供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告-海爾(DOC17)

1、海爾集團(tuán)公司供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告Haier海爾集團(tuán)編號(hào)：BJB2002.050101第0頁(yè)共17頁(yè)第0次修改供應(yīng)商質(zhì)量體系I評(píng)審報(bào)告供應(yīng)商： 評(píng)審日期：審核對(duì)象名稱：地址：去年度銷售收入：去年度產(chǎn)量:審核涉及的供貨種類：編碼：人數(shù)：固定資產(chǎn):索圉計(jì)控雒62 II類 III類2文件和資料控制63采購(gòu)和倉(cāng)庫(kù)144顧客提供物資25產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性46工序控制17現(xiàn)場(chǎng)審查與供應(yīng)商初審時(shí)自填的符合性口符合口不符合7檢驗(yàn)與試驗(yàn)168內(nèi)部質(zhì)量審核4歷次審核結(jié)屋果ND最終審核得分：一一 得分:供應(yīng)商等級(jí)囑蹲馥手翻愛(ài)展11（A90 分）益接受，一般供應(yīng)商口檢測(cè)公司評(píng)審員簽字：物流評(píng)審員簽字：事業(yè)部評(píng)審員簽字：部門侍

2、去人宙核簽字：部門侍右人宙核部門侍右人宙核檢測(cè)公司總經(jīng)理審核意見(jiàn)cB要適用類別素項(xiàng)目說(shuō)明I類II類田類標(biāo)準(zhǔn)得分序DNDDNDDND分號(hào)- 1/i i1設(shè)計(jì)控制VXVX1VX322文件和資料控制VVVVa/V63采購(gòu)和倉(cāng)庫(kù)VXa/Va/V144顧客提供物資VVa/a/a/a/25產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性VXa/a/a/a/46工序控制VXa/a/a/a/177檢驗(yàn)與試驗(yàn)VXa/a/a/a/168內(nèi)部質(zhì)量審核VVa/a/a/a/49培訓(xùn)V7Va/a/a/a/5合計(jì)100備注：1、定義：D設(shè)計(jì)完全依賴于供應(yīng)商的饋甲淤平?海爾僅提供外部技術(shù)參數(shù)、性 能要求或外形結(jié)構(gòu)尺寸等。ND一供應(yīng)商完全按照海爾要求加工，

3、基本不進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)1.1管理準(zhǔn)則文件明確規(guī)定設(shè)計(jì)人員的資格確認(rèn)辦法，并有已執(zhí)行的見(jiàn)證性資料查看廠家如何任命設(shè)計(jì)人員，查 看現(xiàn)有人員的聘任記錄，查看現(xiàn) 有人員是否為合格員工.1 （無(wú)規(guī)定-0.5，未執(zhí)行-0.5 ）1.設(shè)計(jì)控 制1.2設(shè)計(jì)計(jì)劃對(duì)各項(xiàng)開(kāi)發(fā)有計(jì)劃，明確職責(zé)及 時(shí)間要求，且計(jì)劃隨開(kāi)發(fā)進(jìn)度而 改變?nèi)芜x一種開(kāi)發(fā)型號(hào)，查看其開(kāi)發(fā) 計(jì)劃，責(zé)任人，時(shí)間進(jìn)度及不同 開(kāi)發(fā)階段的計(jì)劃變更，記錄：QS/COP12-03n z f' I2 （否-2）- 11、 r/1.3設(shè)計(jì)輸出J 1_.輸出以書(shū)面形式記錄并以技術(shù) 要求或驗(yàn)收準(zhǔn)則等方式表達(dá)J有書(shū)面的開(kāi)發(fā)結(jié)論即產(chǎn)品功能說(shuō) 明書(shū)，工作原理圖，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

4、， 文件資料編號(hào)：QS心OP12-062 （無(wú)書(shū)面記 錄-1，無(wú)驗(yàn)收 準(zhǔn)則-1 ）輸出內(nèi)容滿足輸入要求，并標(biāo)出 與安全和產(chǎn)品主要功能關(guān)系重大的設(shè)計(jì)特性開(kāi)發(fā)前的技術(shù)要求（即客戶的技 術(shù)要求）與開(kāi)發(fā)初步成功后的輸 出文件對(duì)比，是否一致，是否標(biāo) 出特殊設(shè)計(jì)特性2 （輸出不滿 足輸入-1.5 , 未標(biāo)出特性-0.51.4設(shè)計(jì)評(píng)審'古共14頁(yè)食與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的部門參與，且評(píng)審記錄保存良好上述型號(hào)分幾階段評(píng)審，每一階 段必須有質(zhì)量相關(guān)的所有部門參 與會(huì)簽。記錄：3（無(wú)評(píng)審-3, 有評(píng)審但部 門不全-1.5 ）質(zhì)二置體系評(píng)對(duì)評(píng)審不合格項(xiàng)有糾正及改進(jìn) 措施，并實(shí)際執(zhí)行13頁(yè)對(duì)評(píng)審結(jié)論中不合格有糾正措施

