ISO9000：2000內(nèi)部質(zhì)量審核資料品質(zhì)全球化(共98).ppt

1、ISO9000:2000內(nèi)部質(zhì)量審核資料內(nèi)部質(zhì)量審核資料品質(zhì)全球化品質(zhì)全球化ISO9000:2000ISO9000:2000內(nèi)部質(zhì)量審核內(nèi)部質(zhì)量審核北京經(jīng)緯方正國(guó)家注冊(cè)審核員北京經(jīng)緯方正國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)中心培訓(xùn)中心艾德管理咨詢有限公司艾德管理咨詢有限公司作成：東莞嘉財(cái)作成：東莞嘉財(cái)QCQC廖大應(yīng)廖大應(yīng) 第一章第一章 審核總論審核總論第二章第二章 審核策劃和準(zhǔn)備審核策劃和準(zhǔn)備第三章第三章 審核的實(shí)施審核的實(shí)施第四章第四章 審核報(bào)告審核報(bào)告第五章第五章 糾正措施糾正措施第六章第六章 審核的跟蹤審核的跟蹤 第一章第一章 審核總論審核總論 1.質(zhì)量審核的定義質(zhì)量審核的定義 2.質(zhì)量體系審核的分類質(zhì)量

2、體系審核的分類 3.審核的目的審核的目的 4.審核的特點(diǎn)審核的特點(diǎn) 5.審核的范圍審核的范圍 6.審核的依據(jù)審核的依據(jù) 7.審核的時(shí)機(jī)和頻度審核的時(shí)機(jī)和頻度 8.審核的基本程序?qū)徍说幕境绦?質(zhì)量審核的定義質(zhì)量審核的定義 審核：為獲得審核證據(jù)對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，審核：為獲得審核證據(jù)對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程序所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立以確定滿足審核準(zhǔn)則的程序所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。的并形成文件的過(guò)程。 典型的審核和典型的審核和QMS審核審核 描述描述QMS（或產(chǎn)品審核時(shí)，只需將審核定義中（或產(chǎn)品審核時(shí)，只需將審核定義中“審核政局審核政局”和和“審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則”兩個(gè)術(shù)

3、語(yǔ)前加兩個(gè)術(shù)語(yǔ)前加QMS或或產(chǎn)品即可。產(chǎn)品即可。 質(zhì)量體系審核的分類質(zhì)量體系審核的分類 外部審核外部審核 乙方審核乙方審核第二方審核第二方審核 丙方審核丙方審核第三方審核第三方審核 內(nèi)部審核內(nèi)部審核 甲方審核甲方審核第一方審核第一方審核 第二方審核第二方審核 質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)的要求質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)的要求 提供選擇，評(píng)價(jià)和認(rèn)可供方的論據(jù)提供選擇，評(píng)價(jià)和認(rèn)可供方的論據(jù) 幫助分供改進(jìn)其質(zhì)量體系幫助分供改進(jìn)其質(zhì)量體系 增加雙方對(duì)質(zhì)量要求的相互了解增加雙方對(duì)質(zhì)量要求的相互了解 建立供應(yīng)鏈?zhǔn)秸{(diào)解，向建立供應(yīng)鏈?zhǔn)秸{(diào)解，向JIT,TQM發(fā)展發(fā)展 第三方審核第三方審核 確定質(zhì)量體系條款是否符合規(guī)定要求確定質(zhì)量體系條款是

4、否符合規(guī)定要求 確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的有效性確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的有效性 確定受審核方的質(zhì)量體系是否能被人正確定受審核方的質(zhì)量體系是否能被人正/注冊(cè)注冊(cè) 為受審核方提供改進(jìn)其質(zhì)量體系的機(jī)會(huì)為受審核方提供改進(jìn)其質(zhì)量體系的機(jī)會(huì) 減少許多重復(fù)的第二方審核減少許多重復(fù)的第二方審核 提高企業(yè)聲譽(yù)，增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提高企業(yè)聲譽(yù)，增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力 內(nèi)部質(zhì)量審核的目的內(nèi)部質(zhì)量審核的目的 依據(jù)某一質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)組織自身的質(zhì)量依據(jù)某一質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)組織自身的質(zhì)量 體系體系 驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的 要求并且正在運(yùn)行要求并且正在

5、運(yùn)行 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制及時(shí)作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制及時(shí) 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系 不斷完善，不斷改進(jìn)不斷完善，不斷改進(jìn) 在第二，三方審核前糾正不足在第二，三方審核前糾正不足 審核的特點(diǎn)審核的特點(diǎn) 正規(guī)性正規(guī)性 系統(tǒng)性系統(tǒng)性 獨(dú)立性獨(dú)立性 審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程 審核的正規(guī)性審核的正規(guī)性 審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行 審核只能由具備資格的人員進(jìn)行審核只能由具備資格的人員進(jìn)行 審核必須按正式程序進(jìn)行審核必須按正式程序進(jìn)行 審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核必須依據(jù)客觀證據(jù)

