股票承銷協(xié)議書范本格式

1、合同編號(hào)：XX-2020-01股票承銷協(xié)議書范本格式Sample form of stock underwriting agreement甲方：乙方：簽訂日期：年月日股票承銷協(xié)議書范本格式前言：合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。依法成立的合 同，受法律保護(hù)。本文檔根據(jù)合同內(nèi)容要求和特點(diǎn)展開(kāi)說(shuō)明，具有實(shí)踐指導(dǎo)意義， 便于學(xué)習(xí)和使用，本文檔下載后內(nèi)容可按需編輯修改及打印。股票發(fā)行人：股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“甲方”）注冊(cè)地址：法定代表人：股票承銷商：證券有限公司（下簡(jiǎn)稱“乙方”）注冊(cè)地址：法定代表人：甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：一、承銷方

2、式雙方同意，本次股票發(fā)行采用方式。二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值第2頁(yè)共6頁(yè)本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為股，每股面值為人民幣元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣元，發(fā)行總市值為人民幣元。三、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為天，自年月日起至年月 日止。四、股款的收繳與支付乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方 指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期 一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之的滯納金。五、承銷費(fèi)用乙方按本次股票發(fā)行總市值的%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。六

3、、協(xié)議雙方的義務(wù)第3頁(yè)共6頁(yè)協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方 在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，均不得以新聞 發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書之外的可能 影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件， 并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或 疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終 止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)， 具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東 名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 依法提

4、供書面報(bào)告。七、違約責(zé)任在本協(xié)議履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié) 議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的%。八、法律適用與爭(zhēng)議解決第4頁(yè)共6頁(yè)本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過(guò) 友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng) 仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲 裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。九、不可抗力在本協(xié)議履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律 或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方 的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性 不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須 向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。十、協(xié)議文本本協(xié)議正本一式份，甲、乙雙方各執(zhí)份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。十一、協(xié)議的效力本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期 自協(xié)議簽署日起至年月日止。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）:第5頁(yè)共