PPP項目公司組建及管理辦法-(試行)

1、PPP工程公司組建及管理方法 (試行)為更好地標準管理 PPP 工程，明晰實施階段(中標后工程移交)工作流程，界定湖南省工業(yè)設(shè)備安裝(以下簡稱“湖南安裝)、工程公司(以下簡稱“SPV公司)與施工方三個主體之間的責任、權(quán)利和分工，特制定本方法?？偰敲?、湖南安裝負責工程投融資管理及重大事項決策，總承包公司負責工程公司組建及配合工程公司運營，施工方負責工程建設(shè)及后續(xù)運營維護。2、工程公司獨立核算，所有與工程建設(shè)、工程融資及工程公司運營等相關(guān)本錢計入工程公司本錢 。3、 湖南安裝對 PPP 工程的考核綜合工程公司及施工方進行整體統(tǒng)盤考核。4、本方法針對湖南安裝獨資的 PPP 項日，非獨資或非控股情況

2、可參照本方法， 根據(jù)湖南安裝股權(quán)占比與各股東另行協(xié)商確定。一、組織機構(gòu)5、湖南安裝董事會、領(lǐng)號班子和 PPP 決策小組對工程運作過程中重要節(jié)點、重大事項通過決策、審批、人員任命等方式進行管控。6、湖南安裝投資開展部是投資管理歸口部門，參與 PPP 工程從標前決策至工程公司清算或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全過程管理，并協(xié)同湖南安裝市場開發(fā)中心、企業(yè)管理辦公室、經(jīng)營管理部、資金結(jié)算中心、財務(wù)資產(chǎn)部、紀檢監(jiān)察審計部等職能部門，共同為工程公司提供效勞與支持，重大事項及時上報湖南安裝領(lǐng)導。7、總承包公司是湖南安裝授權(quán)的 PPP 工程管理歸口實施單位，參與 PPP項 目從標前決策至工程公司清算或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全過程管理，具體

3、負責工程公司組建、并配合工程公司進行工程融資、前期報批、與政府部門的協(xié)調(diào)、組織施工竣工驗收、按照約定收取政府可用性效勞費和運維績效效勞費、支付施工方進度款、稅務(wù)籌劃、組織工程移交、清算或股權(quán)轉(zhuǎn)讓等全過程管理。8、施工方受工程公司管理，具體負責工程的本錢、進度、質(zhì)量、平安、材料、專業(yè)工程發(fā)包及管理、預決算、竣工驗收等工作，負責工程施工實施的分公司還必須嚴格遵照湖南安裝有關(guān)工程全過程管理的相關(guān)規(guī)定開展工作。9、 PPP 項日公司最高決策機構(gòu)為董事會，設(shè)董事長一名，從總承包公司產(chǎn)生，原那么上應(yīng)為總承包公司總經(jīng)理兼任，并由湖南安裝以工程公司股東身份進行推薦或委派。董事長是工程公司的法定代表人和重大事項

4、的主要決策人。工程公司董事根據(jù)股東構(gòu)成情況進行設(shè)置，如為湖南安裝獨資，董事會由5人組成，其中2名由負責施工實施的分公司推薦產(chǎn)生，其余3名從總承包公司產(chǎn)生；非獨資或非控股等情況根據(jù)湖南安裝在工程公司具體股權(quán)占比另行協(xié)商確定，工程公司設(shè)監(jiān)事一名，如為湖南安裝獨資，由湖南安裝委派。10、工程公司設(shè)總經(jīng)理一名，如為湖南安裝獨資，由負責施工的分公司推薦產(chǎn)生， 原那么上應(yīng)為派駐現(xiàn)場的工程經(jīng)理或分公司總經(jīng)理?？偨?jīng)理全面組織工程公司的日常工作，以工程業(yè)主身份對施工方進行本錢、進度、質(zhì)量、平安、采購等全方位管理，以投資人身份負責與政府方、甲方等進行工程相關(guān)事宜的溝通洽商，確保施工方按期保質(zhì)完成董事會下達的工作任

5、務(wù)。11、工程公司設(shè)綜合辦公室、財務(wù)管理部、工程管理部、經(jīng)營管理部等職能部門。綜合辦公室人員由總承包公司派出，負責工程公司日常行政管理工作等；財務(wù)管理部人員由總承包公司派出，負責工程公司的融資管理及資金撥付；工程管理部人員全部由負責施工的分公司派人擔任，負責進行本錢、進度、質(zhì)量、平安、來購及前后期、運營維護管理；經(jīng)營管理部經(jīng)理由總承包公司派出，造價主管及專職造價員由負責施工實施的分公司派人擔任，負責工程合約及造價控制。二、前期籌備12、收到中標通知書后，進入前期籌備階段。湖南安裝領(lǐng)導牽頭湖南安裝市場開發(fā)中心、經(jīng)營管理部、投資開展部、紀檢監(jiān)察審計部、財務(wù)資產(chǎn)部、資金結(jié)算中心及總承包公司和施工方，

