技術(shù)擴(kuò)散的溢出效應(yīng)與東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究

1、技術(shù)擴(kuò)散的溢出效應(yīng)與東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究崔影慧，張薇，王翠紅（西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西西安710054）【摘要】隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程在加快，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)不僅依靠其內(nèi)在因素，同時(shí)也越來(lái)越受到周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)。文章通過(guò)研究技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)的基本類(lèi)型及技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素，提出了我國(guó)區(qū)域間技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)的理論模型，為今后收集相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量研究奠定了基礎(chǔ)。通過(guò)實(shí)證分析提出了促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，縮小我國(guó)東西部經(jīng)濟(jì)的區(qū)域差距，在研究與探討的基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的對(duì)策?！娟P(guān)鍵詞】技術(shù)擴(kuò)散；溢出效應(yīng)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)；研究；技術(shù)轉(zhuǎn)移【中圖分類(lèi)號(hào)】F124.3【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)

2、碼】A【文章編號(hào)】1004-2768（2010）10-0161-04一、問(wèn)題的提出隨著經(jīng)濟(jì)一體化、全球化的發(fā)展，落后國(guó)家與地區(qū)能否跟上世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的步伐，保持相對(duì)較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把區(qū)域生是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的焦點(diǎn)問(wèn)題。產(chǎn)率的差異歸因于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)制度，而技術(shù)進(jìn)步在第二次世界大戰(zhàn)之后，尤其是20世紀(jì)60年代以后，隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展和國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與競(jìng)爭(zhēng)的日益加強(qiáng)，已成為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步來(lái)源人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的首要驅(qū)動(dòng)力。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)于技術(shù)自主創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散兩個(gè)途徑。散來(lái)加速本國(guó)或本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展，這已經(jīng)成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本趨勢(shì)。依據(jù)傳統(tǒng)的以自然

3、地理為區(qū)域劃分的標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)可分為東、中、西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域。其中，東部地區(qū)屬于是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，而西部相對(duì)欠發(fā)達(dá)。從地區(qū)GDP、人均產(chǎn)值及收入、貿(mào)投資各項(xiàng)指標(biāo)的對(duì)比看，三大區(qū)域存在著較大的差距；在尋易、求技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中，東部地區(qū)對(duì)技術(shù)的接收、消化吸收和創(chuàng)西部地區(qū)。由于在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，各區(qū)新能力都要高于中、域的GDP增長(zhǎng)對(duì)其他區(qū)域都有一定的溢出效應(yīng)，而表現(xiàn)最強(qiáng)借助梯度轉(zhuǎn)移的模勁的就是東部地區(qū)，溢出效應(yīng)達(dá)到0.2056，式，東部地區(qū)的技術(shù)也可以借助這種GDP增長(zhǎng)的溢出，擴(kuò)散至我國(guó)中西部地區(qū)，從而促進(jìn)整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的提升。所以，對(duì)技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)進(jìn)行研究對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)，尤其是中國(guó)西部

4、欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。的空間溢出效應(yīng)也是明顯存在的，它同樣是技術(shù)外部性的一種體現(xiàn)。對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散定義的界定可以參考李平（1999）的觀點(diǎn)，即一國(guó)的開(kāi)發(fā)能力通過(guò)消費(fèi)、生產(chǎn)使用的各種方式為另一國(guó)使用、吸收、復(fù)制和改進(jìn)的過(guò)程，它既包括有意識(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，又包括無(wú)意識(shí)的技術(shù)傳播，而后者即是指技術(shù)溢出效應(yīng)（Technol-ogySpilloverEffect）。技術(shù)溢出是知識(shí)性產(chǎn)品外部性特征的一種在技術(shù)轉(zhuǎn)移與傳播過(guò)程中，由于技表現(xiàn)，是技術(shù)的非自愿?jìng)鞑?。術(shù)空間的形成，存在著明顯的溢出效應(yīng)，而這種溢出效應(yīng)是具有空間衰減性的。因此，空間溢出過(guò)程中的影響因素對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散而言，是至關(guān)重要的。三、技術(shù)