6、作出判斷 審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄 審核的系統(tǒng)性審核的系統(tǒng)性 是對(duì)所選擇的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的審核是對(duì)所選擇的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的審核 是對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)圖中所有相關(guān)部門的審核是對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)圖中所有相關(guān)部門的審核 審核過(guò)程是系統(tǒng)的過(guò)程審核過(guò)程是系統(tǒng)的過(guò)程 審核的獨(dú)立性審核的獨(dú)立性 審核員必須與被審核的工作無(wú)直接責(zé)任審核員必須與被審核的工作無(wú)直接責(zé)任 審核的范圍審核的范圍 要求要求 與審核所以據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)與審核所以據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān) 場(chǎng)所場(chǎng)所 部門部門 地區(qū)地區(qū) 活動(dòng)活動(dòng) 與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動(dòng)，主要包括與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動(dòng)，主要包括 所涉及的產(chǎn)品的范圍所涉及

7、的產(chǎn)品的范圍 審核的依據(jù)審核的依據(jù) 合同要求合同要求 質(zhì)量文件質(zhì)量文件 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 法律法律、 、法規(guī)法規(guī) 審核的時(shí)機(jī)審核的時(shí)機(jī) 常規(guī)審核常規(guī)審核 -按預(yù)先編制的年度審核計(jì)劃進(jìn)行按預(yù)先編制的年度審核計(jì)劃進(jìn)行 -往往開(kāi)始于質(zhì)量體系建立并運(yùn)往往開(kāi)始于質(zhì)量體系建立并運(yùn) 一段時(shí)間之后一段時(shí)間之后 特殊情況下追加的審核特殊情況下追加的審核 -發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或客戶有重大投訴發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或客戶有重大投訴 -組織的領(lǐng)導(dǎo)層組織的領(lǐng)導(dǎo)層、 、隸屬關(guān)系隸屬關(guān)系、 、內(nèi)部機(jī)構(gòu)內(nèi)部機(jī)構(gòu) 產(chǎn)品產(chǎn)品、 、 質(zhì)量方針和目標(biāo)等有較大變化質(zhì)量方針和目標(biāo)等有較大變化 -即將進(jìn)行第二即將進(jìn)行第二、 、第三方

8、審核第三方審核 -第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格證書(shū)第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格證書(shū)、 、而證書(shū)而證書(shū) 即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格 審核的基本程序?qū)徍说幕境绦?審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施審核實(shí)施 審核報(bào)告審核報(bào)告 審核跟蹤和驗(yàn)證審核跟蹤和驗(yàn)證 第二章第二章 審核策劃和準(zhǔn)備審核策劃和準(zhǔn)備 審核的策劃審核的策劃系統(tǒng)策劃系統(tǒng)策劃 年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃 審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃?rùn)z查表檢查表系統(tǒng)策劃系統(tǒng)策劃 建立質(zhì)量體系時(shí)因考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作建立質(zhì)量體系時(shí)因考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作 內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有一套正規(guī)的程序內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有一

9、套正規(guī)的程序 組建一支合格的內(nèi)部質(zhì)量體系審核員隊(duì)伍組建一支合格的內(nèi)部質(zhì)量體系審核員隊(duì)伍 管理者代表親自參與內(nèi)部質(zhì)量審核工作管理者代表親自參與內(nèi)部質(zhì)量審核工作 年度內(nèi)部審核計(jì)劃年度內(nèi)部審核計(jì)劃 確定年度審核的頻次和形式確定年度審核的頻次和形式 集中式審核的進(jìn)度安排集中式審核的進(jìn)度安排 分散式審核的進(jìn)度安排分散式審核的進(jìn)度安排 年度審核的頻次和形式年度審核的頻次和形式 每年至少一次，覆蓋所有條款每年至少一次，覆蓋所有條款 集中某一段時(shí)間，完成對(duì)所有相關(guān)部門的審核集中某一段時(shí)間，完成對(duì)所有相關(guān)部門的審核 分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核 集中式審核進(jìn)度的安排集中式審核進(jìn)度的安排 在程

10、序文件中明確大致時(shí)間在程序文件中明確大致時(shí)間 具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相 關(guān)部門關(guān)部門 可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進(jìn)度計(jì)劃可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進(jìn)度計(jì)劃 分散式審核的進(jìn)度安排分散式審核的進(jìn)度安排 編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃 對(duì)計(jì)劃進(jìn)行滾動(dòng)修改對(duì)計(jì)劃進(jìn)行滾動(dòng)修改 審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 確定審核組確定審核組 編制審核實(shí)施計(jì)劃編制審核實(shí)施計(jì)劃 制定檢查表制定檢查表 審核前溝通審核前溝通 審核組的確定審核組的確定 管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員 審核組長(zhǎng)的選定審核組長(zhǎng)的選定 A)資格資格 B)業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)

11、范圍 C)工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) D)組織能力組織能力 審核員的選定審核員的選定 A)資格資格 B)業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍 C)專業(yè)知識(shí)專業(yè)知識(shí) D)工作中的協(xié)調(diào)工作中的協(xié)調(diào) E)為受審核部門所接受為受審核部門所接受 審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃 確定審核的目的和范圍確定審核的目的和范圍 確定審核的方法確定審核的方法 確定審核組人員的安排確定審核組人員的安排 確定審核的時(shí)間安排確定審核的時(shí)間安排 審核的目的和范圍審核的目的和范圍 審核目的審核目的 -確定是否申請(qǐng)第三方認(rèn)證確定是否申請(qǐng)第三方認(rèn)證 -調(diào)查重大不合格的原因調(diào)查重大不合格的原因 -為外部檢查作為外部檢查作準(zhǔn)備準(zhǔn)備 審核范圍審核范圍 -全公司范圍全公司

