2011年證券從業(yè)人員資格考試必看題庫之歷年真題及答案解析2《證券市場基礎(chǔ)知識》(共11頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上一、單選題（將下列各題中唯一正確的答案填入括號內(nèi)，每小題1分，共20分）1.（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A政府債券 B國家債券C金融債券 D公司債券查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題A2.在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A變更持有5%以上股權(quán)的股東B變更注冊地址C證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)D撤銷分支機構(gòu)查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題B3.我國證券法規(guī)定，（）應當為集中交易提供保障，公布證券交易即時行情。A證監(jiān)會 B國務(wù)院 C

2、證券交易所 D上市公司 查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題C 我國證券法規(guī)定，證券交易所應當為集中交易提供保障，公布證券交易即時行情。4.保險公司進行證券投資主要考慮（）。A籌集資金 B調(diào)劑資金余缺C提高流動性和分散風險 D本金安全和收益率查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題D5.（）是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。A現(xiàn)金股票 B股票股息C資本利得 D財產(chǎn)股息查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題D6.我國證券發(fā)行的品種不包括（）。AA股、B股 B基金 C國債 D金融衍生產(chǎn)品查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題D7.證券公司從業(yè)人員按其

3、所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（）承擔責任。A直接責任人B證券公司和直接責任人連帶C所屬證券公司D證券交易所查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題C8.嚴格意義上的ETF最早出現(xiàn)在（）。A紐約證券交易所 B多倫多證券交易所C倫敦證券交易所D芝加哥證券交易所查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題B9.以報告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做（）。A相對法 B綜合法 C加權(quán)法(拉氏指數(shù)) D加權(quán)法(派許指數(shù))查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題D C選項中的加權(quán)法（拉氏指數(shù)）以采用基期的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)。10.在我國，國有股權(quán)行政管

4、理的專職機構(gòu)是（）。A國務(wù)院  B國有資產(chǎn)管理部門  C國有投資公司  D資產(chǎn)經(jīng)營公司 查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題B11.英國的第一家證券交易所于1B02年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為（）。A政府債券 B公司債券C公司股票 D鐵路股票查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題A12.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，有限責任公司由（）共同出資設(shè)立（國有獨資的有限責任公司除外）。A3個以上30個以下 B3個以上50個以下C2個以上30個以下 D2個以上50個以下查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題D13.憑證式債券持有

5、人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費。A2%B3%C4%D5%查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題A14.證券公司根據(jù)協(xié)議，依法協(xié)助證券發(fā)行人銷售其所發(fā)行的證券的業(yè)務(wù)是（）。A承銷業(yè)務(wù) B自營業(yè)務(wù) C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D經(jīng)濟業(yè)務(wù) 查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題A 本題考查基本概念。15.按照規(guī)定，下列論述不正確的是（）。A發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議B發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

6、C證券承銷采取代銷或包銷方式D上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題D16.（）制定了關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法。A中國證券業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會C全國人大 D人民銀行查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題A17.債券分為實物債券憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（）。A發(fā)行方式  B流通發(fā)行  C券面形式  D付息方式查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題C18.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應該遵照的原則是（）。A即時交付 B分期交付 C貨銀對付 D貨銀

7、交付查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題C19.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過（）而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動失效。A8個月 B24個月 C18個月 D24個月 查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題C20.對上市證券認識錯誤的一項是（）。A.開放式基金價額屬于上市證券 B.上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議C.上市證券又稱掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題A二、多選題（每題有兩個或兩個以上的答案，將正確的答案填入括號內(nèi)，多選、少選、錯選均不得分。每2分

8、，共40分）1.基金從設(shè)立到終止要支付一定的費用，它們包括（）。A宣傳費用 B運作費C清算費 D托管費查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題BCD2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事（）。A為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABC3.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）。A有效期限和轉(zhuǎn)換期限 B票面利率或股息率C轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格 D贖回條款與回售條款查看答

9、案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABCD4.債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。 A市場利率下降，基金收益下降  B市場利率上升，基金收益下降   C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升 查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題BD5.依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。A股票市場 B債券市場C基金市場 D衍生品市場查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABCD6.國際債券的發(fā)行人，主要是（）。A各國政府、政府所屬機構(gòu) B銀行或其他金融機構(gòu)C自然人 D一些國際組織等查看答案題評

10、星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABD 自然人是指個人，個人在那個國家都不可能發(fā)行債券。7.債券與股票比較，兩者的相同點有（）。A兩者都屬于有價證券 B兩者都是籌措資金的手段C兩者的收益率相互影響 D兩者的發(fā)行目的相同查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABC8.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有（）。A價格決定不同  B交易目的不同  C結(jié)算方式不同  D交易對象不同查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題BCD9.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）事項。A股東的姓名或者名稱及住所 B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編

11、號 D各股東取得股份的日期查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABCD10.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有（）。A結(jié)算以公司形式組建B結(jié)算所通常采用會員制C所有交易必須通過會員進行D交易雙方不得直接交割清算查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ACD11.金融互換交易的具體類型主要有（）。A貨幣互換 B利率互換 C股權(quán)互換 D信用違約互換 查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABCD12.根據(jù)協(xié)定價格與標的物市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（）。A實值期權(quán) B虛值期權(quán)C平價期權(quán) D升水期權(quán)查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABC13.

