公司和分局負責 組織對分包商每年至少進行一次全面、客觀、公正的評價，根據(jù)考評 結果，實行優(yōu)勝劣汰，動態(tài)更新。第二十二條公司按照股份公司分包商資源庫管理辦法建立 健全分包商資源庫管理。工程項目分包應首選在公司合格分包商資 源庫中的分包商，對資源庫中與非資源庫中的分包商的評分應有所 區(qū)別，并對評為優(yōu)秀分包商的給予適當加分。第二十三條各單位對上級和業(yè)主單位推薦、介紹的合格分包商， 也應按照分包商選用的原則，與其他分包商平等競爭、擇優(yōu)錄用，為項目管理提供良好的環(huán)境。第二十四條 對分包商堅持以培育與規(guī)范并重，

24、管理與服務同步， 促進工程分包行為的健康發(fā)展。加強分包隊伍的技能培訓與崗位教 育，有目的地培養(yǎng)一批合格的、有實力的分包隊伍。第七章分包合同簽訂及管理第二十五條分包合同簽訂（一）工程分包合同的簽訂，必須履行審批手續(xù)后，方可由項目 部與分包商正式簽訂合同。（二）工程分包必須在簽訂合同后方能進場施工。 未簽訂合同的, 除通過特別審批可適當延后補簽外（進場 20天內(nèi)），都必須先簽好合 同才允許分包商進入施工現(xiàn)場進行工程分包任務的施工。（三）工程分包合同的簽訂必須建立在現(xiàn)場施工條件、現(xiàn)場施工 部位安排、分包商食宿等不會發(fā)生大的變化的前提下，嚴禁在沒有現(xiàn) 場具體規(guī)劃安排或不具備施工條件下簽訂分包合同。（四

25、）工程分包合同的簽訂時間以不影響施工為原則。既要滿足 分包商進場及施工準備的時間安排，也要防止分包商過早進場所產(chǎn)生 的窩工等經(jīng)濟糾紛。第二十六條 專業(yè)分包合同須參照股份公司建設工程施工合同（范本）起草。各類分包合同至少要包括：協(xié)議施工范圍和內(nèi)容、 單價或總價、材料供應及核銷、施工設備的提供及費用、工期或進度 要求、窩工的處置、資源投入計劃（含特種設備）、計量支付約定、質量標準和要求、安全責任、保險及社保、文明施工及環(huán)保要求、職 業(yè)健康、違約責任、爭議糾紛解決方式、農(nóng)民工工資支付等內(nèi)容。第二十七條 分包合同條款中應特別注明，嚴禁分包商在施工過程中，將工程再轉包給其它施工單位、切塊分包或桂名分包。

26、第二十八條 分包合同中應明確分包商違約須承擔的責任和經(jīng)濟 索賠條款，明確退場的條件和退場方式，明確造成經(jīng)濟損失的補償方 式，明確設定有利于公平、公正解決爭議糾紛的仲裁或訴訟方式。第二十九條 分包合同必須明確以下保證金的約定：（一）采取不同形式實行履約保證金制度，在工程竣工驗收后返 還。非專業(yè)分包合同，施工完成且具備完整的過程驗收資料或單項工 程經(jīng)過完工驗收移交后予以返還。（二）實行質量保證金制度，在工程完工驗收后質保期滿，如無 質量問題全部退還。非專業(yè)分包合同，在工程施工完成且經(jīng)過完工驗 收后予以返還。（三）實行安全保證金制度，安全保證金分年度考核返還。（四）實行民工工資發(fā)放保證金制度，即按一

