珠江三角洲產(chǎn)業(yè)集群模式下的技術(shù)擴散研究

1、珠江三角洲產(chǎn)業(yè)集群模式下的技術(shù)擴散研究珠江三角洲產(chǎn)業(yè)集群模式下的技術(shù)擴散研究A Study on the Technological Diffusionin Industrial Clusters of Pearl River Delta（華南理工大學工商管理學院 鄺國良 方少帆，廣東省科技廳 林曉湧）已發(fā)表在特區(qū)經(jīng)濟2004.9摘要珠江三角洲的產(chǎn)業(yè)集群可以分為完全市場主導型、混合型和政府強勢介入型三種模式。不同產(chǎn)業(yè)集群模式下，政府干預程度、市場完善程度、集群內(nèi)的競爭情況、技術(shù)進步資源和技術(shù)需求強度不同，導致了各自的技術(shù)擴散機制也有所不同。Abstract: The industrial cl

2、usters of Pearl River Delta can be classified into threedifferent patterns, government-intervening pattern, mixed pattern andtotally-market-oriented pattern. It differs in the governmentintervention, market perfection, competition, resources and demands fortechnology in different patterns. These cau

3、se the mechanism of thetechnological diffusion in different patterns also to be different.關(guān)鍵詞技術(shù)擴散 產(chǎn)業(yè)集群 珠江三角洲Keywords: technological diffusion, industrial cluster, Pearl River Delta產(chǎn)業(yè)集群數(shù)量的激增和明顯的成功是當今世界顯著的經(jīng)濟現(xiàn)象之一。無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都存在著大量的產(chǎn)業(yè)集群，并且數(shù)量在不斷增加，尤其是在發(fā)展中國家，產(chǎn)業(yè)集群正在不斷地涌現(xiàn)。我國產(chǎn)業(yè)集群的真正發(fā)展始于改革開放，上個世紀90年代中期以后進入

4、快速發(fā)展軌道，珠江三角洲是我國產(chǎn)業(yè)集群最集中的地區(qū)之一。在工業(yè)經(jīng)濟時代，規(guī)模是企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢的主要來源，產(chǎn)業(yè)向城市聚集發(fā)展主要是為了獲取外部規(guī)模經(jīng)濟效益和外部范圍經(jīng)濟效益，節(jié)約生產(chǎn)成本。到了新經(jīng)濟時代，創(chuàng)新能力與集群區(qū)內(nèi)技術(shù)擴散速度成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的新源泉。于是，產(chǎn)業(yè)集群的動力也從過去共享基礎設施、節(jié)約運輸成本等靜態(tài)的集群經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)向有利于技術(shù)、知識的創(chuàng)新和擴散等動態(tài)的集群經(jīng)濟效益上來。對產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)擴散互相促進的理論和實證研究都有很多，有從產(chǎn)業(yè)集群影響技術(shù)擴散的角度來研究的，也有從技術(shù)擴散影響產(chǎn)業(yè)集群的角度來研究的，但是卻沒有學者從產(chǎn)業(yè)集群模式入手，分析不同產(chǎn)業(yè)集群模式下的技術(shù)擴散。實際

5、上，由于政府干預程度和所采取政策存在區(qū)別，市場完善程度有所不同，不同的產(chǎn)業(yè)集群具有不同的特征，其技術(shù)擴散的方式、渠道和對產(chǎn)業(yè)集群的相互促進作用都有所不同。因此，有必要對不同的產(chǎn)業(yè)集群模式進行區(qū)分，在此基礎上對不同模式下的技術(shù)擴散進行研究，這樣政府和企業(yè)才能有針對性地采取措施，更好地促進產(chǎn)業(yè)集群和技術(shù)擴散的發(fā)展。一、產(chǎn)業(yè)集群中的技術(shù)擴散機制特征產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)擴散之間存在著相互促進的自增強關(guān)系。在新經(jīng)濟時代，產(chǎn)業(yè)布局不再像工業(yè)經(jīng)濟時代各行各業(yè)簡單地聚集在一起，而是相互關(guān)聯(lián)、高度專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)有規(guī)律地聚集在一個區(qū)域，形成各具特色的產(chǎn)業(yè)集群。除了古典理論所分析的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應之外，一般說來，新經(jīng)

