《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》試題及答案

1、?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?100分一、判斷題：每題2分，共10分1、在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對(duì)基金公司業(yè)務(wù)或收入奉獻(xiàn)大的基金。BA、正確B、錯(cuò)誤2、證券業(yè)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處分或采取行政監(jiān)管措施的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。AA、正確B、錯(cuò)誤3、機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員報(bào)告違法違規(guī)行為進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。AA、正確B、錯(cuò)誤、4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可獨(dú)立開(kāi)展自律管理工作，無(wú)需接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。BA、正確B、錯(cuò)誤5、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，老實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲

2、譽(yù)。AA、正確B、錯(cuò)誤二、單項(xiàng)選擇題每題4分，共20分1、按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起C內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。、三個(gè)工作日、五個(gè)工作日C、十個(gè)工作日D、十五個(gè)工作日、按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向D報(bào)告。、董事會(huì)、司法機(jī)關(guān)、所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3、按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?及相關(guān)規(guī)那么的規(guī)定

3、，一般證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，且每年的培訓(xùn)不少于B。、20學(xué)時(shí)、15學(xué)時(shí)、10學(xué)時(shí)、5學(xué)時(shí)4、按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過(guò)C向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A、證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、所在機(jī)構(gòu)、地方證監(jiān)局5、按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員A。A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失B、可以接受他人委托從事證券投資C、可以向委托人承諾證券投資收益D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告三、多項(xiàng)選擇題有兩個(gè)或以上答案，全部正確

4、才給分，選錯(cuò)不倒扣分，每題14分，共70分1、按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得ABCD交易記錄。A、隱匿B、偽造C、篡改D、毀損2、按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶(hù)作出AC的承諾。A、投資不受損失B、老實(shí)守信C、保證最低收益D、勤勉盡責(zé)3、按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止BCD。A、向客戶(hù)介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品、向客戶(hù)推薦自營(yíng)部門(mén)買(mǎi)入的證券C、誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)自營(yíng)部門(mén)買(mǎi)賣(mài)的證券D、對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息4、?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?中所稱(chēng)的“管理人員包括ABCD。A、機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人B、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人C、機(jī)構(gòu)法定代表人D、機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員5、按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。以下就證券業(yè)務(wù)中的“利益沖突，說(shuō)法正確的選項(xiàng)是ABC、當(dāng)機(jī)構(gòu)自身的利益與其對(duì)客戶(hù)所負(fù)的義務(wù)相沖突，有可能產(chǎn)生利益沖突、機(jī)構(gòu)同時(shí)對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的客戶(hù)承當(dāng)相反的義務(wù)時(shí)，有可能產(chǎn)生利益沖突、在研究咨詢(xún)崗位履行職責(zé)的