27、定比例扣取分包商 的費用作為民工工資發(fā)放保證金，每年6月底和12月底分別進行核查，若沒有發(fā)生民工工資糾紛則予以返還。第三十條分包合同內(nèi)容不得違反法律法規(guī)、不得與公司和業(yè)主 之間簽訂的承包合同相抵觸，分包合同中涉及的質量、進度、安全、 技術及資源配置等方面的要求不得低于公司和業(yè)主之間簽訂的承包 合同的標準和要求。第三十一條 分包合同原則上不設預付款，如需支付分包預付款， 必須要求分包商提供有效的、同等比例的且經(jīng)過公司資金管理部審核 同意的銀行預付款保函或有效的資產(chǎn)抵押。第三十二條在分包合同談判前，應要求分包商提供法定代表人 證書或由具有效的授權委托書。第三十三條 公司在與業(yè)主方簽訂施工合同后，依

28、據(jù)合同金額采 取直接組織或授權分局行分包策劃，結合項目實際情況，根據(jù)確定的 工程分包定價程序，明確指導分包價格和分包最高限價（總價或單 價）。簽訂的分包合同價格不得超過確定的分包最高限價。第三十四條 分包合同必須明確規(guī)定分包施工的詳細內(nèi)容，如一 次不能全部明確的，分包實施過程中可以以“補充協(xié)議”的形式補充 明確。補充協(xié)議作為合同附件，按照合同簽訂程序簽訂。補充協(xié)議不 能實質上改變原分包合同內(nèi)容。第三十五條 在與分包商簽訂分包合同的同時，必須簽訂“安全 生產(chǎn)責任書”和“保廉合同”，“安全生產(chǎn)責任書”和“保廉合同”與 分包合同具有同等法定效力。第三十六條工程分包合同的備案工程分包合同正式簽署后，項

29、目部應自簽署之日起十日內(nèi)，依照 下列規(guī)定報送備案：（一）無論是哪一級審查批準的，項目部合同簽字都必須是項目 部授權代表。（二）凡需經(jīng)項目部、分局或公司審查的（即 50萬元以上的工 程分包項目），項目部都必須報送公司經(jīng)營管理部門備案。合同終止時，項目部應及時以書面形式通知上述各備案部門。第八章分包商履約管理第三十七條工程分包管理是在建工程施工管理的重要組成部分。工程分包，不能解除工程承包合同規(guī)定的承包人的義務和責任。因分包商行為、違約及過失造成的后果，也不能免去工程分包發(fā)包方 的監(jiān)督管理責任。公司內(nèi)各單位、各部門，特別是項目部均應履行本 單位、本部門的職責，做好工程分包管理工作。項目部是分包商履

30、約 管理的責任主體，必須履行履約管理責任，分局及公司各職能部門進 行監(jiān)督指導。第三十八條 項目部應對分包商的下列事項進行檢查：（一）分包商施工資源的實際投入以及施工隊伍規(guī)模是否與簽約 承諾相符。（二）分包商是否將工程分包合同進行轉讓或轉包，是否進行工 程再分包。（三）分包商持有的資質證明文件的時效性；發(fā)證機關需要定期 年檢的，是否按期通過了年檢。（四）分包商承擔工程分包任務的現(xiàn)場組織機構和各級負責人員 配置是否滿足工程施工及管理的需要。（五）分包商派生的管理和施工人員，按現(xiàn)行法規(guī)需要持證上崗 的，應檢查其是否持有與崗位工作相符的上崗資格證。工程分包現(xiàn)場 負責人是否有分包商法人代表的授權委托書，

31、以及有無拖欠管理人員 和施工人員，特別是農(nóng)民工工資的情況。（六）分包商安全員配備是否滿足相關法規(guī)和分包合同要求，安 全生產(chǎn)狀況是否滿足要求。（七）分包商特種設備應符合相關規(guī)定，特種設備的安裝、維修、拆卸應請有資質的單位進行作業(yè)。安裝完后，請當?shù)兀ㄊ校┮陨系奶胤N設備檢驗檢測機構驗收，取得安全許可證后投入使用。特種設備的 操作手應持證上崗。檢查發(fā)現(xiàn)不符合要求的，應責令分包商限時加以彌補、改正。彌 補、改正不及時而影響工程質量、安全、進度的，應視其嚴重違約； 應提由警告或解除合同，并要求其賠償損失。第三十九條 項目部應對分包商實施工程分包任務的以下工作（不限于此）進行必要的介入：（一）施工進度計劃的

