進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理意見

1、中共北京市燕山工委燕山辦事處關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的工作實(shí)施意見（草稿）各街道工委、辦事處，各黨委（黨組）、總支，各部、委、辦、分局，各人民團(tuán)體： 為貫徹落實(shí)中央紀(jì)委、監(jiān)察部關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見（中紀(jì)發(fā)201142號）和北京市委、市政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的意見（京發(fā)201123號），按照市紀(jì)委、市監(jiān)察局、市預(yù)防腐敗局的實(shí)施方案和房山區(qū)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的工作意見（房發(fā)2012號）的要求，進(jìn)一步推進(jìn)權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化監(jiān)督體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)信息化防控體系（以下簡稱“三個體系”）建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范和深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，特制定本意見。 一、

2、充分認(rèn)識加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要意義（一）加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是完善懲治和預(yù)防腐敗體系、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、從源頭上防治腐敗的重要舉措。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，把防治腐敗的各項(xiàng)要求落實(shí)到權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的各個環(huán)節(jié)，強(qiáng)化對權(quán)力的制約和監(jiān)督，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的主要載體、加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的重要任務(wù)、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有力抓手。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的核心是規(guī)范權(quán)力及其運(yùn)行，通過排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)防控措施，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為，增強(qiáng)預(yù)防腐敗的主動性和有效性，帶動相關(guān)改革和制度建設(shè)，加大治本力度，并將反腐倡廉各項(xiàng)工作有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系綜合效能的發(fā)揮。（二）加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是提

3、高反腐倡廉科學(xué)化水平，加快燕山地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的必然要求保障燕山地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的必然要求。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是把現(xiàn)代管理學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論和全面質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)中的創(chuàng)新實(shí)踐，是以改革創(chuàng)新精神推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的重要體現(xiàn)，著眼于全地區(qū)改革發(fā)展穩(wěn)定的大局，進(jìn)一步完善懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，形成以積極防范為核心、以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制，提升預(yù)防腐敗工作的成效，為加快石化新材料基地建設(shè)，保障地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境為加快石化新材料基地建設(shè)，保障地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。（三）加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是貫徹落實(shí)

4、以人為本、執(zhí)政為民，扎實(shí)推進(jìn)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)的重要保證。以人為本、執(zhí)政為民是黨的性質(zhì)和宗旨的集中體現(xiàn)，也是預(yù)防腐敗工作的根本要求。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，不斷強(qiáng)化理想信念、工作作風(fēng)和職業(yè)操守，通過規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，建立健全體現(xiàn)以人為本、執(zhí)政為民要求的決策機(jī)制，及時糾正損害群眾切身利益的行為，從而督促廣大黨員干部增強(qiáng)黨性、提高本領(lǐng)、改進(jìn)作風(fēng)、廉潔從政，始終做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀。二、準(zhǔn)確把握加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的指導(dǎo)思想和工作原則（一）指導(dǎo)思想。按照“三個更加注重”的要求，根據(jù)中央、市、區(qū)上級有關(guān)文件精神，深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，以推進(jìn)“三個體系”建設(shè)

5、為主線，針對在權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)制約和監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，推行信息化防控，規(guī)范權(quán)力及其運(yùn)行，構(gòu)建和完善具有房山特色符合燕山實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控有效性，加大從源頭上防治腐敗工作力度，不斷提升預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。（二）工作原則。堅(jiān)持黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政強(qiáng)力推進(jìn)、紀(jì)委組織督促、單位創(chuàng)新驅(qū)動、全員積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制；堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，在權(quán)力運(yùn)行的過程中查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，針對風(fēng)險(xiǎn)建立防控措施，增強(qiáng)防控的可操作性和有效性；堅(jiān)持重點(diǎn)防控與整體推進(jìn)相結(jié)合，在全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基礎(chǔ)上，突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門和重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的防控；堅(jiān)持

