工程建設(shè)監(jiān)理概論-講稿(遼寧工程技術(shù)大學(xué)、土木與交通學(xué)院)(共105頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上遼寧工程技術(shù)大學(xué)土木與交通學(xué)院學(xué)院教案(首頁)任課教師：張向東 職稱：教授/博導(dǎo)課程名稱土力學(xué)課程編號(hào)總學(xué)時(shí)：32 學(xué)時(shí)授 課：32 學(xué)時(shí)上 機(jī)： 學(xué)時(shí)實(shí) 驗(yàn)： 學(xué)時(shí)學(xué) 分2.0課程類別（ ）理論課（ ） 公共課（ ） 必 修 課（ ）實(shí)驗(yàn)課（ ） 專業(yè)課（ ） 院級(jí)任選課（ ）授課對(duì)象專業(yè)班級(jí)：交通土建08級(jí)、地下建筑工程08級(jí)、礦井建設(shè)單招08級(jí)，共10個(gè)班。 教學(xué)目的要求本課程是土木工程專業(yè)的一門重要的選修課。其主要任務(wù)是使學(xué)生掌握工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理的基本概念、基本理論和基本方法，包括工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理的基本理論與相關(guān)法規(guī)、工程項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量控制、進(jìn)度控制和投資控制

2、的含義與措施，監(jiān)理規(guī)劃的編制等，并對(duì)國內(nèi)外監(jiān)理的發(fā)展趨勢和發(fā)展現(xiàn)狀有所了解，為學(xué)生畢業(yè)后能迅速熟悉我國工程建設(shè)環(huán)境及工程建設(shè)程序打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。教學(xué)重點(diǎn)難點(diǎn)（1）建設(shè)工程監(jiān)理的法律、法規(guī)與規(guī)章，工程建設(shè)程序與建設(shè)工程管理制度。（2）監(jiān)理工程師資格考試與注冊(cè)制度。（3）監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)與管理辦法。（4）目標(biāo)控制內(nèi)容與措施。（5）工程項(xiàng)目承發(fā)包模式與監(jiān)理模式。（6）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式、人員配備與職責(zé)分工。（7）工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容。（8）典型案例分析。教材參考書教 材：工程建設(shè)監(jiān)理概論第二版 張向東主編，機(jī)械工業(yè)出版社，2011年參 考 書：建設(shè)工程監(jiān)理概論 黃如寶主編，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社土木工程

3、建設(shè)監(jiān)理 劉紅艷、王利文、姚傳勤主編，人民交通出版社第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度 第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 1改革開放，“三資”項(xiàng)目的強(qiáng)烈沖擊，引發(fā)了啟動(dòng)“監(jiān)理制”的思考 從20世紀(jì)80年代開始，我國實(shí)行了改革開放政策，國門打開了，不少外國公司、社團(tuán)、私人企業(yè)到中國投資，興建各種工程項(xiàng)目，這些建設(shè)項(xiàng)目統(tǒng)稱為“三資”項(xiàng)目（有借貸外資、中外合資、國外獨(dú)資的）。這些工程項(xiàng)目均要求實(shí)行“招標(biāo)投標(biāo)承發(fā)包制”和“建設(shè)監(jiān)理制”。當(dāng)時(shí)，我國沒有一家監(jiān)理公司，也沒有一家監(jiān)理事務(wù)所，更沒有一個(gè)監(jiān)理工程師。無奈，不得不聘請(qǐng)國外監(jiān)理公司、咨詢公司的專家們到中國來進(jìn)行工程項(xiàng)目的監(jiān)

4、理。這些外國專家按照國際慣例，以業(yè)主委托與授權(quán)的方式，對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行監(jiān)理，顯示出高質(zhì)、高速、高效的優(yōu)勢。這對(duì)我國傳統(tǒng)的建設(shè)管理體制是一個(gè)很大的沖擊，引發(fā)了廣大建設(shè)工作者對(duì)我國傳統(tǒng)的工程建設(shè)管理體制是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行改革的思考。另外，聘請(qǐng)一個(gè)外國專家，平均月工資2萬美元，而在國內(nèi)，聘請(qǐng)一名專家在23千人民幣左右，相差月80倍。因此，形勢要求我國必須實(shí)行監(jiān)理制，創(chuàng)建監(jiān)理公司和監(jiān)理事務(wù)所，培養(yǎng)和造就一大批監(jiān)理工程師。 2傳統(tǒng)建設(shè)管理體制的弊端，呼喚著新的管理模式從新中國成立直至20世紀(jì)80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計(jì)劃，由國家統(tǒng)一財(cái)政撥款。當(dāng)時(shí)，我國建設(shè)工程的管理基本上采用兩種形式：對(duì)于

5、一般建設(shè)工程，由建設(shè)單位自己組成籌建機(jī)構(gòu)，自行管理（屬于封閉的小生產(chǎn)模式，應(yīng)徹底拋棄）；對(duì)于重大建設(shè)工程，則從與該工程相關(guān)的單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部（籌建處、項(xiàng)目部、管理處等），即當(dāng)需要建設(shè)一個(gè)工程項(xiàng)目時(shí)，如建設(shè)一個(gè)礦山、一個(gè)工廠、一所學(xué)校、一條高速公路等等，先由政府建設(shè)行政主管部門向下屬各單位臨時(shí)抽調(diào)一些工程技術(shù)人員，組成指揮部（籌建處、項(xiàng)目部等）臨時(shí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，這些人有的根本沒有進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)管理的經(jīng)驗(yàn)，相互之間也不熟悉，工作一時(shí)難以正常開展。待這些人相互之間熟悉了，也有了一定的工作經(jīng)驗(yàn)了，而該工程項(xiàng)目的建設(shè)也到了尾聲了。如果本單位或本部門沒有續(xù)建的工程項(xiàng)目，這些人也就散了，有的回到

