證券投資基金練習(xí)題(三)

1、證券投資基金練習(xí)題（三）1. 按照對(duì)未來(lái)股利支付的不同假定, 股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類(lèi)型. 下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（） .1: A: 現(xiàn)值增長(zhǎng)模型對(duì) 2: B: 固定增長(zhǎng)模型錯(cuò) 3: C: 三階段股利貼現(xiàn)模型錯(cuò) 4: D: 隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型錯(cuò) 2. 以下關(guān)于基金管理公司辦事處說(shuō)法正確的是（）。1: A：辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)對(duì) 2: B ：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以內(nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)錯(cuò) 3: C ：辦事處經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以內(nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)錯(cuò) 4: D ：辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān)對(duì) 3. 利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。1: 流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額

2、外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償錯(cuò) 2: 遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)短期利率的無(wú)偏差的估計(jì)值對(duì) 3: 市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上對(duì) 4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降對(duì) 4. 關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（）。1: 基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)錯(cuò) 3: 基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度錯(cuò) 4: 基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度錯(cuò) 5. 假設(shè)上證A 股指數(shù)上周上漲了10%, 本周下跌了10%, 下列說(shuō)法正確的是（）.1: A: 兩周累計(jì)收益率為零錯(cuò) 2: B: 兩周累計(jì)上漲1% 錯(cuò) 3: C: 周累計(jì)下跌1% 對(duì) 4: D: 兩周累計(jì)收益率無(wú)法計(jì)算

3、錯(cuò) 6. 證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為（）。1: 現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn) 對(duì)2: 證券類(lèi)資產(chǎn)對(duì)3: 其他類(lèi)資產(chǎn)對(duì)4: 固定資產(chǎn)錯(cuò) 7. 基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）。1: 保證基金保值增值 錯(cuò) 2: 保證托管資產(chǎn)的安全完整對(duì) 3: 維護(hù)持有人的權(quán)益對(duì) 4: 保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行對(duì) 8. 依照證券投資基金法的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（以上通過(guò)。1: A:30% 錯(cuò) 2: B:50% 錯(cuò) 3: C:1/3 錯(cuò) 4: D:2/3 對(duì) 9. 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（1: 基金份額總額

4、超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額錯(cuò) 2: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60% 以上錯(cuò) 3: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80% 以上對(duì) 4: 基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000 人以上 錯(cuò) 10. 如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng),那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是（）1: A: 未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)錯(cuò) 2: B: 價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息對(duì) 3: C: 證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化錯(cuò) 4: D: 價(jià)格不起伏錯(cuò) 11. 在預(yù)測(cè)到股票市場(chǎng)將進(jìn)入繁榮期時(shí),基金經(jīng)理通常會(huì)（1: A: 降低基金的現(xiàn)金持有比例對(duì) 2: B:提高基金組合的貝塔值對(duì)3: C:提高基金組合的貝塔值對(duì)4: D:降低基金組合的貝塔值錯(cuò)12. 發(fā)達(dá)國(guó)家的證券

5、投資基金分類(lèi)包括（1: A:股票基金對(duì)2: B:債券基金對(duì)3: C:混合基金對(duì)4: D: 貨幣市場(chǎng)基金對(duì) 13. 關(guān)于證券投資組合的方差，以下描述中正確的是（）。1: 投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。錯(cuò) 2: 方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。錯(cuò) 3: 投資組合的方差與組合中各證券的方差和權(quán)重均有關(guān)。對(duì) 4: 投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān)。對(duì) 14. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置相比（）。1: 對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)不同對(duì) 2: 對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)相同錯(cuò) 3: 對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資權(quán)益變化的能力要求相同錯(cuò)

6、 4: 對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同對(duì) 15. 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值”的職責(zé)應(yīng)該由（ ）承擔(dān)。1: 基金管理人 錯(cuò) 2: 基金注冊(cè)登記人錯(cuò) 3: 基金托管人對(duì) 4: 基金代銷(xiāo)人錯(cuò) 16. 證券投資基金會(huì)計(jì)核算計(jì)量屬性為（1: 加權(quán)成本錯(cuò) 2: 非歷史成本錯(cuò) 3: 公允價(jià)值對(duì) 4: 最近的交易成本錯(cuò) 17. 下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有（）。1: A：封閉式基金的募集是一次性的對(duì) 2: B ：一般由證券公司作為承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì) 3: C ：造交易所上市交易對(duì) 4: D ：通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)對(duì) 18. 其他情況不變時(shí)

