設(shè)備材料供應商管理辦法

1、設(shè)備材料供應商管理辦法一、目的及適用范圍（ 一 ） 目的為加強對設(shè)備材料供應商的規(guī)范化、透明化管理，建立供應商長效進、出機 制，合理供應商渠道布局，優(yōu)化供應商結(jié)構(gòu)，提高采購產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購成本， 制定本辦法。（ 二 ） 適用范圍1（本辦法適用于對設(shè)備材料及修復產(chǎn)品供應商的準入和評價管理。2（ 本辦法所稱設(shè)備材料及修復產(chǎn)品為公1司生產(chǎn)、基建所需機電設(shè)備、備品備件、儀器儀表、油料、五金、交電、化 工、有色、包裝材料等物資及備件修復服務(wù)等。二、職責（ 一 ） 市場部1（ 市場部是設(shè)備材料類供應商準入和評價的歸口管理部門，負責制訂、完善設(shè) 備材料類供應商準入、評價辦法及審批流程。2（ 負責供應商資質(zhì)

2、和基本條件的復審。3（ 負責組織實施新增供應商現(xiàn)場考察和審核。4（ 負責臨時供應商準入的審批及供應商2主數(shù)據(jù)的錄入與維護。5（ 負責組織合格供應商準入評審會議，建立合格供應商名冊。6（ 負責供應商評價資料收集和匯總，組織供應商季度評價、半年度評價、年度 評審及不定期評審會議。7（ 負責對供應商評價結(jié)果執(zhí)行情況的檢查。8（ 負責臨時供應商資料的保管和合格供應商資料的移交。（ 二 ） 機動設(shè)備部31（機動設(shè)備部是設(shè)備材料供應商的專業(yè)管理部門，負責組織實施供應商新產(chǎn)品 試用（ 含進口物料的本土化 ） 并出具試用效果評價報告。2（ 負責修復產(chǎn)品供應商的資質(zhì)初審和申報。3（ 參與供應商現(xiàn)場考察、準入審查

3、，參與新增臨時供應商評審。4（ 參與新增合格供應商準入評審。5（ 負責提供修復產(chǎn)品供應商審批會議所需資質(zhì)材料。6（ 負責修復產(chǎn)品供應商資質(zhì)及供貨過程4業(yè)績評價 , 負責供應商產(chǎn)品生產(chǎn)使用效果的評價匯總及報告，參與供應商季度 評價、半年度評價、年度評審及不定期評審會議。7（負責修復產(chǎn)品合格供應商資料檔案的保管。（ 三 ） 采購部門1（負責新增供應商 （不含修復產(chǎn)品 ）的申報和資質(zhì)初審。2（ 參與新產(chǎn)品試用、供應商現(xiàn)場考察和新增臨時供應商評審。3（ 參與新增合格供應商準入評審。4（負責提供供應商 （不含修復產(chǎn)品 ）審批5會議所需資質(zhì)材料5（ 負責供應商資質(zhì)、供應商產(chǎn)品的交貨期及供貨過程業(yè)績評價 ,

4、 參與供應商季 度評價、半年度評價、年度評審及不定期評審會議。6（負責合格供應商 （不含修復產(chǎn)品 ）資料檔案的保管。（ 四 ） 使用單位1（負責新產(chǎn)品現(xiàn)場試用和效果評價。2（負責供應商產(chǎn)品質(zhì)量評價。3（負責向機動設(shè)備部提供供應商產(chǎn)品 （ 修復件 ） 生產(chǎn)使用效果的評價報告。6（ 五 ） 監(jiān)察審計部 / 紀委負責采購 （修復） 全流程的監(jiān)督，負責供應商、公司內(nèi)部單位及人員弄虛作假等 損害公司利益行為的查處。三、供應商分類供應商分為合格供應商、臨時供應商、試用供應商三類。（ 一 ） 合格供應商是指經(jīng)公司供應商審批程序批準合格的供應商。合格供應商按 照等級分為戰(zhàn)略供應商、 A類供應商、 B 類供應商

5、。1（戰(zhàn)略供應商 :戰(zhàn)略供應商是指公司認7為必要并簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議的供應商。2（A類供應商:A 類供應商是指為公司提供成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、重要設(shè)備的直 供廠家，供貨業(yè)務(wù)量大，業(yè)績好，且所供產(chǎn)品在價格、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨、服務(wù)、庫 存水平、產(chǎn)品設(shè)計等方面對公司有較大影響，并通過年度評審所確定的供應商。3（B 類供應商 : 除戰(zhàn)略供應商、 A 類供應商以外的合格供應商均為 B 類供應商。（ 二 ） 臨時供應商是指 :,（ 已通過供應商現(xiàn)場考察、產(chǎn)品試用、準入審批，產(chǎn)品使用尚處于供貨考察期 的供8應商;,（ 經(jīng)招標中標的新供應商 ;,（ 實施特殊、緊急采購須臨時增加的供應商。（ 三 ） 試用供應商是指