5、擴(kuò)散溢出的基本類(lèi)型技術(shù)擴(kuò)散一般會(huì)遵循梯度擴(kuò)散規(guī)律，向梯度最小的方向擴(kuò)1散，向引力最大的方向擴(kuò)散，技術(shù)勢(shì)能差、比較優(yōu)勢(shì)、對(duì)技術(shù)需求的強(qiáng)度和引力成為主要的均衡力量；擴(kuò)散渠道中，信息傳遞創(chuàng)新技術(shù)的不適應(yīng)性以及空間距離和文化等方面的差異障礙、均會(huì)成為較大的制約因素；而就其擴(kuò)散匯自身而言，擴(kuò)散匯的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、技術(shù)能力、勞動(dòng)力資源和市場(chǎng)環(huán)境等，對(duì)技術(shù)的技術(shù)溢出效應(yīng)均會(huì)產(chǎn)生較大影響。根據(jù)技術(shù)空間的傳遞方式，擴(kuò)散可以分為空間梯度式、跳躍式和雙向式三種類(lèi)型：1.空間梯度式?？臻g梯度式擴(kuò)散是指以技術(shù)的發(fā)源地為核心，呈放射狀向周?chē)貐^(qū)漸次轉(zhuǎn)移的技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程，空間距離的遠(yuǎn)近、技術(shù)擴(kuò)散匯的技術(shù)接受能力是影響技術(shù)擴(kuò)散強(qiáng)

6、度與效果的主要因素，如以香港為中心的珠江三角洲的技術(shù)擴(kuò)散即是該種類(lèi)型。此外，該種類(lèi)型在交通、通訊較為落后的歷史時(shí)期和地區(qū)是較為常見(jiàn)的。2.跳躍式。跳躍式技術(shù)擴(kuò)散指技術(shù)從一地呈跳躍式傳播到另一距離較遠(yuǎn)的地點(diǎn)。隨著交通、通訊技術(shù)的進(jìn)步，空間距離對(duì)技術(shù)擴(kuò)散溢出的影響在日益減弱，技術(shù)可以傳播至離技術(shù)擴(kuò)散二、技術(shù)擴(kuò)散與溢出效應(yīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特是最早提出技術(shù)擴(kuò)散的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是發(fā)生在發(fā)明、創(chuàng)新之后，通過(guò)市場(chǎng)傳播技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程。技術(shù)擴(kuò)散的溢出效應(yīng)被國(guó)內(nèi)外學(xué)者視為是技術(shù)性產(chǎn)品的外部性研究，一國(guó)或地區(qū)的R&D投入對(duì)其他國(guó)家或地區(qū)生產(chǎn)力水平的影響是技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)分析的著手點(diǎn)，而技術(shù)擴(kuò)散【收稿日

7、期】2010-05-15【基金項(xiàng)目】國(guó)家社科基金資助項(xiàng)目（09BJL061）【作者簡(jiǎn)介】崔影慧（），女，陜西西安人，西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理；張薇（），女，陜西西安人，西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理與組織創(chuàng)新；王翠紅（），女，山西運(yùn)城人，西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略與組織管理。骳髍體源較遠(yuǎn)的地域，而擴(kuò)散源所在地與擴(kuò)散匯所在地之間由于種種原因所形成的較大技術(shù)勢(shì)能差是擴(kuò)散的最基本條件，政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系、由地理經(jīng)濟(jì)特征所決定的區(qū)域性需求強(qiáng)度、應(yīng)用開(kāi)發(fā)條件、擴(kuò)散渠道的通暢與否等都是制約因素。韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)與北美、

8、歐洲間的技術(shù)轉(zhuǎn)移就屬于這種類(lèi)型。3.雙向?qū)α魇?。雙向?qū)α魇郊夹g(shù)擴(kuò)散是指技術(shù)從一個(gè)地方轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地方，經(jīng)過(guò)改良后又傳回到原地的技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程，它是跳躍式技術(shù)擴(kuò)散的更高一級(jí)形式，與跳躍式技術(shù)擴(kuò)散的不同在于它通常發(fā)生在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的地區(qū)或國(guó)家間，因此，兩個(gè)國(guó)家或地區(qū)在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平、社會(huì)文化與風(fēng)俗等方面的近似性是其有利的條件，這樣技術(shù)擴(kuò)散源與擴(kuò)散匯之間通過(guò)傳遞的渠道形成一個(gè)互相影響、互相滲透的技術(shù)空間。它主要得益于地區(qū)之間特別是跨國(guó)公司內(nèi)部的技術(shù)交流與合作，日本與北美、西歐間的技術(shù)擴(kuò)散就屬于這種類(lèi)型。四、技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)的影響因素分析（一）地理距離的影響機(jī)制從地理空間角度看，距離是影響技術(shù)擴(kuò)散空

