2015年證券資格從業(yè)考試答題注意事項(xiàng)試題及答案(共9頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司B發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司C募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司D募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司2、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A業(yè)務(wù)復(fù)雜程度B業(yè)務(wù)能力C業(yè)務(wù)時(shí)間長短D承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)3、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理B防范公司與客戶之間的

2、利益沖突C切實(shí)履行反洗錢義務(wù)D防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為4、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A準(zhǔn)確 B真實(shí)C公正 D規(guī)范5、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A中國證監(jiān)會(huì)的自律管理B證券公司的內(nèi)部控制C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D證券交易所的監(jiān)督6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。A代理投資人從事證券、期貨買賣B向投資人承諾證券、期貨投資收益C利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失7、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。A控股股東、實(shí)際控制

3、人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施B控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整C控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立D控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立8、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（）。A證券賬戶B證券交易賬戶C資金賬戶D資金交易賬戶9、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A工作狀況 B賬戶狀態(tài)C信譽(yù)狀況 D關(guān)聯(lián)關(guān)系10、單位有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B為影響期貨市

4、場行情囤積實(shí)物的C有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的D蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的11、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A電話 B網(wǎng)上查詢C書面查詢 D在營業(yè)場所公示12、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行（）等事項(xiàng)。A內(nèi)幕交易 B證券欺詐C市場操縱 D正常交易13、下列選項(xiàng)中，證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處

5、警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款14、募集設(shè)立又被稱為（）。A同時(shí)設(shè)立 B單純設(shè)立C漸次設(shè)立 D復(fù)雜設(shè)立15、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A機(jī)構(gòu) B人員C信息 D賬戶16、

6、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B犯罪主體是特殊主體C主觀方面一般是為了獲取合法利潤D客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)17、下列屬于上市證券的是（）。A人民幣普通股B基金券C人民幣優(yōu)先股D期貨18、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。A以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格B將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作C從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)

7、構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A申請報(bào)告B營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程C營業(yè)執(zhí)照原件D經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告20、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A投資經(jīng)驗(yàn) B誠信記錄C還款能力 D關(guān)聯(lián)關(guān)系21、公司合并的種類包括（）。A吸收合并 B新設(shè)合并C派生合并 D創(chuàng)設(shè)合并22、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A證券交易所的從業(yè)人員B期貨交易所的從業(yè)人員C證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D銀行工作人員23、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款

8、、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。A以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格B將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作C從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券24、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。A將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B以他人名義開立自營賬戶C使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)D超比例持倉或操縱市場25、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A公司營業(yè)執(zhí)照B公司章程C發(fā)起人協(xié)議D代收股款銀行的名稱及地址26

9、、誠信信息查詢記錄包括（）。A查詢者 B查詢對象C查詢原因 D查詢時(shí)間27、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是（）。A黃金 B原油C農(nóng)產(chǎn)品 D金融工具28、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B犯罪主體是特殊主體C主觀方面一般是為了獲取合法利潤D客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)29、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）。A明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度B明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)C對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定D明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名

10、，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備30、下列屬于合格投資者的是（）。A個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣B個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣C公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣31、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A公正 B平等C自愿 D誠實(shí)信用32、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱B受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人C處罰處分時(shí)間D處罰處分類比33、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A責(zé)令停止承銷或者代理買賣B沒收違法所得C處以違

11、法所得1倍以上5倍以下的罰款D沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款34、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A投資經(jīng)驗(yàn) B誠信記錄C還款能力 D關(guān)聯(lián)關(guān)系35、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A沒收業(yè)務(wù)收入B處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款C撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款36、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A戰(zhàn)略投資者的名稱B認(rèn)購數(shù)量C市盈率D持有期限37、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國期貨交易管理暫行條例規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立

12、健全（）。A保證金制度B每日結(jié)算制度C漲跌停板制度D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度38、單位有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的C有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的D蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的39、證券公司章程中的重要條款包括（）。A證券公司的名稱、住所B證券公司的組織機(jī)構(gòu)C證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型D證券公司的解散事由與清算辦法40、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行

13、為分為（）。A行業(yè)的虛假陳述B自然人的虛假陳述C法人的虛假陳述D公司的虛假陳述41、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A委托代理關(guān)系B代理期間C執(zhí)業(yè)地域范圍D代理權(quán)限42、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本B主要負(fù)責(zé)人中23的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷C有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上D沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策43、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A在證券研究報(bào)告中使用

14、調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)B應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序D不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息44、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A姓名 B從業(yè)資質(zhì)證明C年齡 D所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)45、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A首次公開發(fā)行股票并上市B上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C股票在

15、二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓D中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形46、證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券投資者保護(hù)基金公司C證券登記結(jié)算公司D行業(yè)協(xié)會(huì)47、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查B在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案C相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告D受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)48、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A董事 B高級管理人員C控股股東 D基層員工49、下列屬于非法集

16、資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的B單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易D個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)50、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股B基金C債券D央行票據(jù)51、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是（）。A協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息B從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息C會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)D從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)52、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)

17、符合的監(jiān)管要求的有（）。A在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息B將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案C公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶D遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?3、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）。A承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作B違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行C未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)D損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料54

18、、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理B防范公司與客戶之間的利益沖突C切實(shí)履行反洗錢義務(wù)D防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為55、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A平等 B自愿C公平 D誠實(shí)信用56、非法集資類犯罪的主體包括（）。A特殊主體 B復(fù)雜主體C自然人 D單位57、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。A以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格B將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作C從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券58、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。A侵害的客體是復(fù)雜客體B在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息C主體為一般主體D在主觀方面必須出于無意59、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A5 B10C15 D2060、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)