員工期權(quán)授予協(xié)議書范本(律師起草)

1、 員工期權(quán)授予協(xié)議(聲明：提供的標(biāo)準(zhǔn)合同文本及具體條款，不是最終法律文本，僅供參考，不建議直接使用，建議根據(jù)實(shí)際情況，在法律專業(yè)人士的指導(dǎo)下進(jìn)行修改后再使用，就該合同不承擔(dān)任何法律責(zé)任。)甲方（創(chuàng)始股東）：身份證號(hào)： 聯(lián)系地址：乙方（員工）： 身份證號(hào)： 聯(lián)系地址：鑒于： 1.為了激勵(lì) （以下稱“公司”）的高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干，使得中高層管理人員的切身利益與公司的長遠(yuǎn)利益發(fā)展一致； 2.甲方通過持有 （以下稱“持股平臺(tái)”）股權(quán)的方式間接持有公司股權(quán)，甲方持有持股平臺(tái)100%的股權(quán)； 3.公司擬以股權(quán)期權(quán)的方式對(duì)乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。 雙方本著自愿、公平、平等互利、誠實(shí)信用的原則，根據(jù)中華

2、人民共和國合同法、中華人民共和國公司法等相關(guān)法律法規(guī)以及公司員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則等規(guī)定達(dá)成如下協(xié)議，供雙方遵照?qǐng)?zhí)行：第一條 定義1.1除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語定義如下： (1) “股權(quán)期權(quán)”，是指公司創(chuàng)始人股東將其持有的公司股權(quán)中的一定比例的股權(quán)，集合起來作為激勵(lì)股權(quán)并通過特殊持股平臺(tái)持有，以此作為員工未來被授予期權(quán)的來源。 本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)期權(quán)，系持股平臺(tái)對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，股權(quán)期權(quán)擁有者不是持股平臺(tái)在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，乙方取得股權(quán)期權(quán)不據(jù)此變更持股平臺(tái)的章程，不記載在持股平臺(tái)的股東名冊(cè)上，亦不進(jìn)行工商變更登記。乙方不得以此股權(quán)期權(quán)對(duì)外作為擁有持股平臺(tái)資產(chǎn)與決策權(quán)等的

3、依據(jù) (2)“分紅”，是指持股平臺(tái)每年三月份按照持股平臺(tái)章程規(guī)定，進(jìn)行上一年度會(huì)計(jì)結(jié)算可分配的利潤。 (3)“行權(quán)”，是指乙方按本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，變更為持股平臺(tái)股東的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。 (4) “行權(quán)期”，是指乙方將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)的時(shí)間。第二條 激勵(lì)股權(quán)2.1 截至本協(xié)議簽訂之日，公司的注冊(cè)資本為人民幣 萬元，公司擬以其中 %的股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本人民幣 萬元）用于實(shí)施激勵(lì)；其中持股平臺(tái)出資人民幣 萬元，持有公司 %的股權(quán)。 2.2根據(jù) 股東會(huì)決議，即甲方擬將其持有持股平臺(tái) %的股權(quán)作為激勵(lì)股權(quán)（以下稱“激勵(lì)股權(quán)”）。該激

4、勵(lì)股權(quán)在乙方行權(quán)期滿之前處于鎖定狀態(tài)，不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或設(shè)定質(zhì)押。 2.3上述激勵(lì)股權(quán)授予后，乙方取得的股權(quán)期權(quán)記載在持股平臺(tái)內(nèi)部股權(quán)期權(quán)股東名冊(cè)，由甲、乙雙方簽字確認(rèn)，但對(duì)外不產(chǎn)生法律效力； 2.4上述激勵(lì)股權(quán)通過乙方依照本協(xié)議約定的條件和程序行權(quán)后，轉(zhuǎn)為乙方股權(quán)。第三條 期權(quán)行權(quán)預(yù)備期3.1乙方進(jìn)入預(yù)備期應(yīng)滿足以下條件： 3.1.1乙方與公司所建立的勞動(dòng)關(guān)系已滿一年，而且正在執(zhí)行的勞動(dòng)合同尚有不低于 個(gè)月的有效期。 3.2乙方行權(quán)期為24個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過，可以提前結(jié)束或延展。 3.3行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及股權(quán)期權(quán)的撤銷應(yīng)按照公司員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則的規(guī)定進(jìn)行。

5、3.4乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。第四條 期權(quán)行權(quán)期4.1乙方進(jìn)入行權(quán)期應(yīng)滿足下列條件： (1)乙方預(yù)備期滿； (2)在行權(quán)完畢之前，乙方應(yīng)保證每年度考核均能合格，否則當(dāng)期股權(quán)期權(quán)行權(quán)順延一年。一年后如仍未合格，則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格； 4.2乙方行權(quán)期為3個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過，可以提前結(jié)束或延展。 4.3行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及股權(quán)期權(quán)的撤銷應(yīng)按照公司員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則的規(guī)定進(jìn)行。 4.4乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。第五條 期權(quán)行權(quán)規(guī)則5.1進(jìn)入行權(quán)期后，乙方按如下程序分批行權(quán)： (1)第一期行權(quán)：一旦

