B0能源汽車準(zhǔn)入審查作業(yè)指導(dǎo)書細化終版

1、新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)許可條件及審查要求一生產(chǎn)能力和條件實 施 細 則備注1 應(yīng)有必要的生產(chǎn)場地、存儲場地或設(shè)施及適宜、整潔的生產(chǎn)環(huán)境。在常規(guī)車輛四大工藝的生產(chǎn)線上，應(yīng)明確新能源汽車生產(chǎn)所增加工序的具體工位和區(qū)域標(biāo)識，關(guān)注能源裝置、驅(qū)動裝置、整車控制系統(tǒng)等關(guān)鍵部件和零件的存儲區(qū)域的設(shè)置和標(biāo)識。 整體作業(yè)環(huán)境應(yīng)達到及時清理、清掃、整理、安全的初步要求；生產(chǎn)線上應(yīng)適宜、合理配置動力系統(tǒng)專用配送器具，應(yīng)明確物料配送活動中安全防護措施；生產(chǎn)和存儲區(qū)域應(yīng)有效識別危險源，對主要危險源電池的存儲及其環(huán)境管理、運輸、安裝、電力接線、整車運行方面，都應(yīng)制定安全防護措施（包括管理方案和應(yīng)急措施）。生產(chǎn)線上應(yīng)明確提出所

2、應(yīng)增加溫度與濕度、用電安全（電線/線纜的絕緣與裸露情況的處理）、強電警示標(biāo)識、安全與防護方面等環(huán)保、安全措施，并配備專用裝置。2*生產(chǎn)設(shè)備的加工精度和能力應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品特性要求相適合。應(yīng)具有新能源汽車生產(chǎn)所必須的專用設(shè)備、工裝和工具，制定和實施安全防護措施；必要時，還需有充電設(shè)備。申請企業(yè)的生產(chǎn)條件在滿足常規(guī)汽車生產(chǎn)要求的基礎(chǔ)上，在整車裝配及新能源汽車系統(tǒng)裝配方面，應(yīng)添置新能源汽車生產(chǎn)所必須的專用工裝、夾輔具、專業(yè)電工裝配工具和電工儀表、絕緣手套和絕緣鞋；申請企業(yè)如生產(chǎn)具有可充電功能的新能源汽車，還需配備充電設(shè)備。如申請企業(yè)自制新能源汽車的關(guān)鍵或重要零部件、總成，其機加工、表面處理及裝配生產(chǎn)所配置

3、設(shè)備、加工范圍、精度和能力等應(yīng)與產(chǎn)品特性、生產(chǎn)規(guī)模相適。二設(shè)計開發(fā)能力注1：對于底盤生產(chǎn)企業(yè)與改裝車輛生產(chǎn)企業(yè)同時申報新能源汽車的準(zhǔn)入項目，首先應(yīng)根據(jù)核心技術(shù)的掌握主體來確定申請主體。當(dāng)?shù)妆P企業(yè)為申請主體時，審查項目將圍繞該企業(yè)的申報資料和產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)場所、生產(chǎn)場所來進行，但可能會涉及采購該底盤進行改裝車輛的生產(chǎn)企業(yè)外部場所。當(dāng)改裝車輛生產(chǎn)企業(yè)為申請主體時，審查項目將圍繞該企業(yè)的申報資料和產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)場所、生產(chǎn)場所來進行。與此同時，改裝車輛的電動底盤還應(yīng)滿足同樣類別傳統(tǒng)車輛底盤的生產(chǎn)條件要求。注2：已經(jīng)具有公告新能源汽車產(chǎn)品、從未接受新能源汽車準(zhǔn)入審查的企業(yè)，在申報新能源汽車產(chǎn)品時，應(yīng)按44號

4、文件提出申請、實施審查。審查時應(yīng)結(jié)合已有產(chǎn)品和新申報產(chǎn)品的技術(shù)原理、技術(shù)方案、技術(shù)來源的整體狀況，對企業(yè)的生產(chǎn)能力和條件、核心技術(shù)掌握情況進行審查，給出準(zhǔn)入審查結(jié)果，并在生產(chǎn)準(zhǔn)入報告中對已公告產(chǎn)品和新申報產(chǎn)品的核心技術(shù)掌握情況均給出明確說明。3*企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品研究開發(fā)機構(gòu)，統(tǒng)一負責(zé)新能源汽車產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)工作。應(yīng)當(dāng)配備與設(shè)計開發(fā)工作相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，能夠及時跟蹤國內(nèi)外新能源汽車技術(shù)的最新發(fā)展情況；能夠?qū)液托袠I(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)進行跟蹤、評價和轉(zhuǎn)化；能夠完成整車設(shè)計、系統(tǒng)和總成匹配工作。1、應(yīng)專門設(shè)置機構(gòu)，長期負責(zé)新能源汽車的設(shè)計開發(fā)與改進活動?？梢栽O(shè)置在技術(shù)中心或研發(fā)中心內(nèi)部，也可專門設(shè)置

5、一個并行的部門。對于集團化管理的公司，可由其上級部門/集團統(tǒng)一設(shè)立、管理產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)工作（集團化公司應(yīng)按照內(nèi)資企業(yè)、合資企業(yè)分別設(shè)置研發(fā)中心），申請企業(yè)至少承擔(dān)與新能源汽車開發(fā)相關(guān)部分的主要設(shè)計工作。其人員需要固定（特別是整車控制系統(tǒng)、車載能源裝置系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)等方面開發(fā)的人員）；其它涉及常規(guī)汽車開發(fā)過程的人員可以兼做常規(guī)汽車相應(yīng)的開發(fā)工作。公司需要提交開發(fā)團隊的人員清單，包括姓名、身份證號、發(fā)放工資證明、社?；鹛枺ㄗ⒚魇欠裼杀竟窘桓叮饕_發(fā)人員（不少于10人）至少在公司從事開發(fā)工作一年以上（或者至少有從事核心技術(shù)研發(fā)工作的核心人員如軟件、硬件、系統(tǒng)集成、總線技術(shù)、模擬分析驗證5人以上

6、）在進行技術(shù)交流、現(xiàn)場考核時，公司可邀請外部專家到場，但是不能參與交流、答辯工作。外部專家可解釋非核心技術(shù)方面的技術(shù)情況（1） 對于自主研發(fā)及合作研發(fā)的系統(tǒng)、總成及關(guān)鍵零部件，應(yīng)有明確的職責(zé)人員負責(zé)以下設(shè)計開發(fā)或技術(shù)管理工作。具體活動如下：整車控制系統(tǒng)和動力總成系統(tǒng)中關(guān)鍵零部件的功能和性能開發(fā)；整車總布置、車身設(shè)計、底盤總布置、車架設(shè)計；整車動力系統(tǒng)的動力匹配計算和設(shè)計選型；整車控制系統(tǒng)的控制原理和控制策略開發(fā)；整車控制系統(tǒng)、動力系統(tǒng)及關(guān)鍵零部件的結(jié)構(gòu)設(shè)計；各系統(tǒng)和子系統(tǒng)之間的通訊協(xié)議和數(shù)據(jù)代碼的開發(fā)；機電耦合裝置和變速裝置結(jié)構(gòu)設(shè)計；系統(tǒng)、總成及關(guān)鍵零部件的設(shè)計評審、驗證、確認；技術(shù)文件管理；