6、濟時代產(chǎn)業(yè)集群中的技術(shù)擴散機制具備了以下的新特征。第一，產(chǎn)業(yè)集群的地理分布為技術(shù)擴散提供了良好的基礎。產(chǎn)業(yè)集群，尤其是處于中心城市、大城市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，在地理上往往與高校和科研機構(gòu)臨近，這使得基礎知識 1珠江三角洲產(chǎn)業(yè)集群模式下的技術(shù)擴散研究和創(chuàng)新技術(shù)能夠更有效地向企業(yè)傳播。從企業(yè)集群出發(fā)研究技術(shù)擴散問題的學者有一個共同觀點，那就是新技術(shù)知識的傳播在地理邊界內(nèi)更為有效。這方面最典型的例子當數(shù)得益于斯坦福大學基礎知識支撐而發(fā)展起來的美國硅谷，我國北京的中關(guān)村以及遍布在各地中心城市的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)也有類似特征。第二，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)成員之間的分工和合作促進技術(shù)創(chuàng)新和擴散。除了地理位置接近外，產(chǎn)業(yè)集

7、群內(nèi)部的企業(yè)具備相似的文化背景和社會背景，相互間比較了解和信任，使得技術(shù)合作更為方便，合作成本更低。通過上下游企業(yè)和顧客之間的互動，有利于用戶、供應商和生產(chǎn)者之間的技術(shù)創(chuàng)新合作和擴散。第三，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)人才的頻繁流動是技術(shù)擴散的重要原因。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)存在專業(yè)人才市場，人才信息在一個相對狹小的地域內(nèi)傳播，集群內(nèi)企業(yè)文化的接近，使得人才的流動較頻繁。人才的流動帶來技術(shù)的流動，這是促進技術(shù)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)擴散的重要原因之一。第四，產(chǎn)業(yè)集群可以降低企業(yè)采用新技術(shù)的風險。集群中的企業(yè)空間距離近，分工協(xié)作關(guān)系密切，幾乎可以免費分享其他企業(yè)的信息。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間所結(jié)成的信息傳播網(wǎng)絡及其廣泛而頻繁的信息交流，大大

8、提高了企業(yè)對新技術(shù)的認知能力。同時，企業(yè)無需自己試驗，通過近距離觀察其他同類企業(yè)應用新技術(shù)的結(jié)果，就可以知道采用新技術(shù)的成本、風險與收益，進而對是否采用新技術(shù)做出決策。這樣，與單個企業(yè)相比，處在產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)可以大大降低采用新技術(shù)所帶來的不確定性，分攤采用新技術(shù)可能存在的風險，克服自身承擔風險能力差的缺陷，因而有利于促進技術(shù)擴散。第五，產(chǎn)業(yè)集群中大量企業(yè)的存在促進技術(shù)的二次創(chuàng)新。在采用新技術(shù)的過程中，眾多使用者會根據(jù)自身條件和市場需求對技術(shù)進行改進，各種各樣的技術(shù)改良對技術(shù)擴散具有促進作用。這種技術(shù)的二次創(chuàng)新活動強化了新技術(shù)應用的適應性和相容性，可以對新技術(shù)的率先使用者及跟進使用者產(chǎn)生積極的

9、影響，加快新技術(shù)在集群內(nèi)企業(yè)的應用和擴散。第六，產(chǎn)業(yè)集群往往有專業(yè)市場相配套，發(fā)達的專業(yè)市場能加速技術(shù)擴散。專業(yè)市場不僅是商品交易的場所，而且成為技術(shù)創(chuàng)新者、率先采用者和跟進使用者之間的橋梁。專業(yè)市場降低了協(xié)調(diào)成本和風險，有助于提高技術(shù)創(chuàng)新與應用的相容性，提高使用新技術(shù)的成功率。專業(yè)市場巨大的商品流和人流，會產(chǎn)生大量的技術(shù)信息交流和知識傳播，使之成為專業(yè)性產(chǎn)業(yè)技術(shù)和其他各種信息交流的中心。第七，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)擴散引發(fā)技術(shù)的同質(zhì)性和惡性競爭。隨著技術(shù)擴散到產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各個企業(yè)，就導致了集群內(nèi)企業(yè)所使用的技術(shù)的同質(zhì)性，這是技術(shù)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)擴散可能帶來的負面影響。企業(yè)使用了同樣的技術(shù)，如果面對著相同