12、范圍 -某一個(gè)或幾個(gè)部門某一個(gè)或幾個(gè)部門 -標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分要求標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分要求 -公司全部或部分產(chǎn)品范圍公司全部或部分產(chǎn)品范圍 審核的方法審核的方法 按部門按部門-考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及的考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及的 相關(guān)要求相關(guān)要求 按要求按要求考慮涉及及的部門考慮涉及及的部門 審核人員及日程安排審核人員及日程安排 審核詳細(xì)的人員和日程安排審核詳細(xì)的人員和日程安排 1）首次會(huì)議）首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間及參加人員末次會(huì)議時(shí)間及參加人員 2）審核人員的分配）審核人員的分配 3）受審核部門及具體時(shí)間）受審核部門及具體時(shí)間 4）主要的審核藥點(diǎn)）主要的審核藥點(diǎn) 審核計(jì)劃的其他內(nèi)容審核計(jì)劃的其他內(nèi)

13、容 審核編號(hào)（必要時(shí)）審核編號(hào)（必要時(shí)） 審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn)審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn) 計(jì)劃中還應(yīng)注明計(jì)劃的發(fā)放范圍（如有關(guān)部門）計(jì)劃中還應(yīng)注明計(jì)劃的發(fā)放范圍（如有關(guān)部門） 檢查表的編寫(xiě)檢查表的編寫(xiě) 檢查表的作用檢查表的作用 編制的準(zhǔn)備編制的準(zhǔn)備 檢查表的要求檢查表的要求 檢查表的基本內(nèi)容檢查表的基本內(nèi)容 檢查表的作用檢查表的作用 是指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖是指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的覆蓋面確保審核的覆蓋面 減少組員之間不必要的重復(fù)減少組員之間不必要的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性體現(xiàn)審核的正

14、規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的紀(jì)錄檔案作為審核的紀(jì)錄檔案 檢查表編制的準(zhǔn)備檢查表編制的準(zhǔn)備 了解審核的范圍了解審核的范圍 確定審核的重點(diǎn)確定審核的重點(diǎn) 確定審核的策略確定審核的策略 文件收集和審查文件收集和審查 了解審核的范圍了解審核的范圍 審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括： 組織機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu) 管理管理、 、運(yùn)作和質(zhì)量體系的程序運(yùn)作和質(zhì)量體系的程序 人員人員、 、設(shè)備和材料資源設(shè)備和材料資源 工作區(qū)域和過(guò)程工作區(qū)域和過(guò)程 正在生產(chǎn)的紀(jì)錄正在生產(chǎn)的紀(jì)錄 工作產(chǎn)生的紀(jì)錄工作產(chǎn)生的紀(jì)錄 文件文件、 、報(bào)告和記錄的保管報(bào)告和記錄的保管 確定審核的重點(diǎn)確定審核的重點(diǎn) 公司的管理重點(diǎn)公司的管理

15、重點(diǎn) 已出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題已出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題 合同特別要求合同特別要求 標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn) 上次審核的信息上次審核的信息 產(chǎn)品產(chǎn)品/服務(wù)的重要性服務(wù)的重要性 確定審核的策略確定審核的策略 審核的方法審核的方法 A按部門按部門-考慮涉及的主要活動(dòng)涉及的相關(guān)要求考慮涉及的主要活動(dòng)涉及的相關(guān)要求 B按要求按要求-考慮涉及的部門考慮涉及的部門 審核的路線審核的路線 A自上而下自上而下 B自下而上自下而上 C 隨機(jī)隨機(jī) 文件的收集與審查文件的收集與審查 與被審核范圍相關(guān)的文件與被審核范圍相關(guān)的文件 審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件 檢查表的要求檢查表的要求 明確部門與要求的關(guān)系明

16、確部門與要求的關(guān)系 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量文件要求依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量文件要求 選擇主要的工作內(nèi)容選擇主要的工作內(nèi)容 考慮薄弱環(huán)節(jié)部門接口考慮薄弱環(huán)節(jié)部門接口 抽樣具有代表性抽樣具有代表性 注意可操作性注意可操作性 時(shí)間要留有余地時(shí)間要留有余地檢查表的基本內(nèi)容檢查表的基本內(nèi)容 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及條款依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及條款 依據(jù)的質(zhì)量體系文件依據(jù)的質(zhì)量體系文件 審核區(qū)域?qū)徍藚^(qū)域/部門部門 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 驗(yàn)證方法驗(yàn)證方法 抽樣數(shù)抽樣數(shù) 驗(yàn)證結(jié)果（記錄）驗(yàn)證結(jié)果（記錄） 檢查表的四條款檢查表的四條款 去哪里去哪里 地點(diǎn)地點(diǎn) 找找 誰(shuí)誰(shuí) 被審核人被審核人 查什么查什么 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 如何檢查如何檢查 驗(yàn)證方法驗(yàn)證方法