6、了原單位、有的留下抓生產(chǎn)，工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)根本積累不起來，使得我國工程項(xiàng)目建設(shè)的管理工作始終在低水平上重復(fù)，難以提高。因此，要使工程建設(shè)管理工作走上科學(xué)化的軌道、走上專業(yè)化的軌道，不發(fā)展專門從事工程建設(shè)管理的行業(yè)是不行的，這個(gè)行業(yè)便是國際上通行的監(jiān)理行業(yè)。 3市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)行，為全面運(yùn)行“監(jiān)理制”提供了土壤目前，我國已經(jīng)拋棄了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，全面實(shí)行了市場經(jīng)濟(jì)。政府的職能發(fā)生了很大的變化，實(shí)行了政企職責(zé)分開，簡政放權(quán)，政府職能已轉(zhuǎn)到規(guī)劃、監(jiān)督、服務(wù)上來了。工程項(xiàng)目建設(shè)管理也相應(yīng)發(fā)生了根本的變化：第一，由于擴(kuò)大了地方和企事業(yè)單位的自主權(quán)，由過去政府財(cái)政統(tǒng)一計(jì)劃分配投資的體制，變成了由國家、地方、企業(yè)和個(gè)

7、人多元投資的新格局（即“撥改貸”）。每個(gè)工程項(xiàng)目，由一個(gè)業(yè)主投資和使用，變成了由國家、地方、企業(yè)或個(gè)人等多個(gè)業(yè)主投資和使用。第二，在工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施上，由于開放了建筑市場和實(shí)行了招標(biāo)投標(biāo)承發(fā)包制，工程項(xiàng)目建設(shè)由本地區(qū)、本部門自己下屬的設(shè)計(jì)單位或施工單位承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)或施工任務(wù)的狀況，變成了全社會(huì)、多單位共同參與、相互競爭的新格局。第三，由于實(shí)行了業(yè)主負(fù)責(zé)制，業(yè)主要承擔(dān)投資責(zé)任，由此改變了過去那種行政隸屬關(guān)系和無經(jīng)濟(jì)責(zé)任的狀況，現(xiàn)已被合同關(guān)系所代替。這些改革與變化，意義十分巨大，它把強(qiáng)大的競爭機(jī)制引入到建設(shè)領(lǐng)域里來了，調(diào)動(dòng)了社會(huì)各方面的積極性。我國在80年代取得的建設(shè)成就超過了前30年的總和，在9

8、0年代取得的建設(shè)成就又遠(yuǎn)遠(yuǎn)地超過了80年代。 但是，隨著建筑市場的開放，各個(gè)單位都獲得了一定的獨(dú)立權(quán)益，積極性是提高了，但與此同時(shí)，不顧國家利益和他人利益的傾向也增長了。尤其是在改革開放的初期，建設(shè)的隨意性和糾紛顯著增多了。有的業(yè)主，利用投資的自主權(quán)，盲目地上工程項(xiàng)目，擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；有的業(yè)主，利用工程建設(shè)的招標(biāo)權(quán)，不合理地壓低發(fā)包價(jià)格，拖欠工程款等。有的施工企業(yè)，為了追求自身利益，高估冒算，偷工減料，以次充好，不顧施工質(zhì)量，。這些問題的出現(xiàn)，都與在注入激勵(lì)機(jī)制的同時(shí)，缺乏相應(yīng)的協(xié)調(diào)約束機(jī)制有關(guān)。因此，也應(yīng)實(shí)行監(jiān)理制，充分發(fā)揮法律、經(jīng)濟(jì)、組織、技術(shù)等措施，以抑制或杜絕上述傾向的發(fā)生

9、，這是廣大投資者和使用者的共同愿望。因此，可以這樣說，市場經(jīng)濟(jì)為推行監(jiān)理制提供了土壤。 4開放的中國，應(yīng)與國際接軌、符合國際慣例 目前，我國各級(jí)政府都把吸引外資作為一項(xiàng)重要工作來抓，但如果不實(shí)行監(jiān)理制，不與國際上通行的建設(shè)監(jiān)理制接軌，將嚴(yán)重影響我國吸引外資和先進(jìn)技術(shù)，并且會(huì)使我國在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中蒙受巨大損失。外商在我國的投資項(xiàng)目和我國向國際金融機(jī)構(gòu)貸款的工程項(xiàng)目，之所以把實(shí)行監(jiān)理制作為必要條件之一，就是因?yàn)閷?shí)行這項(xiàng)制度后，可保證這些工程項(xiàng)目能夠按預(yù)定的投資和工期高質(zhì)量地完成，使他們的投資和貸款的本利能夠如期地收回。如果我國不實(shí)行監(jiān)理制，將嚴(yán)重影響他們投資或貸款的積極性；如果這些工程項(xiàng)目都聘請(qǐng)我