10、的市場，必然就導致企業(yè)之間的惡性競爭，從而減少了技術(shù)創(chuàng)新帶來的回報，使創(chuàng)新企業(yè)得不到應有的收益，甚至不足以彌珠江三角洲產(chǎn)業(yè)集群模式下的技術(shù)擴散研究補為獲得技術(shù)創(chuàng)新而投入的成本。這樣，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)傾向于搭便車，這可能會最終扼殺技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散。二、珠江三角洲的產(chǎn)業(yè)集群模式一般地，根據(jù)政府干預在產(chǎn)業(yè)集群過程中作用的強弱，以及市場機制和政府作用的互動程度，可以將產(chǎn)業(yè)集群模式分為三種類型：第一，政府扶持型的產(chǎn)業(yè)集群模式，政府的干預對產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展有重要的作用，日本筑波和中國臺灣新竹等國家和地區(qū)比較具有代表性；第二，市場主導型產(chǎn)業(yè)集群模式，由市場機制起作用而自發(fā)形成，政府沒有干預或者很少干預

11、，美國的硅谷和歐洲的一些國家比較具有代表性；第三，計劃型的產(chǎn)業(yè)集群模式，產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展完全由政府的政策決定，政企不分，以前蘇聯(lián)地域生產(chǎn)綜合體和改革開放前我國大型企業(yè)集聚區(qū)為代表。改革開放以后，隨著我國經(jīng)濟體制改革的逐步深入，市場機制發(fā)揮著越來越重要的作用，傳統(tǒng)的計劃型產(chǎn)業(yè)集群模式已經(jīng)不能適應經(jīng)濟發(fā)展的要求，逐漸被政府干預的產(chǎn)業(yè)集群模式所取代。在民營經(jīng)濟發(fā)達、市場機制充分發(fā)揮作用的地區(qū)，如江浙和廣東一帶，市場主導型的產(chǎn)業(yè)集群模式不斷涌現(xiàn)出來。目前三種集群模式下形成的產(chǎn)業(yè)集群在我國都存在，但隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的完善，計劃型的產(chǎn)業(yè)集群會越來越少。在珠江三角洲，市場經(jīng)濟體制比較成熟，主要存

12、在的是政府扶持型和市場主導型的產(chǎn)業(yè)集群模式。計劃型產(chǎn)業(yè)集群模式極少，不作為我們的研究對象。另外，珠江三角洲作為改革開放的試驗田，在發(fā)展的過程中，由于政策的特殊性，形成了一種以“三來一補”為代表的外向型產(chǎn)業(yè)集群。為此，我們參照上面的分類標準，將珠江三角洲的產(chǎn)業(yè)集群模式再細分為政府強勢介入型、混合型和完全市場主導型三種。為了更有效地利用后發(fā)優(yōu)勢，發(fā)展中國家的高新技術(shù)企業(yè)很難像美國的硅谷那樣在市場主導下慢慢完成集群，往往都需要政府以直接經(jīng)濟力量的身份進行扶持和干預，以期獲得快速的發(fā)展。政府強勢介入型的產(chǎn)業(yè)集群就是主要依靠政府介入而形成，而且在發(fā)展過程中受政府干預程度比較高的產(chǎn)業(yè)集群，代表是各個高新技

13、術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)，如廣州天河軟件產(chǎn)業(yè)集群和深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，以及中山、珠海、佛山和惠州等國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)多是技術(shù)和資本密集型企業(yè)，與高校和科研機構(gòu)關(guān)系密切，技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)需求都較強?；旌闲偷漠a(chǎn)業(yè)集群是指政府提供特殊的優(yōu)惠政策和良好的投資環(huán)境進行引導，吸引外來投資形成的產(chǎn)業(yè)集群。這種產(chǎn)業(yè)集群離不開政府，卻又是在市場經(jīng)濟條件下，接受國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最終形成的。表現(xiàn)為以東莞電腦制造業(yè)為代表的外資企業(yè)和“三來一補”產(chǎn)業(yè)。混合型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)以勞動密集型為主，部分是資本密集型，多數(shù)企業(yè)是中小規(guī)模的加工裝配企業(yè)，出口導向明顯，技術(shù)多靠國際間產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)移來獲取，企業(yè)自身的創(chuàng)新能力有限。完全市場主