17、（包括抽樣數(shù)）（包括抽樣數(shù)） 審核前溝通審核前溝通 提前通知受審核部門提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)）審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)） a)審核準(zhǔn)備情況審核準(zhǔn)備情況 b)討論疑難問(wèn)題討論疑難問(wèn)題 c)提出注意事項(xiàng)提出注意事項(xiàng)第三章第三章 審核的實(shí)施審核的實(shí)施 首次會(huì)議首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 不合格報(bào)告不合格報(bào)告 審核組會(huì)議審核組會(huì)議 末次會(huì)議末次會(huì)議 首次會(huì)議首次會(huì)議 審核簽到審核簽到 介紹審核組成員介紹審核組成員 介紹審核目的和范圍介紹審核目的和范圍 審核計(jì)劃安排的確認(rèn)審核計(jì)劃安排的確認(rèn) 介紹審核的方法和程序介紹審核的方法和程序 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備確認(rèn)審核組所需要的資

18、源和設(shè)施已齊備 問(wèn)題澄清問(wèn)題澄清 確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間 注：審核時(shí)以上步驟可適當(dāng)簡(jiǎn)化注：審核時(shí)以上步驟可適當(dāng)簡(jiǎn)化 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程 審核路線的展開(kāi)審核路線的展開(kāi) 檢查標(biāo)的使用檢查標(biāo)的使用 審核技術(shù)與訣竅審核技術(shù)與訣竅 審核的抽樣審核的抽樣 審核的驗(yàn)證審核的驗(yàn)證 做好檢查筆記做好檢查筆記 不確定問(wèn)題的處理不確定問(wèn)題的處理 不合格的處理不合格的處理 審核過(guò)程的控制審核過(guò)程的控制 控制審核計(jì)劃控制審核計(jì)劃 控制審核進(jìn)度控制審核進(jìn)度 協(xié)調(diào)氣氛協(xié)調(diào)氣氛 保持客觀保持客觀 審定結(jié)果審定結(jié)果 審核路線的開(kāi)展審核路線的開(kāi)展部門職責(zé)部門職

19、責(zé)相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件實(shí)施實(shí)施相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄相關(guān)文件相關(guān)文件實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施 檢查標(biāo)的使用檢查標(biāo)的使用 （依據(jù)檢查表并考慮靈活性）（依據(jù)檢查表并考慮靈活性） 標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求 文件要求文件要求 檢查表檢查表 （問(wèn)題）（問(wèn)題） 現(xiàn)場(chǎng)審核（面談現(xiàn)場(chǎng)審核（面談/提問(wèn)提問(wèn) 觀察觀察/抽樣抽樣/驗(yàn)證）驗(yàn)證） 回答回答/事實(shí)事實(shí)/記錄結(jié)果記錄結(jié)果 結(jié)論（合格結(jié)論（合格/不合格）不合格） 檢查表（答案）檢查表（答案） 審核技術(shù)審

20、核技術(shù) 詢問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題詢問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題 驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答 觀察實(shí)際發(fā)生的事情觀察實(shí)際發(fā)生的事情 審核的面談審核的面談 選擇合適的面談對(duì)象選擇合適的面談對(duì)象 被審核區(qū)域被審核區(qū)域/部門的負(fù)責(zé)人部門的負(fù)責(zé)人 直接責(zé)任人直接責(zé)任人/操作者操作者 提問(wèn)策略提問(wèn)策略 提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題 正確的提問(wèn)方式正確的提問(wèn)方式 審核的抽樣審核的抽樣 隨機(jī)抽樣隨機(jī)抽樣 適當(dāng)數(shù)量（檢查表）適當(dāng)數(shù)量（檢查表） 審核員親自抽樣審核員親自抽樣 征得被審核人員同意征得被審核人員同意 應(yīng)相信樣本應(yīng)相信樣本 -審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng)，不審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng)，不應(yīng)不斷擴(kuò)大樣本的品

21、種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合應(yīng)不斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格為止格為止。 。 審核的驗(yàn)證審核的驗(yàn)證 依據(jù)客觀證據(jù)依據(jù)客觀證據(jù) 面談所得信息應(yīng)再驗(yàn)證面談所得信息應(yīng)再驗(yàn)證 責(zé)任人的談話可做客觀證據(jù)責(zé)任人的談話可做客觀證據(jù) 非責(zé)任人的信息只作線索非責(zé)任人的信息只作線索 客觀證據(jù)客觀證據(jù) GB/6385-ISO8402中的定義中的定義 建立在通過(guò)觀察，測(cè)量，試驗(yàn)或其他手段建立在通過(guò)觀察，測(cè)量，試驗(yàn)或其他手段所獲的事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的所獲的事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的 信息。信息。 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 實(shí)際（客觀）存在實(shí)際（客觀）存在 不受情緒或偏見(jiàn)左右的不受情緒或偏見(jiàn)左右的 可以闡述的可以闡述的