10、國專家實(shí)施監(jiān)理，這不僅與我國的國際形象極不相稱，而且還要支付大筆外匯，這是很不合算的。同時(shí)，由于我國未實(shí)行這項(xiàng)制度，也不能進(jìn)入國際監(jiān)理市場，國際市場上的大批業(yè)務(wù)收入均被外國人所占有。對(duì)于我國的建筑企業(yè)在進(jìn)入國際市場承包工程時(shí)，也因?yàn)椴皇煜そㄔO(shè)監(jiān)理制，造成競爭能力不高，應(yīng)得的經(jīng)濟(jì)利益往往受損。所以，我國要在工程項(xiàng)目的管理上，同國際通行做法接軌，真正按國際慣例辦事。 總之，實(shí)行建設(shè)監(jiān)理制是歷史發(fā)展的必然。 1988年，國家建設(shè)部正是成立，提出了“社會(huì)建設(shè)監(jiān)理”與“政府建設(shè)監(jiān)理”的雙重監(jiān)理機(jī)制，作為一項(xiàng)重大改革措施，報(bào)經(jīng)國務(wù)院同意后，在1988年7月下發(fā)了關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知，隨后在一些大城市

11、開展了監(jiān)理的試點(diǎn)工作。首先在上海、北京、深圳、廣州、天津、沈陽等幾個(gè)大城市進(jìn)行，經(jīng)過初步嘗試，收到了高質(zhì)高效的效果。隨后，這股浪潮迅速席卷了全國。1996年是監(jiān)理制全面推廣和展開的第一年，凡是大中型建設(shè)項(xiàng)目和政府投資建設(shè)的項(xiàng)目等，均要求實(shí)行監(jiān)理制。 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自1988年建設(shè)部組織試點(diǎn)，到1996年的時(shí)間內(nèi)，試行建設(shè)監(jiān)理的就發(fā)展到31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，40多個(gè)工業(yè)交通部門，建設(shè)監(jiān)理在我國發(fā)展十分迅速。目前，全國監(jiān)理單位已有幾千家，已有幾十萬人員投入到了監(jiān)理的行業(yè)。實(shí)行建設(shè)監(jiān)理的工程項(xiàng)目，建設(shè)管理得到了很大的改善。建設(shè)單位委托監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理，自己的主要精力用于協(xié)調(diào)外部關(guān)系上，而工程項(xiàng)目

12、建設(shè)的組織管理由監(jiān)理單位承擔(dān)，不在組建籌建處、指揮部、項(xiàng)目部等機(jī)構(gòu)，解決了機(jī)構(gòu)臃腫、效率低下的狀態(tài)，感到“既省力、又順當(dāng)”。設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)意圖容易被理解和貫徹，設(shè)計(jì)上的差錯(cuò)容易得到糾正，設(shè)計(jì)人員有更多的時(shí)間用于搞優(yōu)化設(shè)計(jì)上，感到“心里踏實(shí)”。施工單位在監(jiān)理的“高壓”下，施工質(zhì)量得到改善，也認(rèn)為是一件利國利民的大好事。建設(shè)監(jiān)理制受到社會(huì)各界的普遍歡迎。 實(shí)施建設(shè)監(jiān)理的工程項(xiàng)目，投資和進(jìn)度都得到較好的控制，工程質(zhì)量明顯提高，經(jīng)濟(jì)效益顯著。如廣州從化120萬KW的抽水蓄能電站工程，實(shí)施了監(jiān)理制，實(shí)際工程造價(jià)比預(yù)算造價(jià)降低10，僅監(jiān)理單位建議修改上山公路設(shè)計(jì)一項(xiàng)，就降低造價(jià)286萬元。廣西巖灘121萬

13、KW的水電站工程，監(jiān)理單位提出利用粉煤灰作為混凝土摻和料等新技術(shù)，節(jié)約投資5000萬元，該工程采用新的施工方法，工期提前一年，提前一年發(fā)電的直接經(jīng)濟(jì)效益達(dá)2.5億元。上海88層國貿(mào)大廈工程，也實(shí)行了監(jiān)理制，垂直偏差小于萬分之二，被外國專家稱為“質(zhì)量第一流”。京津塘高速公路工程，也實(shí)行了監(jiān)理，質(zhì)量優(yōu)良，據(jù)專家估計(jì)，20年內(nèi)不需要大修理。電力系統(tǒng)的20多項(xiàng)水電站工程均實(shí)行了建設(shè)監(jiān)理制，合格率達(dá)80以上。所有這一切，在社會(huì)上引起了強(qiáng)烈的反響，它說明，建設(shè)監(jiān)理制是一項(xiàng)好的制度，我國應(yīng)當(dāng)把他積極推行開來。 到目前為止，我國全面推行監(jiān)理制已進(jìn)入第7個(gè)年頭，已處于穩(wěn)步、健康發(fā)展階段。二、建設(shè)監(jiān)理的概念 （一

14、）基本概念1業(yè)主（建設(shè)單位、項(xiàng)目法人）：是投資的主體，是委托監(jiān)理業(yè)務(wù)的一方。2監(jiān)理單位（監(jiān)理方）：是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。3承建單位（承建商、承包商、承建方）：是指按承包合同承擔(dān)工程建設(shè)任務(wù)的一方。4監(jiān)理：是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位，接受業(yè)主的委托和授權(quán)，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并代表業(yè)主對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。 （二）監(jiān)理概念要點(diǎn) 1監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位 建筑法規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理。 注意：建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部

15、門，它具有明顯的強(qiáng)制性，是行政性的監(jiān)督管理，不是監(jiān)理。同樣，總承包單位對(duì)分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。 2監(jiān)理實(shí)施的前提是需要業(yè)主的委托與授權(quán)建筑法規(guī)定，建設(shè)單位與監(jiān)理應(yīng)當(dāng)訂立書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，明確監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等。 3監(jiān)理的依據(jù) （l）工程建設(shè)文件包括：批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件、施工許可證等。 （2）有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。 包括：建筑法、中華人民共和國合同法、中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等法律法規(guī)，工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等，