14、導型是由于傳統(tǒng)、比較優(yōu)勢或規(guī)模經(jīng)濟，在專業(yè)化生產(chǎn)或服務中逐漸形成的產(chǎn)業(yè)集群模式，其市場機制完善。在珠江三角洲表現(xiàn)為“一鎮(zhèn)一業(yè)、一村一品”的專業(yè)鎮(zhèn)形式，如容桂的電器、小欖的五金、古鎮(zhèn)的燈飾、西樵的紡織品、大瀝的鋁型材、石灣的陶瓷、倫教的木工機械、陳村的花卉、樂從的家具和虎門的服裝等等。這種產(chǎn)業(yè)集群多以勞動密集型為主，集群內(nèi)多數(shù)是小企業(yè)，競爭非常激烈，但是較多體現(xiàn)為價格上的競爭，技術(shù)創(chuàng)新較少。另外，政府正在試圖介入，為其搭建創(chuàng)新平臺，但還沒有發(fā)揮出足夠的中介作用。三、珠江三角洲不同產(chǎn)業(yè)集群模式下的技術(shù)擴散珠江三角洲的政府強勢介入型、混合型和完全市場主導型三種產(chǎn)業(yè)集群模式在政府干預程度、市場完善程度

15、、集群內(nèi)的競爭情況和產(chǎn)業(yè)特點上有所不同。另外，推動產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)擴散的技術(shù)進步資源和技術(shù)需求強度兩個因素也不相同。這就導致了不同產(chǎn)業(yè)集群模式的技術(shù)擴散的機制不同，發(fā)揮作用的途徑不同，相應采取的政策也不同。珠江三角洲產(chǎn)業(yè)集群模式下的技術(shù)擴散研究第一，從產(chǎn)業(yè)集群的地理分布為技術(shù)擴散提供的基礎看。政府強勢介入型的產(chǎn)業(yè)集群基本都是在大城市，靠近高校和科研機構(gòu)等技術(shù)進步的來源，企業(yè)對高新技術(shù)的需求強烈，又有政府的干預和引導，因此技術(shù)擴散在高校、科研機構(gòu)與企業(yè)之間頻繁發(fā)生。但是技術(shù)對于高新企業(yè)來說至關(guān)重要，所以企業(yè)嚴格進行技術(shù)保密，重視知識產(chǎn)權(quán)保護，橫向競爭企業(yè)之間的技術(shù)擴散較難發(fā)生。而完全市場主導型的產(chǎn)

16、業(yè)集群由于生產(chǎn)技術(shù)和外觀設計較容易被模仿，進行技術(shù)保密的意識不強或者成本過高，所以技術(shù)擴散主要由市場調(diào)節(jié)，擴散速度非?？?。混合型的產(chǎn)業(yè)集群同樣主要依靠市場調(diào)節(jié)，技術(shù)擴散速度較快，政府的干預更多地體現(xiàn)在其他政策方面，對技術(shù)擴散的干預較少。第二，從產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間的分工和合作關(guān)系看。政府強勢介入型產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)分工細致，企業(yè)之間的縱向合作的機會較多，因此用戶、供應商和生產(chǎn)者之間創(chuàng)新合作容易出現(xiàn)。而完全市場主導型的產(chǎn)業(yè)多是生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，缺乏縱向的專業(yè)化分工，由分工和合作導致的技術(shù)創(chuàng)新和擴散較少發(fā)生。而出口導向的混合型產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)品多是按照國外的技術(shù)生產(chǎn)，大量出口，因此基于這個因素的技術(shù)擴散也