22、 可以形成文件（書(shū)面表達(dá)）的可以形成文件（書(shū)面表達(dá)）的 可以是定量的可以是定量的 可以使定性的可以使定性的 與質(zhì)量有關(guān)的與質(zhì)量有關(guān)的 可驗(yàn)證的可驗(yàn)證的 審核筆記審核筆記 便于下一部門調(diào)查便于下一部門調(diào)查 同事之間參閱同事之間參閱 需要時(shí)查閱（如編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告時(shí)需要時(shí)查閱（如編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告時(shí)) 審核筆記的內(nèi)容審核筆記的內(nèi)容 審核不合格的證據(jù)審核不合格的證據(jù) 文件名稱文件名稱、 、編號(hào)編號(hào)、 、版次版次 產(chǎn)品產(chǎn)品/服務(wù)名稱服務(wù)名稱 標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí) 區(qū)域區(qū)域/工位工位 設(shè)備名稱設(shè)備名稱/所在區(qū)域所在區(qū)域 紀(jì)錄名稱紀(jì)錄名稱/標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)/時(shí)間時(shí)間 不合格事實(shí)不合格事實(shí) 審核線索審核線索 不確

23、定問(wèn)題的處理不確定問(wèn)題的處理 立即跟蹤立即跟蹤 記下來(lái)，稍后跟蹤記下來(lái)，稍后跟蹤 忽略，不考慮忽略，不考慮 不合格的處理不合格的處理 記錄不合格事實(shí)記錄不合格事實(shí) 注意相關(guān)事項(xiàng)注意相關(guān)事項(xiàng) 同被審核方責(zé)任人確認(rèn)同被審核方責(zé)任人確認(rèn) 不合格報(bào)告不合格報(bào)告 不合格的確定不合格的確定 -不合格的定義不合格的定義 -不合格的確定不合格的確定 -不合格的判定不合格的判定 不合格的描述不合格的描述 不合格報(bào)告不合格報(bào)告 不合格的確定不合格的確定 什么是不合格什么是不合格? -沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定的要求沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定的要求 A) 合同要求合同要求 B) IS09000相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) C) 公司質(zhì)量文件公司質(zhì)

24、量文件 D) 法律法律、 、法規(guī)要求法規(guī)要求 不合格的確定不合格的確定 根據(jù)不合格的性質(zhì)根據(jù)不合格的性質(zhì)， ，可分為可分為 嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 輕微不合格輕微不合格 嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或指定質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或指定 的要求不符的要求不符 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格 （可能由多個(gè)輕微不合格說(shuō)明）（可能由多個(gè)輕微不合格說(shuō)明） 可造成嚴(yán)重后果的不合格可造成嚴(yán)重后果的不合格 輕微不合格輕微不合格 孤立的人為錯(cuò)誤孤立的人為錯(cuò)誤 文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重 對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要性影

25、響對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要性影響 不合格的判斷不合格的判斷 依據(jù)客觀證據(jù)依據(jù)客觀證據(jù) 確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款 確定不符合相關(guān)的文件要求確定不符合相關(guān)的文件要求 不合格的描述不合格的描述 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷）（判斷） 在哪里發(fā)現(xiàn)在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)）（地點(diǎn)） 發(fā)現(xiàn)了什么發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)）（事實(shí)） 為什么不合格為什么不合格 （原因）（原因） 誰(shuí)在場(chǎng)誰(shuí)在場(chǎng) （職位）（職位） 采用專業(yè)術(shù)語(yǔ)采用專業(yè)術(shù)語(yǔ) （正規(guī)）（正規(guī)） 要便于查找要便于查找 （追溯）（追溯）不合格描述不合格描述 注意事項(xiàng)注意事項(xiàng) -描述文件的標(biāo)識(shí)描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱名稱 -描述記錄的標(biāo)識(shí)描述記錄的標(biāo)識(shí)/名

26、稱名稱 -描述相關(guān)職位描述相關(guān)職位/工位工位 -描述設(shè)備的編號(hào)描述設(shè)備的編號(hào)/名稱名稱 -描述相關(guān)的區(qū)域描述相關(guān)的區(qū)域 -描述不符合的原因描述不符合的原因 -描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件不合格報(bào)告不合格報(bào)告 現(xiàn)場(chǎng)審核觀察結(jié)果的陳述現(xiàn)場(chǎng)審核觀察結(jié)果的陳述 經(jīng)受審核部門確認(rèn)經(jīng)受審核部門確認(rèn) 審核報(bào)告的組成部分審核報(bào)告的組成部分 提交受審核部門的正式文件提交受審核部門的正式文件不合格報(bào)告的內(nèi)容（審核員應(yīng)編寫(xiě)的內(nèi)容）不合格報(bào)告的內(nèi)容（審核員應(yīng)編寫(xiě)的內(nèi)容） 受審核部門受審核部門 審核員審核員 不合格報(bào)告編號(hào)不合格報(bào)告編號(hào) 審核日期審核日期 不合格描述不合格描述 不合格類型不合格類型

27、糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果不合格報(bào)告的內(nèi)容（責(zé)任部門應(yīng)填寫(xiě)的內(nèi)容）不合格報(bào)告的內(nèi)容（責(zé)任部門應(yīng)填寫(xiě)的內(nèi)容） 對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn)對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn) 不合格項(xiàng)目的原因分析不合格項(xiàng)目的原因分析 計(jì)劃已采取的糾正措施計(jì)劃已采取的糾正措施不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告的內(nèi)容 對(duì)審核員而言，填寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是：對(duì)審核員而言，填寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是： 準(zhǔn)確清晰地描述不合格事實(shí)準(zhǔn)確清晰地描述不合格事實(shí) 確定不合格問(wèn)題的性質(zhì)確定不合格問(wèn)題的性質(zhì) 判斷違反的標(biāo)準(zhǔn)條款判斷違反的標(biāo)準(zhǔn)條款 區(qū)分不合格的類型區(qū)分不合格的類型審核組會(huì)議審核組會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核