7、,當(dāng)基金的分散程度提高時(shí),基金的特瑞諾指數(shù)會(huì)（1: A: 變大錯(cuò)2: B: 變小錯(cuò)3: C: 不變對(duì)4: D: 無(wú)法判斷錯(cuò) 19. 內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善體現(xiàn)的是制定內(nèi)部控制制度的（）原則。1: A：合法合規(guī)性錯(cuò) 2: B ：全面性錯(cuò) 3: C ：審慎性錯(cuò) 4: D ：適時(shí)性對(duì) 20. 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（）。1: 指數(shù)化投資 錯(cuò) 2: 長(zhǎng)期持有錯(cuò) 3: 時(shí)機(jī)抉擇對(duì) 4: 以上都不是錯(cuò) 21. 證券投資組合的期望收益率等于組合中各證券期望收益率的加權(quán)平均值，其中對(duì)權(quán)數(shù)的描述正確的是（）。1: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各

8、證券的期望收益率錯(cuò) 2: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券未來(lái)收益率的概率分布錯(cuò) 3: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券的投資比例對(duì) 4: 所使用的權(quán)數(shù)可以是正，也可以為負(fù)對(duì) 22. 上市公告書(shū)中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過(guò)（）日。1: 15 錯(cuò) 2: 30 對(duì) 3: 60 錯(cuò) 4: 90 錯(cuò) 23. 投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施基金公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含內(nèi)容（）1: A：按規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資對(duì) 2: B ：堅(jiān)持獨(dú)立性原則對(duì) 3: C ：堅(jiān)持集中交易制度對(duì) 4: D ：內(nèi)部信息控制制度對(duì) 24. 屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益率的指標(biāo)包括（） .1: A: 夏普指數(shù)對(duì)2: B: 詹森指數(shù)對(duì)3: C: 特瑞

9、諾指數(shù)對(duì) 4: D: 信息比率對(duì)25. 影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素包括（）。1: 通貨膨脹對(duì) 2: 利率變化對(duì) 3: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)對(duì) 4: 監(jiān)管對(duì) 26. 深證基金指數(shù)的發(fā)布日為（）。1: 2000年5 月8 日錯(cuò)2: 2000年6 月9 日錯(cuò)3: 2000 年 6 月 30 日錯(cuò) 4: 2000年7 月3 日對(duì)27. 依據(jù) 證券投資基金法的規(guī)定， 封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列（內(nèi)容。精選資料1: 基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期對(duì) 2: 基金份額的發(fā)售日期和期限對(duì) 3: 基金份額的發(fā)售方式和發(fā)售機(jī)構(gòu)對(duì) 4: 基金合同和基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容對(duì) 28. 下

10、列（）情形不可以暫?；鸸乐?。1: 法定節(jié)假日 錯(cuò) 2: 證券交易所暫停營(yíng)業(yè)錯(cuò) 3: 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值錯(cuò) 4: 基金公布年報(bào)對(duì) 29. 以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是（）。1: A：封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限對(duì) 2: B ：開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限對(duì) 3: C ：封閉式基金投資人少錯(cuò) 4: D ：開(kāi)放式基金投資人多錯(cuò) 30. 在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、紅利收入，債券利息收入及其他收入，暫不懲上企業(yè)所得稅。1: 非銀行金融機(jī)構(gòu)錯(cuò) 2: 企業(yè)錯(cuò) 3: 基金對(duì) 31. 假設(shè)某基金第一

11、收益率為5%, 第二年的收益率也是5%, 其年幾何平均收益率1: A: 小于5% 對(duì)2: B: 等于5% 錯(cuò)3: C: 大于5% 錯(cuò)4: D: 無(wú)法判斷錯(cuò) 32. 證券投資基金份額持有人大會(huì)形成的決議須按規(guī)定報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)備案或批準(zhǔn)，這個(gè)機(jī)構(gòu)是（）。1: A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)2: B ：持有人大會(huì)錯(cuò)3: C ：主要發(fā)起人錯(cuò)4: D ：基金管理公司錯(cuò) 33. 下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳述正確的是（1: A：成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高對(duì) 2: B ：收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低對(duì) 3: C ：平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型，收入型基金之間對(duì) 4: D ：成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金對(duì) 34.