6、進(jìn)入行權(quán)期，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的40%（即占持股平臺(tái)注冊(cè)資本22的激勵(lì)股權(quán)）申請(qǐng)行權(quán)。 (2)第二期行權(quán)：第一期行權(quán)后，如符合下列條件，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的60%（即占持股平臺(tái)注冊(cè)資本 的激勵(lì)股權(quán)）申請(qǐng)行權(quán)： (a)距離第一期行權(quán)后已屆滿12個(gè)月； (b)同期間未發(fā)生任何員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則第3.5或3.6條列明的情況； (c)每個(gè)年度業(yè)績考核均合格； (d)公司規(guī)定的其他條件。 (3)每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后3個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是由于甲方不予配合、雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。 (4)乙方每一期行權(quán)可以選擇部分行權(quán)，但是沒有行權(quán)的部分將不

7、被累計(jì)至下一期。 (5)在每一期行權(quán)之時(shí)，乙方必須按照附件的格式向甲方發(fā)送行權(quán)通知，并提供和完成所需的各項(xiàng)法律文件。 5.2乙方行權(quán)價(jià)格為：乙方須向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)人民幣 元。 5.3行權(quán)對(duì)價(jià)支付(1)每一期的行權(quán)，乙方必須在當(dāng)期行權(quán)期內(nèi)足額支付行權(quán)對(duì)價(jià)。(2)如乙方未在行權(quán)期內(nèi)足額支付當(dāng)期行權(quán)對(duì)價(jià)，則甲方按照乙方實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。 5.4乙方在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購股權(quán)的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，乙方按本協(xié)議約定向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)款后，乙方成為公司的正式股東，依法享有相應(yīng)的股東權(quán)利。 5.5乙方行權(quán)完成的，公司向乙方簽發(fā)股東權(quán)利證書，雙方應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)辦理工商

8、變更登記手續(xù)。 5.6通過行權(quán)取得股權(quán)的相關(guān)稅費(fèi)由甲方承擔(dān)。第六條 股權(quán)的贖回6.1乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)后，如發(fā)生下列情形，甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定贖回部分或全部股權(quán)： (1)激勵(lì)對(duì)象因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系，且在公司工作未滿_年的； (2)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反員工期權(quán)授予協(xié)議的約定； (3)激勵(lì)對(duì)象履行職務(wù)時(shí)，有故意損害公司利益的行為； (4)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的； (5)激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。 6.2股權(quán)贖回價(jià)格： (1)贖回在公司

9、工作不足_年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰低者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格； (2)贖回在公司工作滿_年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰高者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按_%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格； 6.3甲方可以指定第三方按照上述方式贖回乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)。 6.4如發(fā)生股權(quán)贖回，乙方必須無條件配合甲方完成贖回的全部手續(xù)和法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向甲方按照贖回股權(quán)的市場價(jià)值支付賠償

10、金。 6.5股權(quán)贖回的相關(guān)稅費(fèi)由乙方承擔(dān)。第七條 乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制性規(guī)定7.1除本協(xié)議另有約定外，乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)不得向甲方以外的任何第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 7.2乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、贈(zèng)與、交換、還債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照公司法第七十三條規(guī)定執(zhí)行。 7.3股權(quán)隨售規(guī)定 (1)如第三方投資人購買公司的全部股權(quán)，甲方同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的情況下，通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意以相同價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。 (2)如第三方投資人購買公司的部分股權(quán)，甲方有權(quán)選擇僅轉(zhuǎn)讓自己所持部分股權(quán)或要求通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東

11、以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)。甲方選擇要求通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)的，通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意。第八條 違約責(zé)任8.1在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)（包括行權(quán)期），乙方出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格： (1)因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的； (2)喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的； (3)刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的； (4) 執(zhí)行職務(wù)時(shí)，存在違反公司法或者公司章程，有損害公司利益行為的； (5) 執(zhí)行職務(wù)時(shí)的故意或者過

12、失行為，致使公司利益受到重大損失的； (6)沒有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的； (7)不符合本協(xié)議第五條約定的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為的。 8.2激勵(lì)對(duì)象發(fā)生侵犯公司權(quán)益的行為，由此給公司造成損失的，仍需向公司進(jìn)行賠償。第九條 協(xié)議解除9.1預(yù)備期內(nèi)發(fā)生下列情形，甲方可以無條件單方解除本協(xié)議： 9.1.1乙方與公司的勞動(dòng)合同發(fā)生解除或終止的情況。 9.1.2乙方違法法律法規(guī)或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度。 9.1.3乙方未在預(yù)備期滿前一個(gè)月提出第一次行權(quán)申請(qǐng)。 9.2行權(quán)期內(nèi)乙方發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或

13、嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，甲方可以無條件單方解除本協(xié)議。第十條 關(guān)于聘用關(guān)系的聲明甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成公司對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。第十一條 關(guān)于免責(zé)的聲明11.1甲、乙雙方簽訂本協(xié)議是依照本協(xié)議簽訂時(shí)的國家現(xiàn)行政策、法律法規(guī)制定的。如果本協(xié)議履行過程中遇法律、政策等的變化致使甲方無法履行本協(xié)議的，甲方不負(fù)任何法律責(zé)任。 11.2本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)，公司因破產(chǎn)、解散、注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營業(yè)的，本協(xié)議可不再履行。 11.3公司因并購、重組、改制、分立、合并、注冊(cè)資本增減等原因致使持股平臺(tái)所持有的公司股權(quán)被收購，本協(xié)議可不再履行。第十二條 法律適用和爭議解決12.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履