管理層內(nèi)審檢查表

1、Q/E/S：4.1理解組織與其環(huán)境1、 組織是否確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系預期結(jié)果的能力的各種外部和部因素？2、 組織是否對這些部和外部因素的相關信息進行監(jiān)視和評審？3、 這些因素是否考慮的正面和負面要素或條件？4、 是否考慮來自于國際、國、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境因素，有助于理解外部環(huán)境？5、 是否考慮與組織的價值觀、文化、知識和績效等有關的因素，有助于理解部環(huán)境？1、 已確定。2、 進行了監(jiān)視和評審。3、 考慮了正面和負面因素。4、 考慮了來自國際、國、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、市場、文化、社會

2、和經(jīng)濟環(huán)境因素。5、 考慮了公司的價值觀、文化、知識和績效等有關的因素。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q/E4.2 理解相關方的需求和期望1、 組織是否確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理管理體系有關的相關方？2、 組織是否確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的相關方的要求？3、 組織是否對這些相關方與其要求的相關信息進行監(jiān)視和評審？1、 已確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的相關方。2、 已確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的相關方的要求。3、 已對這 些相關方與其要求的相關信息進行監(jiān)視和評審。符合通過與管理層的交流和溝通，

3、管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q/E4.3 確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的圍S:4.1總要求組織確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其圍，在確定圍時，組織是否考慮了：1、 部和外部因素？見4.12、 有關相關方的要求？見4.23、 組織的產(chǎn)品和服務？本標準的全部要否適用于組織確定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系圍，組織是否應遵循本標準的全部要求？組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系圍是否形成文件的信息，可獲得并保持？該圍是否描述所覆蓋的產(chǎn)品和服務類型？在確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系圍時，公司考慮了1、 部和外部因素2、 有關相關方的要

4、求3、 公司的產(chǎn)品和服務本標準的全部要求適用于公司確定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系圍，公司應遵循本標準的全部要求。圍形成文件的信息，包含在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全手冊中。圍描述了所覆蓋的產(chǎn)品和服務類型。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q/E4.4 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系與其過程組織是否按本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程與其相互作用？組織是否確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程與其在整個組織中的應用？組織是否： a) 確定這些過程所需的輸入

5、和期望的輸出？b) 確定這些過程的順序和相互作用？ c) 確定和應用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關的績效指標）以確保這些過程的有效運行和控制？d) 確定這些過程所需的資源并確保其可用性？ e) 規(guī)定這些過程的職責和權限？f) 應對按照6.1的要求確定的風險和機會？g) 評價這些過程并實施所需的變更，以確保這些過程實現(xiàn)預期的結(jié)果？h) 改進過程和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系？組織是否保持必要程度的文件化信息，1、保持文件化信息，為過程運行提供支持。2、保留文件化信息，以證實過程是按策劃執(zhí)行的。公司已按ISO9001:2015標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

6、管理體系，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程與其相互作用。公司已：a) 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出。b) 確定這些過程的順序和相互作用。c) 確定和應用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關的績效指標）以確保這些過程的有效運行和控制。d) 確定這些過程所需的資源并確保其可用性。e) 規(guī)定這些過程的職責和權限。f) 按照6.1的要求確定的風險和機會。g) 評價這些過程并實施所需的變更，以確保這些過程實現(xiàn)預期的結(jié)果。公司保持了必要程度的文件化信息，1、保持文件化信息，為過程運行提供支持。2、保留文件化信息，以證實過程是按策劃執(zhí)行的。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出

7、相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q/E:5.1領導作用和承諾S:4.4.1Q:5.1.1 總則最高管理者是否證實其對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的領導作用和承諾,通過：a）對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔責任；b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標,并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；c）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務過程；d）促進使用過程方法和基于風險的思維；e）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源是可用的；f）溝通有效的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理和符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管

8、理體系要求的重要性；g）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)其預期結(jié)果；h）促進、指導和支持人員為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻；i）推動改進；j）支持其他相關管理者在其職責圍發(fā)揮領導作用?？偨?jīng)理證實了其對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的領導作用和承諾,通過：a）對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔責任；b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標,并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；c）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務過程；d）促進使用過程方法和基于風險的思維；e）確保質(zhì)量、環(huán)境、職