28、結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^(guò) 程中定期（每天結(jié)束時(shí)）召開(kāi)程中定期（每天結(jié)束時(shí)）召開(kāi) 同審核組成員參加同審核組成員參加 討論審核結(jié)果討論審核結(jié)果 溝通審核信息，線索溝通審核信息，線索 協(xié)調(diào)審核方向協(xié)調(diào)審核方向 審核組長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備審核組長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備審核結(jié)果的匯總分析審核結(jié)果的匯總分析 在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長(zhǎng)要在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長(zhǎng)要對(duì)審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析：對(duì)審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析：）從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)分析（發(fā)生的部門，條）從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)分析（發(fā)生的部門，條款，性質(zhì)，類型）款，性質(zhì)，類型）從發(fā)展的趨勢(shì)分析（上次與本次的比較）從發(fā)展的趨勢(shì)分析（上

29、次與本次的比較）從體系運(yùn)行狀況對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響情況分析）從體系運(yùn)行狀況對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響情況分析）總結(jié)質(zhì)量體系的優(yōu)點(diǎn)）總結(jié)質(zhì)量體系的優(yōu)點(diǎn)末次會(huì)議末次會(huì)議 簽到簽到 致謝致謝 重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍 確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況 正式提出不合格項(xiàng)正式提出不合格項(xiàng) 澄清澄清 宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論 提出糾正措施及要求提出糾正措施及要求 結(jié)束結(jié)束 第四章審核報(bào)告第四章審核報(bào)告審核報(bào)告的內(nèi)容審核報(bào)告的內(nèi)容 審核的目的和范圍審核的目的和范圍 審核的依據(jù)文件審核的依據(jù)文件 審核組成員審核組成員 審核時(shí)間審核時(shí)間 審核不合格項(xiàng)分布情況審核不合格項(xiàng)分布情況 審核綜述，包括對(duì)質(zhì)量體

30、系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)審核綜述，包括對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn) 審核報(bào)告的分布范圍審核報(bào)告的分布范圍 不合格報(bào)告（可作為附件附于審核報(bào)告之后）不合格報(bào)告（可作為附件附于審核報(bào)告之后）審核綜述審核綜述 說(shuō)明發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)說(shuō)明發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng) 根據(jù)對(duì)審核的不合格項(xiàng)的匯總分析對(duì)受審核部根據(jù)對(duì)審核的不合格項(xiàng)的匯總分析對(duì)受審核部 門的質(zhì)量體系做出評(píng)價(jià)：門的質(zhì)量體系做出評(píng)價(jià)： 好的方面好的方面 存在的不足存在的不足 努力的方面努力的方面 評(píng)價(jià)是可考慮質(zhì)量體系的定義中規(guī)定的幾個(gè)方評(píng)價(jià)是可考慮質(zhì)量體系的定義中規(guī)定的幾個(gè)方 面（組織機(jī)構(gòu)，過(guò)程，程序和資源）面（組織機(jī)構(gòu)，過(guò)程，程序和資源） 第五章第五章 糾

31、正措施糾正措施 糾正措施的重要性糾正措施的重要性 糾正措施的制定與認(rèn)可糾正措施的制定與認(rèn)可 糾正措施的實(shí)施糾正措施的實(shí)施 糾正措施的重要性糾正措施的重要性 糾正措施的重要性是由內(nèi)部質(zhì)量審核的目標(biāo)糾正措施的重要性是由內(nèi)部質(zhì)量審核的目標(biāo) 的決定的的決定的 內(nèi)部質(zhì)量審核目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系內(nèi)部質(zhì)量審核目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系 的問(wèn)題，查出原因，采取糾正措施加以消除，的問(wèn)題，查出原因，采取糾正措施加以消除， 以避免不合格的再發(fā)生，從而使以避免不合格的再發(fā)生，從而使 質(zhì)量體系得到不斷的改進(jìn)質(zhì)量體系得到不斷的改進(jìn) 糾正措施的制定糾正措施的制定 由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門對(duì)問(wèn)題發(fā)生的原由不合格項(xiàng)目的責(zé)任

32、部門對(duì)問(wèn)題發(fā)生的原 因進(jìn)行分析因進(jìn)行分析 依據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃依據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃 糾正措施的描述要具體糾正措施的描述要具體 采取必要的補(bǔ)救措施采取必要的補(bǔ)救措施 審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原 因并提出糾正措施建議因并提出糾正措施建議 糾正措施應(yīng)經(jīng)過(guò)受審核方責(zé)任人認(rèn)可糾正措施應(yīng)經(jīng)過(guò)受審核方責(zé)任人認(rèn)可 糾正措施糾正措施 修改現(xiàn)有文件修改現(xiàn)有文件 對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn) 改進(jìn)現(xiàn)行工作方法以與文件相符改進(jìn)現(xiàn)行工作方法以與文件相符 增加資源增加資源第六章第六章 審核的跟蹤審核的跟蹤 驗(yàn)證時(shí)間驗(yàn)證時(shí)間 驗(yàn)證內(nèi)容驗(yàn)證