6、制度建設(shè)與信息化防控相結(jié)合，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置能力；堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)、創(chuàng)新實(shí)踐，針對不同部門和領(lǐng)域的特點(diǎn)，科學(xué)運(yùn)用現(xiàn)代管理的理念和方法推進(jìn)工作，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的針對性和實(shí)效性。三、扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的落實(shí)深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，推進(jìn)“三個體系”建設(shè)的主要工作任務(wù)包括：（一）推進(jìn)權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系建設(shè)。發(fā)揮權(quán)力結(jié)構(gòu)配置在防控廉政風(fēng)險(xiǎn)中的基礎(chǔ)性作用，在清理確認(rèn)涉權(quán)事項(xiàng)、分解細(xì)化辦理流程的基礎(chǔ)上，科學(xué)配置各類職權(quán)，分解落實(shí)防控責(zé)任，建立完善分權(quán)制約、程序制約和標(biāo)準(zhǔn)制約機(jī)制。 1.清理確認(rèn)涉權(quán)事項(xiàng)。按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面梳理本單位職責(zé)范圍內(nèi)的涉權(quán)事項(xiàng)，編制職權(quán)目錄，逐項(xiàng)明確職權(quán)名

7、稱、行使對象和范圍、行使依據(jù)、主責(zé)部門和協(xié)辦部門（見附件1）。清理確認(rèn)涉權(quán)事項(xiàng)的范圍包括公共服務(wù)和管理事項(xiàng)、行政執(zhí)法事項(xiàng)、內(nèi)部人、財(cái)、物管理事項(xiàng)等。認(rèn)真落實(shí)行政審批制度改革有關(guān)工作部署，進(jìn)一步清理、減少和調(diào)整行政審批事項(xiàng)。雙管單位的相關(guān)工作由市級部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2.科學(xué)配置各類職權(quán)。建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，通過科學(xué)配置權(quán)力，加強(qiáng)分權(quán)制約和程序制約機(jī)制建設(shè)。領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)合理分工，加強(qiáng)班子成員之間的制約，主要領(lǐng)導(dǎo)不直接分管人、財(cái)、物。流程內(nèi)合理分權(quán)，將決策、執(zhí)行、監(jiān)督分解給不同的責(zé)任主體，重要事項(xiàng)都由兩個或兩個以上的部門或崗位通過獨(dú)立履行各自職責(zé)來完

8、成，加強(qiáng)同一流程內(nèi)環(huán)節(jié)之間的制約。系統(tǒng)內(nèi)適當(dāng)放權(quán)，實(shí)行分級辦理、逐級審批，加強(qiáng)不同辦理層級之間的制約。優(yōu)化相應(yīng)的權(quán)力運(yùn)行程序，使分權(quán)制約措施在涉權(quán)事項(xiàng)的辦理流程中得到有效落實(shí)。3.分解細(xì)化辦理流程。在全面梳理涉權(quán)事項(xiàng)、科學(xué)配置權(quán)力的基礎(chǔ)上，根據(jù)職權(quán)目錄，逐一編制權(quán)力運(yùn)行流程圖。將各個環(huán)節(jié)的辦理職責(zé)分解到相應(yīng)部門和崗位，細(xì)化辦理?xiàng)l件、權(quán)限、時限等內(nèi)容。加強(qiáng)對辦理流程的監(jiān)控，明確流轉(zhuǎn)方式，對權(quán)力運(yùn)行過程實(shí)行痕跡管理。制定集體決策事項(xiàng)目錄，編制決策程序流程圖，完善集體決策事項(xiàng)的啟動程序，包括前期論證、材料送審、征求意見等，“三重一大”事項(xiàng)要在決策前征求組織、監(jiān)察、財(cái)政、人事、審計(jì)等部門的意見。4.分

9、解落實(shí)防控責(zé)任。在科學(xué)配置權(quán)力的基礎(chǔ)上，根據(jù)優(yōu)化后的權(quán)力運(yùn)行程序，按照“全、準(zhǔn)、精”的要求深入排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，確定重點(diǎn)防控環(huán)節(jié)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制約機(jī)制建設(shè)，不斷完善職權(quán)目錄、權(quán)力運(yùn)行流程圖和裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，明確涉權(quán)事項(xiàng)辦理流程各個環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，將風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任層層分解落實(shí)到相關(guān)工作人員，做到全員防控、全過程防控。針對每個涉權(quán)事項(xiàng)，從主管領(lǐng)導(dǎo)、科室主任到工作人員分別填報(bào)廉政風(fēng)險(xiǎn)識別防控表（見附件2），建立防控臺帳。（二）推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化監(jiān)督體系建設(shè)。推進(jìn)權(quán)力公開透明運(yùn)行，通過加大信息公開力度、加強(qiáng)項(xiàng)目化管理和跟蹤記錄風(fēng)險(xiǎn)信息，健全權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督和社會監(jiān)督機(jī)制。1.加大信息