7、新能源汽車和標(biāo)準(zhǔn)化工作等等。（2） 對于購買技術(shù)和委托開發(fā)的系統(tǒng)、總成及關(guān)鍵零部件，應(yīng)有明確的職責(zé)人員負責(zé)以下相關(guān)設(shè)計開發(fā)或技術(shù)管理工作。具體活動如下：整車控制系統(tǒng)和動力總成系統(tǒng)中關(guān)鍵零部件功能、性能參數(shù)要求的提出；與其它相關(guān)系統(tǒng)和總成的匹配、通訊和控制；產(chǎn)品測試和評價；系統(tǒng)、總成及關(guān)鍵零部件的設(shè)計評審、驗證、確認和更改設(shè)計控制等。（3） 對于直接購買的系統(tǒng)、總成及零部件產(chǎn)品，應(yīng)有明確的職責(zé)人員負責(zé)以下相關(guān)設(shè)計開發(fā)或技術(shù)管理工作。具體活動如下：采購的相關(guān)系統(tǒng)與其它總成和整車匹配、與整車通訊和控制系統(tǒng)接口等方面的技術(shù)要求的提出，以及驗證、確認活動。2、新能源汽車整車控制系統(tǒng)及動力系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)活

8、動，必須有明確的人員分工。研發(fā)機構(gòu)中應(yīng)有明確的職責(zé)人員負責(zé)新能源汽車的研發(fā)、技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)的跟蹤、試驗及評價、樣車及樣品試制與調(diào)試、技術(shù)轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)準(zhǔn)備及工藝開發(fā)工作。3、上述職責(zé)人員應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)背景、工作經(jīng)歷和研發(fā)崗位所要求的能力。4 建立適于本企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)工作流程和指導(dǎo)具體設(shè)計工作的設(shè)計規(guī)范及作業(yè)指導(dǎo)書，內(nèi)容內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)覆蓋自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品及整車設(shè)計全過程、技術(shù)文件管理、標(biāo)準(zhǔn)化等內(nèi)容，且在實際工作中得以應(yīng)用。設(shè)計開發(fā)工作流程可在常規(guī)汽車的設(shè)計開發(fā)流程中予以體現(xiàn)，要突出新能源汽車設(shè)計開發(fā)相關(guān)的環(huán)節(jié)和要求。設(shè)計規(guī)范應(yīng)能夠知道指導(dǎo)自制和改裝方面新能源汽車的設(shè)計和驗證、采購總成部件功能與性能要

9、求的開發(fā)和確認等工作；至少覆蓋整車控制、電機控制、變速器與動力耦合裝置控制、車載能源管理、車載充電管理、通訊和數(shù)據(jù)交換等系統(tǒng)和子系統(tǒng)功能與性能要求的開發(fā)和驗證等工作。1、申請企業(yè)應(yīng)建立適于本企業(yè)新能源汽車產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)工作的流程和程序化管理文件，包括從設(shè)計輸入、設(shè)計輸出、設(shè)計評審、驗證和確認、設(shè)計更改的整個過程；該流程和程序文件必須完整覆蓋新能源汽車核心技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和整車的設(shè)計全過程。如果某種產(chǎn)品屬于合作開發(fā)，或部分設(shè)計工作委托其它企業(yè)完成，設(shè)計開發(fā)流程和程序文件也必須覆蓋合作開發(fā)或委托設(shè)計的活動環(huán)節(jié)和管理要求。開發(fā)流程和程序文件可與常規(guī)汽車結(jié)合、統(tǒng)一設(shè)立，也可單獨設(shè)立。2、申請企業(yè)還應(yīng)

10、建立指導(dǎo)具體設(shè)計工作的設(shè)計規(guī)范及作業(yè)指導(dǎo)書，應(yīng)滿足以下要求：（1）具有轉(zhuǎn)讓技術(shù)和委托開發(fā)技術(shù)的系統(tǒng)、總成及關(guān)鍵零部件，應(yīng)建立相應(yīng)的設(shè)計規(guī)范及作業(yè)指導(dǎo)書。建立的文件應(yīng)能指導(dǎo)產(chǎn)品核心技術(shù)的后續(xù)開發(fā)、改進工作，內(nèi)容包括多種控制策略方案、各個功能模塊、整車數(shù)據(jù)通訊、系統(tǒng)總成之間匹配設(shè)計、整車動力系統(tǒng)匹配和選型設(shè)計、參數(shù)計算模型及經(jīng)驗數(shù)據(jù)、技術(shù)原理、設(shè)計驗證活動等方面內(nèi)容。其中功能模塊應(yīng)包括硬件、軟件兩方面內(nèi)容，硬件應(yīng)說明控制器的物理結(jié)構(gòu)及組件，軟件應(yīng)說明控制系統(tǒng)的主程序模塊、各個部件控制程序模塊和執(zhí)行程序模塊。注1：轉(zhuǎn)讓技術(shù)和委托開發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，是指企業(yè)將已經(jīng)開發(fā)完成、并具有全部知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，全部

11、或部分轉(zhuǎn)讓給申請新能源車輛的生產(chǎn)企業(yè)，轉(zhuǎn)讓后申請企業(yè)具有該技術(shù)的全部或部分知識產(chǎn)權(quán)。委托開發(fā)技術(shù)，是指申請新能源車輛的生產(chǎn)企業(yè)，在產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)活動中，將核心技術(shù)的某一系統(tǒng)、子系統(tǒng)、部件、零件委托具有相應(yīng)技術(shù)能力的企業(yè)進行開發(fā)，雙方簽定委托開發(fā)合同，開發(fā)技術(shù)成果由申請企業(yè)享有全部或部分知識產(chǎn)權(quán)。注2：具有轉(zhuǎn)讓技術(shù)和委托開發(fā)技術(shù)的企業(yè)，應(yīng)提供雙方（企業(yè)與委托方/轉(zhuǎn)讓方）確認的有效協(xié)議，明確雙方在核心技術(shù)開發(fā)過程中各自應(yīng)有的職能、權(quán)限、設(shè)計任務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)的所有者。（2）對于自主研發(fā)及合作研發(fā)的系統(tǒng)、總成及關(guān)鍵零部件，應(yīng)建立設(shè)計規(guī)范及作業(yè)指導(dǎo)書。建立的文件應(yīng)包括：整車控制系統(tǒng)和動力總成系統(tǒng)中關(guān)鍵零部