6、共同組成合同談判小組，與政府及工程實施機構(gòu)商談 PPP 合同。13、簽署合同后，總承包公司牽頭工程公司工商注冊、起草公司章程、配合湖南安裝融資等工作，湖南安裝企業(yè)管理力公室、投資開展部等協(xié)助配合。公司法定代表人、董事會成員、監(jiān)事會成員、總經(jīng)理人員名單等重大事項，報湖南安裝班子領(lǐng)導審批。14、工程公司人員組成：根據(jù)合作模式不同有所區(qū)別，通過“一事一議方式確定: 有政府代表進駐的，按照采購文件和相關(guān)協(xié)議文件執(zhí)行；合作方派駐人員數(shù)量及職務(wù)遵照股東合作協(xié)議。不管我方是否控股，湖南安裝或總承包公司均須派人進駐工程公司，以便參與工程公司重大決策或日常經(jīng)營管理，實時了解公司運作情況，并在章程或其他協(xié)議中予以

7、明確。15、工程公司組建后，工程公司與施工方簽署?建設(shè)工程施工合同?，工程公司及時做好工程進度方案、本錢測算、資金使用方案、經(jīng)濟效益測算等文件的編制和審查工作，及時將可研報告上報湖南安裝投資開展部。16、工程公司組建后，應(yīng)與工程實施機構(gòu)或政府授權(quán)機構(gòu)重新簽署工程合同，或簽署關(guān)于承繼工程合同的補充合同。工程采購時，政府或工程實施機構(gòu)己完成立項、 初步設(shè)計審査等程序的，工程公司應(yīng)催促政府及工程實施機構(gòu)履行必要程序，將工程的立項以及各種審批資料變更或移交至工程公司。三、工程建設(shè)17、工程公司應(yīng)合理編制資金使用方案、進度方案等，采取有效措施控制工程本錢，做好合同與信息管理，確保投資目標的實現(xiàn)。18、工

8、程公司應(yīng)建立完備的施工質(zhì)量檢査檢驗制度，嚴格要求施工方認真按照國家、行業(yè)和企業(yè)的標準標準，以及工程設(shè)計圖紙、監(jiān)理的指令組織施工，確保土建工程、設(shè)備安裝等專業(yè)分包工程及室外配套工程的施工質(zhì)量。19、工程公司于每月5日前向湖南安裝提交月度工程進度報告，詳細說明如下事項：1工程進度實際完成的百分比與方案完成的百分比的比擬；2工程投資完成情況；3存在的問題及處理意見，包含與進度方案的差異、原因分析及正在采取的糾正指施。20、工程公司按照合同要求組織施工方做好竣工驗收工作，及在竣工驗收合格后完成竣工驗收備案。四、運營維護21、工程公司取得竣工驗收合格之日起進入商業(yè)運營期(或試運營期)。22、工程公司按照

9、協(xié)議、維護手冊及設(shè)備制造商提供的指導手冊，確保工程設(shè)施始終處于良好運營狀態(tài)并提供協(xié)議要求的效勞，并及時、足額收取政府的可用性效勞費和運維績效效勞費。23、每月25日前提交湖南安裝當月運營本錢資料，每個季度結(jié)束后的十(10)個工作日內(nèi)提交一份關(guān)于工程投資回收情況、盈利預測、運營和維護的報告。24、工程公司在報經(jīng)政府或工程實施機構(gòu)書面同意后，可選擇第三方運營維護承包商負責工程的運營維護。25、本工程建設(shè)期及運營期內(nèi)，如遇中國人民銀行基準利率調(diào)整，工程公司應(yīng)會同政府按照約定的調(diào)價公式，重新測算后續(xù)運營期內(nèi)政府的年度費用水平。五、工程移交及清算26、工程公司配合政府提前會談并商定移交工程資產(chǎn)清單，在移

