海爾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量體系評(píng)審報(bào)告

1、天馬行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632編號(hào)：BJB2002.050101第 0 頁 共 17 頁第0 次 修改生效期：2002.08.27 海爾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量體系評(píng)審報(bào)告供應(yīng)商： 評(píng)審日期： 審核對(duì)象名稱： 編碼：地址： 人數(shù)：去年度銷售收入： 去年度產(chǎn)量： 固定資產(chǎn)：審核涉及的供貨種類：海爾集團(tuán)公司供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告最終審核得分： 審核類型例行年審 新開供應(yīng)商索引：I類II類III類DND歷次審核結(jié)果：2000：2001：2002：供應(yīng)商糾正措施：123456供應(yīng)商實(shí)施監(jiān)督人：實(shí)施完成日期：（以最終完成日期為準(zhǔn)，并應(yīng)將見證性資料存檔）供應(yīng)商等級(jí)優(yōu)先考慮，重點(diǎn)

2、發(fā)展（90分）可接受，一般供應(yīng)商（7090分）不可接受，不應(yīng)納入配套（低于70分；初審時(shí)弄虛作假） 得分： 1 設(shè)計(jì)控制 32 2 文件和資料控制 6 3 采購(gòu)和倉(cāng)庫(kù) 14 4 顧客提供物資 2 5 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性 4 6 工序控制 17 7 檢驗(yàn)與試驗(yàn) 16 8 內(nèi)部質(zhì)量審核 4 9 培訓(xùn) 5 體系最終得分 100 現(xiàn)場(chǎng)審查與供應(yīng)商初審時(shí)自填的符合性口符合口不符合 最后得分編號(hào)： 項(xiàng)目說明 口事業(yè)部評(píng)審員簽字：日期：檢測(cè)公司評(píng)審員簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核簽字：日期：檢測(cè)公司總經(jīng)理審核意見同意供貨 不同意供貨簽字： 年 月 日物流評(píng)審員簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核

3、簽字：日期：項(xiàng)目評(píng)估得分矩陣圖要素序號(hào)項(xiàng)目說明適用類別標(biāo)準(zhǔn)分得分I類II類類DNDDNDDND1設(shè)計(jì)控制×××322文件和資料控制63采購(gòu)和倉(cāng)庫(kù)×144顧客提供物資25產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性×46工序控制×177檢驗(yàn)與試驗(yàn)×168內(nèi)部質(zhì)量審核49培訓(xùn)5合計(jì)100備注：1、定義：D 設(shè)計(jì)完全依賴于供應(yīng)商的設(shè)計(jì)水平，海爾僅提供外部技術(shù)參數(shù)、性能要求或外形結(jié)構(gòu)尺寸等。ND 供應(yīng)商完全按照海爾要求加工，基本不進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)。I類零部件 對(duì)社會(huì)反饋質(zhì)量影響較大的部件，例如：電腦板、電機(jī)、空調(diào)用風(fēng)扇、洗衣機(jī)減速器、系統(tǒng)件、導(dǎo)線、耐熱塑料件、密

4、封性橡膠件、減震件等；II類零部件 對(duì)社會(huì)反饋造成影響較少，但對(duì)現(xiàn)場(chǎng)問題相對(duì)影響較大的零部件，例如：一般鈑金件、塑料件、包裝箱、泡沫、墊塊等；III類零部件 用于輔助生產(chǎn)制造，對(duì)最終質(zhì)量不致造成較大影響的I、II類以外部件，例如：油漆、粉末、涂料、脫脂劑、打包帶等。2、對(duì)于新開供應(yīng)商評(píng)審，檢測(cè)公司負(fù)責(zé)第2，5，6，7，8，9項(xiàng)評(píng)審；物流負(fù)責(zé)第3，4項(xiàng)評(píng)審；事業(yè)部負(fù)責(zé)第1項(xiàng)評(píng)審。3、對(duì)于例行年審，由檢測(cè)公司牽頭進(jìn)行，若物流審核人員不能參與，由檢測(cè)公司進(jìn)行審查；如物流人員參與，物流負(fù)責(zé)第3、4項(xiàng)評(píng)審，其余由檢測(cè)公司評(píng)審。（原則：檢測(cè)公司只對(duì)質(zhì)量體系負(fù)責(zé)；評(píng)審必須兩人或兩人以上。）質(zhì)量體系評(píng)估 共

