學(xué)校內(nèi)部控制工作實施方案

1、學(xué)校內(nèi)部控制工作實施方案1學(xué)校內(nèi)部控制工作實施方案一、指導(dǎo)思想按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，通過清理職權(quán)、優(yōu)化流程、預(yù)防鳳險，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、實時監(jiān)控的學(xué)校楓力運行機制，為深入實施科研興教戰(zhàn)略，大力推進(jìn)研究性教學(xué)，推動學(xué)校科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、 持續(xù)發(fā)展提供堅強有力的政治保障二、工作目標(biāo)1、總體目標(biāo)增強風(fēng)險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續(xù)改進(jìn)的 廉政建設(shè)內(nèi)生機制，最終實瑰從源頭上預(yù)防腐敗的目的。2.具體目標(biāo)1）達(dá)到六個到位：行政職權(quán)清理到位；風(fēng)險源（點）查找到位；防 范措施制定到位；防范責(zé)任落實到位；內(nèi)控長效機制建立到位；行 政效能提高到位。（2）

2、形成六種內(nèi)控機制：目標(biāo)控制（干部隊伍不出事，違紀(jì)違法 案件零發(fā)生）；橫向控制（形成責(zé)任明確、管理科學(xué)、約束有力的崗 位責(zé)任體系,對熱點崗位和重要權(quán)力進(jìn)行適度分解與制衡）；縱向控制（形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系）；流程控制（權(quán)力運行環(huán)節(jié)之間形成 制約關(guān)系對權(quán)力運行的高風(fēng)險環(huán)節(jié)進(jìn)行實時監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系）;預(yù)警控制（定期進(jìn)行警示教育，對行政風(fēng)險進(jìn)行事前預(yù)警）；審計控制。三、工作內(nèi)容和實施步驟（一）建立內(nèi)控機構(gòu)，深入宣傳發(fā)動1 .建立內(nèi)控機構(gòu)。為內(nèi)控機制建設(shè)提供組織保障。2 .深入開展宣傳發(fā)動，以每個黨員干部都理解內(nèi)控、 熟悉內(nèi)控 參與內(nèi)控為目標(biāo),深入開展內(nèi)控機制建設(shè)宣傳教育活動 ，大力宣傳 內(nèi)控

3、機制建設(shè)的重要意義。3 .制訂內(nèi)控機制建設(shè)實施方案。方案制訂時認(rèn)真吸納建言獻(xiàn) 策活動中有價值的意見和建議；方案制訂后,要廣泛征求群眾意見 不斷完善方案。4 二）清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運行流程。1 .清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。根據(jù)學(xué)校實際，行政職權(quán)清理的范圍包括 ：（1）各項內(nèi)部管理 權(quán)，包括組織人事管理（干部選任、新教師招聘、教師調(diào)動、職稱 評定評優(yōu)評先等），財務(wù)管理（公務(wù)接待、資金使用、工程建設(shè)等 ）, 資產(chǎn)管理（物品采購、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等），重要決策（政策制定、項目立項、資產(chǎn)處置、評估確認(rèn)、行政獎懲等）；（2） 其他依法實施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)。2 .優(yōu)化權(quán)力運行

4、流程，健全組織規(guī)則和程序制度。要以合乎法 度簡單明了、方便群眾、便于監(jiān)督為基本原則，優(yōu)化權(quán)力運行路徑,提內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān) 控之下（三）堅持上下聯(lián)動，排查行政風(fēng)險風(fēng)險是指黨員于部在行使權(quán)力、 執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生 腐敗行為的可能性。排查的具體要求：1 .逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風(fēng)險排查工作落實到每個具體崗 位的每項權(quán)力、權(quán)力運行的每個環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可 能把隱患和問題想得嚴(yán)重一些，力求風(fēng)險源（點）查找全面、細(xì)致、 準(zhǔn)確一些。在普遍排查的基礎(chǔ)上 ，要突出重點崗位、重要權(quán)力項 目、權(quán)力運行重點環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查。2 .

5、明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點和民主評等方 式結(jié)合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風(fēng)險，人人查出 風(fēng)險，人人制定防范措施。具體來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違 紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來 ；二是將目前雖未發(fā)生案件，但 存在較大風(fēng)險隱患的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點查找出來；三是將有發(fā)案風(fēng)險，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險點 查找出來3 .規(guī)范查找步驟。風(fēng)險點的排查，要按照每位干部和教職工自 查、學(xué)校的科室負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)全體人員集中討論、科室負(fù)責(zé)人初審、 單位內(nèi)控委員會二審、聽取民主管理委員會意見、 單位領(lǐng)導(dǎo)組集 體終審確認(rèn)六個步驟進(jìn)行，做到步驟齊全、謝謝欣

6、賞層層把關(guān)、確保質(zhì)量。4.突出查找重點。重點排查思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、 崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險和人際交往風(fēng)險等五類風(fēng)險。(1)思想道德風(fēng)險。查找是否無視紀(jì)律制度規(guī)定，不斷發(fā)生小 過錯是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定；是否不按規(guī)定 報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù)；是否經(jīng)常對不屬于自已管轄范圍內(nèi)的工作施加影響；是否以沉默的方式容忍違紀(jì)違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒有應(yīng)有的反應(yīng)；是否經(jīng)常出入高 檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員 有反映等。(2)制度機制風(fēng)險。結(jié)合管理權(quán)限,查找本科室的內(nèi)控制度是 否具體、管用，是否覆蓋各項公務(wù)或業(yè)務(wù)活動和權(quán)力運行的

7、全過 程。特別要排查那些不受關(guān)注且無制度約束的風(fēng)險源(點),確保涉及職權(quán)利益的關(guān)鍵節(jié)點均能得到有效的制度規(guī)范和約束。(3)崗位職責(zé)風(fēng)險。結(jié)合崗位職責(zé)要求 ，重點排查在集體決策 行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風(fēng)險。(4)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。結(jié)合業(yè)務(wù)工作特點 ，查找各類業(yè)務(wù)流程運 行過程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為。(5)人際交住風(fēng)險。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無與服務(wù)對象交 往過密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝；有無接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、娛樂和其他消費方面的風(fēng)險源。5.建立廉政風(fēng)險源(點)信息庫。對排查出的各類風(fēng)險點要認(rèn)真分析、評估，按照風(fēng)險發(fā)生機率高低和危害損失程度大小進(jìn)行風(fēng)險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內(nèi)容全面、描述清 楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風(fēng)險點逐一登記，歸類匯總, 一一列舉出問題類型、表現(xiàn)形式、形成原因、風(fēng)險等級以及牽涉 到的崗位和人員建立風(fēng)險臺賬，形成本單位的風(fēng)險信息庫（四）制定防范措施，清理整合制度1 .制定風(fēng)險防范措施。針對查找出的每個風(fēng)險源 （點）,深入分 析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，按照有風(fēng)險點必有防范措施的要求 ，逐一制定 具體有效的防范措施2 .完善規(guī)章制度。對原有制度進(jìn)行清理、整合，并根據(jù)新形勢 新要求進(jìn)行創(chuàng)造性地修訂和補充 ，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項規(guī)章制 度，并將內(nèi)控制度匯編成冊，形成制度體系重點加強對重大決策、 干部任免