16、也包括工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范以及有關(guān)的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。 （3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。 4建設(shè)工程監(jiān)理的范圍（l）工程范圍國家重點(diǎn)建設(shè)工程； 大中型公用事業(yè)工程；成片開發(fā)的住宅小區(qū)工程（建筑面積在5萬m2以上）；利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程； 國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。 （2）階段范圍 建設(shè)工程監(jiān)理可用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。 三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1服務(wù)性表現(xiàn)在：監(jiān)理工程師的服務(wù)對(duì)象是建設(shè)單位，應(yīng)利用自己的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)、信息以及必要的試驗(yàn)、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。2科學(xué)

17、性 表現(xiàn)在：監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任總監(jiān)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師；應(yīng)有一套健全的管理制度；應(yīng)有現(xiàn)代化的管理手段和方法；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)；要實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開展工作。3獨(dú)立性表現(xiàn)在：必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、流程、方法和手段，根據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開展工作。4公正性表現(xiàn)在：監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，公正地處理業(yè)主和承包商雙方的合法權(quán)益。 四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用1有利于提高投資決策科學(xué)化水平 2有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為3有利于保證工程質(zhì)量和工程的安全可

18、靠性4有利于實(shí)現(xiàn)投資效益最大化 第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢 一、工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)是建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)（工程項(xiàng)目管理學(xué)），它是以組織論、控制論和管理學(xué)作為理論基礎(chǔ)，結(jié)合建設(shè)工程項(xiàng)目和建筑市場的特點(diǎn)而形成的一門新興學(xué)科。二、我國現(xiàn)階段工程監(jiān)理的特點(diǎn)1監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定：監(jiān)理單位只能接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。2工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度3工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能4采取企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制 三、工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢1加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路2以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展 3適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)4加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高監(jiān)理人員素

19、質(zhì) 5與國際慣例接軌，走向世界 第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī) 一、建設(shè)工程法律法規(guī)體系 是指根據(jù)中華人民共和國立法法的規(guī)定，制定和公布施行的有關(guān)建設(shè)工程的各項(xiàng)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章的總稱。我國采用梯形結(jié)構(gòu)。1建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。2建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。3建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨(dú)立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范

20、工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)規(guī)章，由建設(shè)部部長簽署建設(shè)部令予以公布。 二、與監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律1中華人民共和國建筑法；2中華人民共和國合同法；3中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法；4中華人民共和國土地管理法；5中華人民共和國城市規(guī)劃法；6中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法；7中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法；8中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法。三、與監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程行政法規(guī)1建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例；2建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例；3中華人民共和國土地管理法實(shí)施條例。四、與監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程部門規(guī)章 1工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定； 2監(jiān)理工程師資格考試和注冊(cè)試行辦法； 3建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定； 4建筑工程設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦

21、法； 5房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法； 6評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定； 7建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法； 8建筑工程施工許可管理辦法； 9實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定；10房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法；11房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理暫行辦法；12建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定；13建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定；14工程建設(shè)重大事故報(bào)告和調(diào)查程序規(guī)定；15城市建設(shè)檔案管理規(guī)定等。 第四節(jié) 建設(shè)程序一、建設(shè)程序的概念所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。 二、建設(shè)活動(dòng)階段的劃分 1項(xiàng)目建

22、議書階段 2可行性研究階段 3設(shè)計(jì)階段 4施工制備階段 5施工安裝階段 6生產(chǎn)準(zhǔn)備階段 7竣工驗(yàn)收階段 三、建設(shè)工程各階段內(nèi)容（一）項(xiàng)目建議書階段 項(xiàng)目建議書是向國家提出建設(shè)某一項(xiàng)目的建議性文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目的初步設(shè)想。其作用是通過論述擬建項(xiàng)目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項(xiàng)目，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。1項(xiàng)目建議書基本內(nèi)容 （1）擬建項(xiàng)目的必要性和依據(jù)； （2）產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)初步設(shè)想； （3）建設(shè)條件初步分析； （4）投資估算和資金籌措設(shè)想； （5）項(xiàng)目進(jìn)度初步安排； （6）效益估計(jì)。 2審批 項(xiàng)目建議書根據(jù)擬建項(xiàng)目規(guī)模報(bào)送有關(guān)部門審批。

23、（1）大中型及限額以上項(xiàng)目，先報(bào)行業(yè)歸口主管部門初審，同意后報(bào)國家計(jì)委，國家計(jì)委委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評(píng)估后審批。（2）重大項(xiàng)目由國家計(jì)委報(bào)國務(wù)院審批。（3）小型和限額以下項(xiàng)目，項(xiàng)目隸屬關(guān)系由部門或地方計(jì)劃委員會(huì)審批。 （二）可行性研究階段 可行性研究是指在項(xiàng)目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對(duì)可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測和評(píng)價(jià)的一種投資決策科學(xué)分析活動(dòng)。1可行性研究的作用（1）為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)。（2）為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。2

24、內(nèi)容（1）項(xiàng)目建設(shè)是否必要。（2）技術(shù)方案是否可行。（3）生產(chǎn)建設(shè)條件是否具備。（4）項(xiàng)目建設(shè)是否經(jīng)濟(jì)合理等。最終要寫出可行性研究報(bào)告，經(jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項(xiàng)目正式立項(xiàng)。 （三）設(shè)計(jì)階段 1設(shè)計(jì)單位的選擇 經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位。 2設(shè)計(jì)階段劃分一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)；有些工程進(jìn)行三階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。 （l）初步設(shè)計(jì) 根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料，對(duì)工程進(jìn)行系統(tǒng)研究，概略計(jì)算，作出總體安排，拿出具體實(shí)施方案，并編制工程總概算。 注意：初步設(shè)計(jì)不得隨意改變批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告所確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方