5、 及整改計(jì)劃，計(jì)劃到期的是否整 改完成。記錄：/Il 1力尸】 L ' .<?I X叮3（無(wú)措施-3, 未按期完成-2 1L1 .一1.設(shè)計(jì)控制一1J J f L./有驗(yàn)證計(jì)劃，并有驗(yàn)證記錄（含 整機(jī)驗(yàn)證）新開(kāi)發(fā)或改進(jìn)后必須進(jìn)行功能驗(yàn) 證和整機(jī)驗(yàn)證（模擬用戶試驗(yàn)記 錄）。整機(jī)設(shè)備及報(bào)告記錄：/5（無(wú)計(jì)劃-2, 無(wú)驗(yàn)證記錄 或驗(yàn)證不全-3）1.5設(shè)計(jì)驗(yàn)證對(duì)評(píng)審不合格項(xiàng)的糾正措施有 重點(diǎn)驗(yàn)證記錄查看設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告，與驗(yàn)證報(bào)告 相比是否對(duì)評(píng)審不合格項(xiàng)進(jìn)行了 重點(diǎn)驗(yàn)證跟蹤。記錄：2 （否-2分）對(duì)驗(yàn)證不合格項(xiàng)有糾正及跟蹤措施查看驗(yàn)證報(bào)告，是否對(duì)驗(yàn)證不合 格項(xiàng)進(jìn)行了分析，有整改計(jì)劃。3（無(wú)分

6、析-2, 無(wú)整改計(jì)劃記錄：-11.6設(shè)計(jì)確認(rèn)針對(duì)用戶的要求，實(shí)施最終的確 認(rèn)上述型號(hào)經(jīng)糾偏后再次驗(yàn)證，最 終合格，是否實(shí)施最終定稿，并 經(jīng)總工確認(rèn)。記錄：3 （否-3分）,''I-1111'- - I1.7設(shè)計(jì) 更改有更改程序，明確更改背景，更 改鑒別，審批控制。是否有程序規(guī)定何種情況下可以 更改，更改須經(jīng)怎樣的審批111 （否-1）一旦確定更改，必須按設(shè)計(jì)程序 進(jìn)行驗(yàn)證并有驗(yàn)證報(bào)告；設(shè)計(jì)規(guī) 格或測(cè)試項(xiàng)目?jī)?nèi)容有變動(dòng)時(shí)須經(jīng)授權(quán)人員的審批抽查一個(gè)更改型號(hào)，看其是否按 程序作了整機(jī)驗(yàn)證。設(shè)計(jì)改進(jìn)后， 相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)范是否更 改且經(jīng)審批。3 （未驗(yàn)證-1 有驗(yàn)證但未按4.

7、5項(xiàng)程序 驗(yàn)證-1,無(wú) 更改-1 ）是否執(zhí)行FMEAi效故障模式與 效果分析（可以在其他階段進(jìn)行FMEA是否有程序文件規(guī)定，是否按程 序文件操作。2 （沒(méi)有開(kāi)展 得0分，有程 序但沒(méi)有執(zhí) 行得1分）質(zhì)量體系評(píng)估共14頁(yè)第4頁(yè)2、文 件和 資料 的控制2.1文件審批文件在發(fā)布前須經(jīng)授權(quán)人審批任意抽查至少5份文件，是否有審 批。1.進(jìn)貨檢驗(yàn)；2 .抽樣檢查；3 .倉(cāng)庫(kù)管理；4 .訂單；5 .不合格品控制程序。°P ' _F 產(chǎn)1 x111 （否-1 ） 11'I' ,!2.2文件管理有文件總清單或類似程序，以標(biāo) 識(shí)文件的最新版本，防止誤用舊 版本了解其如何控制文件