10、公開力度。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，依法公開權(quán)力運(yùn)行基礎(chǔ)信息，有針對性地確定信息公開內(nèi)容，完善信息公開目錄和公開方式。對單位內(nèi)部人、財(cái)、物管理等事項(xiàng)，要公開人、財(cái)、物等資源的配置和使用情況，接受干部群眾監(jiān)督；對公共服務(wù)和管理、行政執(zhí)法等事項(xiàng)，要在政府網(wǎng)站上公開辦理?xiàng)l件和辦理流程，提供查詢方式，接受社會公眾監(jiān)督。2.加強(qiáng)項(xiàng)目化管理。完善項(xiàng)目化管理工作，各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員結(jié)合分管工作或牽頭任務(wù)，圍繞工作重點(diǎn)、工作難點(diǎn)，每年至少確定一項(xiàng)重點(diǎn)防控項(xiàng)目，填報(bào)處級領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)項(xiàng)目表（見附件3），并及時建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控項(xiàng)目化管理臺帳，制定專項(xiàng)防控工作方案，明確目標(biāo)要求、完成時限、責(zé)任部門，

11、健全專項(xiàng)監(jiān)督機(jī)制。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子定期聽取專項(xiàng)防控情況報(bào)告，分析存在的問題，研究完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.跟蹤記錄風(fēng)險(xiǎn)信息。注重發(fā)揮各項(xiàng)監(jiān)督機(jī)制的綜合效能，從巡視、審計(jì)、干部考察、述職述廉、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、效能監(jiān)察、執(zhí)法監(jiān)察、糾風(fēng)治理、信訪舉報(bào)和案件分析等方面收集風(fēng)險(xiǎn)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息記錄（見附件4），評估分析部門和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化趨勢，及時發(fā)現(xiàn)和糾正苗頭性、傾向性問題。（三）推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息化防控體系建設(shè)。推進(jìn)推進(jìn)權(quán)力網(wǎng)上運(yùn)行，建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理信息系統(tǒng)，健全預(yù)防腐敗預(yù)警處置機(jī)制，通過信息化防控提升權(quán)力制約和監(jiān)督機(jī)制的效能，增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的有效性。1.推進(jìn)權(quán)力網(wǎng)上運(yùn)行。推進(jìn)逐步實(shí)現(xiàn)

12、涉權(quán)事項(xiàng)的網(wǎng)上辦理，將權(quán)力制約和監(jiān)督機(jī)制作為電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計(jì)要求，定制在計(jì)算機(jī)程序中，控制權(quán)力運(yùn)行流程，約束崗位權(quán)力行使。設(shè)定系統(tǒng)用戶權(quán)限，同一事項(xiàng)辦理流程中的決策、執(zhí)行、監(jiān)督職責(zé)由不同部門或崗位獨(dú)立履行；完善辦理流程控制程序，防止跨越環(huán)節(jié)辦理，增強(qiáng)辦理流程前后環(huán)節(jié)的制約；設(shè)置辦理?xiàng)l件的核對程序，發(fā)現(xiàn)并記錄違規(guī)操作；記錄系統(tǒng)用戶操作情況，實(shí)現(xiàn)對權(quán)力運(yùn)行全過程的痕跡管理。2.建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理信息系統(tǒng)。積極探索建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)評估分析、預(yù)防腐敗預(yù)警處置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施管理、風(fēng)險(xiǎn)防控項(xiàng)目化管理、社會監(jiān)督評價(jià)、檢查考核等功能，實(shí)現(xiàn)燕山電子政務(wù)平臺與房山區(qū)電子管理系統(tǒng)的