12、件的功能和性能開發(fā)；整車總布置、車身設(shè)計、底盤總布置、車架設(shè)計；整車動力系統(tǒng)的匹配和選型（尤其是車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)與傳動系統(tǒng)的匹配和選型）；整車控制系統(tǒng)、動力系統(tǒng)及關(guān)鍵零部件的結(jié)構(gòu)設(shè)計；整車控制系統(tǒng)的控制原理和控制策略開發(fā)；各系統(tǒng)和子系統(tǒng)之間的通訊協(xié)議和數(shù)據(jù)代碼的開發(fā)；機電耦合裝置和變速裝置結(jié)構(gòu)設(shè)計；整車、整車控制系統(tǒng)和動力總成系統(tǒng)的設(shè)計評審、驗證、確認和更改時應(yīng)注意的事項；技術(shù)文件管理；標(biāo)準(zhǔn)化等方面的內(nèi)容。注3：合作研發(fā)的技術(shù)，企業(yè)應(yīng)提供雙方簽定的技術(shù)合作協(xié)議，其中應(yīng)明確雙方在核心技術(shù)開發(fā)過程中各自應(yīng)有的職能、權(quán)限、設(shè)計任務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)的所有者。設(shè)計規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容，可根據(jù)協(xié)議要求中所

13、規(guī)定的設(shè)計任務(wù)適當(dāng)放寬。以上兩項為判定是否掌握核心技術(shù)的條件。 直接購買的系統(tǒng)、總成及零部件產(chǎn)品，只要求在設(shè)計輸入、設(shè)計驗證和確認時提出應(yīng)注意的事項，以及與其連接的系統(tǒng)總成匹配整車數(shù)據(jù)通訊和控制等方面應(yīng)建立設(shè)計規(guī)范及作業(yè)指導(dǎo)書。該項判定為不掌握核心技術(shù)。（4）申請企業(yè)應(yīng)按照建立的文件，提供設(shè)計開發(fā)活動的應(yīng)用實例。5*至少掌握新能源汽車車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)及控制系統(tǒng)三者之一的核心技術(shù)。應(yīng)理解享有所掌握的核心技術(shù)的技術(shù)原理、結(jié)構(gòu)、功能和性能要求、控制方法、通訊和數(shù)據(jù)交換、失效模式和安全風(fēng)險以及測試評價方法、主要故障模式的診斷和解決措施等。此外還應(yīng)理解制定控制系統(tǒng)、車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)等各系統(tǒng)的

14、邊界劃分與接口定義等。對于所掌握的核心技術(shù)應(yīng)具有相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)（至少包括設(shè)計更改權(quán)和使用權(quán)）1、掌握核心技術(shù)的基本要求（1）理解整車、關(guān)鍵系統(tǒng)或總成的技術(shù)原理、控制方法、通訊、結(jié)構(gòu)、功能、主要技術(shù)特性、失效模式和測試評價方法；（2）理解各系統(tǒng)的邊界劃分與接口定義，包括各系統(tǒng)之間接口定義、邏輯關(guān)系圖、技術(shù)特征參數(shù)等；（3）理解產(chǎn)品的生產(chǎn)加工過程及主要環(huán)節(jié)的加工參數(shù)（僅對掌握的核心技術(shù)）；（4）理解產(chǎn)品的安全性及潛在風(fēng)險（必要時進行產(chǎn)品安全性的失效模式和后果分析）；（5）理解產(chǎn)品主要故障模式、診斷方法和解決方案。2、在上述基本要求的基礎(chǔ)上，對車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)、控制系統(tǒng)三種核心技術(shù)的掌握程度，

15、應(yīng)按不同的要求處理。（1）掌握整車控制系統(tǒng)作為核心技術(shù)整車控制系統(tǒng)包括通訊線纜及接口、通訊協(xié)議、儀表（顯示屏）、控制器等硬件和軟件（含系統(tǒng)源程序）。控制器是由周邊器件和主芯片（或單片機）組成。周邊器件是一些功能件，如電阻、傳感器、橋式開關(guān)電路等器件，完成執(zhí)行、采樣等功能；或是輔助單片機、專用集成電路等完成控制過程的器件。申請企業(yè)是否掌握核心技術(shù)應(yīng)從以下方面把握掌握程度：申請企業(yè)應(yīng)能夠提供：整車控制系統(tǒng)的整車控制策略框架、控制原理圖、電氣結(jié)構(gòu)原理圖、電路圖、總成圖、裝配圖和整車布置圖；整車控制系統(tǒng)與車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)之間的通訊協(xié)議和數(shù)據(jù)交換代碼；整車控制系統(tǒng)及子系統(tǒng)的源程序軟件；整車設(shè)計與新

16、能源相關(guān)的驅(qū)動系統(tǒng)、能源裝置匹配設(shè)計和結(jié)構(gòu)設(shè)計、計算驗證等方面的說明。申請企業(yè)應(yīng)具有：整車控制系統(tǒng)和子系統(tǒng)（硬件和軟件）的功能和性能檢驗、測試能力；控制系統(tǒng)和子系統(tǒng)的主要故障模式診斷能力和維護、維修能力；具備整車動力系統(tǒng)功能和性能的檢測能力。申請企業(yè)應(yīng)演示并說明：在設(shè)計開發(fā)過程中所采用的開發(fā)工具，包括設(shè)計開發(fā)程序及軟件設(shè)計程序，如整車性能及控制策略仿真軟件（Cruis,Matlab/simulink,Psat， target link），Dspace（autobox）硬件在環(huán)仿真系統(tǒng)，快速成形開發(fā)軟件，控制系統(tǒng)源程序自動代碼生成軟件，編譯器，仿真調(diào)試器i-system/hitex，電路仿真軟件

17、multisim，PCB電路板設(shè)計軟件protel/power PCB/SPICE，整車控制系統(tǒng)標(biāo)定工具CANape,Etas），CANOE/CANSCOPE總線開發(fā)系統(tǒng)，包括開發(fā)源程序所依據(jù)的軟件系統(tǒng)、設(shè)備、環(huán)境，以及開發(fā)工具對驅(qū)動系統(tǒng)的驗證活動和各類設(shè)計驗算過程。注1：審查過程中，若整車控制策略框架和控制原理、各種功能模式判斷和邏輯運算已經(jīng)說明詳細而具體，可演示軟件程序的部分功能模塊。注2：純電動系統(tǒng)的整車控制系統(tǒng)作為核心技術(shù)掌握時，整車控制系統(tǒng)應(yīng)具有采集信號、編輯轉(zhuǎn)換信號、綜合處理信號、輸出指令信號、控制功能模塊運算（至少一個功能模塊）等邏輯運算和信號處理功能。注3：可以由電機控制系統(tǒng)整