5、14 頁 第 2 頁1.設(shè)計(jì)控制1.1管理準(zhǔn)則文件明確規(guī)定 設(shè)計(jì)人員的資格確認(rèn)辦法，并有已執(zhí)行的見證性資料查看廠家如何任命設(shè)計(jì)人員,查看現(xiàn)有人員的聘任記錄,查看現(xiàn)有人員是否為合格員工.1（無規(guī)定-0.5，未執(zhí)行-0.5）1.2設(shè)計(jì)計(jì)劃對(duì)各項(xiàng)開發(fā)有計(jì)劃，明確職責(zé)及時(shí)間要求，且計(jì)劃隨開發(fā)進(jìn)度而改變?nèi)芜x一種開發(fā)型號(hào)，查看其開發(fā)計(jì)劃，責(zé)任人，時(shí)間進(jìn)度及不同開發(fā)階段的計(jì)劃變更，記錄：QS/COP 12-032（否-2）1.3設(shè)計(jì)輸出輸出以書面形式記錄并以技術(shù)要求或驗(yàn)收準(zhǔn)則等方式表達(dá)有書面的開發(fā)結(jié)論即產(chǎn)品功能說明書，工作原理圖，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，文件資料編號(hào)：QS/COP 12-062（無書面記錄-1，無驗(yàn)收準(zhǔn)則

6、-1）輸出內(nèi)容滿足輸入要求，并標(biāo)出與安全和產(chǎn)品主要功能關(guān)系重大的設(shè)計(jì)特性開發(fā)前的技術(shù)要求（即客戶的技術(shù)要求）與開發(fā)初步成功后的輸出文件對(duì)比，是否一致，是否標(biāo)出特殊設(shè)計(jì)特性2（輸出不滿足輸入-1.5，未標(biāo)出特性-0.51.4設(shè)計(jì)評(píng)審與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的部門參與，且評(píng)審記錄保存良好上述型號(hào)分幾階段評(píng)審，每一階段必須有質(zhì)量相關(guān)的所有部門參與會(huì)簽。記錄：3（無評(píng)審-3，有評(píng)審但部門不全-1.5）對(duì)評(píng)審不合格項(xiàng)有糾正及改進(jìn)措施，并實(shí)際執(zhí)行對(duì)評(píng)審結(jié)論中不合格有糾正措施及整改計(jì)劃，計(jì)劃到期的是否整改完成。記錄：3（無措施-3，未按期完成-2質(zhì)量體系評(píng)估 共 14 頁 第 3 頁1.設(shè)計(jì)控制1.5設(shè)計(jì)驗(yàn)證有驗(yàn)證計(jì)

7、劃，并有驗(yàn)證記錄（含整機(jī)驗(yàn)證）新開發(fā)或改進(jìn)后必須進(jìn)行功能驗(yàn)證和整機(jī)驗(yàn)證（模擬用戶試驗(yàn)記錄）。整機(jī)設(shè)備及報(bào)告記錄：/5（無計(jì)劃-2，無驗(yàn)證記錄或驗(yàn)證不全-3）對(duì)評(píng)審不合格項(xiàng)的糾正措施有重點(diǎn)驗(yàn)證記錄查看設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告，與驗(yàn)證報(bào)告相比是否對(duì)評(píng)審不合格項(xiàng)進(jìn)行了重點(diǎn)驗(yàn)證跟蹤。記錄：2（否-2分）對(duì)驗(yàn)證不合格項(xiàng)有糾正及跟蹤措施查看驗(yàn)證報(bào)告，是否對(duì)驗(yàn)證不合格項(xiàng)進(jìn)行了分析，有整改計(jì)劃。記錄：3（無分析-2，無整改計(jì)劃-11.6設(shè)計(jì)確認(rèn)針對(duì)用戶的要求，實(shí)施最終的確認(rèn)上述型號(hào)經(jīng)糾偏后再次驗(yàn)證，最終合格，是否實(shí)施最終定稿，并經(jīng)總工確認(rèn)。記錄：3（否-3分）1.7設(shè)計(jì)更改有更改程序，明確更改背景，更改鑒別，審批控制。是

8、否有程序規(guī)定何種情況下可以更改，更改須經(jīng)怎樣的審批1（否-1）一旦確定更改，必須按設(shè)計(jì)程序進(jìn)行驗(yàn)證并有驗(yàn)證報(bào)告；設(shè)計(jì)規(guī)格或測(cè)試項(xiàng)目?jī)?nèi)容有變動(dòng)時(shí)須經(jīng)授權(quán)人員的審批抽查一個(gè)更改型號(hào)，看其是否按程序作了整機(jī)驗(yàn)證。設(shè)計(jì)改進(jìn)后，相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)范是否更改且經(jīng)審批。3（未驗(yàn)證-1有驗(yàn)證但未按4.5項(xiàng)程序驗(yàn)證 1，無更改-1）是否執(zhí)行FMEA失效故障模式與效果分析（可以在其他階段進(jìn)行FMEA）是否有程序文件規(guī)定，是否按程序文件操作。2（沒有開展得 0分，有程序但沒有執(zhí)行 得1分）質(zhì)量體系評(píng)估 共 14 頁 第 4 頁2、文件和資料的控制2.1文件審批文件在發(fā)布前須經(jīng)授權(quán)人審批任意抽查至少5份文件，是否有

