中國水利水電第十四工程局有限公司質(zhì)量管理和體系運行檢查考核辦法(試行)

1、中國水利水電第十四工程局質(zhì)量管理、體系運行檢查考核辦法(試行)1 目的為完善公司質(zhì)量管理和體系運行工作，提高全員質(zhì)量意識和管理意識，建立質(zhì)量管理和體系運行的評價體系，并與公司其它的管理活動相適宜。公司鼓勵管理創(chuàng)新，科學(xué)發(fā)展，持續(xù)改進，有效控制和提高施工（產(chǎn)品）質(zhì)量，樹立公司良好的企業(yè)形象，特制訂本辦法。2 適用范圍本辦法適用于公司對所屬各二級單位、公司直屬項目部和本公司為責(zé)任方的聯(lián)營體，二級單位對所屬項目的質(zhì)量管理和體系運行檢查考核評價；考核輸出作為對項目體系運行和質(zhì)量管理的最終評價。3 檢查、考核依據(jù)3.1國家和行業(yè)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，業(yè)主、監(jiān)理、公司各項管理制度；3.2公司質(zhì)量、環(huán)境與職

2、業(yè)健康安全管理管理手冊和程序文件；3.3質(zhì)量報表，內(nèi)、外審報告；3.4項目檢查記錄和與體系內(nèi)審、質(zhì)量檢查有關(guān)所開展的活動證據(jù)。3.5中國水電十四局質(zhì)量管理、體系運行檢查考核辦法，即本辦法。4 職責(zé)4.1公司和二級單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)考核結(jié)果的批準(zhǔn)；4.2工程科技部負(fù)責(zé)對二級單位和公司直屬項目部的檢查考核，二級單位工程（質(zhì)量）管理部負(fù)責(zé)所屬項目的歸口管理，并負(fù)責(zé)根據(jù)檢查評價依據(jù)在年未進行匯總考核評價；4.3內(nèi)審小組或是檢查小組負(fù)責(zé)現(xiàn)場部分的檢查評價。5 工作流程5.1過程檢查評價a) 二級單位、正常施工項目的過程的檢查評價，由內(nèi)審小組根據(jù)內(nèi)審計劃內(nèi)審時實施；b) 收尾項目、開工不足半年的項目，由公司

3、工程科技部或二級單位工程（質(zhì)量）管理部組成檢查小組實施；c) 考核評價由內(nèi)審組長或是檢查小組組長主持，結(jié)合內(nèi)審查閱資料和現(xiàn)場檢查情況填寫：附表1質(zhì)量管理、體系運行檢查評價表。d) 形成的檢查評價表，送公司工程科技部或二級單位工程（質(zhì)量）管理部留存。5.2年未考核評價由公司工程科技部、二級單位工程（質(zhì)量）管理部，在次年元月30日前匯總現(xiàn)場質(zhì)量管理和體系運行檢查評價表及質(zhì)量報表，進行年終綜合考核評價（附表二、附表三），匯總各單位年終綜合考核得分（附表四）即作為各單位質(zhì)量管理、體系運行年終業(yè)績考核得分，二級單位年終考核匯總表，報公司工程科技部，年終考核匯總表由考核部門負(fù)責(zé)人審核，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.

4、3檢查考核表的構(gòu)成a) 附表1 適用于對項目的現(xiàn)場檢查考核，主要包括有體系運行、質(zhì)量管理、產(chǎn)品質(zhì)量和加分扣分原則；從產(chǎn)品實現(xiàn)的各個過程進行了系統(tǒng)的檢查和考核，主要強調(diào)了過程控制；b) 附表2適用于對二級單位的考核，主要是對管理狀態(tài)的一種考核，包括了體系建立、運行和保持，質(zhì)量管理，施工（產(chǎn)品）質(zhì)量；c) 附表3適用于對項目的年終匯總評價，從過程到結(jié)果進行的綜合考核評價，包括了體系建立、運行和保持，質(zhì)量管理，施工（產(chǎn)品）質(zhì)量。5.4考核評價結(jié)論的確定a) 現(xiàn)場考核作為對年未考核的支持性資料，按200分進行評價，加分后總分不得超過200分，年未評價時占總分的65%；b) 年終考核90分（含90分）以