25、案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地址和總投資等基本條件。如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的10以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。 （2）技術(shù)設(shè)計(jì) 為了進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)中的重大問題，如工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備選型等，根據(jù)初步設(shè)計(jì)和進(jìn)一步的調(diào)查研究資料進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)。 （3）施工圖設(shè)計(jì) 在初步設(shè)計(jì)或技術(shù)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，使設(shè)計(jì)達(dá)到施工安裝的要求。 注意：建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件不得使用。 （四）施工準(zhǔn)備階段（1） 組建項(xiàng)目法人；（2） 征地、拆遷；（3） 五通一平；（4） 設(shè)備、材

26、料訂貨（一般采用招投標(biāo)方式）；（5） 建設(shè)工程報(bào)監(jiān)；（6） 委托工程監(jiān)理（一般采用招投標(biāo)方式）；（7） 施工招投標(biāo)，決定施工單位；（8） 辦理施工許可證等。 注意：按規(guī)定做好施工準(zhǔn)備，具備開工條件以后，建設(shè)單位申請(qǐng)開工。經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目進(jìn)入施工安裝階段。 （五）施工安裝階段 本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計(jì)要求和施工圖紙進(jìn)行施工安裝，建成工程實(shí)體，其主要內(nèi)容如下：（1） 圖紙會(huì)審；（2） 參加設(shè)計(jì)交底，了解設(shè)計(jì)意圖，明確質(zhì)量要求；（3） 選擇材料供應(yīng)商；（4） 做好人員培訓(xùn)；（5） 合理組織施工；（6） 建立技術(shù)管理和質(zhì)量管理體系，以及質(zhì)量保證體系；（7） 嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)等。 （六）生

27、產(chǎn)準(zhǔn)備階段（1） 組建管理機(jī)構(gòu)；（2） 制定有關(guān)制度和規(guī)定；（3） 招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員；（4） 組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收；（5） 簽訂供貨及運(yùn)輸協(xié)議；（6） 進(jìn)行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；（7） 其他工作。 （七）竣工驗(yàn)收階段建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗(yàn)收。（1）勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位及政府主管部門應(yīng)參加竣工驗(yàn)收；（2）查驗(yàn)是否達(dá)到設(shè)計(jì)和施工合同的要求；（3）竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用；（4）竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案

28、并移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。 四、目前建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的主要區(qū)別1在投資決策階段實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制度；2實(shí)行了工程招標(biāo)投標(biāo)制度；3實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制度；4實(shí)行了項(xiàng)目法人責(zé)任制度。第五節(jié) 建設(shè)工程管理制度一、項(xiàng)目法人責(zé)任制 由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。 （一）項(xiàng)目法人按中華人民共和國公司法的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司和股份有限公司等。（二）項(xiàng)目法人的設(shè)立 1設(shè)立程序與時(shí)間（1）項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，負(fù)責(zé)籌建工作；（2）項(xiàng)目法人籌備組主要由項(xiàng)目投資方派代表組成；（3）在上報(bào)“可行性研究報(bào)告”時(shí)，提出項(xiàng)目

29、法人組建初步方案；（4）“可行性研究報(bào)告”批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人，并辦理公司設(shè)立登記。 2備案 國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的公司章程須報(bào)國家計(jì)委備案，其他項(xiàng)目的公司章程按項(xiàng)目隸屬關(guān)系分別向有關(guān)部門、地方計(jì)委備案。（三）組織形式和職責(zé) 1組織形式 （1）國有獨(dú)資公司設(shè)立董事會(huì)，由投資方負(fù)責(zé)組建。 （2）國有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司，設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)由各投資方按照公司法的有關(guān)規(guī)定組建。 2董事會(huì)職權(quán) （1）負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金； （2）審核上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件； （3）審核上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度資金； （4）提出項(xiàng)目開工申請(qǐng)報(bào)告； （5）研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)

30、的重大問題； （6）負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告； （7）審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù)； （8）聘任或解聘項(xiàng)目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級(jí)管理人員。 3總經(jīng)理職權(quán) （1）組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件。（2）組織工程的招投標(biāo)。（3）編制并組織實(shí)施項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、用款計(jì)劃和建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃； （4）編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)算、決算； （5）編制并組織實(shí)施歸還貸款和其他債務(wù)計(jì)劃； （6）組織工程建設(shè)實(shí)施； （7）處理設(shè)計(jì)變更； （8）處理重大緊急事件，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告； （9）負(fù)責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)人員；（10）負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目試生產(chǎn)和單項(xiàng)工程預(yù)驗(yàn)收；（11）擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、

31、企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、勞動(dòng)定員方案及工資福利方案； （12）組織項(xiàng)目后評(píng)估，提出項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告； （13）按時(shí)報(bào)送項(xiàng)目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計(jì)資料；（14）提請(qǐng)董事會(huì)聘請(qǐng)或解聘項(xiàng)目高級(jí)管理人員。二、工程招標(biāo)投標(biāo)制 如何擇優(yōu)選定勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位以及材料、設(shè)備供應(yīng)單位，是工程建設(shè)成敗的關(guān)鍵。 （一）招標(biāo)方式1公開招標(biāo)（無限競爭性招標(biāo)）2邀請(qǐng)招標(biāo)（有限競爭性招標(biāo)，選擇性招標(biāo)）（二）招標(biāo)程序1招標(biāo)準(zhǔn)備階段（1）選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)或者向有關(guān)行政監(jiān)督部門申請(qǐng)招標(biāo)；（2）編制招標(biāo)文件；（3）編制標(biāo)底等。2招標(biāo)投標(biāo)階段（1）發(fā)布招標(biāo)公告，或招標(biāo)邀請(qǐng)書；（2）投標(biāo)人資格預(yù)審；（3）確定投標(biāo)人；（4）組織踏勘現(xiàn)