18、合實現(xiàn)整車控制系統(tǒng)的功能，但要求整車企業(yè)必須掌握MCU的核心技術(shù)，此時要求系統(tǒng)集成商應(yīng)向整車企業(yè)開放整合系統(tǒng)的技術(shù)。（2）掌握驅(qū)動系統(tǒng)作為核心技術(shù)驅(qū)動系統(tǒng)包括控制器、通訊線纜及接口、通訊協(xié)議、變換器（電壓升/降壓器）、逆變器、動力耦合機械裝置、電機、變速器、離合器、換檔變速操縱機構(gòu)等硬件和軟件（含系統(tǒng)源程序）?？刂破魇怯芍苓吰骷椭餍酒ɑ騿纹瑱C）組成。周邊器件是一些功能件，如電阻、傳感器、橋式開關(guān)電路等器件，完成執(zhí)行、采樣等功能；或是輔助單片機、專用集成電路等完成控制過程的器件。允許申請企業(yè)采購驅(qū)動系統(tǒng)中零部件，但應(yīng)提供與零部件供應(yīng)商長期合作的技術(shù)協(xié)議和商務(wù)協(xié)議，明確雙方的戰(zhàn)略合作關(guān)系，確保

19、供應(yīng)商能夠及時提供滿足整車驅(qū)動系統(tǒng)所要求的零部件（如動力耦合裝置或電機、變速器及換檔機構(gòu)等）。申請企業(yè)是否掌握核心技術(shù)應(yīng)從以下方面把握掌握程度：申請企業(yè)應(yīng)能夠提供：驅(qū)動系統(tǒng)及子系統(tǒng)的技術(shù)要求、功能和性能指標(biāo)、測試評價方法；驅(qū)動系統(tǒng)及子系統(tǒng)的控制策略框架、控制原理圖、源程序功能模塊、結(jié)構(gòu)原理圖、電氣結(jié)構(gòu)原理圖、電路圖（含控制器）、總成圖、裝配圖和整車布置圖；控制源程序軟件（包括主要控制程序、子程序）；驅(qū)動系統(tǒng)與控制系統(tǒng)、車載能源系統(tǒng)之間的通訊協(xié)議和數(shù)據(jù)交換代碼；變換器（包括升壓、降壓器）、逆變器的電氣結(jié)構(gòu)原理圖、電路圖；整車設(shè)計與新能源相關(guān)的驅(qū)動系統(tǒng)、能源裝置匹配設(shè)計和結(jié)構(gòu)設(shè)計、計算驗證等方面的

20、說明。申請企業(yè)應(yīng)具有：具備簡單的電性能（包括電壓、電流、電阻、絕緣等）、高壓電安全、溫度測量等項目的檢測能力；具備驅(qū)動系統(tǒng)及子系統(tǒng)的主要故障模式診斷能力和維護、維修能力；具備驅(qū)動系統(tǒng)功能和性能的檢測能力。申請企業(yè)應(yīng)演示：應(yīng)能夠說明在設(shè)計開發(fā)過程中所采用的開發(fā)工具（程序及軟件），包括開發(fā)源程序所依據(jù)的軟件系統(tǒng)、設(shè)備、環(huán)境，以及開發(fā)工具對驅(qū)動系統(tǒng)的驗證、各類設(shè)計驗算過程。應(yīng)能夠結(jié)合整車行駛工況模式，說明驅(qū)動系統(tǒng)與整車控制系統(tǒng)、車載能源系統(tǒng)、其它相關(guān)輔助系統(tǒng)之間的關(guān)系。注1：審查過程中，若驅(qū)動系統(tǒng)控制策略框架和控制原理、各種功能模式判斷和邏輯運算已經(jīng)說明詳細而具體，可演示軟件程序的部分功能模塊。掌握

21、車載能源系統(tǒng)的核心技術(shù)車載能源系統(tǒng)包括動力模塊（動力電池、控制器和直流-交流電壓轉(zhuǎn)換器）、通訊線纜及接口、通訊協(xié)議、車載充電裝置。動力電池，包括電池單體、電池模塊、電池箱、動力電池組；控制器是由周邊器件和主芯片（或單片機）組成。周邊器件是一些功能件，如電阻、傳感器、橋式開關(guān)電路等器件，完成執(zhí)行、采樣等功能；或是輔助單片機、專用集成電路等完成控制過程的器件。直流-交流電壓轉(zhuǎn)換器，包括DC/DC電壓升/降壓器、DC/AC直流變交流的轉(zhuǎn)換器、AC/DC交流變直流的逆變器等。允許申請企業(yè)采購其它企業(yè)開發(fā)的動力電池，但應(yīng)提供與供應(yīng)商長期合作的技術(shù)協(xié)議和商務(wù)協(xié)議，明確雙方的戰(zhàn)略合作關(guān)系、確保供應(yīng)商能夠及時

22、提供滿足整車驅(qū)動和行駛所要求的動力能源需求。企業(yè)應(yīng)自行開發(fā)（或者聯(lián)合開發(fā)）車載能源的管理系統(tǒng)。當(dāng)聯(lián)合開發(fā)管理系統(tǒng)時，企業(yè)應(yīng)提供雙方簽定的技術(shù)合作協(xié)議，其中應(yīng)明確雙方在核心技術(shù)開發(fā)過程中各自應(yīng)有的職能、權(quán)限、設(shè)計任務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)的所有者。特別說明以下兩個問題：對于電池管理系統(tǒng)硬件的生產(chǎn)，可以委托加工。但企業(yè)應(yīng)確定委托加工的生產(chǎn)企業(yè)，并對其生產(chǎn)過程實行監(jiān)督管理，包括制定檢驗規(guī)范、實施檢測、評價。對于電池單體及電池箱，應(yīng)與生產(chǎn)企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟（或者密切合作關(guān)系），保證其按照規(guī)定的方式與整車企業(yè)同步開發(fā)電池，有穩(wěn)定的生產(chǎn)供應(yīng)體系，供應(yīng)商可根據(jù)整車企業(yè)的需求予以調(diào)整、改進電池產(chǎn)品（單體電池、電池模塊、成組