6、所供產(chǎn)品在公司沒有使用業(yè)績、產(chǎn)品處于試用期的供應 商。四、準入機制（ 一 ） 基本條件1（ 依法成立并注冊時間三年以上、注冊資金兩百萬元人民幣 （ 其中修復類供應 商注冊資金 100 萬元人民幣 ） 以上的企業(yè)法人，遵守國家法律、行政法規(guī)，具有健 全的財務(wù)9會計制度。2（原則上國內(nèi)產(chǎn)品供應商必須選擇直供廠家，進口產(chǎn)品供應商必須為省級以上 代理商或者國內(nèi)一級代理商。3（所提供產(chǎn)品符合國家或企業(yè)相關(guān)標準，并滿足公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全體系認證要求。4（具有履行合同的生產(chǎn)條件、檢測手段、專業(yè)技術(shù)能力。 5（財務(wù)狀況良好，具有履行合同及提供完善、及時售后服務(wù)的能力。106（提供特種設(shè)備、備件、材

7、料的供應商具有國家主管部門核發(fā)的生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)證書（ 二 ） 供應商具體準入條件供應商具體準入條件 （附件 1）設(shè)備材料類由采購部門負責擬定、修復類由機動 設(shè)備部負責擬定并報市場部備案。（ 三 ） 準入原則1（ 設(shè)備材料類（1）具有提升公司產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本、延長使用壽命、減輕維護強度、 提高運行可靠性、降低庫存、提高供貨效率等優(yōu)11勢;（2）因產(chǎn)品升級、技術(shù)改進而使用新設(shè)備，現(xiàn)有合格供應商不能滿足公司要求（3）現(xiàn)有供應商所供產(chǎn)品不能滿足公司生產(chǎn)工藝要求 ;（4）現(xiàn)有合格供應商、臨時供應商、試用供應商超出其現(xiàn)有產(chǎn)品供應范圍進行 供貨。2（ 設(shè)備材料修復服務(wù)類（1）公司所屬單位及內(nèi)部支持企業(yè)

8、不具備提供修復服務(wù)能力或修復服務(wù)達不到 公司生產(chǎn)工藝要求 ;12（2）因公司生產(chǎn)需要而必須采取外委修復方式。3（按公司規(guī)定需進行試用 （試驗）的產(chǎn)品（含備件修復 ） ，必須經(jīng)過在線試用 （試 驗）合格。4（合格供應商新增供貨類別，發(fā)生工商登記變更事項，必須履行審批手續(xù)。5（供應商實行總量控制、動態(tài)管理 ; 新增合格供應商數(shù)量原則上必須少于淘汰 供應商數(shù)量 （ 采購數(shù)量增幅較大的除外 ） 。（ 四 ） 新供應商準入申請?zhí)岢?（ 由采購部門歸口提出供應商準入申13 請，采購部門根據(jù)采購計劃需要，將設(shè)備材料類臨時供應商準入審批表（ 附件 2） 經(jīng)本部門領(lǐng)導審核后報市場部審批。實施特殊、緊急采購須臨時

9、增加的供 應商采購部門應在設(shè)備材料類臨時供應商審批表中出具意見，市場部依此及時 辦理。公司二級使用單位或部門推薦新供應商須經(jīng)本單位主管領(lǐng)導和公司主管副總 工程師審批后由采購部門負責申報，對推薦獨家供應商的，由二級廠提出建議及理 由經(jīng)機動設(shè)備部審核，報公司主管設(shè)備副總經(jīng)理審批。2（新產(chǎn)品試用由機動設(shè)備部負責組織使14用單位、采購部門簽訂新產(chǎn)品、新供應商 （含修復）試用協(xié)議（附件 3），并 經(jīng)公司主管副總工程師審批。試用合格后，機動設(shè)備部出具新產(chǎn)品、新供應商 （ 含修復 ） 試用效果評審表 （ 附件 4） 交采購部門，由采購部門根據(jù)采購計劃歸口報 市場部。（ 五 ） 資質(zhì)文件提交 申請準入的供應商