5、上為優(yōu)秀；89分至80分（含80分）為良好；79分至70分（含70分）為合格；69分以下為不合格；c) 發(fā)生重大質(zhì)量事故及以上事故實行一票否決，總分為0分。5.5檢查考核a) 受檢查考核單位應(yīng)積極配合檢查、審核小組工作，按要求提供相關(guān)真實證據(jù)，杜絕隱瞞不報和抗拒檢查。b) 各檢查、內(nèi)審小組應(yīng)按附表1進行逐項檢查打分，保持打分的公正性和合理性，檢查考核小組應(yīng)與項目領(lǐng)導(dǎo)進行溝通，指出管理工作中的不足，盡可能提出書面的改進建議，并由項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。c) 針對檢查考核中的分岐，如雙方溝通不能達成共識，項目部可向上一級主管部門反映，由上級主管部門組織復(fù)查。d) 如事實確鑿，項目負(fù)責(zé)人拒絕簽字，檢查或

6、審核小組可直接將結(jié)論上報上級主管部門，在年未對項目考核評價時扣項目總分10 分處罰。e) 考核人員發(fā)生弄虛作假，一旦查實，將視情節(jié)給予處罰。6 質(zhì)量事故分類表質(zhì)量事故分類表事故分類情況有以下情況之一者為特大質(zhì)量事故有以下情況之一者為重大質(zhì)量事故有以下情況之一者為較大質(zhì)量事故有以下情況之一者為一般質(zhì)量事故事故處理直接費用損失金額（萬元）大體積砼、金屬結(jié)構(gòu)、機電安裝工程大于5000（萬元）大于500小于或等于5000（萬元）大于100小于或等于500（萬元）大于20小于或等于100（萬元）土石方、薄壁砼工程大于1000（萬元）大于100小于或等于1000（萬元）大于30小于或等于100（萬元）大于

7、10小于或等于30（萬元）事故處理所需時間大于6個月大于3小于或等于6（個月）大于1小于或等于3（個月）處理后的結(jié)果影響工程正常使用，需限制條件運行不影響正常使用，但對工程壽命有較大影響不影響正常使用，但對工程壽命有一定影響注：小于一般事故的質(zhì)量問題稱為輕微不合格。7 檢查考核表附表1：項目部現(xiàn)場質(zhì)量管理、體系運行檢查評價表附表2：二級單位年終質(zhì)量管理、體系運行考核評價表附表3：項目部年終質(zhì)量管理、體系運行考核評價表附表4：年終質(zhì)量、體系運行管理考核匯總表（適用公司工程科技部、二級單位工程管理部統(tǒng)計匯總、上報）8 其它 本辦法下文之日起執(zhí)行(試行) ，由中國水電十四局工程科技部負(fù)責(zé)解釋；局20

8、0179號水電十四局質(zhì)量管理考核辦法同時廢止。附表1項目部現(xiàn)場質(zhì)量管理、體系運行檢查評價表 受檢查/考核單位： 檢查/考核日期： 年 月 日序號檢查、考核內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分實得分一、體系運行421工期半年以上進場60日內(nèi)建立并運行體系,半年以下30日內(nèi)建立并運行體系。在建項目每年對項目體系文件（管理制度不超過2年）檢查、評價或修訂。達到要求得分；否則,每超過5日扣1分。(在建項目體系文件、制度自我檢查、評價審核時，超過時間無證據(jù)，扣6分）62組織體系內(nèi)審分上下半年各1 次,完成后30天內(nèi)報送審核報告到各主管部門。達到要求得分；否則,每超過5日扣1分。63接受上級主管部門審核不出現(xiàn)嚴(yán)重不符合項,

