安全生產(chǎn)風險分級管控制度

1、1.目的（魯政辦字為貫徹落實省政府辦公廳關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知201636號）和壽光市安委會辦公室關(guān)于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理二個體系建 設(shè)工作方案的通知按照壽光市安委會和侯鎮(zhèn)人民政府的統(tǒng)一部署，結(jié)合本公司實際，為了有效落實開展 安全生產(chǎn)風險管控工作，達到降低風險、消除風險，杜絕和減少各種隱患和生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本 制度。2 .范圍本制度適合于公司所有的危害因素識別，風險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。3 .組織機構(gòu)及職責為加強“雙體系建設(shè)”工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確?；顒尤〉脤嵭В七M“雙體系建設(shè)”工作，現(xiàn)成立“雙 體系建設(shè)”領(lǐng)導(dǎo)小組、

2、推進小組及工作小組，對工作進行全面組織、指導(dǎo)、檢查、推進和實施工作。領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：*副組長：*組員：*推進小組：組長：*副組長：*組員：*工作小組：組長：車間主任組員：車間崗位人員小組下設(shè)“雙體系建設(shè)”工作辦公室，辦公室設(shè)在安環(huán)部，李松濤兼任辦公室主任。具體負責“雙體系建設(shè)”工作的組織、開展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核、總結(jié)工作。工作職責：3.1. 經(jīng)理：許明然全面負責公司的風險分級管控與隱患排查治理工作，對公司雙體系建設(shè)全面部署，組織編寫雙體系建設(shè)的實施方案與推行工作；，為建立體系提供充分的資源，落實體系推進工作的牽頭部門，任命分管負責人；確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進雙體系建設(shè)所需要的資源，如

3、人力資源和專門技 能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)資源；確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，授 予權(quán)限以促進有效的雙體系建設(shè)；確保體系變更時，維持體系完整性；成立體系領(lǐng)導(dǎo)小組和各專業(yè)工作組, 定期部署對雙體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核；確保全員參與雙體系建設(shè)。3.2. 副總經(jīng)理：李京東協(xié)助總經(jīng)理對公司的風險分級管控工作。3.3. 副總經(jīng)理：劉如學協(xié)助總經(jīng)理對公司的風險分級管控工作。分管生產(chǎn)領(lǐng)域的風險分級管控工作。3.4. 總工程師：馮仲善協(xié)助總經(jīng)理對公司的風險分級管控工作。分管技術(shù)、質(zhì)檢領(lǐng)域的風險分級管控工作。3.5. 安環(huán)設(shè)備部負責“雙體系建設(shè)”方案的制定，負責安全生產(chǎn)

4、風險分級管控體系建設(shè)工作，并對體系建 設(shè)情況進行全程監(jiān)督管理；負責組織安全基礎(chǔ)管理、危險化學品管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確 定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；分析存在的問題，監(jiān)督治理方案以及相應(yīng)的實施工作；監(jiān) 督隱患的整改、防范措施、資金、期限的落實和組織應(yīng)急預(yù)案的制定；負責職業(yè)危害的防控和風險公告警 示工作；負責“雙體系建設(shè)”管控手冊的審核和上報；負責“雙體系建設(shè)”的組織、開展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、 考核、總結(jié)工作。負責組織設(shè)備設(shè)施管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊 的編制。負責消防系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控

5、手冊的編制。負責應(yīng)急管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制。3.6. 技術(shù)研發(fā)部負責區(qū)域位置和總圖布置方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施 和管控手冊的編制。3.7. 維修車間組織電氣、儀表系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控 手冊的編制。負責組織公用工程系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的 編制。3.8. 倉庫保管組織儲運系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的 編制。3.9. 財務(wù)部負責統(tǒng)計事故隱患治理、風險管控專項預(yù)算資金；劃撥公司事