32、場；（5）澄清或修改招標(biāo)文件；（6）投標(biāo)人編制投標(biāo)文件；（7）投標(biāo)文件送達(dá)與簽收。3決標(biāo)成交階段（1）開標(biāo)；（2）評(píng)標(biāo)；（3）決標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書；（4）訂立書面合同；（5）向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)總結(jié)報(bào)告。 三、工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督 有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為。包括：（1）必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目而不招標(biāo)的，或采用化整為零等方式規(guī)避招標(biāo)的；（2）招標(biāo)代理機(jī)溝泄密，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益的；（3）招標(biāo)人以不合理?xiàng)l件限制或排斥潛在投標(biāo)人的，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇的，強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)的，或者

33、限制投標(biāo)人之間平等競爭的；（4）招標(biāo)人向他人透露潛在投標(biāo)人名稱、數(shù)量或者可能影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)其他情況的，或者泄露標(biāo)底的；（5）投標(biāo)人相互串通投標(biāo)，或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的；（6）投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的；（7）招標(biāo)人與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的；（8）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員或有關(guān)工作人員收受投標(biāo)人好處的，以及向他人透露評(píng)標(biāo)有關(guān)情況的；（9）招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)人以外確定中標(biāo)人的；（10）招標(biāo)人在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后自行確定中標(biāo)人的；（11）中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓他人的，或?qū)⒅袠?biāo)項(xiàng)目肢解后分別轉(zhuǎn)讓他人的，或?qū)⒅袠?biāo)項(xiàng)目的主體、關(guān)鍵

34、性工作分包給他人的；（12）招標(biāo)人與投標(biāo)人不按招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同的；（13）中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的合同的；（14）任何單位違反規(guī)定，限制或排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投標(biāo)的，或?yàn)檎袠?biāo)人指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的，或強(qiáng)制招標(biāo)人委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜的，或者以其他方式干涉招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的；（15）國家機(jī)關(guān)工作人員詢私舞弊、濫用職權(quán)或者玩忽職守等行為。四、建設(shè)工程監(jiān)理制 （一）監(jiān)理的基本準(zhǔn)則1守法2誠信3公正4科學(xué) （二）建設(shè)工程監(jiān)理的中心任務(wù)1質(zhì)量控制2進(jìn)度控制3投資控制4合同管理5信息管理6組織協(xié)調(diào) （三）關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理的規(guī)定 1委托監(jiān)理 應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)方式擇優(yōu)

35、選定監(jiān)理單位。 2簽訂委托監(jiān)理合同 雙方應(yīng)當(dāng)簽訂書面的委托監(jiān)理合同。 3組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu) 由總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組成，必要時(shí)可以配備總監(jiān)理工程師代表。 注意：（1）工程監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，即總監(jiān)行使合同賦予監(jiān)理單位的權(quán)限，全面負(fù)責(zé)受委托的監(jiān)理工作。 （2）承擔(dān)工程施工階段的監(jiān)理，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)駐施工現(xiàn)場。 4建設(shè)工程監(jiān)理程序 （1）簽訂委托監(jiān)理合同后，明確總監(jiān)，組建監(jiān)理機(jī)構(gòu)；（2）在總監(jiān)的主持下，編寫監(jiān)理規(guī)劃； （3）由各專業(yè)監(jiān)理工程師編寫監(jiān)理細(xì)則； （4）規(guī)范化地開展監(jiān)理工作； （5）工程竣工預(yù)驗(yàn)收，簽署監(jiān)理意見； （6）提交監(jiān)理檔案資料，并寫出監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告。 5監(jiān)理單位與

36、各方的關(guān)系（1） 建設(shè)單位與監(jiān)理單位的關(guān)系是建設(shè)市場平等主體間的關(guān)系；是授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系；是委托與被委托的合同關(guān)系。（2） 監(jiān)理單位與承建單位的關(guān)系是建設(shè)市場平等主體間的關(guān)系；是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。 （四）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批制度 （五）監(jiān)理工程師資格考試和注冊(cè)制度 四、合同管理制1建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。2各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款，違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第二章 監(jiān)理工程師一、監(jiān)理工程師概念 是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊(cè)從事監(jiān)理活動(dòng)的專業(yè)人員。 二、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn) 國際咨

37、詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC），對(duì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)人員的職業(yè)地位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)所作的說明是：“咨詢工程師從事的是一份令人尊敬的職業(yè)，他僅按照委托人的最佳利益盡責(zé)，他在技術(shù)領(lǐng)域的地位等同于法律領(lǐng)域的律師和醫(yī)療領(lǐng)域的醫(yī)生。他保待其行為相對(duì)于承包商和供應(yīng)商的絕對(duì)獨(dú)立性，他不得從他們那里接受任何形式的好處，而使他的決定的公正性受到影響，或不利于他行使委托人賦予的職責(zé)?！?三、監(jiān)理工程師的素質(zhì) 1較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)（1） 工程類大專以上學(xué)歷；（2） 復(fù)合型知識(shí)結(jié)構(gòu)體現(xiàn)在：一種以上專業(yè)理論知識(shí)；工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)知識(shí)；工程建設(shè)法律知識(shí)；工程建設(shè)管理知識(shí)。2豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 3良好的品德 （l）熱愛