10、交日向政府或政府指定接收人移交工程設(shè)施及工程資產(chǎn)的所有權(quán)利和利益。27、工程公司會同政府做好工程清算或股權(quán)退出、稅務(wù)籌劃及清激等工作，湖南安裝投資開展部、財務(wù)資產(chǎn)部等協(xié)助配合。28、工程移交或股權(quán)退出后，工程公司及時對工程全過程進行綜合評價總結(jié)，對照可行性分析報告、工程實施方案、經(jīng)濟責任考核指標等資料，完成后評估報告。報告內(nèi)容(包括但不僅限于) 工程概況、工程實施過程的總結(jié)、工程效果和效益評價、投資目標完成情況、各條線建設(shè)及運營期主要經(jīng)驗教訓和相關(guān)建議等，湖南安裝投資開展部、企業(yè)管理辦公室、經(jīng)營管理部等職能部門提供指導，并進行把關(guān)。六、工程公司部門職責一董事長(董事會)1、執(zhí)行湖南安裝的決議。

11、2、審核公司的經(jīng)營方案、投融資方案和撥付工程進度款。3、審訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案。4、審訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。5、審訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案。6、擬訂公司合并、分立、解散清算的方案。7、聘任或解聘工程公司總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘工程公司副總經(jīng)理、財務(wù)負責人，決定其報酬事項。8、審定公司的根本管理制度，負責對公司運營的監(jiān)督管理。(二)監(jiān)事(監(jiān)事會)1、負責監(jiān)督董事、總經(jīng)理等管理人員有無違反法律、法規(guī)、公司章程及股東大會決議的行為。2、檢查公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況，查閱賬簿和其它會計資料。3、核對董事會擬提交股東大會的會計報告、營業(yè)

12、報告和利潤分配方案等財務(wù)資料，發(fā)現(xiàn)疑問可以以公司名義委托注冊會計師、執(zhí)行審計師幫助復審。4、監(jiān)事會主席或監(jiān)事代表列席董事會會議。5、負責對公司重大事項及方案的檢査、監(jiān)督。(三)總經(jīng)理1、全面主持工程公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。2、全面組織實施董事會的有關(guān)決議和規(guī)定，組織實施年度經(jīng)營方案，完成董事會下達的各項指標。3、審訂公司的根本管理制度。4、制定公司的具體規(guī)章。5、負責公司對外事務(wù)以及與政府及業(yè)務(wù)部門的溝通聯(lián)系。6、公司章程和董事會授予的其它職權(quán)。(四)綜合辦公室1、負責公司勞動人事、日常行政文書、印章使用、文件檔案等管理工作。2、起草各個時期的工作方案、總結(jié)和各種文件。3、召集董事會或股東會

13、議，做好會議記錄。4、負責對外接待、日常法務(wù)等工作。5、負責公司辦公用品及設(shè)備、行政辦公車輛、宿合、辦公環(huán)境等總務(wù)后勤管理。6、負責企業(yè)工商資質(zhì)管理工作。(五)財務(wù)管理部1、負責會計核算、資金管理等日常財會工作。2、配合湖南安裝進行工程融資及前期測算、談判等工作。3、參與制定本公司財務(wù)制度及相應(yīng)的實施細那么。4、參與本公司的工程工程過程評估中的財務(wù)分析工作。5、負責經(jīng)營期政府回款的收取工作，負責對財務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門的聯(lián)絡(luò)溝通工作。6、負責落實工程融資貸款等事項，及時了解相關(guān)財稅政策的更新，做好稅務(wù)籌劃。7、負責資金管理、調(diào)度，編制月、季、年度財務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導報告公司經(jīng)營情

14、況。(六)工程管理部1、工程管理部作為工程公司負責工程管理的職能部門,全面負責公司工程工程的質(zhì)量、平安、文明施工、進度、采購、本錢等管理，以及工程現(xiàn)場整體的協(xié)調(diào)工作。2、負責組織各項專家論證工作和政府驗收工作，參與工程籌劃、設(shè)計優(yōu)化等前期工作，配合公司有關(guān)部門做好招投標、預決算等工作。3、負責工程進度的管理，使工程工程在方案工期內(nèi)完成。4、按照工程公司制定的質(zhì)量目標(如爭創(chuàng)“魯班獎、“錢江杯' 等)，進行高質(zhì)量的工程管理，創(chuàng)立精品工程。5、負責對施工方上報的工程量及變更事項進行審核，負責工程資料和工程檔案的管理工作。6、采用科學、合理和先進的管理方法，控制建造本錢，降低工程造價。7、配合工程業(yè)主進行前后期手續(xù)辦理，配合施工方辦理相關(guān)工程施工批準文件。8、組織工程各類驗收，負責工程竣工后的維護及最終的設(shè)施及資料移交。9、各類質(zhì)量、平安等事故應(yīng)急處置。(七)經(jīng)營管理部1、負責全過程的合同