8、總數(shù)及文件 更改后的標(biāo)識(shí)，是否存在誤用的 隱患。1 （無(wú)規(guī)定-0.5，無(wú)清單-0.5失效文件按期更換和回收，作為 參考用的文件有標(biāo)識(shí)，復(fù)印文件 有受控按總清單隨機(jī)抽查2份到期文件， 按發(fā)放部門清點(diǎn)數(shù)量若數(shù)量不夠 則未按期收回。記錄：無(wú)到期文件。1 （未按時(shí)回收-0.5 ,復(fù)印不受控-0.5對(duì)保存在電子媒體中的文件有控制辦法并有備份。抽查其如何保存以防破壞： 定期備份。n 1 -J1（無(wú)備份-1）, j_ 1,12.3文件更改更改須經(jīng)原制訂部門審批，更改 內(nèi)容明確標(biāo)識(shí)抽查一份更改文件，看其是否達(dá)標(biāo)。記錄：It （）J /1 （無(wú)審批-1確保文件使用部門所持有的文件全部更改1 （否-13、采購(gòu)和

9、倉(cāng)庫(kù)-1.13.1供應(yīng)商的評(píng)估應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，并有 合格供應(yīng)商清單?；虬春栔付?供應(yīng)商為合格供應(yīng)商，須有海爾 書(shū)面指定。對(duì)供應(yīng)商評(píng)估中是否有質(zhì)量指 標(biāo)，是否達(dá)標(biāo)。對(duì)質(zhì)量記錄差的 供應(yīng)商是否有淘汰制度，是否執(zhí) 行供應(yīng)商優(yōu)化。每月是否對(duì)供應(yīng) 商進(jìn)行動(dòng)態(tài)的質(zhì)量評(píng)分： 每年進(jìn)行質(zhì)量總結(jié)。3 （評(píng)估中無(wú) 質(zhì)量指標(biāo)-1 無(wú)優(yōu)化規(guī)定-1無(wú)動(dòng)態(tài)質(zhì) 量評(píng)分-1 ）只能向合格供應(yīng)商訂貨拿合格供應(yīng)商清單到倉(cāng)庫(kù)查看，倉(cāng)庫(kù)是否存在非合格供應(yīng)商的物2 （否-2分）資。3.2采購(gòu)文件1.1文件發(fā)出前須經(jīng)審批抽查采購(gòu)文件，是否存在沒(méi)有審 批的情況。1 （否-1分）1文件明確規(guī)定采購(gòu)物資驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量保證，交貨期等查

10、采購(gòu)文件內(nèi)容，是否有質(zhì)量，標(biāo)準(zhǔn)交貨期要求1 （否-1分）文件變更時(shí)，及時(shí)通知供應(yīng)商。以通知或書(shū)面簽收為依據(jù)。以零部件標(biāo)準(zhǔn)更改通知單為依據(jù)，查看其有沒(méi)有通知供應(yīng)商的 證據(jù)。1 （否-1分）3.3倉(cāng)庫(kù)管理有文件明確規(guī)定原材料的保質(zhì) 期，確保不使用過(guò)期原材料查看文件是否規(guī)定，如何保證不 使用過(guò)期原材料。且記錄文件編 號(hào)：原材料特采基準(zhǔn)2 （否-2分）倉(cāng)庫(kù)物資標(biāo)識(shí)清楚，區(qū)域劃分明 確，有先進(jìn)先出的文件規(guī)定和執(zhí) 行條件。若為懸掛式標(biāo)識(shí)，是否有區(qū)域劃 分，是否按先進(jìn)先出原則。抽查 現(xiàn)場(chǎng)物資的入庫(kù)時(shí)間，現(xiàn)庫(kù)存相 同物資是否還有比該時(shí)間更早入 庫(kù)。若有，則未按先進(jìn)先出原則。 倉(cāng)庫(kù)有超期物資存放未隔離，個(gè) 別物

11、資（板材）無(wú)保質(zhì)期要求2 （區(qū)域不清-1，無(wú)先進(jìn)先出-1 ）倉(cāng)庫(kù)物資堆放合理，環(huán)境管理妥 當(dāng)，有溫濕度、防塵等控制的記 錄。對(duì)于成品的堆放高度，是否超過(guò) 規(guī)定要求，成品的庫(kù)房環(huán)境是否 達(dá)標(biāo)。1 （否-1分）倉(cāng)庫(kù)中帳、物、卡數(shù)量及時(shí)間一致抽查至少兩種物資的帳、實(shí)物、 出入卡。板材1 （否-1）4、客 戶提 供物 資4.1管理程序,1 .程序規(guī)定對(duì)客戶提供物資進(jìn)行 驗(yàn)收，做好記錄并及時(shí)向客戶報(bào)告。J 1_.是否對(duì)客戶提供圖紙標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng) 審；零部件是否驗(yàn)收，是否有驗(yàn) 收記錄。n 1 1） " / /1 （否-1）i對(duì)貨物物資分區(qū)保存，并保證不損壞、變質(zhì)或遺失現(xiàn)場(chǎng)是否對(duì)該物資分區(qū)保存。1 （