32、編制和執(zhí)行。（二）施工組織設計、重要施工技術組織措施。（三）重要施工安全技術措施的編制和實施。（四）大型設備及特種設備的使用與管理。（五）工程項目工序分包、勞務分包的施工組織、與相關項目的 配合和協(xié)調。第四十條 項目部應對分包商施工的全過程進行有效的控制。對 下述工作，必須進行旁站、跟蹤或跟班督查：（一）關鍵部位施工。（二）基礎部位施工。（三）需要覆蓋的隱蔽結構施工。（四）重要的工序作業(yè)。（五）主要工程材料、設備、施工工藝的檢驗。（六）安全事故重點防范部位的施工。第四十一條 為保證不降低公司履約項目的整體水平，不降低工 程承包合同規(guī)定的質量標準、工期、進度、施工安全的要求，項目部 除應承擔起工

33、程分包合同明確的義務和責任外，還應為分包商提供必 要的施工條件和工作條件，并與分包商密切合作、配合，在分包商施 工人員技術培訓、質量安全教育、介紹和提供公司有效管理規(guī)章方面， 給予指導和幫助。同時要求分包商為其員工提供基本生活保障設施和 衛(wèi)生條件。第九章 分包的計量統(tǒng)計、工程量簽證、驗收、結算與付款第四十二條 公司及二級單位管理職責（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營部職責公司生產(chǎn)經(jīng)營部負責對公司分包合同計量與結算的監(jiān)督、檢查和 指導。（二）公司各二級單位職責1 .總經(jīng)濟師是本單位分包計量與結算業(yè)務的總負責人；2 .經(jīng)營管理部門負責本單位所屬項目分包計量與結算的監(jiān)督、檢查、管理與控制。第四十三條 項目部職責（一

34、）項目經(jīng)理（或項目責任人）為本項目的總負責人，是分包 計量與結算第一責任人，對分包計量與結算工作擔負領導責任；（二）項目總經(jīng)濟師為本項目分包計量與結算業(yè)務的總負責人； 項目主管生產(chǎn)的副經(jīng)理、主管機電物資的副經(jīng)理、總工程師、總會計 師，按照各自分管業(yè)務責任做好分包計量與結算工作，對所分管的管 理部門所提供的資料進行審核，并對其結果負責。（三）經(jīng)營管理部門的職責：1 .為項目分包結算歸口管理部門；2 .負責收集分包合同實際完成工程量簽證資料，按合同工程量清 單分部位、編號順序逐一清理、匯總、細化，加強對月或階段進度工 程量和完工工程量的校核和監(jiān)控；3 .負責分包月或階段性進度計量結算、完工工程計量

35、結算的審批 工作；4 .負責分包材料的定期核銷工作。5 .負責牽頭分包合同工程質保金的返還審批；6 .負責建立分包計量、結算臺帳，與對業(yè)主結算的比較臺帳，及 時準確反映對分包工程應結、已結和未結情況。（四）技術管理部門的職責：1 .及時提供分包商有關技術資料和施工圖紙、設計修改通知書、 變更通知書（包括機電和金結埋件方面），并做好技術交底和指導工作;2 .負責分包工程施工組織設計、施工方案、安全措施、環(huán)境保護 措施的審批和編制指導；負責對結構特殊、技術復雜重大技術方案的 制訂、審查；若分包商確無能力編制，按分包合同約定執(zhí)行；3 .編制、修訂總進度計劃、年度進度計劃、階段性進度計劃；4 .負責提