17、較少發(fā)生。第三，從產(chǎn)業(yè)內(nèi)的人才流動情況看。政府強勢介入型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)文化的接近，技術(shù)人才的流動非常頻繁，即使有技術(shù)保密協(xié)議，也難以完全阻止技術(shù)隨著人才流動在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的擴散。而完全市場主導型和混合型的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)人才的流動不頻繁，由人才流動帶動的技術(shù)擴散較少發(fā)生。第四，從產(chǎn)業(yè)集群對減少應用新技術(shù)風險的作用看。政府強勢介入型企業(yè)所采用的技術(shù)較為先進，基本都是經(jīng)過高校、科研機構(gòu)或者企業(yè)自己的研發(fā)部門開發(fā)出來的，先采用的企業(yè)確立了新技術(shù)的標準，但也要冒失敗的風險，隨著技術(shù)擴散的發(fā)生，新技術(shù)標準得到集群內(nèi)企業(yè)的認可和鞏固，從而能夠減少應用新技術(shù)的風險。在完全市場主導型產(chǎn)業(yè)集群里，新技術(shù)更多的是制造的工

18、藝和外觀設計的創(chuàng)新，通過模仿等方式進行的快速的技術(shù)擴散，能夠使新工藝和設計成為潮流和趨勢，從而減少應用新技術(shù)的風險。對于混合型的產(chǎn)業(yè)集群則是兩者兼而有著，由于面對國際市場，企業(yè)面臨的風險更大，所以這種減少應用新技術(shù)的不確定性機制對于混合型企業(yè)來說顯得更為重要。第五，從產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)的二次創(chuàng)新看。技術(shù)的二次創(chuàng)新在政府強勢介入型的產(chǎn)業(yè)集群中同樣更容易發(fā)生，政府的干預、細致的分工和上下流企業(yè)有效的反饋是二次創(chuàng)新更容易發(fā)生的原因。另外，政府強勢介入型的產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新多是技術(shù)含量較高的，技術(shù)本身比一般的工藝改進之類的創(chuàng)新更具有二次創(chuàng)新的可能。而完全市場主導型的產(chǎn)業(yè)集群，由于其技術(shù)本身的屬性，以及企業(yè)

19、之間激烈的競爭，二次創(chuàng)新較少，更多的只是模仿和改良。同樣，在混合型的產(chǎn)業(yè)集群中，政府的干預局限于提供良好的投資環(huán)境，企業(yè)多采用國際上成熟的技術(shù)進行生產(chǎn)，因此，二次創(chuàng)新較少發(fā)生。第六，從專業(yè)市場配套方面看。政府強勢介入型產(chǎn)業(yè)集群在專業(yè)市場配套上沒有優(yōu)勢，因為其市場化程度不高，產(chǎn)品以技術(shù)密集型為主，很多是中間產(chǎn)品，專業(yè)化程度很高，一般并沒有在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)形成專業(yè)市場與之配套。而完全市場主導型的產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展的過程中一般都會形成專業(yè)市場與之配套，專業(yè)市場既是產(chǎn)品流通的場所，也是信息匯集的地方，對技術(shù)擴散有很重要的作用。另一方面，專業(yè)市場的存在使得外觀設計和工藝進步很容易被模仿，很多企業(yè)并不愿意在市場上

20、展示自己最新的產(chǎn)品，而只是把市場作為一個窗口，這會在一定程度上降低專業(yè)市場對技術(shù)擴散的作用?；旌闲偷漠a(chǎn)業(yè)集群介于兩者之間，往往有產(chǎn)品集散地配套，但這些市場的主要作用的產(chǎn)品周轉(zhuǎn)的場所，并沒有起到多少展示的作用，因此對技術(shù)擴散的作用有限。第七，從產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)擴散的負面影響看。由于政府的干預使得競爭更加有序，專業(yè)市場的欠缺，二次創(chuàng)新容易發(fā)生，以及產(chǎn)品的高科技屬性，使得政府強勢介入型的產(chǎn)業(yè)集群引發(fā)技術(shù)同質(zhì)性和惡性競爭的可能性大大降低。因此，對政府強勢介入型產(chǎn)業(yè)集群來說，這 4珠江三角洲產(chǎn)業(yè)集群模式下的技術(shù)擴散研究種負面影響是較小的。受技術(shù)同質(zhì)性和惡性競爭影響最大的當數(shù)完全市場主導型的產(chǎn)業(yè)集群，由于政府對集群的干預很少，小企業(yè)制度不完善，法律意識淡薄，以及勞動密集型產(chǎn)品本身的特性和專業(yè)市場的存在，使得技術(shù)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的擴散帶來嚴重的負面影響。而混合