9、間溢出效應(yīng)的首要因素。溢出效應(yīng)會(huì)隨著距離衰減，而這里的“距離”通常有三種：市場(chǎng)距離（價(jià)值鏈上的相對(duì)位置）、技術(shù)距離（地區(qū)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)距離）和地理距離。2地理距離是指擴(kuò)散匯與擴(kuò)散源之間能夠測(cè)量的空間距離差。地理距離對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響起源于人們對(duì)技術(shù)擴(kuò)散是否具有地域性，即是否受地理范圍限制問(wèn)題的關(guān)注。大多數(shù)人的觀點(diǎn)還是認(rèn)為技術(shù)知識(shí)是全球性的，否則不會(huì)存在技術(shù)的擴(kuò)散、溢出，隨著經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性和實(shí)力的不斷提高，各國(guó)都能夠獲得同樣的技術(shù)知識(shí)，只不過(guò)在時(shí)間方面有所差異罷了。Jaffe和Tra-jtenberg（1998）通過(guò)比較專(zhuān)利引用的區(qū)域來(lái)研究技術(shù)傳播，例如美國(guó)專(zhuān)利更多的是被美國(guó)本土引用而不是被外國(guó)引

10、用；Eaton和Kortum（1999，1996）利用在專(zhuān)利注冊(cè)方面的數(shù)據(jù)估計(jì)國(guó)內(nèi)技術(shù)擴(kuò)散的模式和生產(chǎn)率的提高，估測(cè)證實(shí)了技術(shù)擴(kuò)散受地理區(qū)域性的影響，而結(jié)論是國(guó)內(nèi)擴(kuò)散要多于國(guó)家間的擴(kuò)散；Coe和Helpman（1995）通過(guò)研究國(guó)內(nèi)外研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率的影響的研究，得出國(guó)內(nèi)研發(fā)的影響更大的結(jié)論，也充分證實(shí)了技術(shù)擴(kuò)散的地域性。3本文把地理距離作為一種空間因素，明確地引入技術(shù)擴(kuò)散的分析中。作為一種生產(chǎn)力的決定性因素，國(guó)外科技研發(fā)的獲得比國(guó)內(nèi)研發(fā)的獲得相對(duì)來(lái)說(shuō)更為重要，國(guó)外技術(shù)研發(fā)的溢出范圍會(huì)隨著距離的增加降低20%，接收國(guó)與主要的創(chuàng)新國(guó)家之間的距離增加10%，生產(chǎn)力水平降低0.15%，技術(shù)接收國(guó)從技術(shù)擴(kuò)

11、散中獲得的利益是隨著距離而減少。當(dāng)然，地理距離對(duì)技術(shù)擴(kuò)散、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，會(huì)隨著社會(huì)的進(jìn)步、信息交流技術(shù)的高度發(fā)展而減弱，由于距離所產(chǎn)生的運(yùn)輸成本對(duì)技術(shù)擴(kuò)散和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也會(huì)減弱，但是這些影響不會(huì)消失，地理距離仍然是影響技術(shù)擴(kuò)散的首要因素。技術(shù)擴(kuò)散源與技術(shù)擴(kuò)散匯之間的地理距離的遠(yuǎn)近，直接影響著信息觀念的傳播、物資的流通、人才與資金的空間流動(dòng)。擴(kuò)散匯距離擴(kuò)散源越近，獲得技術(shù)的可能性也就越大，技術(shù)擴(kuò)散的強(qiáng)度越強(qiáng)，而其技術(shù)擴(kuò)散的溢出效應(yīng)也就越明顯，反之則技術(shù)擴(kuò)散強(qiáng)度較弱，溢出效應(yīng)也不明顯，即技術(shù)擴(kuò)散強(qiáng)度亦會(huì)隨著距離的增加而表現(xiàn)出衰減的趨勢(shì)。因此，來(lái)源于一國(guó)的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)于不同國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)影響會(huì)

12、呈現(xiàn)出不同的結(jié)果。（二）技術(shù)勢(shì)能差的影響機(jī)制所謂的技術(shù)勢(shì)能是指一個(gè)特定地域技術(shù)水平的高低，反映的是該地域技術(shù)實(shí)力和潛力的強(qiáng)弱和高低。技術(shù)擴(kuò)散是一種空間的傳播和轉(zhuǎn)移，技術(shù)擴(kuò)散源、擴(kuò)散匯以及周?chē)嗷ヂ?lián)系和作髕髍骳用的各種技術(shù)要素在一定區(qū)域內(nèi)形成一定的分布，即形成了技術(shù)擴(kuò)散場(chǎng)。技術(shù)擴(kuò)散源之所以源源不斷地向周?chē)鷶U(kuò)散技術(shù)，是因?yàn)樵谶@個(gè)技術(shù)擴(kuò)散場(chǎng)中，技術(shù)擴(kuò)散源與周?chē)臻g會(huì)產(chǎn)生“位勢(shì)差”，往往處于高位的是那些技術(shù)實(shí)力強(qiáng)和潛力較大的擴(kuò)散源，而擴(kuò)散匯由于技術(shù)實(shí)力和潛力相對(duì)較弱，處于技術(shù)擴(kuò)散場(chǎng)的低位，二者之間的技術(shù)勢(shì)能差距即構(gòu)成了技術(shù)勢(shì)能差。位勢(shì)差用技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)舊技術(shù)的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)測(cè)量，由于位勢(shì)差和技術(shù)勢(shì)能差都是技