6、故隱患治理、風險管控專項費用,監(jiān)督落實費用的閉環(huán)管理。3.10. 各車間是安全基礎(chǔ)管理、區(qū)域位置和總圖布置、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危險化 學品管理、儲運系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等方面隱患排查、風險管控的責任主體，車間主任負責本 車間風險點的確定、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；負責對隱患的排查、 登記、報告，實施整改，并根據(jù)職責分工，按要求向相關(guān)單位報送“雙體系建設(shè)”工作信息；車間員工負 責進行本車間風險點劃分、危險源辨識、風險分析、管控措施統(tǒng)計、隱患排查工作。4 .實施全員培訓(xùn)安環(huán)部制定培訓(xùn)學習計劃，分層次、分階段培訓(xùn)學習，掌握標準、程序、方法。

7、企業(yè)各車間、部門應(yīng)制定 風險分級管控培訓(xùn)計劃，組織員工對本車間的風險分析評價方法、分析過程及分析結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留 培訓(xùn)記錄。5 .風險識別評價5.1. 風險點確定5.1.1 風險點劃分原則5.1.1.1 對公司化工裝置風險點的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置單元、儲存罐區(qū)單元、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。5.1.1.2 對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點管控。5.1.2 風險點排查

8、5.1.2.1 公司組織各車間部門對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、 可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立壽光市魯源鹽化有限公司風險點清單臺賬（見表1-3）,為下一步進行風險分析做好準備。5.1.2.2 風險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合 等進行。表1風險點登記臺賬（記錄受控號）車間/部門：No序 號風險點名稱可能導(dǎo)致的 主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年 月 日（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型： 參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準填寫。）表2作業(yè)活動清單（記錄

9、受控號）車間/部門：No序 號作業(yè)活動名 稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注12填表人：填表日期：年 月 日審核人：審核日期：年 月（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）表3設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）車間/部門：No序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種 設(shè)備備注12填表人：填表日期：年 月 日 審核人：審核日期： 年 月 日（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并

10、，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）5.2. 危險源辨識分析公司全體員工參與危險源辨識，填寫分析評價記錄；分析現(xiàn)有風險控制措施有效性；提出改進的控制 措施。5.2.1 危險源辨識危險源辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動, 宜選用以下幾種常用風險分析方法： 對于作業(yè)活動，選用工作危害分析法（簡稱 對于設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（簡稱 對于危險工藝應(yīng)采用危險與可操作性分析法并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。JHA）進行辨識，分析步驟和要求見（表4）;SCL）進行辨識，分析步驟和要求見（表5）（簡稱HAZOP、類比法、事故樹分析法進行辨識。

11、表4工作危害分析（JHA+LS評價記錄（記錄受控號）車間 /部門：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱:No：序 號作業(yè) 步驟危險源或潛 在事件（人、 物、作業(yè)環(huán) 境、管理）主要 后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價 級 別管 控 級 別建議新增（改進）措 施備 注工 程 技 術(shù)管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育個 體 防 護應(yīng) 急 處 置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍

12、”標識。表5安全檢查表分析（SCL+LS評價記錄序 號檢查項 目標準不符合標準 情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價 級 別管 控 級 別建議新增（改進）措 施備注工程管理措施培訓(xùn) 教育個體 防護應(yīng)急 處置（記錄受控號）車間/部門：崗位：風險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱:No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定白風險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。5.2.1 危險源辨識范圍

13、 規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段; 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； 事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所人員的活動； 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.2.2 危險源辨識實施在進行危險源辨識時，應(yīng)依據(jù) GB/T 13861 的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如， 造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性

14、危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等；辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。 其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。5.2.3 事故類別及后果危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋

15、爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5.2.4 現(xiàn)有控制措施識別企業(yè)應(yīng)對辨識出的危險源現(xiàn)有控制措施進行整理、識別，現(xiàn)有控制措施應(yīng)包括現(xiàn)有工程措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等相關(guān)安全控制措施。5.3. 風險評價5.3.1 風險評價方法根據(jù)本公司規(guī)模和裝置特性，選擇風險矩陣分析法（LS）對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分風險等級。風險評價一般結(jié)合危險源辨識進行，并填寫工作危害分析評價記錄，見（表6-9）。風險矩陣（LS）法風險矩陣法（簡稱LS） , R=LX