9、業(yè)健康安全管理體系所需的資源是可用的；f）溝通有效的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理和符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；g）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)其預期結(jié)果；h）促進、指導和支持人員為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻；i）推動改進；j）支持其他相關管理者在其職責圍發(fā)揮領導作用。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q:5.1.2 以顧客為關注焦點最高管理者是否通過確保以下方面，證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以與適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應對能夠影響產(chǎn)品和服務的符

10、合性以與增強顧客滿意能力的風險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意?？偨?jīng)理通過確保以下方面，證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以與適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應對能夠影響產(chǎn)品和服務的符合性以與增強顧客滿意能力的風險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q/E:5.2 方針S:4.2Q:5.2.1制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針最高管理者應制定、實施和保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針應：a）適應組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；b）為建立質(zhì)量、環(huán)境、職

11、業(yè)健康安全目標提供框架；c）包括滿足適用要求的承諾；d）包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾?？偨?jīng)理已制定、實施和保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針：a）適應組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；b）為建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標提供框架；c）包括滿足適用要求的承諾；d）包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，查看質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針。Q：5.2.2 溝通質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否：a）作為形成文件的信息，可獲得并保持；b）在組織得到溝通、理解和

12、應用；c）適宜時，可為有關相關方所獲取。公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針：a）作為形成文件的信息，可獲得并保持；b）在組織得到溝通、理解和應用；c）適宜時，可為有關相關方所獲取。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q/E:5.3 組織的崗位、職責和權限S:4.4.1資源、角色、職責、責任和權限最高管理者應確保組織相關崗位的職責、權限得到分派、溝通和理解。最高管理者是否分派職責和權限，以：a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標準的要求；b）確保各過程獲得其預期輸出；c）報告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效與其改進機會（見10.1），特別

13、是向最高管理者報告；d）確保在整個組織推動以顧客為關注焦點；e）確保在策劃和實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系變更時保持其完整性?？偨?jīng)理已分派職責和權限，以：a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標準的要求；b）確保各過程獲得其預期輸出；c）報告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效與其改進機會（見10.1），特別是向最高管理者報告；d）確保在整個組織推動以顧客為關注焦點；e）確保在策劃和實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系變更時保持其完整性。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。6 策劃Q/E:6.1 應對風險和機遇的措施在策劃質(zhì)量、環(huán)境、職

14、業(yè)健康安全管理體系時，組織是否考慮到4.1所描述的因素和4.2所提與的要求，并確定需要應對的風險和機遇，以：a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結(jié)果；b）增強有利影響；c）避免或減少不利影響；d）實現(xiàn)改進。6.1.2 組織應策劃：a）應對這些風險和機遇的措施；b）如何：1）在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并實施這些措施（見4.4）；2）評價這些措施的有效性。應對風險和機遇的措施是否與其對于產(chǎn)品和服務符合性的潛在影響相適應？在策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時，公司充分考慮到4.1所描述的因素和4.2所提與的要求，并確定需要應對的風險和機遇，以：a）確保質(zhì)量、環(huán)

15、境、職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結(jié)果；b）增強有利影響；c）避免或減少不利影響；d）實現(xiàn)改進。6.1.2 組織應策劃：a）應對這些風險和機遇的措施；b）如何：1）在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并實施這些措施（見4.4）；2）評價這些措施的有效性。應對風險和機遇的措施與本公司產(chǎn)品和服務符合性的潛在影響相適應。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q/E:6.2 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標與其實現(xiàn)的策劃S：4.4.3目標與方案組織是否在相關職能、層次和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標，質(zhì)量、環(huán)境