9、不出現(xiàn)評價體系未進入運行狀態(tài)。達到要求得分；出現(xiàn)嚴(yán)重不符合1項扣3分,體系運行未進入運行狀態(tài)扣6分。64外部審核無嚴(yán)重不符合。達到要求得分；出現(xiàn)1項扣3分。65按各主管部門要求,按時、準(zhǔn)確、完整上報各項報表。達到要求得分；否則，每出現(xiàn)1次扣2分。66內(nèi)、外審中開出的不符合報告和觀察項，按期完成糾正，并經(jīng)驗證合格。達到要求得分；未按期上報或驗證不合格扣6分。67上一次審核中出現(xiàn)的不符合項和觀察項不重復(fù)出現(xiàn)。達到要求得分；重復(fù)出現(xiàn)1項扣1分。6二、質(zhì)量管理741資 源 配 置81.1質(zhì)檢機構(gòu)按公司管理規(guī)定設(shè)置。達到要求得分；達不到扣2分。31.2按工程強度或規(guī)模配置專職質(zhì)量管理、質(zhì)檢人員不少于施工

10、總?cè)藬?shù)的5，并保持穩(wěn)定。達到要求得分；不足扣3分，用兼職代替扣2分。31.3質(zhì)量管理、質(zhì)檢人員熟悉質(zhì)量管理相關(guān)規(guī)定，掌握質(zhì)量動態(tài)，履行管理職責(zé)，工作稱職。達到要求得分；否則，扣2分。22管理規(guī)章制度的建立和完善152.1通過過程識別，制定有針對性的各項管理規(guī)章制度并形成文件下發(fā)、執(zhí)行。達到要求得分；制度未建立扣3分，不完善扣2分，針對性差扣1分，沒有形成有效文件扣1分。32.2執(zhí)行上級管理制度、本單位相關(guān)管理文件到位。達到要求得分；未執(zhí)行扣3分，執(zhí)行力不夠扣2分。32.3落實質(zhì)量管理責(zé)任制，獎懲兌現(xiàn)。達到要求得分；制定獎懲制度后，執(zhí)行不到位扣2分，未制定扣3分。32.4建立質(zhì)量責(zé)任登記、記錄制

11、度，并進行動態(tài)有效管理。達到要求得分；未記錄和動態(tài)管理扣2分。22.5實行“品牌”戰(zhàn)略，爭創(chuàng)省部級、國家級優(yōu)質(zhì)工程，項目策劃體現(xiàn)，過程中落實。達到要求得分；策劃中未體現(xiàn)扣4分，過程中無落實扣3分。43施工質(zhì)量控制措施333.1根據(jù)工程特點編制有針對性的質(zhì)量管理措施，并認(rèn)真落實。達到要求得分；無措施扣3分，措施針對性差扣2分，措施未執(zhí)行扣3分。43.2對作業(yè)隊（含外協(xié)隊）6個月不少于1次進行質(zhì)量監(jiān)督、檢查考核評價，存在問題跟蹤驗證，資料完善。達到要求得分；未驗證扣1分，未檢查扣2分，資料不完善扣2分。33.3每年不少于4次召開質(zhì)量會議，決議得到落實，證據(jù)充分。達到要求得分；會議證據(jù)不足扣1分，頻

12、次不足扣1分，決議未得到落實扣分。33.4“三檢”制落實，抽查時原始資料齊全、證據(jù)充分，專職人員持證上崗。達到要求得分；資料不全，證據(jù)不充分扣3分，專職人員未持證扣2分。43.5試驗室、測量人員、設(shè)備配置滿足工程需要，人員具有相應(yīng)資質(zhì)，設(shè)備維護、保養(yǎng)、檢定資料完整。達到要求得分；配置不中扣3分，資質(zhì)不全扣2分，資料不全扣分。43.6強化施工環(huán)節(jié)和工序的質(zhì)量檢驗，識別特殊過程和部位進行有效控制。達到要求得分；特殊過程和部位未識別扣4分，監(jiān)控證據(jù)不足扣2分。43.7組織質(zhì)量意識培訓(xùn)每年不少于4次（含工種和專題會議等），提高員工技能。達到要求得分；頻次不足扣2分，未組織扣分，資料證據(jù)不足扣2分。43