23、電池），生產(chǎn)適用于整車配套用電池產(chǎn)品。申請企業(yè)是否掌握核心技術(shù)應(yīng)從以下方面把握掌握程度：申請企業(yè)應(yīng)能夠提供：應(yīng)能夠提出車載能源系統(tǒng)的技術(shù)要求、功能和性能指標(biāo)、測試評價方法；能供提供車載能源系統(tǒng)的電池種類、單體個數(shù)、模塊結(jié)構(gòu)、成組電池連接方式、成組個數(shù)；能夠提出控制策略框架、控制原理圖、電路原理圖、成組電池結(jié)構(gòu)圖、總成圖、裝配圖；能提供車載能源系統(tǒng)與整車控制系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)之間的通訊協(xié)議和數(shù)據(jù)交換代碼；具備簡單的電性能（包括電壓、電流、電阻、絕緣等）、高壓電安全、危險氣體濃度、溫度測量等項目的檢測能力；具備車載能源系統(tǒng)的主要故障模式、診斷方法和維護、維修能力；應(yīng)能夠提供整車設(shè)計與新能源相關(guān)的驅(qū)動系

24、統(tǒng)、能源裝置匹配設(shè)計和結(jié)構(gòu)設(shè)計、計算驗證等方面的說明。申請企業(yè)應(yīng)具有：具備簡單的電性能（包括電壓、電流、電阻、絕緣等）、高壓電安全、溫度測量等項目的檢測能力；具備車載能源系統(tǒng)及子系統(tǒng)的主要故障模式診斷能力和維護、維修能力；具備整車動力系統(tǒng)功能和性能的檢測能力。申請企業(yè)應(yīng)演示：在設(shè)計開發(fā)過程中所采用的開發(fā)工具（程序及軟件），包括開發(fā)源程序所依據(jù)的軟件系統(tǒng)、設(shè)備、環(huán)境，以及開發(fā)工具對驅(qū)動系統(tǒng)的驗證、各類設(shè)計驗算過程。應(yīng)能夠說明車輛可實現(xiàn)的行駛工況模式，并能夠結(jié)合整車工況模式說明車載能源系統(tǒng)與整車控制系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)、其它相關(guān)輔助系統(tǒng)之間的關(guān)系。3、核心技術(shù)在多能源管理系統(tǒng)等方面的兼容 對于已經(jīng)申請準(zhǔn)

25、入并審查通過的企業(yè)，其所掌握的核心技術(shù)存在擴展使用和技術(shù)兼容事宜。詳細審查控制要求，詳見附件新能源汽車生產(chǎn)許可準(zhǔn)入補充審查要求。4、對于“掌握”的核心技術(shù)，企業(yè)應(yīng)具有相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)。自主開發(fā)的核心技術(shù)應(yīng)具有完整的知識產(chǎn)權(quán)，此時需要詳細說明自主知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作過程及成果（如硬件、軟件、評價驗證、流程規(guī)范等）。當(dāng)采用非完全自主研發(fā)（包括轉(zhuǎn)讓技術(shù)、委托開發(fā)、合作開發(fā)等）的核心技術(shù)時，企業(yè)應(yīng)具有完整系統(tǒng)的部分或全部知識產(chǎn)權(quán)，至少包括設(shè)計更改權(quán)和使用權(quán)。轉(zhuǎn)讓技術(shù)、委托開發(fā)的相關(guān)定義，詳見上述第4條款的解釋說明。對于企業(yè)不“掌握”的核心技術(shù)，知識產(chǎn)權(quán)方面不做要求。6*應(yīng)具備與所生產(chǎn)的新能源汽車整車、系統(tǒng)

26、及關(guān)鍵總成相適應(yīng)的試制能力，包括與企業(yè)自身研發(fā)工作相適應(yīng)的試驗驗證能力。 1、企業(yè)應(yīng)提供與申請公告產(chǎn)品技術(shù)路線、技術(shù)方案一致的新能源汽車樣車，包括掌握核心技術(shù)的樣件。同時還應(yīng)具備樣車、樣件的試制能力，包括應(yīng)配置必要的設(shè)備、模具、胎具、夾具、輔具、驗具等設(shè)備或工裝。2、整車控制系統(tǒng)、車載能源系統(tǒng)和驅(qū)動系統(tǒng)如果為自制，應(yīng)配置試制工藝要求的加工設(shè)備，同時應(yīng)具備按照技術(shù)規(guī)范進行作業(yè)試制能力。上述系統(tǒng)的硬件部分采取對外委托加工方式時，需要對供方的試制及驗證能力進行評審、確認。3、試驗驗證設(shè)備注意：在進行資料審查、技術(shù)交流時要落實：試驗設(shè)備投入使用不少于6個月-整車控制系統(tǒng)開發(fā)，企業(yè)應(yīng)具備整車和系統(tǒng)集成測

27、試設(shè)備，包括整車性能試驗設(shè)備，驅(qū)動系統(tǒng)性能、功能臺架測試設(shè)備； 控制系統(tǒng)采集數(shù)據(jù)、計算處理數(shù)據(jù)、發(fā)出執(zhí)行指令的功能測試設(shè)備；整車通訊系統(tǒng)模擬試驗設(shè)備。（4）軟件測試及分析工具（CRUIS JTAG）硬件在環(huán)測試工具（DSPACE，NI-PXI，LABCAR）。電子電器件耐環(huán)境性（高低溫、振動）試驗設(shè)備，-驅(qū)動系統(tǒng)開發(fā)，企業(yè)應(yīng)具備電機與驅(qū)動系統(tǒng)的功能、性能測試設(shè)備。電機控制器測試儀器，控制器程序軟件測試儀器及相應(yīng)工具；電子電器件耐環(huán)境性（高低溫、振動）試驗設(shè)備，-車載能源裝置管理系統(tǒng)開發(fā)，企業(yè)應(yīng)具備電池、電控系統(tǒng)的電性能測試設(shè)備，單體電池的充放電試驗設(shè)備、耐環(huán)境性（高低溫、振動）試驗設(shè)備，電池濫

28、用（過壓、高溫、穿刺、擠壓）試驗設(shè)備可不作要求。作為核心技術(shù)的開發(fā)，上述項目不可委托資質(zhì)試驗室進行驗證試驗。個別項目，如耐久性（充放電次數(shù)）和電磁兼容，可以委托資質(zhì)試驗室進行驗證試驗。-HCU、MOTORECU、BMS等控制器（硬件）應(yīng)具備環(huán)境振動試驗設(shè)備。7 產(chǎn)品和制造過程設(shè)計開發(fā)的輸入應(yīng)當(dāng)充分適宜；產(chǎn)品和制造過程設(shè)計開發(fā)的輸出應(yīng)當(dāng)以能針對設(shè)計輸入進行驗證的方式提出，應(yīng)當(dāng)對其進行評審、驗證和確認，并保存相應(yīng)記錄。產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)活動：1、設(shè)計輸入應(yīng)包括： 市場研究、示范運行記錄和質(zhì)量反饋信息；以往開發(fā)經(jīng)驗或同行經(jīng)驗數(shù)據(jù)；設(shè)計目標(biāo)、可靠性和質(zhì)量目標(biāo)；產(chǎn)品水平基準(zhǔn)數(shù)據(jù)；產(chǎn)品可靠性研究數(shù)據(jù)；顧客要求。