9、審批。1.進(jìn)貨檢驗(yàn)；2.抽樣檢查；3.倉(cāng)庫(kù)管理；4. 訂單；5.不合格品控制程序。1（否-1）2.2文件管理有文件總清單或類似程序，以標(biāo)識(shí)文件的最新版本，防止誤用舊版本了解其如何控制文件總數(shù)及文件更改后的標(biāo)識(shí)，是否存在誤用的隱患。1（無規(guī)定 -0.5，無清單 -0.5失效文件按期更換和回收，作為參考用的文件有標(biāo)識(shí)，復(fù)印文件有受控按總清單隨機(jī)抽查2份到期文件，按發(fā)放部門清點(diǎn)數(shù)量若數(shù)量不夠則未按期收回。記錄：無到期文件。1（未按時(shí)回收-0.5，復(fù)印不受控-0.5對(duì)保存在電子媒體中的文件有控制辦法并有備份。抽查其如何保存以防破壞：定期備份。1（無備份-1）2.3文件更改更改須經(jīng)原制訂部門審批，更改內(nèi)

10、容明確標(biāo)識(shí)抽查一份更改文件，看其是否達(dá)標(biāo)。記錄：1（無審批-1確保文件使用部門所持有的文件全部更改1（否-13、采購(gòu)和倉(cāng)庫(kù)3.1供應(yīng)商的評(píng)估應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，并有合格供應(yīng)商清單?；虬春栔付ü?yīng)商為合格供應(yīng)商，須有海爾書面指定。對(duì)供應(yīng)商評(píng)估中是否有質(zhì)量指標(biāo)，是否達(dá)標(biāo)。對(duì)質(zhì)量記錄差的供應(yīng)商是否有淘汰制度，是否執(zhí)行供應(yīng)商優(yōu)化。每月是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)的質(zhì)量評(píng)分：每年進(jìn)行質(zhì)量總結(jié)。3（評(píng)估中無質(zhì)量指標(biāo)-1無優(yōu)化規(guī)定-1無動(dòng)態(tài)質(zhì)量評(píng)分-1）只能向合格供應(yīng)商訂貨拿合格供應(yīng)商清單到倉(cāng)庫(kù)查看，倉(cāng)庫(kù)是否存在非合格供應(yīng)商的物資。2（否-2分）3.2采購(gòu)文件文件發(fā)出前須經(jīng)審批抽查采購(gòu)文件，是否存在沒有審批的

11、情況。1（否-1分）文件明確規(guī)定采購(gòu)物資驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量保證，交貨期等查采購(gòu)文件內(nèi)容，是否有質(zhì)量，標(biāo)準(zhǔn)交貨期要求1（否-1分）文件變更時(shí)，及時(shí)通知供應(yīng)商。以通知或書面簽收為依據(jù)。以零部件標(biāo)準(zhǔn)更改通知單為依據(jù)，查看其有沒有通知供應(yīng)商的證據(jù)。1（否-1分）3.3倉(cāng)庫(kù)管理有文件明確規(guī)定原材料的保質(zhì)期，確保不使用過期原材料查看文件是否規(guī)定，如何保證不使用過期原材料。且記錄文件編號(hào)：原材料特采基準(zhǔn)2（否-2分）倉(cāng)庫(kù)物資標(biāo)識(shí)清楚，區(qū)域劃分明確，有先進(jìn)先出的文件規(guī)定和執(zhí)行條件。若為懸掛式標(biāo)識(shí)，是否有區(qū)域劃分，是否按先進(jìn)先出原則。抽查現(xiàn)場(chǎng)物資的入庫(kù)時(shí)間，現(xiàn)庫(kù)存相同物資是否還有比該時(shí)間更早入庫(kù)。若有，則未按先進(jìn)先