12、否-1）5、產(chǎn) 品標(biāo)識(shí)和 可追 溯5.1產(chǎn)品標(biāo)識(shí)生產(chǎn)線上的備件、成品、半成品 須有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，區(qū)域劃分，對(duì)于 不合格品有標(biāo)識(shí)、隔離。重點(diǎn)檢查現(xiàn)場(chǎng)的中轉(zhuǎn)庫(kù)和不良品的標(biāo)識(shí)隔離。記錄：新廠蝕刻區(qū)不良品標(biāo)識(shí)不明顯，2 （無(wú)標(biāo)識(shí)-1無(wú)隔離-15.2可追溯性生產(chǎn)中有工藝流轉(zhuǎn)單，每一個(gè)產(chǎn) 品都能追溯到生產(chǎn)時(shí)間、檢驗(yàn)員、操作工從不良品庫(kù)中抽取至少3只不良 品（最好為成品），讓相關(guān)人員 追查檢驗(yàn)員，操作工，找出責(zé)任 人。記錄：現(xiàn)場(chǎng)印制版不良品可追溯到具體 班次責(zé)任人H ”_ r' i 'bi 、廣$、； 11/ J2 （無(wú)流轉(zhuǎn)單-1找不出責(zé)任人-1分）-1（1116.1控制條件/I y作業(yè)指導(dǎo)書(shū)處

13、于受控狀態(tài)，編制 符合要求，及對(duì)設(shè)備和生產(chǎn)要求 有明確說(shuō)明。抽查至少4份，是否有受控，內(nèi)容 可行，具有指導(dǎo)性，對(duì)設(shè)備的規(guī) 定滿足要求。檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)能否檢 出關(guān)鍵問(wèn)題。2（無(wú)受控-1 , 設(shè)備、檢驗(yàn)書(shū) 不合要求-1）設(shè)置必要的工序控點(diǎn)，對(duì)于首件 控制須有明確程序規(guī)定并實(shí)施。是否有質(zhì)控點(diǎn)，查看當(dāng)天的首件 記錄，是否經(jīng)首件評(píng)審，領(lǐng)導(dǎo)確 認(rèn)。首件確認(rèn)，對(duì)每個(gè)工序有操作指 導(dǎo)書(shū)。1 （否-1分）工藝的評(píng)定準(zhǔn)則采用文字說(shuō)明 或樣件評(píng)審加以規(guī)定。首件評(píng)審時(shí)對(duì)工藝要求有文字說(shuō) 明，即檢查評(píng)審內(nèi)容是否有效， 能評(píng)出關(guān)鍵問(wèn)題。1 （否-1分）對(duì)于特殊工序的生產(chǎn)和設(shè)備有 特殊監(jiān)控措施，操作人員經(jīng)特殊 培訓(xùn)。有特殊工序

14、的企業(yè)，檢查其特殊 規(guī)定，重點(diǎn)在檢查設(shè)備和人員的 受控狀態(tài)。無(wú)特殊的程序。Il 1 :1 （設(shè)備無(wú)特殊程序-0.5人員無(wú)特殊培訓(xùn)-0.5 ）6、工序控 制6.2生產(chǎn)檢測(cè)設(shè)備關(guān)鍵工序須有先進(jìn)的自動(dòng)化生產(chǎn)及檢測(cè)設(shè)備且按期鑒定。關(guān)鍵工位應(yīng)有SPC空制圖實(shí)際具有設(shè)備（附廠家設(shè)備清單和SPCS）:7（每少一項(xiàng) 扣1分，扣滿5 分為止。沒(méi)有SP（H -2 分）,_ 1"J 1' - 7對(duì)不合格品的處理有文件規(guī)定。了解其處理程序規(guī)定是否符合要求。1 （否-1分）6.3不良品的控制對(duì)不合格品標(biāo)識(shí)隔離，并提交相 關(guān)部門評(píng)審。評(píng)審后有糾正和預(yù) 防措施。抽查4只不合格品，查看其處理過(guò) 程。能夠按照