36、供以圖紙和修改通知的圖示規(guī)則尺寸計算的工程量資 料；5 .負責對不同明挖及洞挖的巖層類別、土石比（含采場覆蓋層） 圍巖類別、地質描述、地質缺陷處理等項目資料的計算整理，在報請 業(yè)主、設計、監(jiān)理簽字確認后，提交分包合同范圍所屬計算資料；（五）質量管理部門的職責：1 .負責對分包施工過程進行質量監(jiān)視、檢驗檢查和質量控制；2 .負責組織分包工程質量驗收工作；3 .負責組織分包工程竣工資料的收集、整理、審查、管理等工作;4 .負責組織分包工程的計量工作，收集并提供測量工程量、以圖 紙和修改通知的圖示規(guī)則尺寸計算的工程量等所有工程項目的工程 量及相應簽證資料（含在現(xiàn)場驗收過程中由現(xiàn)的零星工程量的記錄及

37、簽證）；5 .負責對分包商自購材料質量的監(jiān)管，驗收時應同時查驗及提交 材質證明、產(chǎn)品合格證書、試驗檢測報告。6 .提供分包單位已完工的分部、分項、單元工程施工質量檢驗 評定表等中間、完工驗收資料，并達到符合竣工資料驗收要求；（六）機電物資管理部門的職責：1.負責檢查、監(jiān)督、指導分包工程施工設備和物資管理工作；3 .負責對分包商所供應的材料的管理和監(jiān)控；4 .負責每月作好對分包商的業(yè)主供應的材料、委托項目部采購主 要材料的收、發(fā)、存臺帳；5 .每月根據(jù)經(jīng)營管理部門項目實施前已提供的工程項目主要材料 消耗定額指標和總耗定額指標量進行材料核對，負責對業(yè)主供應的材 料、委托項目部采購主要材料的消耗量與

38、投標書中工程項目單耗和總 耗量進行核對，找由節(jié)約（或超耗）的原因，提由分析報告；6 .負責組織對周轉性材料租賃使用、回收、維修、賠償管理。（七）測量管理部門的職責：1 .負責分包工程施工測量業(yè)務、管理工作；2 .負責按分包合同規(guī)定向分包商提供水準基點與坐標控制點位置;3 .負責提供分包商已完工程按月或單元工程劃分經(jīng)測量收方計算 的工程量及相關測量數(shù)據(jù)斷面資料，或對分包商的測量結果進行復 測、審核，并報請監(jiān)理工程師及業(yè)主單位簽證。（八）安全管理部門的職責：1 .負責對分包施工全過程中環(huán)境和職業(yè)健康安全的檢查、監(jiān)督、 考核工作；2 .負責分包工程的安全監(jiān)控和管理；（九）試驗監(jiān)測室的職責：1 .負責

39、做好建筑材料、硅、巖土等的試驗資料、配合比及相關的 檢驗檢測記錄；2 .負責做好監(jiān)測項目方面的資料：（十）施工管理部門的職責：1 .負責對分包施工過程進行管理、監(jiān)督、控制、協(xié)調，對發(fā)現(xiàn)的 問題向相關管理部門及時通報，并督促處理；負責牽頭解決分包商在 施工過程中遇到的問題；2 .向分包商提供具備施工條件的施工場地；3 .負責提供施工用電、用水接點，并對分包商使用施工用水和用 電抄月計量；4 .提供分包商使用的項目部施工設備數(shù)量或時間的記錄及簽證資 料；5 .負責提供計日工、設備臺時的審核、簽證工作；6 .提供非分包商原因在施工范圍內(nèi)所發(fā)生的停工、停水、停電、道路堵塞、標段間施工干擾、施工現(xiàn)場零星

40、工程量等記錄及簽證資料；7 .做好非分包商原因引起人員窩工數(shù)、設備停滯的臺班數(shù)記錄；8 .負責提供分包工程鋼筋收料、使用、存料、余料量的臺帳報表 記錄；提供鋼筋配筋表及架立筋、搭接筋（含梆條等）等資料；9 .負責提供分包工程水泥、粉煤灰、砂石收料、使用、存料、余 料量的臺帳報表記錄；提供硅配料單和硅拌制電子記錄資料；（十一）人力資源管理部門：1 .特殊工種及特種作業(yè)人員必須持有上崗資格證書及有效特種作 業(yè)證，應做好其名單（含上崗證、IC卡號、身份證復印件）的備案工 作。2 .負責監(jiān)管分包商按有關規(guī)定支付民工工資（包括材料供應商、 設備由租方等費用）（有支付臺帳及農(nóng)民工、供貨商等的簽字）；3 .