12、 上證基金指數(shù)的發(fā)布日為（）。1: 2000年5 月8 日錯(cuò)2: 2000年6 月9 日對(duì)3: 2000 年6 月30 日 錯(cuò) 4: 2000 年7 月3 日 錯(cuò) 35. 主動(dòng)型基金和波動(dòng)型基金劃分的主要依據(jù)是（1: A：依據(jù)基金的組織形式不同錯(cuò)2: B ：依據(jù)基金的投資對(duì)象不同錯(cuò)3: C ：依據(jù)基金的投資目標(biāo)不同錯(cuò)4: D ：依據(jù)基金的投資理念不同對(duì)36. 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有（）。1: 基金名稱錯(cuò) 2: 利率變化對(duì) 3: 基金資產(chǎn)凈值對(duì) 4: 市場(chǎng)供求關(guān)系對(duì) 要公布一次基金資產(chǎn)的37. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，形式主義式證券投資基金在（凈值。1: 每個(gè)交易日 對(duì) 2: 每周 錯(cuò) 3: 每個(gè)

13、月錯(cuò) 4: 每個(gè)季度錯(cuò) 38. 基金管理公司必須以（）為會(huì)計(jì)核算主體。1: A：所管理基金總體錯(cuò) 2: B ：所管理的每個(gè)基金對(duì) 3: C ：所投資的上市公司錯(cuò) 4: D ：公司自身資產(chǎn)錯(cuò) 39. 以下符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。1: A：通過(guò)發(fā)行基金單位向投資人募集資金對(duì) 2: B ：有規(guī)定的投資組合和投資限制對(duì) 3: C ：投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離對(duì) 4: D ：基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資對(duì) 40. 市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇者試圖維持資產(chǎn)組合的（） .1: A: 貝塔值固定錯(cuò)2: B: 貝塔值變動(dòng)對(duì)3: C: 阿爾法值變動(dòng)錯(cuò) 4: D: 貝塔值為零錯(cuò)41. 從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合

14、策略適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者，在市場(chǎng)行情發(fā)生變化時(shí)通常調(diào)整資產(chǎn)配置的比例。錯(cuò) 42. 債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率，其中包括所得稅收和資本利得稅。對(duì) 43. 目前我國(guó)的基金直接在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)立清算備付金賬戶并進(jìn)行資 金結(jié)算。錯(cuò) 44. 過(guò)去的表現(xiàn)并不代表未來(lái)的表現(xiàn),因此對(duì)基金績(jī)效的事后衡量是無(wú)用的.對(duì) 45. 基金管理公司崗位分離制度包括投資與交易、交易與清算、基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)等重要崗位的分離。對(duì) 46. 跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績(jī)效的指標(biāo)。對(duì) 47. 證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的

15、監(jiān)督和管理。對(duì) 48. 基金托管費(fèi)是托管人在投資人申購(gòu)基金時(shí)向投資人直接收取的。錯(cuò) 49. 證券組合管理就是力爭(zhēng)將期望收益率最大的一組證券組合在一起，以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。錯(cuò) 50. 對(duì)投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買(mǎi)賣(mài)股票價(jià)差收入征收所得稅。錯(cuò) 51. 買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度可以通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn).成交量大,則認(rèn)同程度大;成交量小,則認(rèn)同程度小.對(duì) 52. 基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)該具備相應(yīng)的投資咨詢和基金從業(yè)資格.錯(cuò) 53. 根據(jù)規(guī)定,更換基金管理人須經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò),但更換基金托管人無(wú)須經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò).錯(cuò) 54. 反映任意證券組合的期望收益率和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是證券市場(chǎng)線。對(duì) 55. 目前，我國(guó)對(duì)商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使。錯(cuò) 56. 完全預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限