13、.8外協(xié)、外聘人員承擔(dān)技術(shù)工種，特殊過程和關(guān)鍵工序，需經(jīng)過相關(guān)質(zhì)量教育和技能培訓(xùn)，建立記錄。達到要求得分；未進行安排工作扣3分，證據(jù)不足扣2分。43.9各種形式開展質(zhì)量宣傳、教育活動，并進行總結(jié)，上報主管部門。組織適宜的QC小組，并上報公司主管部門。達到要求得分；未開展扣3分，開展證據(jù)不足扣2分，未總結(jié)、上報扣2分。34施工記錄、資料管理64.1建立重要事項專項記錄（大事記）。達到要求得分；重要事項專項記錄未建立扣3分，建立不認(rèn)真、不全扣2分。34.2原始資料填寫準(zhǔn)確，書寫認(rèn)真，分類整理，傳遞到位，按記錄管理制度進行資料管理有序，便于查找。達到要求得分；管理混亂、資料不全扣3分，傳遞不到位扣2

14、分，保管不當(dāng)扣3分。35有關(guān)文件資料的上報、審批125.1開工項目在規(guī)定時間內(nèi)完成編、審、批和上報項目質(zhì)量策劃文件（質(zhì)量計劃或包括了質(zhì)量策劃的施工組織設(shè)計）。達到要求得分；未編制扣2分，未組織評審、批準(zhǔn)扣2分，未按期上報扣1分。25.2按期上報月、季、年報，上報報表內(nèi)容、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。達到要求得分；不報扣2分，遲報扣1分，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，不完整扣2分。25.3專職質(zhì)檢員保持相對穩(wěn)定，質(zhì)管部負(fù)責(zé)人更換，應(yīng)向上級主管部門報告，建立專職質(zhì)檢員動態(tài)名冊報表，年未上報上級主管部門。達到要求得分；更換頻繁、未上報扣2分，未定期上報名冊扣1分。35.4竣工交付的分部、分項工程，將最終質(zhì)量等級評定文件上報公司檔案室和

15、二級單位資料室，復(fù)印件報各質(zhì)量主管部門。達到要求得分；未上報扣2分。25.5年未對體系運行、質(zhì)量管理進行工作總結(jié)，在次年1月10日前報上級主管部門，包括體系運行，質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量控制、存在問題分析等情況形成綜合報告。達到要求得分；未上報扣3分。3三、施工（產(chǎn)品）質(zhì)量841施工現(xiàn)場管理181.1特殊過程、關(guān)鍵工序/部位控制有專項措施，具有針對性，報批后得到有效實施。達到要求得分；不符合扣3分。31.2材料控制執(zhí)行和細(xì)化建立管理制度，進貨需進行檢驗、試驗合格后，才可接收，并做好使用記錄；用于工程實體材料材質(zhì)證明等文件齊全。達到要求得分；制度不全或未建立扣4分，材質(zhì)證明不全或記錄不清扣2分。41.3工

16、程實體材料、永久裝置性器材和工程設(shè)備采購，按項目合同文件規(guī)定的質(zhì)量要求或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采購，需調(diào)整時必需獲得合同文件規(guī)定授權(quán)單位同意。達到要求得分；未按要求，扣3分；證據(jù)不足扣2分。31.4執(zhí)行分包控制程序和工程分包管理辦法，并細(xì)化建立制度實施有效的外協(xié)隊管理。達到要求得分；外協(xié)隊資質(zhì)不全1家，扣2分；未建立制度、制度效果差或是未執(zhí)行扣3分。51.5組織質(zhì)量大檢查每季度不少于1次，并跟蹤完成驗證，資料齊全。達到要求得分；頻次不夠扣2分；未閉合扣3分。32單元工程質(zhì)量評定情況122.1已完單元工程及時開展質(zhì)量評定，資料填寫完整。達到要求得分；未開展評定、漏評扣2分；表格填寫不認(rèn)真、不完整扣1分。22.

17、2合格率100%，土建工程優(yōu)良率86%，金結(jié)和機電安裝工程優(yōu)良率93%；無質(zhì)量事故，無業(yè)主質(zhì)量問題重大投訴。達到要求得分；優(yōu)良率達不到一個百分點扣0.5分；出現(xiàn)1次質(zhì)量事故扣5分；業(yè)主投訴1次扣2分。103試驗、測量工作43.1試驗室、測量隊人員持證上崗；試驗、測量成果必須經(jīng)專職試驗人員、測量技術(shù)主管復(fù)核、簽字確認(rèn)。達到要求得分；未持證1人扣1分；資料無復(fù)核、簽字扣2分。23.2試驗、檢驗項目及頻次滿足要求 ，測量監(jiān)控滿足標(biāo)準(zhǔn)。達到要求得分；未滿足扣2分。24外觀質(zhì)量104.1外觀質(zhì)量作為重要檢查內(nèi)容和檢查項目，制訂重要部位專項措施，制訂外觀質(zhì)量檢查、考核辦法，及時總結(jié)改進。達到要求得分；無措