13、術(shù)擴(kuò)散源和技術(shù)擴(kuò)散匯因技術(shù)水平不同形成的差異，這樣，技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)的一個(gè)必然的影響因素就是技術(shù)勢(shì)能差，它促使技術(shù)由技術(shù)水平較高的地區(qū)或國(guó)家傳遞至技術(shù)水平相對(duì)較低的地區(qū)或國(guó)家。一般地，技術(shù)差距越大，技術(shù)溢出效應(yīng)也就越明顯，技術(shù)領(lǐng)先國(guó)對(duì)技術(shù)輸出的限制也越松。但是，這個(gè)差值的大小不能直接影響技術(shù)擴(kuò)散的強(qiáng)度和效應(yīng)，還應(yīng)該考慮到由于技術(shù)水平差異過(guò)大所帶來(lái)的技術(shù)擴(kuò)散匯接收、消化技術(shù)的困難和效果。在世界經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展中，發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，占據(jù)著技術(shù)高位，是技術(shù)擴(kuò)散源，而發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)則是處于低位的技術(shù)擴(kuò)散匯。然而，由于發(fā)達(dá)國(guó)家（或地區(qū)）與發(fā)展中國(guó)家（或地區(qū)）間的技術(shù)勢(shì)能差過(guò)大，世界主要的技

14、術(shù)擴(kuò)散多發(fā)生在一直占據(jù)世界技術(shù)高位的歐洲、美國(guó)和日本等技術(shù)大國(guó)之間。（三）接近性的影響機(jī)制由于技術(shù)的溢出效應(yīng)會(huì)隨著地理距離而衰減，在地域上的接近對(duì)于技術(shù)的擴(kuò)散和傳播也會(huì)產(chǎn)生一定的影響。地域上的接近對(duì)技術(shù)擴(kuò)散空間溢出的影響，是地理距離影響的一種延伸，它除了要考慮二者空間上可測(cè)量的物理距離之外，地緣鄰近因素或者區(qū)域鄰近因素是新的內(nèi)涵。地域越接近，技術(shù)擴(kuò)散的成本費(fèi)用也就越低，經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流越頻繁，區(qū)域間技術(shù)溢出的可能性和效果也就越大，地域上的接近促進(jìn)了技術(shù)的傳播。在考慮接近性因素時(shí)，對(duì)技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響的不僅僅是地緣方面的鄰近，在時(shí)間跨度上，在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化方面的近似性也是應(yīng)該考慮的方面。如果

15、這些因素距離過(guò)大，技術(shù)的傳播與創(chuàng)新就會(huì)受到限制，雙向?qū)α魇郊夹g(shù)擴(kuò)散空間模式的存在正說(shuō)明了這一點(diǎn)（地區(qū)或國(guó)家間,經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平、社會(huì)文化與風(fēng)俗等方面的近似性是其有利的條件）。當(dāng)然，結(jié)合技術(shù)勢(shì)能差對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響，我們能夠得出相一致的結(jié)論：由于在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的接近，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)知識(shí)水平方面的接近，兩國(guó)或地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)相近但又存在質(zhì)性差異，形成有差距的空間位勢(shì)差（即技術(shù)勢(shì)能差），技術(shù)擴(kuò)散的動(dòng)力就存在，而就其技術(shù)擴(kuò)散的難度、渠道的通暢程度和對(duì)技術(shù)的消化吸收效果而言，卻是有利于技術(shù)擴(kuò)散的空間溢出的。（四）集聚的影響機(jī)制集聚因素對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響，從空間上看可以把它縮小至一國(guó)或地區(qū)內(nèi)

16、部的一定區(qū)域范圍。集聚（Cluster），又稱(chēng)簇群或集群，可以使空間距離縮短，繼而使由距離產(chǎn)生的交易成本降低。馬歇爾早在一個(gè)世紀(jì)之前就指出了產(chǎn)業(yè)集聚的三個(gè)要素：勞動(dòng)力共享、接近性專(zhuān)業(yè)投入、公司和人員之間的信息流通。勞動(dòng)力共享和接近性的專(zhuān)業(yè)投入具有顯著的地域性特征，受地理距離以及接近性因素的影響，在一定地域的勞動(dòng)力和專(zhuān)業(yè)性投入的集聚會(huì)使得信息更便捷、更高效地流通，從而促進(jìn)技術(shù)的傳播進(jìn)程。技術(shù)擴(kuò)散和集聚（如產(chǎn)業(yè)集群）是互相影響的。一方面，技術(shù)擴(kuò)散推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。集聚在一地的企業(yè)因其技術(shù)勢(shì)能不同，可以通過(guò)其他企業(yè)的技術(shù)溢出替代自身研究，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，但這種技術(shù)擴(kuò)散是單向的，所有集聚在一地的企業(yè)