29、2、設(shè)計輸出應(yīng)包括：工程圖紙，關(guān)注新能源汽車核心技術(shù)相關(guān)的電路原理圖、電子元器件結(jié)構(gòu)圖、控制策略框架圖、控制系統(tǒng)原理圖、源程序開發(fā)邏輯圖、控制系統(tǒng)與車載能源系統(tǒng)及驅(qū)動系統(tǒng)之間的通訊協(xié)議（含通訊代碼）和數(shù)據(jù)通訊方面的規(guī)定等。產(chǎn)品（包括新能源汽車及能源裝置、驅(qū)動系統(tǒng)、控制系統(tǒng)）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，包括必要的材料規(guī)范和性能要求。樣車和控制系統(tǒng)樣件（PCB板、PLC控制模塊、電子電路模塊）。設(shè)計驗證、設(shè)計評審、設(shè)計確認的報告。新能源汽車相關(guān)的新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)原理說明。用戶使用手冊。自制件和采購材料清單。新設(shè)備、工裝和設(shè)施要求。量具/試驗設(shè)備要求。 過程設(shè)計開發(fā)活動： 1、設(shè)計輸入：源于產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)活動的

30、輸出。-作為企業(yè)應(yīng)該掌握的核心技術(shù)，在產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)過程中應(yīng)同步進行過程設(shè)計開發(fā)。結(jié)合整車和控制系統(tǒng)硬件和軟件的產(chǎn)品圖紙（整車控制策略框架、控制原理圖、電氣結(jié)構(gòu)原理圖、電路圖、總成圖、裝配圖和整車布置圖）和技術(shù)規(guī)范，確定生產(chǎn)流程，評價車輛和控制系統(tǒng)的可制造性、可裝配性。2、設(shè)計輸出應(yīng)包括：過程流程圖；新能源車生產(chǎn)在車間平面布置圖（明確新增工序的位置）；制造過程工藝文件作業(yè)指導(dǎo)書；檢驗規(guī)范（進貨/過程/整車）生產(chǎn)確認試驗報告（對于小量試生產(chǎn)的情況，提出評價報告）新增設(shè)備、工裝和設(shè)施、量具/驗具、試驗設(shè)備清單。8 在實施產(chǎn)品和制造過程的設(shè)計更改（包括由供方引起的更改）前，應(yīng)當(dāng)重新進行評審（包括評審設(shè)

31、計更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響）、驗證和批準(zhǔn)，適當(dāng)時應(yīng)當(dāng)征得顧客同意，并滿足生產(chǎn)一致性要求和產(chǎn)品追溯性要求。設(shè)計開發(fā)流程和相關(guān)程序文件中，應(yīng)說明產(chǎn)品更改活動中各個環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容和控制要求。設(shè)計更改主要涉及以下五個方面的控制（適用于掌握的核心技術(shù)）：1、系統(tǒng)和子系統(tǒng)的更改，應(yīng)關(guān)注各系統(tǒng)之間的合理匹配；2、更改所涉及系統(tǒng)、部件和零件的圖樣和技術(shù)規(guī)范，應(yīng)關(guān)注各系統(tǒng)圖紙和技術(shù)要求的協(xié)調(diào)一致；3、同時應(yīng)關(guān)注更改所涉及工藝流程圖和新增設(shè)備、工裝、檢具；4、同時應(yīng)關(guān)注更改所涉及工藝/檢驗規(guī)范；5、設(shè)計更改必須保留相關(guān)評審、驗證和確認的記錄，應(yīng)能夠支持產(chǎn)品生產(chǎn)一致性要求的檢查和必要時產(chǎn)品追溯性活動的要

32、求。三生產(chǎn)一致性保證能力9與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的能力，嚴(yán)格按程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書或相關(guān)工藝文件操作。應(yīng)當(dāng)建立和落實人員能力評價和考核制度，并保持適當(dāng)?shù)挠涗洝?、從事新能源汽車的設(shè)計人員、生產(chǎn)人員和質(zhì)量控制人員，應(yīng)具備相應(yīng)的教育背景、工作經(jīng)驗和崗位所需的技術(shù)能力，特別是有關(guān)車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)的生產(chǎn)（安裝、裝配）和質(zhì)量人員，應(yīng)接受電工專業(yè)所開展的安全意識教育。2、建立新能源汽車生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量人員檔案，根據(jù)需求適當(dāng)安排培訓(xùn)活動，建立培訓(xùn)有效性評價、人員能力評價和人員考核機制，確保各類人員能熟練操作、并處理突發(fā)的安全事件。10應(yīng)當(dāng)為重要的進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗編制檢驗規(guī)程或檢驗

33、作業(yè)指導(dǎo)書，并按規(guī)定的項目、方法、頻次和限值進行檢驗和驗證，對安全、環(huán)保、節(jié)能等法規(guī)符合性、顧客特殊要求、新能源汽車專項檢測項目要求應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注。 對關(guān)鍵工序和特殊過程，應(yīng)當(dāng)編制作業(yè)指導(dǎo)書，明確工藝要求和控制方法，規(guī)范操作，并實施過程監(jiān)視和測量。1、建立整車產(chǎn)品檢驗規(guī)范-整車檢驗規(guī)范至少包括試驗方法、判定準(zhǔn)則、檢驗/試驗項目、與樣車對照表、檢驗/試驗頻次、路況及里程分配、顧客特殊要求等方面的要求。-整車項目指車輛主要功能、性能的檢驗，至少包括整車儀表通電顯示完好、故障模式診斷可靠、動力性、經(jīng)濟性等檢驗項目以及整車下線常規(guī)安全檢測項目；此外還應(yīng)包括電性能（包括電壓、電流、絕緣電阻等）、高壓電安全

34、等項目。2、建立控制系統(tǒng)、動力、驅(qū)動系統(tǒng)檢驗規(guī)范-在車載能源、電機及控制器和整車控制系統(tǒng)中，采購部件的進廠檢驗應(yīng)開展功能和性能測試或驗證；其它零部件、總成檢驗，允許采用驗證方式，但在檢驗規(guī)范中至少應(yīng)包括驗證項目、判定準(zhǔn)則、必要時包括供方提供的檢驗出廠報告。-車載能源系統(tǒng)，應(yīng)考慮外觀、極性標(biāo)志、安全標(biāo)志、標(biāo)稱電壓、絕緣性能、通風(fēng)箱氣路系統(tǒng)檢漏等項目檢測。該系統(tǒng)作為核心技術(shù)的整車企業(yè)，還應(yīng)考慮電源轉(zhuǎn)換模塊、系統(tǒng)間通訊模塊、電池單體或電池模塊充放電次數(shù)的檢驗或試驗。-驅(qū)動系統(tǒng)及子系統(tǒng)，應(yīng)考慮外觀、絕緣電阻、耐電壓、基本功能（牽引、制動、保護）、最高工作轉(zhuǎn)速等項目檢測；同時應(yīng)具備基本故障診斷能力，開發(fā)