12、（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A基本建設(shè)債券  B保值債券  C財政債券  D特種債券 查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題BCD14.中國證券業(yè)協(xié)會（）。A制定試點證券公司的評審辦法，負責組織評審工作B對試點證券公司進行持續(xù)評價C監(jiān)督試點證券公司的動態(tài)工作內(nèi)容D監(jiān)督試點證券公司的各項創(chuàng)新活動查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題AB15.內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。A公司分配股利或者增資的計劃B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司債務(wù)擔保的重大變更

13、D公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABC16.金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。A回購協(xié)議市場 B債券市場C基金市場 D保險市場查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題BCD17.債券發(fā)行方式有（）。A定向發(fā)行B承購包銷C招標發(fā)行D對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABC18.儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處在于（）。A發(fā)行對象不同B發(fā)行利率確定機制不同C到期兌付方式不同D到期前

14、變現(xiàn)收益預知程度不同查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABCD19.從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期。在此期間，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要表現(xiàn)在（）。A在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制B在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款C在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場D在期限機構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABD20.一般來說，證券的票面要素有（）。A標的物  B持有人  C權(quán)利

15、60; D義務(wù)查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題ABC三、判斷題（對的打“”錯的打“×”，每小題1分，共10分）1.證券公司獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。（） 查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題×2.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。（）查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題×3.根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府批準。 （）查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏

16、分享解題4.我國的證券監(jiān)督管理機構(gòu)直屬國家經(jīng)濟改革發(fā)展委員會領(lǐng)導。（）查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題×5.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨手一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。（）查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題×6.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題7.證券交易所應當建立市場準入制度。并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證券業(yè)協(xié)會的要求，限制

17、或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。（）查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題×8.新公司法規(guī)定投資公司可以在4年內(nèi)繳足注冊資本。 （）查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題×9.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)擔任。（）查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題×10.從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)必須是已取得市級以上國有資產(chǎn)管理部門授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機構(gòu)。（）查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題×四、簡答題（每小題10分，共3題）1.政府監(jiān)管機構(gòu)的模式

18、有哪些？ 查看答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題政府監(jiān)管機構(gòu)主要有設(shè)置獨立機構(gòu)管理和政府機構(gòu)兼管兩種模式。獨立機構(gòu)管理是指設(shè)置中央一級的獨立機構(gòu)對證券業(yè)進行管理。如美國的聯(lián)邦證券交易委員會,該委員會獨立于立法、司法和行政三權(quán)之外;法國的證券交易所管理委員會,隸屬于行政內(nèi)閣,為相對獨立的行政管理部門;意大利的全國公司與證券交易所管理委員會,是與證券業(yè)相關(guān)的政府管理部門組成的協(xié)調(diào)機構(gòu)。政府兼管機構(gòu)是指由政府有關(guān)部門兼管的管理模式。主要有財政部兼管、中央銀行兼管、中央銀行和財政部共管等。我國的政府監(jiān)管機構(gòu)模式屬獨立機構(gòu)管理。 2.證券投資基金有哪些功能？ 查看

19、答案題評星級加入錯題糾錯指正精題收藏分享解題證券投資基金主要有以下四大功能:   (1) 為中小投資者拓寬了投資渠道。對于中小投資者來說,存款或購買債券收益率較低,而投資于股市又有諸多障礙。如小額資金入市難;資金量有限,難以組合投資、分散風險;缺乏投資經(jīng)驗,又受資訊條件限制,難以得到好的投資收益。證券投資基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資,由專家管理運作,經(jīng)營穩(wěn)定,收益可觀,可以說是專為中小投資者設(shè)計的間接投資工具,大大拓寬了中小投資者的投資渠道。   (2) 把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資,促進了生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟增長。基金吸收社會閑散資金,為企業(yè)在證券市場上籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境,實際上起到了把儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用,為生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟增長提供了重要的資金來源。   (3)對證券市場的發(fā)展具有重要意義。第一,有利于證券市場的穩(wěn)定。基金的出現(xiàn)和發(fā)展,能有效地改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu),成為穩(wěn)定市場的中堅力量?；鹩蓪＜医?jīng)營管理,他們精通專業(yè)知識,投資經(jīng)驗豐富,信息資料齊備,分析手段先進,投資行為相