17、都從事研發(fā)活動(dòng)，并通過(guò)外部知識(shí)技術(shù)的溢出而相互學(xué)習(xí)，進(jìn)行模仿和創(chuàng)新，整體的效率得到提高；另一方面，產(chǎn)業(yè)集群加快了技術(shù)擴(kuò)散的進(jìn)程。由于技術(shù)擴(kuò)散具有空間衰減性，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)，特別是高新技術(shù)企業(yè)在一定的地域空間上的集聚，就可以享有產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)才享受得到的區(qū)域內(nèi)共有的技術(shù)知識(shí)，從而減少技術(shù)引進(jìn)的時(shí)間和成本，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，加速技術(shù)擴(kuò)散，但企業(yè)一旦離開(kāi)這個(gè)群體，這種技術(shù)知識(shí)就會(huì)迅速喪失。美國(guó)硅谷、臺(tái)灣新竹、日本筑波、印度班加羅爾等高新技術(shù)區(qū)的發(fā)展就是典型例證。集聚對(duì)技術(shù)的擴(kuò)散也有一定的負(fù)面影響。一方面技術(shù)的溢出雖然會(huì)使集聚在一定地域空間內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)效率有所提高，但是卻存在著內(nèi)部產(chǎn)品同質(zhì)化的問(wèn)題，

18、繼而導(dǎo)致內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)的加?。涣硪环矫?，內(nèi)部企業(yè)會(huì)隨著競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生分化，部分企業(yè)喪失創(chuàng)新能力而被邊緣化或者兼并。企業(yè)在獲益于其他企業(yè)的技術(shù)溢出時(shí)，自己也會(huì)支出一定的成本，即自身知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新的溢出，因此一個(gè)企業(yè)會(huì)比較他在這個(gè)集群中因獲益于技術(shù)外溢而提高的邊際生產(chǎn)率和自己技術(shù)溢出的成本以決定是否在產(chǎn)業(yè)集群生存。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，一部分企業(yè)由于轉(zhuǎn)化知識(shí)的能力和創(chuàng)新能力較高，得以繼續(xù)發(fā)展和擴(kuò)張，成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的主導(dǎo)企業(yè)，而一部分企業(yè)則由原來(lái)的創(chuàng)新模仿發(fā)展成為集群內(nèi)部只模仿的從屬企業(yè)。4這樣，集群內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步惡化，而知識(shí)技術(shù)的創(chuàng)新和積累則會(huì)停滯不前，甚至是出現(xiàn)集群規(guī)模的萎縮。五、我國(guó)區(qū)域間技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)伴隨

19、經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)，我國(guó)對(duì)技術(shù)需求日益增強(qiáng)，技術(shù)引進(jìn)與應(yīng)用的數(shù)量從整體上看是呈上升趨勢(shì)的。我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)上處于從屬地位，長(zhǎng)期以來(lái)依靠進(jìn)口貿(mào)易、FDI和專(zhuān)利申請(qǐng)這三大途徑對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)行追蹤與模仿，得益于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)溢出，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中技術(shù)的進(jìn)步；而我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)也已由低層次型轉(zhuǎn)變?yōu)楦邔哟涡停瑢?zhuān)有技術(shù)的許可與轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢及服務(wù)等多種技術(shù)引進(jìn)模式早已取代了原有的以關(guān)鍵、成套設(shè)備為主的技術(shù)引進(jìn)模式。5隨著國(guó)家科技戰(zhàn)略的部署，企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)的不斷增強(qiáng)，技術(shù)進(jìn)步與自主創(chuàng)新成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持強(qiáng)勁增長(zhǎng)勢(shì)頭、穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保證。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的

20、一個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題，加快產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移，我國(guó)西部地區(qū)的大開(kāi)發(fā)等都是解決這一問(wèn)題的重要舉措。中國(guó)東、中、西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域中，東部地區(qū)屬于經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，中部次之，西部相對(duì)欠發(fā)達(dá)。三個(gè)區(qū)域從地區(qū)GDP、人均產(chǎn)值及收入、貿(mào)易、投資各項(xiàng)指標(biāo)的對(duì)比看，存在著較大的差距，在尋求技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中，東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力和對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的接收能力也遠(yuǎn)高于中、西部地區(qū)。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，各區(qū)域各產(chǎn)業(yè)的GDP增長(zhǎng)對(duì)其他區(qū)域都有一定的溢出效應(yīng)，而溢出能力最強(qiáng)的是東部地區(qū)，溢出效應(yīng)達(dá)到0.2056。6借助梯度轉(zhuǎn)移的模式，東部地區(qū)的技術(shù)也可以借助這種GDP增長(zhǎng)的溢出，擴(kuò)散至我國(guó)中、西部，從而促進(jìn)整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的提升。中