15、程序文件進(jìn)行。新廠不良品標(biāo)識(shí)不明顯2 （無(wú)標(biāo)識(shí)隔 離-1分，評(píng)審 后無(wú)糾正措施-1分糾正和預(yù)防措施要跟蹤驗(yàn)證其有效性。如有效，根據(jù)措施的結(jié)抽查一份有效的糾正預(yù)防措施記錄。查看其驗(yàn)證報(bào)告文件修訂記2 （無(wú)驗(yàn)證記錄-1分，未按果修訂相應(yīng)的文件并提交領(lǐng)導(dǎo) 審批，涉及到改變了客戶原定規(guī) 格時(shí)及時(shí)通知客戶。錄。驗(yàn)證結(jié)論對(duì) 文件更改-1 分按程序規(guī)定實(shí)行入廠檢驗(yàn)，急用 或讓步放行有審批程序。查入廠檢驗(yàn)記錄，重點(diǎn)查不合格如何處理的。,口hi,« f1-1y/ 產(chǎn)藝./1-111|2 （無(wú)程序-1 未按程序執(zhí)行-1%L 11f7、檢驗(yàn)與試驗(yàn)7. 1進(jìn)貨檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。抽2份實(shí)驗(yàn)報(bào)告，與標(biāo)

16、準(zhǔn)對(duì)比。2 （否-2分）進(jìn)貨測(cè)試設(shè)備定期校對(duì)。檢查設(shè)備鑒定標(biāo)簽。1 （否-1分）7. 2過(guò)程和最終檢驗(yàn)11檢驗(yàn)后的產(chǎn)品有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，有檢 驗(yàn)記錄。每一檢驗(yàn)工位后有標(biāo)識(shí)，有流程 單。|11 /f1 （否-1分）' j-111對(duì)于例外轉(zhuǎn)序有追回的控制程 序。j查例外轉(zhuǎn)序的標(biāo)識(shí)，是否具有可追溯性。12J /1 （否-1分）最終檢驗(yàn)員必須授權(quán)，有授權(quán) 書(shū)，確保未檢驗(yàn)完成不許發(fā)貨查授權(quán)書(shū)，抽查2批放行記錄，是 否有領(lǐng)導(dǎo)審核放行。1 （無(wú)授權(quán)書(shū)-0.5未按規(guī)定放行-0.57、檢驗(yàn)與 試驗(yàn)7.3質(zhì)量記錄所有記錄須有保存期限規(guī)定，且 保存良好，易于翻閱查找現(xiàn)場(chǎng)抽查2份文件，是否能在30秒 內(nèi)找出文件0.

17、5（否-0.5 ）電子媒體保存須有備份且經(jīng)常維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)抽查有備份且經(jīng)常維護(hù)1 （無(wú)備份， 無(wú)維護(hù)措施-1）所有質(zhì)量記錄修改時(shí)，須經(jīng)授權(quán) 人簽字蓋章抽查文件記錄，涂改處是否有簽 字確認(rèn)。/|1 1 f0.5（否-0.5 ）11I11J 'LUJ £ L./7.4檢測(cè) 設(shè)備對(duì)公司所有設(shè)備有總臺(tái)帳控制，且保證正常使用查設(shè)備總清單，且復(fù)印帶回。1 （無(wú)-1分）設(shè)備精度符合使用要求；設(shè)備的 R&R重復(fù)性和再現(xiàn)性分析）抽查外檢、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備儀器， 先了解工作需要精度，在看設(shè)備 精度，是否達(dá)標(biāo)。4 （設(shè)備精度 達(dá)不到使用 要求-2,沒(méi)有R&的析-2分）有設(shè)備校對(duì)周期，定期校對(duì)

18、，若 沒(méi)有專門的校驗(yàn)基準(zhǔn)，須在文件 中予以規(guī)定，并有其他的校對(duì)方 法查文件，了解周期，是否按文件 執(zhí)行。1 （無(wú)文件規(guī)定-0.5，不執(zhí)行規(guī)定-0.5 ）7.5檢測(cè)設(shè)備如果發(fā)現(xiàn)設(shè)備有損壞，必須對(duì)已 做過(guò)的檢驗(yàn)加以評(píng)估。查設(shè)備記錄，找出有損壞的設(shè)備， 再追查設(shè)備損壞時(shí)間段的檢驗(yàn)記 錄，是否復(fù)檢。無(wú)損壞設(shè)備。1 （否-1分）8.1內(nèi)審員培訓(xùn)公司有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)審員，且資格證書(shū)查內(nèi)審員的相關(guān)培訓(xùn)記錄和資格證書(shū)，證書(shū)簽發(fā)部門及時(shí)間：1 （無(wú)培訓(xùn)-0.5，無(wú)有效證書(shū)-0.5,''I8、內(nèi)部質(zhì)量審公司內(nèi)部必須定期進(jìn)行體系審核，審核人員與被審核部門沒(méi)有直接責(zé)任關(guān)系J 1_J查審核記錄，了解審核人員與被 審核部門的工作關(guān)系沒(méi)有直接關(guān)系。111