38、本職工作； （2）具有科學(xué)的工作態(tài)度； （3）具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操； （4）能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。 4健康的體魄和充沛的精力 四、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 （一）報(bào)考監(jiān)理工程師的條件 凡中華人民共和國公民，遵紀(jì)守法，具有工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)專業(yè)大專以上（含大專）學(xué)歷，并復(fù)合下列條件之一者，可申請(qǐng)參加監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試。 1具有工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，并任職滿三年； 2具有工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)專業(yè)高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)。 （二）考試科目1工程建設(shè)監(jiān)理基本理論和相關(guān)法規(guī)2工程建設(shè)合同管理3工程建設(shè)質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制4工程建設(shè)監(jiān)理案例分析 （三）考試方

39、式和管理1監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，采用相對(duì)淘汰制（擇優(yōu)錄?。?考試實(shí)行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時(shí)間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)的辦法，一般每年舉行一次。3考試所用語言為漢語。4考場一般設(shè)在省會(huì)城市。 5對(duì)考試合格人員，可獲得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，再經(jīng)注冊(cè)獲得監(jiān)理工程師崗位證書后，即成為監(jiān)理工程師。6建設(shè)部負(fù)責(zé)編制監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試大綱、編寫考試教材和組織命題工作，統(tǒng)一規(guī)劃、組織或授權(quán)組織考前培訓(xùn)等工作。 7人事部負(fù)責(zé)審定監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試科目、考試大綱和考試試題，組織實(shí)施考務(wù)工作，會(huì)同建設(shè)部對(duì)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試進(jìn)行檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)和確定合格標(biāo)準(zhǔn)

40、。8中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織有關(guān)專業(yè)的專家擬定考試大綱、組織命題和編寫培訓(xùn)教材工作。 五、監(jiān)理工程師注冊(cè) 監(jiān)理工程師的注冊(cè)，分為初始注冊(cè)、續(xù)期注冊(cè)和變更注冊(cè)，且只能在一家企業(yè)、按照專業(yè)類別注冊(cè)。 （一）初始注冊(cè) 經(jīng)考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書的，可以申請(qǐng)監(jiān)理工程師初始注冊(cè)。 1提供下列材料 （1）監(jiān)理工程師注冊(cè)申請(qǐng)表； （2）監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書； （3）其他有關(guān)材料： 2申請(qǐng)初始注冊(cè)的程序 （1）申請(qǐng)人向聘用單位提出申請(qǐng)； （2）聘用單位同意后，連同上述材料由聘用單位向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門提出申請(qǐng)； （3）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門初審合格

41、后，報(bào)建設(shè)部； （4）建設(shè)部進(jìn)行審核，對(duì)符合條件者準(zhǔn)予注冊(cè)，并頒發(fā)監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章。執(zhí)業(yè)印章由監(jiān)理工程師本人保管。注意：建設(shè)部對(duì)監(jiān)理工程師初始注冊(cè)每年定期集中審批一次，并實(shí)行公示、公告制度，對(duì)符合注冊(cè)條件的進(jìn)行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示末提出異議的予以批準(zhǔn)確認(rèn)。 3申請(qǐng)注冊(cè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，不能獲得注冊(cè) （1）不具備完全民事行為能力； （2）受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請(qǐng)注冊(cè)之日不滿5年； （3）在工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)中有違法違規(guī)行為或者犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，受到責(zé)令停止執(zhí)業(yè)的行政處罰，自行政處罰或者行政處分決定之日起至申請(qǐng)注冊(cè)之日不滿2年； （4）在申報(bào)注冊(cè)過程中有弄虛作假行為

42、； （5）同時(shí)注冊(cè)于兩個(gè)及以上單位； （6）年齡65周歲及以上； （7）法律、法規(guī)和建設(shè)部、人事部規(guī)定不予注冊(cè)的其他情形。 4監(jiān)理工程師在注冊(cè)后，有下列情形之一的，原注冊(cè)機(jī)關(guān)將撤銷其注冊(cè)，收回監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章 （1）完全喪失民事行為能力的； （2）死亡的； （3）受到刑事處罰的； （4）因違法違規(guī)或者造成工程事故，受到責(zé)令停止執(zhí)業(yè)的行政處罰的； （5）自行停止監(jiān)理工程師業(yè)務(wù)滿2年的； （6）違反執(zhí)業(yè)道德規(guī)范、執(zhí)業(yè)紀(jì)律的。 注意：（1）被撤銷注冊(cè)的當(dāng)事人對(duì)撤銷注冊(cè)有異議的，可以自接到撤銷注冊(cè)通知之日起7日內(nèi)向建設(shè)部或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)復(fù)核。 （2）被撤消

43、注冊(cè)人員在處罰期滿5年后可以重新申請(qǐng)注冊(cè)。 （二）續(xù)期注冊(cè) 監(jiān)理工程師初始注冊(cè)有效期為2年，注冊(cè)有效期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需要辦理續(xù)期注冊(cè)。 1提交下列材料 （1）從事工程監(jiān)理的業(yè)績證明和工作總結(jié)； （2）建設(shè)部認(rèn)可的工程監(jiān)理繼續(xù)教育證明。 2監(jiān)理工程師如果有下列情形之一，將不予續(xù)期注冊(cè) （1）沒有從事工程監(jiān)理的業(yè)績證明和工作總結(jié)的； （2）同時(shí)在兩個(gè)及以上單位執(zhí)業(yè)的； （3）未按照規(guī)定參加監(jiān)理工程師繼續(xù)教育或繼續(xù)教育未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的； （4）允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的； （5）在工程監(jiān)理活動(dòng)中有過失，造成重大損失的。 3申請(qǐng)續(xù)期注冊(cè)的程序 （1）申請(qǐng)人向聘用單位提出申請(qǐng)； （2）聘用單位同意后，連同