12、出原則。倉(cāng)庫(kù)有超期物資存放未隔離，個(gè)別物資（板材）無保質(zhì)期要求2（區(qū)域不清-1，無先進(jìn)先出-1）倉(cāng)庫(kù) 物資堆放合理，環(huán)境管理妥當(dāng)，有溫濕度、防塵等控制的記錄。對(duì)于成品的堆放高度，是否超過規(guī)定要求，成品的庫(kù)房環(huán)境是否達(dá)標(biāo)。1（否-1分）倉(cāng)庫(kù)中帳、物、卡數(shù)量及時(shí)間一致抽查至少兩種物資的帳、實(shí)物、出入卡。板材1（否-1）4、客戶提供物資4.1管理程序程序規(guī)定對(duì)客戶提供物資進(jìn)行驗(yàn)收，做好記錄并及時(shí)向客戶報(bào)告。是否對(duì)客戶提供圖紙標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審；零部件是否驗(yàn)收，是否有驗(yàn)收記錄。1（否-1）對(duì)貨物物資分區(qū)保存，并保證不損壞、變質(zhì)或遺失現(xiàn)場(chǎng)是否對(duì)該物資分區(qū)保存。1（否-1）5、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯5.1產(chǎn)品標(biāo)識(shí)生產(chǎn)

13、線上的備件、成品、半成品須有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，區(qū)域劃分，對(duì)于不合格品有標(biāo)識(shí)、隔離。重點(diǎn)檢查現(xiàn)場(chǎng)的中轉(zhuǎn)庫(kù)和不良品的標(biāo)識(shí)隔離。記錄：新廠蝕刻區(qū)不良品標(biāo)識(shí)不明顯， 2（無標(biāo)識(shí)-1無隔離-15.2可追溯性生產(chǎn)中有工藝流轉(zhuǎn)單，每一個(gè)產(chǎn)品都能追溯到生產(chǎn)時(shí)間、檢驗(yàn)員、操作工從不良品庫(kù)中抽取至少3只不良品（最好為成品），讓相關(guān)人員追查檢驗(yàn)員，操作工，找出責(zé)任人。記錄：現(xiàn)場(chǎng)印制版不良品可追溯到具體班次責(zé)任人2（無流轉(zhuǎn)單-1找不出責(zé)任人-1分）6.1 控制條件作業(yè)指導(dǎo)書處于受控狀態(tài)，編制符合要求，及對(duì)設(shè)備和生產(chǎn)要求有明確說明。抽查至少4份，是否有受控，內(nèi)容可行，具有指導(dǎo)性，對(duì)設(shè)備的規(guī)定滿足要求。檢驗(yàn)指導(dǎo)書能否檢出關(guān)鍵問題

14、。2（無受控-1，設(shè)備、檢驗(yàn)書不合要求-1）設(shè)置必要的工序控點(diǎn)，對(duì)于首件控制須有明確程序規(guī)定并實(shí)施。是否有質(zhì)控點(diǎn)，查看當(dāng)天的首件記錄，是否經(jīng)首件評(píng)審，領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)。首件確認(rèn)，對(duì)每個(gè)工序有操作指導(dǎo)書。1（否-1分）工藝的評(píng)定準(zhǔn)則采用文字說明或樣件評(píng)審加以規(guī)定。首件評(píng)審時(shí)對(duì)工藝要求有文字說明，即檢查評(píng)審內(nèi)容是否有效，能評(píng)出關(guān)鍵問題。1（否-1分）對(duì)于特殊工序的生產(chǎn)和設(shè)備有特殊監(jiān)控措施，操作人員經(jīng)特殊培訓(xùn)。有特殊工序的企業(yè)，檢查其特殊規(guī)定，重點(diǎn)在檢查設(shè)備和人員的受控狀態(tài)。無特殊的程序。1（設(shè)備無特殊程序-0.5人員無特殊培訓(xùn)-0.5）6、工序控制6.2生產(chǎn)檢測(cè)設(shè)備關(guān)鍵工序須有先進(jìn)的自動(dòng)化生產(chǎn)及檢測(cè)設(shè)備且

15、按期鑒定。 關(guān)鍵工位應(yīng)有SPC控制圖 實(shí)際具有設(shè)備（附廠家設(shè)備清單和SPC圖）：7(每少一項(xiàng)扣1分，扣滿5分為止。 沒有SPC圖-2分)6.3不良品的控制對(duì)不合格品的處理有文件規(guī)定。了解其處理程序規(guī)定是否符合要求。1（否-1分）對(duì)不合格品標(biāo)識(shí)隔離，并提交相關(guān)部門評(píng)審。評(píng)審后有糾正和預(yù)防措施。抽查4只不合格品，查看其處理過程。能夠按照程序文件進(jìn)行。新廠不良品標(biāo)識(shí)不明顯2（無標(biāo)識(shí)隔離-1分，評(píng)審后無糾正措施-1分糾正和預(yù)防措施要跟蹤驗(yàn)證其有效性。如有效，根據(jù)措施的結(jié)果修訂相應(yīng)的文件并提交領(lǐng)導(dǎo)審批，涉及到改變了客戶原定規(guī)格時(shí)及時(shí)通知客戶。抽查一份有效的糾正預(yù)防措施記錄。查看其驗(yàn)證報(bào)告文件修訂記錄。2