41、負責監(jiān)管分包商按有關規(guī)定辦理“工傷保險”，并備案相關的證 明資料（復印件）；4 .建立對分包工資發(fā)放情況的監(jiān)督統(tǒng)計臺帳。（十二）財務管理部門的職責：1 .負責分包工程結算款、勞務結算款、往來款的支付、扣除、控 制、監(jiān)督；2 .負責支付工程價款時，扣除工程質保金、安全風險抵押金、環(huán) 保金、工資發(fā)放保證金、代扣三稅稅金、項目部供應分包商的材料費、 分包商使用項目部的施工設備費和水、電等費用；3 .負責分包施工過程中資金的使用及監(jiān)控；4 .負責分包工程質保金、 安全風險抵押金、 履約保證金、環(huán)保金、工資發(fā)放保證金等的返還；5 .并做好已支付分包工程款款項的臺帳。第四十四條 分包工程款支付的條件分包商

42、實施工程分包合同施工任務所應獲得支付的必備條件和依據(jù)為：（一）生效的工程分包合同以及補充約定。（二）分包商已按合同規(guī)定提交了履約保證金。（三）分包商已提交“已完工程量報表”（結算報表）等支付率請。（四）項目部工程計量部門對已完工程量和實際工程進度已審簽 和確認。（五）項目部質檢部門（包括監(jiān)理單位）對施工質量檢驗及合格 簽證。（六）分包商完成工程量已經(jīng)業(yè)主確認并付款的相對應的依據(jù)。（七）經(jīng)營管理部門對已完工程價款（進度款）結算已確認，并 經(jīng)項目經(jīng)理審批。（八）由項目部提供的材料，設備物資部門對限額內(nèi)分包商已領 用的材料進行了審簽和確認。（九）由分包商提供的上月（或本月）已支付勞務工資（農(nóng)民工 工

43、資）、材料、設備等款項的證明材料。（十）分包商應必須按規(guī)定提供建安發(fā)票，在未提供建安發(fā)票的 財務部門必須進行代扣（單價中不含稅金的除外）；（十一）凡屬變更增加的工程款需有相應的設計變更文件、監(jiān)理確認的依據(jù)和業(yè)主審批的手續(xù)。分包商獲款手續(xù)與支付憑證齊備，項目部要嚴格按支付條件控制 支付。各項支付條件由各部門分工負責，按結算程序和支付程序審查 簽證，把好控制關口。缺失任一條件，即不能給付。不允許無合同或 超越合同范圍的結算和支付。不允許超過已完工程量或實際進度的結 算和支付。施工質量不合格的，不能結算和支付。第四十五條分包工程款結算和支付應按后附表格進行編制，其 方式、時間按以下要求：（一）按按月

44、結算和支付工程進度款。結算時段一般執(zhí)行建造 合同實施細則的規(guī)定，應和工程承包合同規(guī)定的結算時段相同，支 付時段應在業(yè)主支付相應項目工程款后按分包合同規(guī)定期限向分包 商支付。每次結算和支付，項目部經(jīng)營管理部門和財務部門應及時共 同核對已累計結算和支付情況，保證不重復結算和支付。（二）完工結算和支付。在工程分包合同施工任務全部完成并通 過完工驗收后進行。（三）最終結算和支付。最終結算應在工程分包合同規(guī)定的缺陷 責任期滿，并在項目部質檢部門（包括監(jiān)理單位）簽發(fā)缺陷責任期終 止證書之后進行。最終的支付在發(fā)包方與分包商就分包商履行工程分 包合同的全部義務和責任及所應獲得的全部款項達成一致后進行。第四十六