13、對接，逐步完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息化管理。3.健全預(yù)防腐敗預(yù)警處置機(jī)制。運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，在電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)中采集權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵數(shù)據(jù)，評估分析風(fēng)險(xiǎn)信息，預(yù)警處置風(fēng)險(xiǎn)行為。開展合規(guī)性預(yù)警，通過比對程序、權(quán)限、時限等數(shù)據(jù)，查找違反程序、逾越權(quán)限、超過時限的風(fēng)險(xiǎn)行為；開展跟蹤預(yù)警，通過監(jiān)控決策落實(shí)、合同履行、資金使用等情況，查找變更項(xiàng)目內(nèi)容、超額使用資金等風(fēng)險(xiǎn)行為；開展評估預(yù)警，分析部門或崗位履職的異常情況和風(fēng)險(xiǎn)信息記錄，評估效率低、失誤率高、投訴率高等風(fēng)險(xiǎn)信息。四、具體階段安排（一）動員部署階段（3月底4月15日前）召開專題會議，對進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行動員部署。各部門、各單位

14、要結(jié)合各自工作實(shí)際，分別組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員和黨員機(jī)關(guān)干部認(rèn)真學(xué)習(xí)市、區(qū)關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作和“三個體系”建設(shè)的文件精神，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，研究制定本單位工作的具體工作方案，并召開動員會，對本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行安排部署。（二）任務(wù)落實(shí)階段（44月16日-97月31日）各部門、各單位要按照本意見的工作要求，認(rèn)真落實(shí)好“三個體系”建設(shè)的十項(xiàng)具體工作任務(wù)，按時報(bào)送相關(guān)文字材料。 其中，6月底前6月30日前上報(bào)職權(quán)目錄、信息公開目錄、集體決策事項(xiàng)目錄及決策程序流程圖和權(quán)力運(yùn)行流程圖；7月底前7月31日前上報(bào)信息公開目錄和廉政風(fēng)險(xiǎn)識別防控表；8月底前上報(bào)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)項(xiàng)目表、廉政風(fēng)險(xiǎn)

15、信息記錄表。以上要求上報(bào)的材料以紙質(zhì)材料（加蓋公章）和電子版形式報(bào)送區(qū)燕山地區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（區(qū)燕山紀(jì)委、監(jiān)察分局自律教育審理室，區(qū)政府45辦事處405房間）。（三）檢查考核階段（10月-12月底前）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的檢查考核由區(qū)燕山地區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施，將適時組成檢查組進(jìn)行檢查考核，考核方式包括日常檢查和專項(xiàng)檢查。檢查考核情況將作為一項(xiàng)重要內(nèi)容，納入年底黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核，考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作目標(biāo)考核、年度考核等相結(jié)合，檢查考核結(jié)果作為對領(lǐng)導(dǎo)班子總體評價(jià)和領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。五、工作要求（一）加強(qiáng)責(zé)任

16、落實(shí)。要把推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為一項(xiàng)政治任務(wù)，列入黨政領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，周密部署安排。各單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織推進(jìn)本單位“三個體系”建設(shè)，審定職權(quán)目錄等重要文件和規(guī)定，重點(diǎn)做好決策、執(zhí)行、監(jiān)督、評價(jià)職能的科學(xué)配置。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的年度運(yùn)行管理，切實(shí)抓好計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正各個環(huán)節(jié)的組織領(lǐng)導(dǎo)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要負(fù)總責(zé)、親自抓，切實(shí)履行好“一把手”的責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，抓好自身和分管工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)工作，制定具體工作實(shí)施細(xì)則方案。，工作實(shí)施細(xì)則于本意見印發(fā)之日起一個月內(nèi)進(jìn)行上報(bào)。（二）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。“三個體系”建設(shè)各項(xiàng)具體任務(wù)是一個有機(jī)整體，相互聯(lián)系，相輔相成，在落實(shí)過程中既要在完成時間上相互兼顧，又要注重分析各個環(huán)節(jié)內(nèi)在關(guān)系，講求工作的方式方法。同時，要按照懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)要求，結(jié)合教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處等工作任務(wù)，統(tǒng)籌推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理相關(guān)制度和機(jī)制建設(shè)。在涉及職能劃分、行政審批、政務(wù)公開、信息化建設(shè)等工作時，要加強(qiáng)與有關(guān)部門