16、 S ,其中雙危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié) 合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表6 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標 準5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有 監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場 有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)） ，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，

17、或過去曾經(jīng) 發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效 執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴 格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表7事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規(guī) 及其他要求人員直接經(jīng)濟損 失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和 標準死亡100萬元以上部分裝置（2 套）或設(shè)備重大國際影 響4潛在違反法規(guī)和標 準喪失勞動 能力50力兀以上2套裝置停工、或 設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi) 影響3不符合上級公司或 行業(yè)的安全方針、 制度、規(guī)定等截肢、骨 折、聽力 喪失、慢 性病1力

18、兀以上1套裝置停，或 設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全 操作程序、規(guī)定輕微受 傷、間歇 不舒服1力兀以下受影胴/、大，幾 乎不停工公司及周邊 范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受 損5后4果3等，一 2級21可接受中等重大巨大巨大可接受可接受中等重大巨大可忽略可接受中等中等重大可忽略可接受可接受可接受中等可忽略可忽略可忽略可接受可接受表9風險矩陣表12345表8安全風險等級判定準則（R值）及控制措施風險值風險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危 險在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作 業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危 險采取緊急措施降低風險，建立運行控

19、制 程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危 險可考慮建立目標、 建立操作規(guī)程，加強 培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危 險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需 定期檢查有條件、有經(jīng)費時 治理1-3E/5級稍后危 險無需采用控制措施需保存記錄5.3.2 風險評價準則各車間部門在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準,確定適用的風險判定準則（參照表6-9）,進行風險分析，判定風險等級。風險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則，具體包括：有關(guān)安全生產(chǎn)法

20、律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；本單位的安全管理、技術(shù)標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等;相關(guān)方的訴求等。5.3.3 重大風險判定屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險：對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的。發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。卞據(jù)GB18218F估為重大危險源的儲存場所。運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的。卞據(jù)GB3087做定的一級及以上動火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、四級高處作業(yè)（>30m提級的狀況） 一級吊裝作業(yè)（m> 100t）等。5.4 控制措施5.4.1 風險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安

21、全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。5.4.2 從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。5.4.3 設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。5.4.4 作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。5.4.5 不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。5.4.6 風險控制措施應(yīng)在實施前針

22、對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。5.5 風險分級危險源辨識完成后，應(yīng)對潛在的風險進行分析評價，依據(jù)風險判定準則對風險度進行分析判斷，確定風險等級。風險一般分為5 級。E 級 5 級：稍有危險（或可忽略風險）。員工應(yīng)引起注意，班組負責控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監(jiān)控。D 級 4 級：輕度危險（可以接受或可容許的風險）。車間應(yīng)引起關(guān)注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投

23、資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C 級 3 級：顯著危險，需要控制整改。職能部室應(yīng)引起關(guān)注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險；應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。B 級 2 級：高度危險，應(yīng)制定措施進行控制管理。公司應(yīng)重點控制管理，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資

24、源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。A 級 1 級：極其危險（不可容許風險），應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。5.6 風險管控5.6.1 風險管控原則風險分析評價和風險等級判定，應(yīng)對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實改進措施，降低風險。上級負責管控的風險，下級應(yīng)同時負責管控，逐級落實具體措施。應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風險的管控層級。5.6.2 風險管控實施企業(yè)選擇適當?shù)脑u價方法進行風險評價分級后，風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風險、 較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。5.6.3 編制風險分級管控清單風險辨識和評價后，應(yīng)編制風險分級管控清單（包括全部風險點和風險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實現(xiàn)信息有效傳遞。6. 成果與應(yīng)用：6.1 檔案記錄企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與