45、條分包工程款結算程序（一）分包商編制審報工程量，經(jīng)項目部技術部門審核后提交經(jīng) 營管理部門按合同編制結算報表。報表必須有分包商及代表人簽章。（二）項目部對結算報表進行審查。由經(jīng)營管理部門負責，各有25關部門分項審查并簽章確認，經(jīng)營管理部門最終對應結算工程款進行 審查，并簽章確認。（三）項目部經(jīng)營管理負責人復核審查。（四）項目經(jīng)理批準并加蓋單位公章。（五）項目部審查批準的結算報表返回分包商，并由經(jīng)營管理部 門分送有關部門備用。第四十七條分包工程款支付程序（一）分包商依據(jù)發(fā)包方審查批準的結算報表。項目部分管財務 的負責人復核審查、批準。財務部門憑批準的應給付款金額向分包商 支付。（二）項目部核實和確

46、定應扣款項。由財務部門負責，各有關部 門分項核實以下應扣款項（不僅限于此）并簽章確認：1 .項目部所供材料款；2 .項目部提供施工設備的設備使用費；3 .應扣回的工程預付款或備料款；4 .應扣留的質量保證金；5 .應扣留的預留金；6 .有償使用發(fā)包方設施和服務的費用；7 .由于分包商的違約，分包商應向發(fā)包方賠償?shù)馁M用；8 .代墊代付的水電費及其他費用；9 .分包方未支付的勞務工資（農(nóng)民工工資）。財務部門最終對實際應給付款項進行核實，并簽章確認。第十章 分包商的退由管理第四十八條 合同履約完成后的退由管理當分包商按照合同約定完成了所有施工任務，履行了合同規(guī)定的 所有義務后，合同中止。項目部與分包

47、商簽訂退場協(xié)議后分包商退場， 退場協(xié)議報分局備案。第四十九條非正常終止合同的退由管理由于公司或分局與業(yè)主簽訂的主合同提前中止，導致分包合同中 止，由項目部與分包商按分包合同約定協(xié)商善后事宜，簽訂退場協(xié)議 后分包商退場。退場協(xié)議報分局備案。由于分包商違約，滿足單方面中止合同的條件，項目部可單方面 中止合同，善后事宜按照分包合同中相關條款執(zhí)行。項目部必須與分 包商簽訂退場協(xié)議后分包商退場，如分包商不及時撤離工作面，必要 時可進入司法程序。退場協(xié)議報分局及公司備案。分包商提由中止合同，由項目部核實其中止合同的原因，分局調 查落實，由項目部與分包商簽訂退場協(xié)議后分包商退場，如分包商不 及時撤離工作面，

48、必要時可進入司法程序。退場協(xié)議報分局及公司備 案。第十一章工程分包商評價與資料管理第五十條 對分包商的階段評審（一）項目部經(jīng)營管理部門每年末向公司經(jīng)營管理部門報送分包 商資質年審記錄、分承包商人員、設備情況及分包工程履約情況。（二）分包工程合同終止后，由項目經(jīng)理組織工程、經(jīng)營、質安 和財務等部門，對分包商進行信譽評定， 填寫分包商工程信譽評定表, 并將評定結果上報分局經(jīng)營管理部門，分局匯總后報公司生產(chǎn)經(jīng)營部，作為分包商工程施工業(yè)績證明材料之一。第五十一條 公司各級經(jīng)營管理部門應組織對本單位的工程分包資料進行整理后歸檔，資料要有專人管理，特別要注意保留證據(jù)材料 的原件。工程分包資料包括分包商基本