35、故障診斷儀。該系統(tǒng)作為核心技術(shù)的整車企業(yè)，還應(yīng)考慮電機與驅(qū)動系統(tǒng)的系統(tǒng)間通訊模塊、勵磁模塊、信號接收和轉(zhuǎn)換模塊（模擬信號轉(zhuǎn)化數(shù)字信號）的功能、性能檢驗或試驗。-整車控制系統(tǒng)，應(yīng)考慮車載能源裝置模塊、電源轉(zhuǎn)換模塊、系統(tǒng)間通訊模塊、勵磁模塊、信號轉(zhuǎn)換模塊（模擬信號轉(zhuǎn)化數(shù)字信號）、運算模塊等功能項目檢測，同時應(yīng)具備基本故障診斷能力，開發(fā)故障診斷儀。該系統(tǒng)作為核心技術(shù)的整車企業(yè)，應(yīng)考慮系統(tǒng)間通訊模塊、信號轉(zhuǎn)換模塊（模擬信號轉(zhuǎn)化數(shù)字信號）、運算模塊等功能、性能的檢驗或試驗。3、關(guān)鍵工序和特殊過程，應(yīng)當(dāng)編制作業(yè)指導(dǎo)書。對于車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)、控制系統(tǒng)在整車裝配、部件焊裝等制造活動中的新增工序，應(yīng)進行工

36、藝驗證，確定具體工藝參數(shù)的合理性和過程監(jiān)控要求，編制工序作業(yè)指導(dǎo)書，指導(dǎo)作業(yè)人員實施作業(yè)，并保留必要的監(jiān)控記錄。11應(yīng)具備動力電池系統(tǒng)及驅(qū)動電機系統(tǒng)的電氣性能與安全、溫度測量、危險氣體濃度測量等項目的檢驗設(shè)備以及整車安全檢測線。應(yīng)具有控制系統(tǒng)和及其子系統(tǒng)的檢驗?zāi)芰?，至少包括控制器（控制單元）硬件及軟件的功能和性能的測試能力；應(yīng)具有新能源汽車整車相關(guān)的主要功能、性能的檢驗?zāi)芰?，至少包括動力性、?jīng)濟性（能量消耗）等方面的測試能力。第10條檢驗規(guī)范所確定的檢驗、試驗項目，對應(yīng)要求該項目的檢測能力。-整車控制系統(tǒng)示波器，信號發(fā)生器，控制系統(tǒng)功能測試臺，耐壓測試儀，絕緣電阻測試儀，振動試驗臺，高低溫試驗

37、箱，鹽霧試驗箱。-驅(qū)動控制系統(tǒng)測功機，扭矩儀，靜電測試儀，控制系統(tǒng)和整機的功能及負載性能檢測。波形記錄儀，功率分析儀，紅外測試儀，LCR測試儀，大功率直流電源，耐壓測試儀，絕緣電阻測試儀，振動試驗臺，高低溫試驗箱，鹽霧試驗箱，高溫老化設(shè)備，。-車載能源裝置耐壓測試儀，絕緣電阻測試儀，振動試驗臺，高低溫試驗箱，鹽霧試驗箱。充放電設(shè)備，內(nèi)阻測試儀，溫度場測試儀器，高溫老化設(shè)備，基本功能和性能檢測試驗臺。注意：在進行資料審查、技術(shù)交流時要落實：試驗設(shè)備投入使用不少于6個月。否則不宜安排現(xiàn)場考核12 應(yīng)當(dāng)建立從關(guān)鍵零部件總成供方至整車出廠的完整的產(chǎn)品追溯性體系。當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能等方面發(fā)生重

38、大共性問題時，應(yīng)能迅速查明原因，確定召回范圍，并采取必要措施；當(dāng)顧客需要維修備件時，應(yīng)當(dāng)能迅速確定所需備件的技術(shù)狀態(tài)。1、 建立關(guān)鍵零部件明細；2、 對于提供車載能源、驅(qū)動系統(tǒng)及子系統(tǒng)、控制系統(tǒng)和子系統(tǒng)等關(guān)鍵零部件的供方，應(yīng)建立產(chǎn)品追溯體系；3、應(yīng)結(jié)合整車的生產(chǎn)系統(tǒng)、銷售系統(tǒng)、質(zhì)量管理系統(tǒng)，針對車載能源、驅(qū)動系統(tǒng)及子系統(tǒng)、控制系統(tǒng)和子系統(tǒng)等關(guān)鍵零部件建立產(chǎn)品追溯體系。13* 產(chǎn)品（整車及零部件總成）應(yīng)當(dāng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)過確認的技術(shù)規(guī)范的要求；進入正式生產(chǎn)階段的產(chǎn)品還應(yīng)當(dāng)滿足生產(chǎn)一致性要求。 當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)一致性保證能力（包括人員能力、生產(chǎn)/檢驗設(shè)備、采購的原材料和零部件總成及其供方、生

39、產(chǎn)工藝、工作環(huán)境、管理體系等）發(fā)生重大變化時，必須有充分的證據(jù)表明產(chǎn)品仍能滿足原要求。1、整車及零部件總成，應(yīng)按申報公告產(chǎn)品的技術(shù)備案參數(shù)來組織生產(chǎn)；2、應(yīng)確定職責(zé)部門，對現(xiàn)場生產(chǎn)中的動力系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)、控制系統(tǒng)進行生產(chǎn)一致性檢查，對整車要求嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中所確定的例行檢驗和型式試驗，驗證產(chǎn)品是否持續(xù)符合相關(guān)整車和系統(tǒng)部件、零件的標(biāo)準(zhǔn)要求。3、銷售職責(zé)部門應(yīng)確保所加帖的標(biāo)識或銘牌上的有關(guān)內(nèi)容，與產(chǎn)品公告參數(shù)的一致性。4、企業(yè)生產(chǎn)一致性保證能力的重大變化，是指相關(guān)生產(chǎn)/質(zhì)量人員大量流失、關(guān)鍵/重要/特種/稀有設(shè)備無法運行、動力/驅(qū)動/控制系統(tǒng)的供方發(fā)生變化、因采用新技術(shù)/新材料導(dǎo)致工藝方案更改