18、施、無制度扣4分；無考核、評價、總結(jié)和改進扣2分。44.2工程實體外觀無明顯缺陷，過程中對缺陷的處理有監(jiān)理的批準(zhǔn)，結(jié)果有驗收。工程公司顧客滿意度收集時無業(yè)主對外觀質(zhì)量的投訴。達到要求得分；有明顯缺陷未采取措施處理扣6分；無處理驗收證據(jù)扣3分，有業(yè)主投訴屬實1件扣2分。65質(zhì) 量 事 故 處 理405.1發(fā)生事故按公司相關(guān)規(guī)定，對事故進行調(diào)查、分析，對責(zé)任人進行處理。達到要求得分；事故調(diào)查處理未開展扣5分；責(zé)任人未處理或資料不全扣3分。55.2發(fā)生質(zhì)量事故兩天內(nèi)上報至上級主管部門，15天內(nèi)完成書面報告；1個月內(nèi)完成事故處理過程；糾正時間超過兩個月的逐月上報處理情況；報告真實準(zhǔn)確，不隱瞞、不謊報。

19、達到要求得分；不滿足上報要求扣4分；隱瞞不報、謊報加重扣分，最高至10分。45.3質(zhì)量事故處理按“三不放過”原則，對責(zé)任者和員工開展教育，制訂糾正/預(yù)防措施實施，并跟蹤驗證；形成書面材料，達到要求得分；不滿足要求或證據(jù)不足扣3分。35.4未發(fā)生質(zhì)量事故或缺陷。達到要求得分；發(fā)生質(zhì)量事故或質(zhì)量缺陷損失3000元扣1分，以此累加。28四、加分和扣分原則1加 分 條 件1.1獲業(yè)主單位質(zhì)量管理先進單位。加2分。1.2獲省部級質(zhì)量管理先進單位；獲省級優(yōu)質(zhì)工程；獲國家級優(yōu)質(zhì)工程。省部級質(zhì)量管理先進單位加5分；省級優(yōu)質(zhì)工程8分；國家級優(yōu)質(zhì)工程加10分。1.3組建QC小組活動。獲省級優(yōu)秀QC小組加4分；國家

20、級優(yōu)秀QC小組加8分。2扣 分 原 則2.1施工中粗制濫造、偷工減料、偽造證據(jù)根據(jù)情節(jié)輕重扣5-10分。2.2業(yè)主來文、來函投訴經(jīng)證實；或是工程回訪中有情況反映經(jīng)查屬實。根據(jù)情節(jié)輕重扣5-10分。2.3質(zhì)量檢查、驗收中，提供虛假資料。根據(jù)情節(jié)輕重扣5-10分。2.4對質(zhì)量檢查，事故調(diào)查設(shè)置障礙。根據(jù)情節(jié)輕重扣5-10分。2.5實行質(zhì)量一票否決制。凡發(fā)生一般事故總分乘0.9；較大事故總分乘0.8；重大以上事故總分乘 0。合 計200檢查/考核人員： 受檢查/考核單位（簽名）： 附表2 二級單位年終質(zhì)量管理、體系運行考核評價表被考核單位： 考核日期： 年 月 日序號考核內(nèi)容考 核 標(biāo) 準(zhǔn)扣 分 標(biāo)