49、資料、分包商評價、分包合同 談判、分包合同、分包結算、工程分包監(jiān)督與檢查等資料。項目完工 后，上述資料由所屬分局集中保管。第五十二條 分局和項目部應按照公司生產(chǎn)經(jīng)營部的規(guī)定，報送分包工程履約情況報表， 建立分包工程統(tǒng)計臺帳， 進行工程分包統(tǒng)計。 各項目部應嚴格按公司的管理規(guī)定，按時將分包工程情況上報。第五十三條 工程分包的施工內(nèi)容是我公司在建工程項目的組成 部分。對于產(chǎn)生于工程分包施工全過程的完工驗收資料，必須按照工 程承包合同的要求，由項目部負責收集、整理、匯總和管理。工程完 工驗收后，在工程移交的同時向業(yè)主移交。項目部應將上述責任分解落實到本工程各分包方，并在工程分包 合同中明確。第十二章

50、分包商資源庫管理第五十四條 各項目部對使用的分包商按照本辦法“附表30”建立管理臺賬并按季度進行履約評價。第五十五條 分局經(jīng)營管理部門根據(jù)各項目部上報的分包合同一 覽表及履約評價表，建立分局的分包商資源庫，對于進入資源庫中的 分包商進行評選，根據(jù)評選結果建立分局的合格分包商名錄、不合格 分包商名錄及禁入分包商名單，并每年更新。第五十六條公司生產(chǎn)經(jīng)營部匯總各分局的分包商資源庫，建立公司的分包商資源庫。公司建立的分包商資源庫，要求公司所屬各單 位每年末對分包商使用情況向公司經(jīng)營管理部門做由書面報告以便 規(guī)范管理。同時建立分包商“黑名單”制度，凡在我公司所轄國內(nèi)國際項目中有不良記錄的分包商均進入“黑

51、名單”，且三年內(nèi)禁止其進入我公司的分包市場。第十三章分包商的評比表彰和優(yōu)惠政策第五十七條 各項目部每年末向分局上報三家履約較好的分包商參加分局的優(yōu)秀分包商評選，并附相關支持性材料（推薦理由、每季 度的履約評價表、該分包商所施工項目的質量評定結果、進度情況說 明等），分局在所有上報的分包商中評選由三家在履約各方面表現(xiàn)良 好的的分包商進行表彰并給予適當資金獎勵。同時，由于建立長期戰(zhàn) 略合作考慮，可以承諾如果該分包商在參加次年分局其他項目的投標時，在分包資格預審階段，對于年度優(yōu)秀分包商前三名分別給予5分、3分、2分的加分。第十四章罰則第五十八條對于公司分包管理工作違規(guī)違紀行為的領導和人 員，公司將按

52、照企業(yè)領導人員違紀違規(guī)行為紀律處分暫行規(guī)定進 行處理，情節(jié)嚴重構成犯罪的移送司法機關處理。對于違規(guī)違紀行為的相關責任人，將按照項目內(nèi)部經(jīng)營目標責任書的相關獎罰考核條款進行。并視情節(jié)情況處以30005000元的罰款；造成經(jīng)濟損失的，另按損失額的510%賠償。公司各二級單位和項目部在工程分包管理中違反本辦法的行為包括:（一）不按程序審批而擅自分包的。（二）選擇未在公司合格分包商資源庫內(nèi)的分包商，致使分 包工程安全、質量、工期等達不到主承包合同要求的。（三）采取以大化小、肢解或以長化短的做法，分解本應一次分 包的項目為幾次分包來逃避審批的。（四）不簽訂分包合同而施工或現(xiàn)場管理失控的。（五）發(fā)生“違規(guī)

53、簽證、超合同分包、虛報工程量、小合同大結 算、超付工程款”等行為的。（六）通過給分包商多結多計給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。（七）由于內(nèi)部管理漏洞，造成自有資源通過分包商流失的。（八）其他違反本辦法的行為。第五十九條 當分包商在執(zhí)行分包合同中有下述情況之一發(fā)生 時，經(jīng)公司批準后，按合同約定及有關規(guī)定辦理合同解除手續(xù)，情節(jié) 嚴重時取消其合格分包商資格 ，三年內(nèi)不得進入公司合格分包商資源 庫，必要時應進入司法程序。（一）以行賄等不正當手段謀取分包工程合同的。（二）分包商將分包工程再次轉包的。（三）分包商人員素質、技術水平、裝備能力達不到合同要求。（四）分包商承擔的施工內(nèi)容由現(xiàn)重大質量、安全事故。（五）謊報、