44、上述材料由聘用企業(yè)向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門提出申請(qǐng)； （3）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門進(jìn)行審核，對(duì)無前述不予續(xù)期注冊(cè)情形的準(zhǔn)予續(xù)期注冊(cè)，并報(bào)建設(shè)部備案；注意：續(xù)期注冊(cè)的有效期同樣為2年，建設(shè)部定期向社會(huì)公告準(zhǔn)予續(xù)期注冊(cè)的人員名單。 （三）變更注冊(cè) 監(jiān)理工程師注冊(cè)后，如果注冊(cè)內(nèi)容發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)向原注冊(cè)機(jī)構(gòu)辦理變更注冊(cè)。其程序是： （l）申請(qǐng)人向聘用單位提出申請(qǐng)； （2）聘用單位同意后，連同申請(qǐng)人與原聘用單位的解聘證明，一并上報(bào)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門； （3）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行審核，情況屬實(shí)的準(zhǔn)予變更

45、注冊(cè)，并報(bào)建設(shè)部備案；注意：監(jiān)理工程師辦理變更注冊(cè)后，一年內(nèi)不能再次進(jìn)行變更注冊(cè)。六、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德 1維護(hù)國家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)； 2執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)； 3努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平； 4不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；5不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，6不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職； 7不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)或供應(yīng)廠家； 8不收受承包商的任何禮金； 9不泄露需要保密的資料和事項(xiàng)； 10堅(jiān)持獨(dú)

46、立自主地開展工作。 七、監(jiān)理工程師的法律地位監(jiān)理工程師的法律地位是由國家法律法規(guī)確定的，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。1建筑法明確提出國家推行工程監(jiān)理制度；2建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例賦予監(jiān)理工程師多項(xiàng)簽字權(quán)，并明確規(guī)定了監(jiān)理工作師的多項(xiàng)職責(zé)，從而確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士的法律地位；3監(jiān)理工程師權(quán)利和義務(wù)在委托監(jiān)理合同中有具體約定。 八、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任 （一）違法行為 1建筑法第35條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?！?2中華人民共和國刑法第137條規(guī)定：“建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單

47、位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。” 3建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第36條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任?！?（二）違約行為1監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。 （三）安全生產(chǎn)責(zé)任監(jiān)理工程師不

48、管理安全生產(chǎn)，不直接承擔(dān)安全責(zé)任。但如果監(jiān)理工程師有下列行為之一的，則應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 1違章指揮或者發(fā)出錯(cuò)誤指令，引發(fā)安全事故的； 2將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的； 3與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。 九、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰 1對(duì)于未取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的人員，政府建設(shè)行政主管部門將予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收。 2對(duì)于以欺騙手段取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，政府建設(shè)行政主管

49、部門將吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，3年之內(nèi)不允許考試及注冊(cè)。 3如果監(jiān)理工程師出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章，情節(jié)嚴(yán)重的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章，3年之內(nèi)不允許考試和注冊(cè)。 4監(jiān)理工程師注冊(cè)內(nèi)容發(fā)生變更，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的，將被責(zé)令改正，并可能受到罰款的處罰。 5同時(shí)受聘于兩個(gè)及兩個(gè)以上單位執(zhí)業(yè)的，將被注銷其監(jiān)理工程師注冊(cè)證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。6監(jiān)理工程師因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。第三章 工程監(jiān)理企

50、業(yè)第一節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式我國工程監(jiān)理企業(yè)的企業(yè)組織形式有：公司制監(jiān)理企業(yè)；合伙監(jiān)理企業(yè)；個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)；中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。一、公司制監(jiān)理企業(yè) （一）監(jiān)理有限責(zé)任公司 是指由2個(gè)以上、50個(gè)以下的股東共同出資，股東以其所認(rèn)繳的出資額對(duì)公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。 監(jiān)理有限責(zé)任公司有如下特征： （l）公司不對(duì)外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定； （2）股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東； （3）

51、公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財(cái)產(chǎn)與其個(gè)人的其他財(cái)產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時(shí)，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)； （4）公司具有法人地位； （5）在公司名稱中必須注明有限責(zé)任公司字樣； （6）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管理。通常公司管理者也是公司的所有者。 （7）公司賬目可以不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負(fù)債表一般不公開。 （二）監(jiān)理股份有限公司 是指全部資本由等額股份構(gòu)成，并通過發(fā)行股票籌集資本，股東以其所認(rèn)購股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。 監(jiān)理股份有限公司的主要特征是：（l）公司資本總額分為金額相等的股份；（2）股東以其所認(rèn)購的股份對(duì)公司承

52、擔(dān)有限責(zé)任；（3） 公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；（4） 公司可以公開向社會(huì)發(fā)行股票； （5）公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有5個(gè)以上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所； （6）股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)； （7）在公司名稱中必須標(biāo)明股份有限公司字樣； （8）公司賬目必須公開，便于股東全面掌握公司情況；（9）公司管理實(shí)行兩權(quán)分離。二、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)（）基本概念1中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)是指以中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織為一方，以外國的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人為另一方，在平等互利的基礎(chǔ)上，根據(jù)中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法，簽訂合同、制訂章程，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營、共同管理、共同分享利潤、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理企業(yè)。其組織形式為有限責(zé)任公司。在合營企業(yè)的注冊(cè)資本中，外國合營者