21、西部地區(qū)無(wú)論是在投入指標(biāo)還是在產(chǎn)出和效果指標(biāo)上都與東部地區(qū)都存在巨大差距。按照后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論和技術(shù)差距理論，區(qū)域間的技術(shù)和知識(shí)水平差距的存在可能使落后地區(qū)通過(guò)對(duì)先進(jìn)地區(qū)的學(xué)習(xí)和模仿，逐漸趕上甚至超過(guò)先進(jìn)地區(qū)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的加速發(fā)展，區(qū)域之間的要素流動(dòng)、經(jīng)貿(mào)往來(lái)、技術(shù)引進(jìn)等活動(dòng)日益頻繁，因此，很可能存在著從東部技術(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)向中西部落后地區(qū)的技術(shù)和知識(shí)的傳播與擴(kuò)散。7通過(guò)建立技術(shù)溢出的計(jì)量分析模型，利用1990年2005年期間相關(guān)省際面板數(shù)據(jù)，可以對(duì)我國(guó)區(qū)域之間是否存在技術(shù)知識(shí)的溢出效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。（一）理論模型從理論上講，先發(fā)國(guó)家（地區(qū)）和后發(fā)國(guó)家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距可以歸

22、結(jié)為它們之間技術(shù)發(fā)展水平的差距。進(jìn)一步講，后發(fā)國(guó)家（地區(qū)）通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿先發(fā)國(guó)家（地區(qū)）的先進(jìn)技術(shù)，獲得技術(shù)溢出收益，就可以縮小與先發(fā)國(guó)家（地區(qū)）的技術(shù)水平差距乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距。因此，技術(shù)溢出模型一般都假定一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)水平增長(zhǎng)線性相關(guān)。dQi=dKi（0<<1）（1）ii上式中的Qi表示i地區(qū)的產(chǎn)出水平，Ki表示i地區(qū)的技術(shù)水平，表示技術(shù)進(jìn)步率與產(chǎn)出增長(zhǎng)之間的比例系數(shù)。i地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步來(lái)源于三個(gè)方面：本地區(qū)的研究開(kāi)發(fā)和自主創(chuàng)新、發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)溢出和本地區(qū)的技術(shù)能力。在兩區(qū)域技術(shù)溢出模型中，假定一國(guó)只存在技術(shù)發(fā)達(dá)的先發(fā)地區(qū)和技術(shù)相對(duì)落后的后發(fā)地區(qū)。在影響區(qū)域間

23、的技術(shù)溢出效應(yīng)強(qiáng)度的眾多因素中，最關(guān)鍵的是兩個(gè)因素，一是技術(shù)差距的大小，二是后發(fā)地區(qū)的技術(shù)能力。8因此后發(fā)地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)模型可以表述為：-（1ATij-i）iij=iie（2）上式中，Aij表示i地區(qū)從j地區(qū)獲得了技術(shù)溢出，其中i地區(qū)假定為技術(shù)相對(duì)落后的后發(fā)地區(qū)，j地區(qū)為技術(shù)發(fā)達(dá)的先發(fā)地區(qū)；Tij為兩個(gè)地區(qū)之間的技術(shù)差距；參數(shù)i為后發(fā)地區(qū)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力，i為后發(fā)地區(qū)的技術(shù)吸收能力。從該式可以看出，潛在的技術(shù)溢出取決于技術(shù)差距和后發(fā)地區(qū)的技術(shù)能力。對(duì)后發(fā)地區(qū)來(lái)說(shuō)，保持一個(gè)合適的技術(shù)差距Tij有利于充分消化吸收先發(fā)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)。當(dāng)技術(shù)差距比較小時(shí)，先發(fā)地區(qū)對(duì)后發(fā)地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)得不到有效發(fā)