33、內(nèi)容 驗(yàn)證記錄驗(yàn)證記錄 驗(yàn)證時(shí)間驗(yàn)證時(shí)間 在不合格報(bào)告中規(guī)定的期限到期驗(yàn)證在不合格報(bào)告中規(guī)定的期限到期驗(yàn)證 也可根據(jù)受審核方實(shí)施糾正措施的情也可根據(jù)受審核方實(shí)施糾正措施的情 況提前驗(yàn)證況提前驗(yàn)證 驗(yàn)證內(nèi)容驗(yàn)證內(nèi)容 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否已完成？計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否已完成？ 完成后的效果如何，自采取糾正完成后的效果如何，自采取糾正 措施以來(lái)，是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生？措施以來(lái)，是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生？ 實(shí)施情況是否有記錄可查實(shí)施情況是否有記錄可查? 如引起質(zhì)量體系文件修改，是否按文件如引起質(zhì)量體系文件修改，是否按文件 控制程序執(zhí)行？控制程序執(zhí)行？ 驗(yàn)

34、證紀(jì)錄驗(yàn)證紀(jì)錄 驗(yàn)證記錄應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明驗(yàn)證的內(nèi)容和結(jié)論驗(yàn)證記錄應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明驗(yàn)證的內(nèi)容和結(jié)論 如驗(yàn)證結(jié)果為不能關(guān)閉該不合格報(bào)告，應(yīng)注明如驗(yàn)證結(jié)果為不能關(guān)閉該不合格報(bào)告，應(yīng)注明 繼續(xù)跟蹤的日期或另發(fā)的不合格報(bào)告的編號(hào)繼續(xù)跟蹤的日期或另發(fā)的不合格報(bào)告的編號(hào) 第第 四四 部部 分分 內(nèi)審員的素質(zhì)和審核技巧內(nèi)審員的素質(zhì)和審核技巧 審核員的職責(zé)審核員的職責(zé): 遵守相應(yīng)的審核要求遵守相應(yīng)的審核要求 有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)有效地策劃和履行被賦予的職責(zé) 將觀察結(jié)果形成文件將觀察結(jié)果形成文件 報(bào)告審核內(nèi)容報(bào)告審核內(nèi)容 驗(yàn)證糾正措施的有效性驗(yàn)證糾正措施的有效性 配合并支持審核組長(zhǎng)的工作配合并支持審核組長(zhǎng)

35、的工作 審核組長(zhǎng)的職責(zé)：審核組長(zhǎng)的職責(zé)： 全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作 對(duì)審核工作的展開(kāi)和審核觀察結(jié)果作最后決定對(duì)審核工作的展開(kāi)和審核觀察結(jié)果作最后決定 協(xié)助選擇審核組的其他成員協(xié)助選擇審核組的其他成員 制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃 代表審核組同受審方的管理者接觸代表審核組同受審方的管理者接觸 提交審核報(bào)告提交審核報(bào)告 合格的內(nèi)申員應(yīng)具備的合格的內(nèi)申員應(yīng)具備的“個(gè)人素質(zhì)個(gè)人素質(zhì)” 思想開(kāi)闊，成熟思想開(kāi)闊，成熟 具有很強(qiáng)的判斷和分析能力具有很強(qiáng)的判斷和分析能力 有較良好的背景和經(jīng)歷，堅(jiān)韌，善于溝通有較良好的背景和經(jīng)歷，堅(jiān)韌，善于溝通 能客觀地觀察情況能客觀地觀察情況 全面地理

36、解復(fù)雜的形勢(shì)及各部門在整個(gè)組織中的全面地理解復(fù)雜的形勢(shì)及各部門在整個(gè)組織中的 作用把這些素質(zhì)分解為最低學(xué)歷，培訓(xùn)，工作和作用把這些素質(zhì)分解為最低學(xué)歷，培訓(xùn)，工作和 審核經(jīng)歷，知識(shí)，道德修養(yǎng)等方面審核經(jīng)歷，知識(shí)，道德修養(yǎng)等方面 （一）（一） 合格審核員應(yīng)具備的能力合格審核員應(yīng)具備的能力 具體工作能力具體工作能力 從事審核準(zhǔn)備工作的能力從事審核準(zhǔn)備工作的能力 從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力 從事跟蹤與監(jiān)督的能力從事跟蹤與監(jiān)督的能力 基本能力基本能力 交流的能力交流的能力 合作的能力合作的能力 分析判斷的能力分析判斷的能力 獨(dú)立工作的能力獨(dú)立工作的能力 應(yīng)變的能力應(yīng)變的能力 善于學(xué)習(xí)的能力善于