54、拖延報告工程質量事故和安全事故或者破壞事故現(xiàn) 場、阻礙對事故調查或隱瞞者。（六）由于分包商原因不能按合同工期完工。（七）實質性違犯雙方之間合同的規(guī)定。（八）嚴重損害發(fā)包方利益的行為。（九）其他違反本辦法的行為。第十五章公司內(nèi)專業(yè)工程分包第六十條 對于項目中專業(yè)化施工程度較高的單項工程如金屬結構制作安裝、機電安裝、基礎處理、公路、橋梁以及安全監(jiān)測、化 學灌漿、試驗檢測施工等，項目部必須按照以下規(guī)定執(zhí)行：（一）凡屬以公司名義承包項目的上述專業(yè)施工，項目部必須安 排公司專業(yè)分局承擔施工任務，項目部無權對外分包（業(yè)主指定分包 按第十條專業(yè)分包程序報審）；（二）公司專業(yè)分局對于項目中的專業(yè)施工要承擔公司

55、與業(yè)主方 所簽訂施工合同中約定的進度、質量、安全、文明施工等全部義務和 責任，在經(jīng)營中自負盈虧、獨立核算；（三）項目部應在組建后 2周內(nèi)正式函告公司專業(yè)分局，關于本 項目中的有關專業(yè)施工的內(nèi)容、主要工作量、工期要求等，并附與專 業(yè)施工相關的合同資料。公司專業(yè)分局應在接到函告的 2周內(nèi)，針對專業(yè)施工的有關問題 聯(lián)系項目部，進行確認和落實，向項目部和項目所在分局報送有關該 項目施工的組織機構、擬進場人員、設備、材料清單和時間等；雙方 簽訂“專業(yè)承包協(xié)議”，以明確雙方的責任、權利和經(jīng)濟利益關系，”專 業(yè)承包協(xié)議”報公司生產(chǎn)經(jīng)營部備案；公司專業(yè)分局如無法承擔該項目施工，則應在接到函告的1周內(nèi)，以正式文

56、函通知項目部，同時報公司生產(chǎn)經(jīng)營部備案。項目部收到公 司專業(yè)分局該文函后可立即著手對外分包事宜，按對外分包程序進行。最終分包合同額與內(nèi)部分包合同額（投標價扣除2%管理費）之間差值部分由公司專業(yè)分局承擔。在該分包項目施工結束后由項目部 所屬二級單位上報費用清單到公司生產(chǎn)經(jīng)營部，經(jīng)公司生產(chǎn)經(jīng)營部審 核后公司財務管理部直接劃轉。（四）項目部在收到業(yè)主預付款的1周內(nèi)，要按照公司專業(yè)分局擬完成任務的合同份額比例劈分給公司專業(yè)分局，以便公司專業(yè)分局 組織人員設備按期進場；合同履行過程中的工程進度獎勵、安全文明 施工費、竣工資料整編費、合同索賠等費用，按照公司專業(yè)分局承擔 的內(nèi)容或比例劈分；（五）項目部統(tǒng)一按照公司專業(yè)分局完成產(chǎn)值的2%收取項目管理費，按照當?shù)囟悇照魇諛藴蚀鄞U公司專業(yè)分局應納稅金。項目 部可以按照主合同約定比例代扣公司專業(yè)分局保留金或業(yè)主在合同 中規(guī)定的暫扣款；（六）項目部不再代扣代繳公司專業(yè)分局的綜合費和目標利潤。 公司專業(yè)分局應交綜合費、目標利潤由公司生產(chǎn)經(jīng)營部每季度向財務 部由具應交基數(shù)后由公司專業(yè)分局統(tǒng)一上繳或公司財務統(tǒng)一扣繳；（七）公司專業(yè)分局在施工中的甲供