24、揮，后發(fā)地區(qū)的技術(shù)提升速度受限；當(dāng)技術(shù)差距比較大時(shí)，后發(fā)地區(qū)學(xué)習(xí)和利用先進(jìn)技術(shù)的能力不足，無(wú)法充分學(xué)習(xí)并吸收先發(fā)地區(qū)的技術(shù)溢出從而達(dá)到技術(shù)收斂。只有在技術(shù)差距與后發(fā)地區(qū)的技術(shù)能力相一致時(shí)才能充分地發(fā)揮后發(fā)地區(qū)的技術(shù)能力，充分獲得先發(fā)地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)。9公式（2）還表明，在其他參數(shù)不變條件下，后發(fā)地區(qū)的技術(shù)能力提高，有利于其更好地獲取先發(fā)地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)。因此，后發(fā)地區(qū)要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，就必須注重培育自身的技術(shù)能力，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，從而較好地吸收消化先發(fā)地區(qū)的技術(shù)溢出，促進(jìn)自身的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，目前還是技術(shù)相對(duì)落后的后發(fā)國(guó)家，一方面可利用技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)吸收消化發(fā)達(dá)國(guó)

25、家的對(duì)我們的技術(shù)溢出；另一方面，我國(guó)國(guó)內(nèi)各區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展水平也很不平衡，存在顯著的二元特征，東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)與中西部地區(qū)的技術(shù)差距必然形成區(qū)域間的技術(shù)溢出效應(yīng)。10（二）變量選擇和計(jì)量模型設(shè)定挪威經(jīng)濟(jì)學(xué)家Fagerberg是技術(shù)差距理論的杰出代表，提出了著名的Fagerberg模型。在該模型中，假定一國(guó)的產(chǎn)出水平是以下變量的非線性函數(shù)：從國(guó)外（區(qū)外）向本國(guó)（區(qū)域）擴(kuò)散的指示，這個(gè)要素的貢獻(xiàn)隨著與技術(shù)前沿國(guó)家（區(qū)域）的距離增加而遞減；國(guó)內(nèi)（區(qū)域內(nèi)）創(chuàng)造的新技術(shù)（創(chuàng)新）；本國(guó)吸收和利用先進(jìn)技術(shù)知識(shí)能力的增長(zhǎng)。以數(shù)理模型表述如下：Q=ZDNC（3）其中，Q表示產(chǎn)出水平，Z為常數(shù)，D表示

26、從國(guó)外向本國(guó)擴(kuò)散的技術(shù)知識(shí)，N表示蹦過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，C表示本國(guó)利用技術(shù)知骳髍髖識(shí)的能力。育水平。其政策含義是，中西部地區(qū)要更好地獲得東部地區(qū)的對(duì)Q求導(dǎo)并微分，則有：技術(shù)溢出收益，必須對(duì)教育、公共設(shè)施與研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行有效的投資，培育其模仿和利用技術(shù)先進(jìn)地區(qū)技術(shù)知識(shí)溢出的能力；dQ=準(zhǔn)dD+dN+dC（4）政府要積極推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，鼓勵(lì)東部技術(shù)領(lǐng)先省份對(duì)西部進(jìn)一步假定國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的速度是技術(shù)接受?chē)?guó)適用技術(shù)落后地區(qū)的科技對(duì)口支援，縮小技術(shù)差距，使西部地區(qū)能達(dá)到水平與技術(shù)前沿國(guó)技術(shù)水平之間技術(shù)差距的增函數(shù)，令技術(shù)接接受技術(shù)溢出所需的技術(shù)發(fā)展臨界水平，提升對(duì)技術(shù)溢出的受?chē)?guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)的技術(shù)知識(shí)總量分別為T(mén)和

27、Tf，則有：“吸收能力”，獲取學(xué)習(xí)模仿與技術(shù)創(chuàng)新的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。13dD=（1-T（5）f將（5）代入（4），并用小寫(xiě)字母表示增長(zhǎng)率則有：q=準(zhǔn)（1-T+n+c（6）f本文對(duì)Fagerberg模型進(jìn)行擴(kuò)充和適當(dāng)修正，設(shè)計(jì)了一個(gè)用于實(shí)證檢驗(yàn)中國(guó)區(qū)域間技術(shù)溢出效應(yīng)的計(jì)量模型。首先以各省份勞動(dòng)生產(chǎn)率作為因變量q的代理變量；對(duì)技術(shù)溢出指標(biāo)則區(qū)分了國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的溢出和國(guó)內(nèi)先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)溢出。國(guó)外技術(shù)溢出可以通過(guò)產(chǎn)品進(jìn)口、技術(shù)引進(jìn)和外國(guó)直接投資（FDI）等途徑實(shí)現(xiàn)。國(guó)內(nèi)各地區(qū)間的技術(shù)溢出采用技術(shù)先進(jìn)地區(qū)與落后地區(qū)的技術(shù)勢(shì)差間接反映地區(qū)間的技術(shù)溢出。但現(xiàn)實(shí)中T又是難以直接度量的，國(guó)內(nèi)外許多研究使用各地區(qū)的人