10、資質(zhì)文件由采購部門初審后提交市場部進行復審。 供應商資質(zhì)文件包括 :1（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、銀行開戶許可證件。152（從事特種行業(yè)設(shè)備及備件生產(chǎn)、銷售或服務(wù)的資質(zhì)材料 （ 生產(chǎn)許可證、經(jīng)營 許可證）。3（ 從事產(chǎn)品代理供應商必須提供所代理生產(chǎn)廠家的書面授權(quán)委托文件 ;4（所供產(chǎn)品特性及其他使用廠家供貨業(yè)績的證明材料。5（ 具備簽署商務(wù)合同的商務(wù)代表授權(quán)文件及身份證復印件。( 六 ) 準入流程供應商準入原則上須經(jīng)過現(xiàn)場考察、供應商審批兩個程序，需進行產(chǎn)品試用 的，由16機動設(shè)備部組織產(chǎn)品試用 ;特殊情況不予現(xiàn)場考察的，須經(jīng)機動設(shè)備部同意 ; 供 應商取得臨時供應商或合格

11、供應商資格后采購部門方可與供應商簽訂采購訂單。1( 試用供應商審批程序(1) 機動設(shè)備部對申請單位提出的試用申請在 5 個工作日內(nèi)進行試用可行性初 步審查后報采購部門、市場部備案 ;(2) 市場部根據(jù)需要組織采購部門、機動設(shè)備部、使用單位相關(guān)人員進行現(xiàn)場 考察并提出現(xiàn)場考察評價意見 ;(3) 對擬進行產(chǎn)品試用的供應商，機動17設(shè)備部在初審完成后 5 個工作日內(nèi)組織采購部門、試用單位召開新產(chǎn)品試用審 查會議，經(jīng)機動設(shè)備部主管領(lǐng)導審核報公司主管副總工程師審批后，組織進行產(chǎn)品 試用; 試用期內(nèi)不得簽訂采購訂單，產(chǎn)品試用不合格，公司不支付試用所產(chǎn)生費用6 個月或符 (4) 供應商產(chǎn)品試用期為 3- 合

12、試用協(xié)議規(guī)定的試用期要求。試用期滿后，由試用單位填報新產(chǎn)品、新供 應商( 含修復 )試用效果評審表，機動設(shè)備部負責對使用效果評審并出具審核意 見。(5) 經(jīng)招標產(chǎn)生的新供應商的試用由機18動設(shè)備部憑中標通知書組織相關(guān)單位試用。2( 臨時供應商審批程序（1）供應商新增由采購部門根據(jù)采購需要，將設(shè)備材料類臨時供應商審批 表經(jīng)本部門領(lǐng)導審核后報市場部審批 , 由市場部進行臨時供應商主數(shù)據(jù)維護，臨 時供應商進入供貨考察期，考察期原則上不少于 1 個季度 ;（2）產(chǎn)品試用合格的供應商憑新產(chǎn)品、新供應商 （含修復 ） 試用效果評審表 由采購部門、機動設(shè)備部根據(jù)試用結(jié)論填寫設(shè)備材料類臨時供應商準入審批表 報

13、市場部19 審批，由市場部進行臨時供應商主數(shù)據(jù)維護，臨時供應商進入供貨考察期，考 察期原則上不少于 1 個季度 ;（3）通過招標中標的新供應商由采購部門、機動設(shè)備部根據(jù)中標通知書填寫 設(shè)備材料類臨時供應商準入審批表報市場部審批，由市場部進行臨時供應商主 數(shù)據(jù)維護，臨時供應商進入供貨考察期，考察期原則上不少于 1 個季度。3（合格供應商審批程序 通過供貨考察期的臨時供應商向采購部門、機動設(shè)備部提出合格供應商準入申 請，20 采購部門、機動設(shè)備部按季度填寫設(shè)備材料類合格供應商準入審批表（ 附件 5） 報市場部，市場部每季度組織相關(guān)單位召開合格供應商準入評審會，經(jīng)市場 部審批后列入合格供應商名冊報公

14、司主管采購副總經(jīng)理批準。五、評價機制（ 一 ） 評價方式1（合格供應商評價按得分及評價結(jié)果從高到低分為戰(zhàn)略供應商、 A類供應商、 B類供應商。供應商評價采取 100 分制，其中資質(zhì)及供貨過程業(yè)績評價、產(chǎn)品生產(chǎn)使用效果評21價分別占 60分和 40分(評價指標及分值設(shè)置見設(shè)備材料類供應商評價實施 細則 (附件 6)。(1) 所供產(chǎn)品直接影響公司主線生產(chǎn)并已簽訂戰(zhàn)略合作伙伴協(xié)議的供應商，在 協(xié)議期內(nèi)，均為戰(zhàn)略供應商 ;(2) 平均得分 75 以上、所供產(chǎn)品為公司關(guān)鍵設(shè)備的重要部件或所供產(chǎn)品與公司 生產(chǎn)關(guān)聯(lián)度較高并經(jīng)年度評審會評定的供應商為 A類供應商 ;(3) 平均得分 60-75 分的供應商為