16、、職業(yè)健康安全目標是否：a）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針保持一致；b）可測量；c）考慮適用的要求；d）與產(chǎn)品和服務合格以與增強顧客滿意相關；e）予以監(jiān)視；f）予以溝通；g）適時更新。組織是否保持有關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的形成文件的信息？公司在相關職能、層次和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標：a）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針保持一致；b）可測量；c）考慮適用的要求；d）與產(chǎn)品和服務合格以與增強顧客滿意相關；e）予以監(jiān)視；f）予以溝通；g）適時更新。公司保持了有關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的形成文件的信息。符合通

17、過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，查看公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標和各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標是否形成文件的信息。策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標時，組織是否確定：a）做什么；b）需要什么資源；c）由誰負責；d）何時完成；e）如何評價結(jié)果。策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標時，公司確定：a）做什么；b）需要什么資源；c）由誰負責；d）何時完成；e）如何評價結(jié)果。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，查看公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標和各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標是否形成文件的信息，是否有具體的做什么，需要什么資源，誰負責，完成時間

18、表，以與如何評價結(jié)果。Q/E:6.3變更的策劃當組織確定需要對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行變更時，變更應按所策劃的方式實施（見4.4）。組織是否考慮：a）變更目的與其潛在后果；b）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的完整性；c）資源的可獲得性；d）職責和權限的分配或再分配。當公司確定需要對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行變更時，變更按所策劃的方式實施（見4.4）。組織考慮了：a）變更目的與其潛在后果；b）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的完整性；c）資源的可獲得性；d）職責和權限的分配或再分配。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q/E:7

19、支持Q/E:7.1 資源S:4.4.1資源、角色、職責和權限Q:7.1.1 總則組織是否確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。組織是否考慮：a) 現(xiàn)有部資源的能力和局限性；b) 需要從外部供方獲得的資源。公司確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。組織考慮了：a) 現(xiàn)有部資源的能力和局限性；b) 需要從外部供方獲得的資源。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q:7.1.2 人員組織是否確定并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系并運行和控制其過程？

20、公司確定并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系并運行和控制其過程。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，若有記錄，查看相關記錄。Q/E:9 績效評價Q/E9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價組織是否確定：a）需要監(jiān)視和測量什么；b）需要用什么方法進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效；c）何時實施監(jiān)視和測量；d）何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價。組織是否評價質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和有效性？組織是否保留適當?shù)男纬晌募男畔ⅲ宰鳛榻Y(jié)果的證據(jù)？公司已確定：a）需要監(jiān)視和測量什么；b）需要用什么方法進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效；c

21、）何時實施監(jiān)視和測量；d）何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價。組織已評價質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和有效性。組織保留了適當?shù)男纬晌募男畔?，以作為結(jié)果的證據(jù)。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，查看過程績效達成統(tǒng)計之記錄。Q/E:9.3 管理評審S:4.6管理評審Q/E:9.3.1 總則最高管理者是否按照策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？總經(jīng)理按照策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。

22、符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，查看是否按策劃的時間間隔實施了管理評審，是否有管理評審計劃，管理評審報告，是否通知了各部門，查看通知的證據(jù)。Q/E:9.3.2 管理評審輸入S:4.6策劃和實施管理評審時是否考慮下列容：a）以往管理評審所采取措施的情況；b）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關的外部因素的變化；c）下列有關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：1）顧客滿意和相關方的反饋；2）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)程度；3）過程績效以與產(chǎn)品和服務的符合性；4）不合格以與糾正措施；5）監(jiān)視和測量結(jié)果；6）審核結(jié)果；7）外部供方的績效。d）

23、資源的充分性；e）應對風險和機遇所采取措施的有效性（見6.1）；f）改進的機會。策劃和實施管理評審時考慮下列容：a）以往管理評審所采取措施的情況；b）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關的外部因素的變化；c）下列有關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：1）顧客滿意和相關方的反饋；2）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)程度；3）過程績效以與產(chǎn)品和服務的符合性；4）不合格以與糾正措施；5）監(jiān)視和測量結(jié)果；6）審核結(jié)果；7）外部供方的績效。d）資源的充分性；e）應對風險和機遇所采取措施的有效性（見6.1）；f）改進的機會。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關容，查看管理評審輸入是否與標準條款要求一致，有無缺漏。Q/E:9.3.3 管理評審