16、（無驗(yàn)證記錄-1分，未按驗(yàn)證結(jié)論對(duì)文件更改-1分7、檢驗(yàn)與試驗(yàn)71進(jìn)貨檢驗(yàn)按程序規(guī)定實(shí)行入廠檢驗(yàn)，急用或讓步放行有審批程序。查入廠檢驗(yàn)記錄，重點(diǎn)查不合格如何處理的。2（無程序-1未按程序執(zhí)行-1試驗(yàn)報(bào)告嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。抽2份實(shí)驗(yàn)報(bào)告，與標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比。2（否-2分）進(jìn)貨測(cè)試設(shè)備定期校對(duì)。檢查設(shè)備鑒定標(biāo)簽。1（否-1分）72過程和最終檢驗(yàn)檢驗(yàn)后的產(chǎn)品有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，有檢驗(yàn)記錄。每一檢驗(yàn)工位后有標(biāo)識(shí)，有流程單。1（否-1分）對(duì)于例外轉(zhuǎn)序有追回的控制程序。查例外轉(zhuǎn)序的標(biāo)識(shí)，是否具有可追溯性。1（否-1分）最終檢驗(yàn)員必須授權(quán)，有授權(quán)書，確保未檢驗(yàn)完成不許發(fā)貨查授權(quán)書，抽查2批放行記錄，是否有領(lǐng)導(dǎo)審核放行。1（無

17、授權(quán)書-0.5未按規(guī)定放行-0.57、檢驗(yàn)與試驗(yàn)7.3質(zhì)量記錄所有記錄須有保存期限規(guī)定，且保存良好，易于翻閱查找現(xiàn)場(chǎng)抽查2份文件，是否能在30秒內(nèi)找出文件0.5（否-0.5）電子媒體保存須有備份且經(jīng)常維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)抽查有備份且經(jīng)常維護(hù)1（無備份，無維護(hù)措施-1）所有質(zhì)量記錄修改時(shí)，須經(jīng)授權(quán)人簽字蓋章抽查文件記錄，涂改處是否有簽字確認(rèn)。0.5（否-0.5）7.4檢測(cè)設(shè)備對(duì)公司所有設(shè)備有總臺(tái)帳控制，且保證正常使用查設(shè)備總清單，且復(fù)印帶回。1（無-1分）設(shè)備精度符合使用要求；設(shè)備的R&R(重復(fù)性和再現(xiàn)性分析)抽查外檢、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備儀器，先了解工作需要精度，在看設(shè)備精度，是否達(dá)標(biāo)。 4（設(shè)備精度達(dá)不

18、到使用要求 2，沒有R&R分析 2分）有設(shè)備校對(duì)周期，定期校對(duì)，若沒有專門的校驗(yàn)基準(zhǔn)，須在文件中予以規(guī)定，并有其他的校對(duì)方法查文件，了解周期，是否按文件執(zhí)行。1（無文件規(guī)定-0.5，不執(zhí)行規(guī)定-0.5）7.5檢測(cè)設(shè)備如果發(fā)現(xiàn)設(shè)備有損壞，必須對(duì)已做過的檢驗(yàn)加以評(píng)估。查設(shè)備記錄，找出有損壞的設(shè)備，再追查設(shè)備損壞時(shí)間段的檢驗(yàn)記錄，是否復(fù)檢。無損壞設(shè)備。1（否-1分）8、內(nèi)部質(zhì)量審核8.1內(nèi)審員培訓(xùn)公司有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員，且資格證書查內(nèi)審員的相關(guān)培訓(xùn)記錄和資格證書，證書簽發(fā)部門及時(shí)間：1（無培訓(xùn)-0.5，無有效證書-0.58.2內(nèi)部審核公司內(nèi)部必須定期進(jìn)行體系審核，審核人員與被審核部門沒有直接責(zé)任關(guān)系查審核記錄，了解審核人員與被審核部門的工作關(guān)系沒有直接關(guān)系。0.5（否-0.5）審核后有審核結(jié)論，并有糾正措施，且提交被審核部