28、均GDP來(lái)代表地區(qū)技術(shù)水平。區(qū)域之間的技術(shù)知識(shí)溢出具有空間距離衰減規(guī)律，一般是鄰近地區(qū)首先接受到先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)溢出，并且技術(shù)知識(shí)的傳播和擴(kuò)散隨空間距離增加而漸次遞減，所以，計(jì)量模型中加入空間距離變量，并以從本地區(qū)（省區(qū)）到當(dāng)年技術(shù)水平最高地區(qū)）所需跨越的最少地區(qū)（省區(qū)）數(shù)來(lái)衡量，基數(shù)為1。比如，北京假定是當(dāng)年技術(shù)水平最高地區(qū)，則河北與北京距離d=2，對(duì)北京來(lái)說(shuō)d=1，這主要是因?yàn)槭怯?jì)量分析中采取對(duì)數(shù)形式，最小距離d=1才好處理。區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力常用衡量區(qū)域內(nèi)技術(shù)活動(dòng)的指標(biāo)包括研發(fā)和專(zhuān)利兩種，研發(fā)屬于技術(shù)投人指標(biāo)，衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力涉及到研發(fā)的投入產(chǎn)出效率問(wèn)題，而專(zhuān)利是技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)，更為直接

29、地反映了創(chuàng)新過(guò)程。11區(qū)域利用技術(shù)知識(shí)能力的增長(zhǎng)依賴于生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備、區(qū)域文化、教育、科學(xué)研究的相關(guān)努力，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和增加人力資本投資，有利于提高吸收和運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)的能力。本文可以選取我國(guó)各省份勞均固定資產(chǎn)投資額作為代理變量。綜合以上考慮，確定計(jì)量模型如下：q=20+1lnN+2lnINV+3lnFDI+4lnd+5lnGAP+6lnGAP+其中，q為各地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率，N為地區(qū)專(zhuān)利授權(quán)量，INV為各地區(qū)勞均固定資產(chǎn)投資額，F(xiàn)DI為地區(qū)勞均外商直接投資，d代表各地區(qū)與技術(shù)領(lǐng)先（最高）地區(qū)的空間距離，GAP為本地區(qū)與技術(shù)領(lǐng)先（最高）地區(qū)的技術(shù)差距，為誤差項(xiàng)。除了GAP變量外，我們均取了對(duì)數(shù)。六

30、、結(jié)論通過(guò)以上分析，我們可得到以下結(jié)論和啟示：1.各地利用技術(shù)知識(shí)的“學(xué)習(xí)能力”對(duì)于區(qū)域技術(shù)進(jìn)步具有重要意義，提高學(xué)習(xí)和吸收消化先進(jìn)技術(shù)的能力要單純的技術(shù)引進(jìn)更有效。12因此，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新政策要與教育政策，科技政策結(jié)合起來(lái)，重視勞動(dòng)者人力資本投資，提高人均教髗髍骳2.東部先發(fā)地區(qū)是獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)溢出的主要受益地區(qū)，在技術(shù)引進(jìn)、學(xué)習(xí)模仿的同時(shí)，要更加重視自身的自主創(chuàng)新能力，適時(shí)走向技術(shù)的自我創(chuàng)新階段。同時(shí)，中西部地區(qū)也要積極加強(qiáng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流與合作，創(chuàng)造條件引進(jìn)外資，力爭(zhēng)獲取更多的國(guó)外技術(shù)先進(jìn)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)溢出收益。3.我國(guó)東部先發(fā)地區(qū)與中西部地區(qū)存在技術(shù)勢(shì)差，形成了技術(shù)先進(jìn)地區(qū)對(duì)技術(shù)落后地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)，這種技術(shù)溢出效應(yīng)不僅具有空間衰減特征，而與技術(shù)差距存在非線性特征，區(qū)域之間技術(shù)差距過(guò)大不利于技術(shù)先進(jìn)地區(qū)向落后地區(qū)技術(shù)溢出。14因此，我國(guó)西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)雙重差距的約束下接受到的東部先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)相對(duì)較小，中部地區(qū)獲得技術(shù)溢出收益相對(duì)較多。地區(qū)之間的地理空間距離是無(wú)法改變的，政府應(yīng)加強(qiáng)連通東部與中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，縮短地區(qū)之間的“經(jīng)濟(jì)距離”，積極推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，鼓勵(lì)先進(jìn)地區(qū)對(duì)落后地區(qū)的科技對(duì)口支援，縮小技術(shù)差距，使后發(fā)地區(qū)突破自身發(fā)展瓶頸，提升對(duì)技術(shù)溢出的“吸收能力”，獲取學(xué)習(xí)模仿與技術(shù)創(chuàng)新的“后