37、學(xué)習(xí)的能力（二）合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí)（二）合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí) 法律法律、 、法規(guī)法規(guī)、 、規(guī)規(guī)章等方面的知識(shí)章等方面的知識(shí) 標(biāo)準(zhǔn)和指那南標(biāo)準(zhǔn)和指那南 審核工作的一些國(guó)際慣例和習(xí)慣做法審核工作的一些國(guó)際慣例和習(xí)慣做法 專業(yè)知識(shí)專業(yè)知識(shí)（三）合格的審核員應(yīng)具有的道德和修養(yǎng)（三）合格的審核員應(yīng)具有的道德和修養(yǎng) 正直城實(shí)正直城實(shí) 不弄虛作假不弄虛作假 不使用不當(dāng)?shù)氖侄稳カ@取客觀證據(jù)不使用不當(dāng)?shù)氖侄稳カ@取客觀證據(jù) 不屈服于壓力而改變調(diào)查的結(jié)論不屈服于壓力而改變調(diào)查的結(jié)論 不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機(jī)密不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機(jī)密 客觀客觀 正直正直 以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)以

38、客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量文件作判斷質(zhì)量文件作判斷 切忌先入為主，主觀臆測(cè)切忌先入為主，主觀臆測(cè) 既不能證據(jù)不足就開(kāi)不合格報(bào)告，也不能既不能證據(jù)不足就開(kāi)不合格報(bào)告，也不能“非一個(gè)不合格非一個(gè)不合格 才罷休才罷休” 事例事例 審核員：一些采購(gòu)訂單送給宏源貿(mào)易公司，宏愿貿(mào)易公司審核員：一些采購(gòu)訂單送給宏源貿(mào)易公司，宏愿貿(mào)易公司 在合格供方名單中嗎？在合格供方名單中嗎？ 被審核方：哦，當(dāng)然，貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開(kāi)辦被審核方：哦，當(dāng)然，貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開(kāi)辦 的，一定在合格供方名單中，他是總經(jīng)理的的，一定在合格供方名單中，他是總經(jīng)理的 弟弟，我們相信他。弟弟，我們相信他。

39、調(diào)查報(bào)告：采購(gòu)訂單被送給宏源貿(mào)易公司，它不再合格共調(diào)查報(bào)告：采購(gòu)訂單被送給宏源貿(mào)易公司，它不再合格共 方名單中。方名單中。 事實(shí)：事實(shí)： 宏源貿(mào)易公司被列在合格供方名單中。宏源貿(mào)易公司被列在合格供方名單中。 尊重對(duì)方，尊重別人尊重對(duì)方，尊重別人 尊重受審方的制度和習(xí)慣，不要隨便破壞尊重受審方的制度和習(xí)慣，不要隨便破壞 事例：事例： 審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的使用審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的使用 審核員：我應(yīng)托下鞋子嗎？審核員：我應(yīng)托下鞋子嗎？ 被審核方：哦，我們都這樣。被審核方：哦，我們都這樣。 審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去。審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去。 冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的

40、精神冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神 審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要經(jīng)激動(dòng)而喪失客觀性審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要經(jīng)激動(dòng)而喪失客觀性 例：例： 審核員：為什么你的計(jì)時(shí)器沒(méi)有校準(zhǔn)？審核員：為什么你的計(jì)時(shí)器沒(méi)有校準(zhǔn)？ 被審核方：都這樣做的嗎：你會(huì)不會(huì)校準(zhǔn)你的手表？被審核方：都這樣做的嗎：你會(huì)不會(huì)校準(zhǔn)你的手表？ 審核員：不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計(jì)時(shí)器。審核員：不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計(jì)時(shí)器。 被審核方：我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。被審核方：我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。 審核員：這由不得你決定，是審核員：這由不得你決定，是ISO 9001的要求。的要求。 被審核方：實(shí)際一點(diǎn)吧，校準(zhǔn)費(fèi)用比買一個(gè)新的被審核方：實(shí)際一點(diǎn)吧，校準(zhǔn)費(fèi)用比買一個(gè)新

41、的 還要貴。還要貴。 審核員：那是你的事了。審核員：那是你的事了。 一審核中要有毅力，有信心一審核中要有毅力，有信心 例：例： 審核員：校準(zhǔn)規(guī)程中要求在校準(zhǔn)后的千分尺上都要審核員：校準(zhǔn)規(guī)程中要求在校準(zhǔn)后的千分尺上都要 貼上校準(zhǔn)標(biāo)簽，為什么這一把千分尺沒(méi)貼貼上校準(zhǔn)標(biāo)簽，為什么這一把千分尺沒(méi)貼 上校準(zhǔn)標(biāo)簽，而是被貼在盒子上？上校準(zhǔn)標(biāo)簽，而是被貼在盒子上？ 被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在有的千被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在有的千 分尺上都貼上標(biāo)簽。分尺上都貼上標(biāo)簽。 審核員：同意，但是這樣相同牌子，型號(hào)和尺寸的千審核員：同意，但是這樣相同牌子，型號(hào)和尺寸的千 分尺，這是為什么呢？分尺，這是為什么呢？ 被審核方：那可能是一個(gè)問(wèn)題，讓我和我們質(zhì)保工程師被審核方：那可能是一個(gè)問(wèn)題，讓我和我們質(zhì)保工程師 討論解決的方法。討論解決的方法。 審核技巧審核技巧 （一）少講，多看，多問(wèn)，多聽(tīng)（一）少講，多看，多問(wèn)，多聽(tīng) 就題咨詢就題咨詢 裁判裁判 都應(yīng)避免都應(yīng)