21、 準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分實得分1體系建立、運行和保持（25）1、項目進點后60日內(nèi)對三體系的策劃、評審、批準(zhǔn)、運行進行跟蹤、監(jiān)督。審核質(zhì)量計劃、管理規(guī)劃等。無審核證據(jù)扣6分。每未審1項目部扣分。62、每年組織有計劃內(nèi)審不少于1次；內(nèi)、外審不發(fā)生嚴(yán)重不符合項。未組織內(nèi)審1次扣3分。出現(xiàn)嚴(yán)重不符合1項扣3分。63、內(nèi)、外審開出的不符合項、觀察項按期糾正/預(yù)防措施的實施，資料閉合。未按期閉合超過15日扣3分。54、下次審核不重復(fù)出現(xiàn)上一次審核中的不符合項、觀察項。重復(fù)出現(xiàn)1項扣3分。45、體系運行得到不斷改進，內(nèi)、外溝通順暢，資料管理規(guī)范。體系運行停滯不前，扣3分。42質(zhì)量管理（40）1、質(zhì)量、體系管理機構(gòu)設(shè)置、

22、人員配置滿足管理要求，管理人員持證上崗。 無機構(gòu)扣3分，1人未持證又無正當(dāng)理由扣1分。62、通過過程識別，細(xì)化各項管理，形成有針對性的管理制度。制度不全扣3分。無針對性與管理脫節(jié)扣5分。63、對項目質(zhì)量控制技術(shù)措施監(jiān)控證據(jù)充分。對項目特殊過程或關(guān)鍵工序情況掌握，專項措施有檢查。項目特殊過程或關(guān)鍵工序未掌握扣5分；無檢查證據(jù)扣3分。64、外協(xié)隊使用資證、有效期、特種作業(yè)人員持證上崗監(jiān)督證據(jù)完善。無項目監(jiān)控證據(jù)扣5分；證據(jù)不充分扣3分；55、對下屬單位檢查、考核、評價形成制度，每年不少于1次進行考核、評價、獎罰。未考核評價扣5分，未兌現(xiàn)獎罰扣2分。56、收集業(yè)主方滿意度評價。并進行分析與項目溝通。

23、無證據(jù)扣4分。未分析反饋扣3分。47、資料管理規(guī)范，按時報送質(zhì)量報表，過程得到有效閉合資料管理不規(guī)范扣2分，報表報送滯后1次扣1分，未閉合1份資料扣1分。83施工（產(chǎn)品）質(zhì)量（35）質(zhì)量目標(biāo)：合格率100%，土建優(yōu)良率86%以上，金結(jié)、機電安裝優(yōu)良率93%以上，杜絕質(zhì)量事故，消除質(zhì)量隱患。優(yōu)良率達不到1%扣1分。發(fā)生一般質(zhì)量事故一次扣10分，較大事故及以上事故總分為0分；投訴未回復(fù)處理，查實1次扣10分。35合 計100考核人員： 考核負(fù)責(zé)人： 附表3項目部年終質(zhì)量管理、體系運行考核評價表被考核單位： 考核日期： 年 月 日序號考核內(nèi)容考 核 標(biāo) 準(zhǔn)扣 分 標(biāo) 準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分實得分1體系建立、運行和

24、保持（25）1、項目進點后60天內(nèi)對三體系進行策劃、評審、批準(zhǔn)、運行。形成質(zhì)量計劃、管理規(guī)劃等。每超過5日扣1分。62、每年組織有計劃內(nèi)審不少于2次；內(nèi)、外審不發(fā)生嚴(yán)重不符合項。未組織內(nèi)審1次扣3分。出現(xiàn)嚴(yán)重不符合1項扣3分。63、內(nèi)、外審開出不符合項、觀察項按期制定糾正/預(yù)防措施改進，資料閉合。未按期閉合超過15日扣3分,超過30日扣5分。54、下次審核不重復(fù)出現(xiàn)上一次審核中的不符合項、觀察項。重復(fù)出現(xiàn)不符合項1項扣3分, 重復(fù)出現(xiàn)觀察項1項1分。45、體系運行得到不斷改進，內(nèi)、外溝通順暢，資料管理規(guī)范。體系運行停滯不前，扣3分,資料不規(guī)范扣1分。42質(zhì)量管理（40）1、質(zhì)量管理機構(gòu)設(shè)置滿足管理要求，專職質(zhì)檢人員、試驗、測量人員持證上崗，并滿足需要。試驗、測量設(shè)備得到有效控制，滿足工程要求。無機構(gòu)扣3分，1人未持證又無正當(dāng)理由扣1分；設(shè)備管理證據(jù)不足扣2分,強檢設(shè)備未檢1臺扣1分。82