15、B類供應商 ;22(4) 平均得分 60 分以下的為不合格供應商。2( 供應商評價按照評價頻次分為季度評價、半年度評價及年度評價。3(供應商評價按照評價內(nèi)容分為資質(zhì)及供貨過程業(yè)績評價和產(chǎn)品生產(chǎn)使用效果 評價兩部分，資質(zhì)及供貨過程業(yè)績由采購部門負責評價，產(chǎn)品生產(chǎn)使用效果由生產(chǎn) 使用單位報機動設(shè)備部負責匯總評價，各相關(guān)評審部門在評審打分后需附有評審依 據(jù)和數(shù)據(jù)。( 二 ) 評價流程1( 采購部門、機動設(shè)備部按季度將資質(zhì)23及供貨過程業(yè)績評價、產(chǎn)品生產(chǎn)使用效果評價匯總表的各項得分填報設(shè)備材 料類供應商供貨業(yè)績評價表 (附件 7) ，在下季度開始的 10個工作日前報市場 部。2(市場部將季度評價進行審

16、核、匯總計算供應商的季度得分，按物資分類進行季度排名，季度排名作為對供應商半年度評價的計算依據(jù)。3( 市場部在每年 7 月 15 日前對供應商進行半年度評價，半年度評價對前兩個 季度的評價結(jié)果匯總后計算供應商的平均得分，按物資分類進行半年度評價排名。244( 市場部在每年度結(jié)束后 20 個工作日內(nèi)對季度評價進行匯總后計算供應商的 年度平均得分，組織采購部、機動設(shè)備部、生產(chǎn)使用單位等相關(guān)部門評審確定下年 度各級合格供應商，根據(jù)年度評價排名對各級供應商按比例實行升降級，排名前 1-2 名 B 類供應商升級為 A 類供應商，前 1-2 名 A 類供應商可以升級為戰(zhàn)略供應 商，至少后 2名 A類供應商

17、降級為 B類供應商，至少后 2名 B類供應商取消合格供 應商資格。根據(jù)年度評價結(jié)果對供應商實行動態(tài)優(yōu)化調(diào)整，每年度優(yōu)化調(diào)整比例原 則上控制在 10%-15%。因年度評25價不合格被取消供貨資格的供應商在二年內(nèi)禁止進入市場。六、供應商激勵與淘汰( 一 ) 供應商日常優(yōu)化淘汰機制 符合以下情況之一的供應商，立即取消供應商資格，并按公司有關(guān)規(guī)定進行處 理:( 超出供應商的營業(yè)執(zhí)照范圍、代理證 1 范圍、質(zhì)量管理體系認證范圍、審批供貨范圍等進行供貨。2( 不參加投標或者不報價的。3( 當次報價嚴重偏離市場價格 30%以上。264( 因產(chǎn)品自身原因低于承諾使用壽命 20%以上。5(供應商因自身原因在中標

18、后不履行合同或其它嚴重不履行合同的行為。6( 交貨期滯后且不采取積極措施，給公司生產(chǎn)造成影響的。7（ 在材質(zhì)、品牌、資質(zhì)等方面弄虛作假的8（因產(chǎn)品自身原因?qū)е轮卮笤O(shè)備故障的。9（被取消資格后改頭換面重新進入的。2710（因觸犯國家法律被工商、稅務(wù)、司法等部門查處的。（ 二 ） 供應商激勵機制1（供應商訂單根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量及價格競爭力優(yōu)先和供應商等級優(yōu)先的原則進行選 擇，即優(yōu)先選擇產(chǎn)品質(zhì)量及價格競爭力高的供應商，在產(chǎn)品質(zhì)量及價格競爭力相同 的情況下按照戰(zhàn)略、優(yōu)質(zhì)、一般的優(yōu)先次序選擇供應商。2（對年度評價排名前 10 名的戰(zhàn)略供應商、 A類供應商在貨款結(jié)算、支付等方面 給予一定優(yōu)惠待遇。28七、考核（ 一 ） 采購部門、使用單位及相關(guān)部門未按本辦法規(guī)定要求和程序辦理供應商準 入手續(xù)，每項次扣責任單位 1000 元。采購部門在供方名冊外 （ 指合格供應商、臨時 供應商 ）選擇供應商供貨，每次扣款 2000 元。（ 二 ） 對供應商資質(zhì)審查不嚴，每出現(xiàn)一次差錯扣責任單位 500 元。未按時報送 評價表或提供不真實報表，每次扣責任單位 500 元。（ 三 ） 未按規(guī)定召開供應商準入、評價會議，每次扣責任單位 500 元。29（ 四 ） 未及時出具生產(chǎn)試