40、等情況。四產(chǎn)品銷售及售后服務(wù)14應(yīng)當(dāng)建立完整的文件化的銷售和售后服務(wù)管理體系，包括人員培訓(xùn)（企業(yè)內(nèi)部人員、特約銷售和維修人員、顧客或使用單位的人員）、銷售和售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維修服務(wù)提供、備件提供、索賠處理、信息反饋、整車產(chǎn)品召回、整車和零部件（如電池）回收、客戶管理等內(nèi)容，并有能力實施。其中，銷售和售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的要求僅適用于成熟期產(chǎn)品。1、應(yīng)有銷售和售后服務(wù)管理體系的文件性描述；2、應(yīng)開發(fā)新能源汽車的銷售及售后服務(wù)中的培訓(xùn)內(nèi)容，以及推廣產(chǎn)品的計劃銷售區(qū)域和培訓(xùn)安排；3、應(yīng)明確規(guī)定網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的基本條件要求和總體策劃書；4、應(yīng)開發(fā)產(chǎn)品銷售手冊、維修服務(wù)規(guī)范、備件管理規(guī)范、索賠實施規(guī)范、信息反饋

41、規(guī)范、整車和零部件（如電池）回收管理要求、客戶管理要求等規(guī)范文件。5、用戶使用手冊中應(yīng)該明確注明車輛安全規(guī)定、防險對策、正確的操作、車輛維護規(guī)定等方面的要求。6、成熟期產(chǎn)品應(yīng)建立銷售和售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。15 維修服務(wù)、備件供應(yīng)當(dāng)滿足所有客戶要求，能保證在產(chǎn)品的使用壽命期限內(nèi)、在企業(yè)承諾的限定服務(wù)時間內(nèi)向顧客提供可靠的備件、維修和咨詢服務(wù)。售后服務(wù)體系除能獨立完成或與供方協(xié)作完成與常規(guī)汽車相同的售后服務(wù)項目外，還應(yīng)具備控制系統(tǒng)及子系統(tǒng)的故障診斷能力、維修服務(wù)能力；應(yīng)具備車載能源、驅(qū)動系統(tǒng)、車載充電機等其它系統(tǒng)和總成的基本故障診斷能力和更換能力。對起步期和發(fā)展期產(chǎn)品，售后服務(wù)承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分適宜，明確

42、傳達給有關(guān)方面，并嚴(yán)格履行。1、成熟期產(chǎn)品，履行上條款中備件管理規(guī)范、索賠實施規(guī)范、維修服務(wù)規(guī)范的所有要求。2、起步期和發(fā)展期產(chǎn)品，應(yīng)開發(fā)售后服務(wù)承諾并參照執(zhí)行。3、申請企業(yè)的售后服務(wù)體系除能完成與常規(guī)汽車相同的售后服務(wù)項目外，還應(yīng)能按照售后服務(wù)承諾的內(nèi)容要求完成特定的服務(wù)項目(如維修和備件供應(yīng)的時限及動力蓄電池的回收等)。4、申請企業(yè)應(yīng)具備控制系統(tǒng)和子系統(tǒng)的故障診斷能力和維修服務(wù)能力；應(yīng)具備車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)及子系統(tǒng)的主要故障診斷能力、維護和維修（更換）能力；其它故障診斷和維修服務(wù)可由相應(yīng)的供方協(xié)助完成。5、售后服務(wù)人員應(yīng)配備維修手冊、專用工具、防護裝置、檢測電腦和其它設(shè)備；應(yīng)能及時得到

43、維修備件（必要時包括控制程序）。6、申請企業(yè)的新能源汽車如可外接充電，必要時需配備裝有充電設(shè)備的服務(wù)車。16 應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量信息及時反饋機制。對起步期和發(fā)展期產(chǎn)品，企業(yè)應(yīng)當(dāng)為每一輛車建立檔案，對車輛使用情況進行跟蹤，以適當(dāng)?shù)姆绞?、按?guī)定的比例對車輛運行狀態(tài)實時監(jiān)控，并對車輛質(zhì)量信息進行管理。1、應(yīng)開發(fā)編制并執(zhí)行信息反饋規(guī)范。2、起步期和發(fā)展期產(chǎn)品，應(yīng)建立車輛檔案，定期匯總并分析監(jiān)控獲得的車輛信息，用以改進產(chǎn)品設(shè)計和車輛正常使用。3、起步期和發(fā)展期產(chǎn)品，應(yīng)確定跟蹤車輛使用情況的具體信息和可靠的跟蹤管理方法。發(fā)展期產(chǎn)品確保對20%的銷售產(chǎn)品的運行狀態(tài)進行實時監(jiān)控；起步期產(chǎn)品確保對全部銷售產(chǎn)品的運行狀

44、態(tài)進行實時監(jiān)控。4、生產(chǎn)起步期產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)當(dāng)與使用者共同完成每年度示范運行報告，提交工業(yè)和信息化部。五零部件采購管理能力17 建立與新能源汽車產(chǎn)品相適應(yīng)的零部件采購及管理體系，能夠確定評價標(biāo)準(zhǔn)，對供應(yīng)方進行評價和選擇，并從評價合格的供應(yīng)方采購。其評價內(nèi)容包括產(chǎn)品安全性、供方質(zhì)量管理體系、技術(shù)能力、制造和檢驗?zāi)芰?，并保存相?yīng)記錄。1、 主要總成和安全部件清單；企業(yè)應(yīng)具有采購新能源汽車產(chǎn)品相適的零部件清單（BOM表，物料清單）。清單內(nèi)容應(yīng)包括名稱、型號、參數(shù)等，并注明相應(yīng)的生產(chǎn)廠商；應(yīng)明確驗收方式及質(zhì)量責(zé)任，建立出現(xiàn)不合格品和異常情況時的報告、反饋、處置等程序，并保持相應(yīng)的記錄；自制件也應(yīng)有類似要

45、求，以方便安排采購和生產(chǎn)的物流；2、 供應(yīng)商選擇評價要求企業(yè)應(yīng)建立新能源汽車產(chǎn)品相適的零部件采購及管理體系，其中應(yīng)明確關(guān)鍵件、重要件，評價、選擇供應(yīng)商的方法可以根據(jù)零部件關(guān)鍵、重要程度的不同，可適用不同的管理評價標(biāo)準(zhǔn)。但應(yīng)確保關(guān)鍵、重要件供應(yīng)商的選擇能夠保證產(chǎn)品追溯性要求的實現(xiàn)。3、 主要總成和安全部件的合格外協(xié)廠名單及其選擇評價檔案應(yīng)保留對供方的評價和選擇、產(chǎn)品質(zhì)量情況、交付業(yè)績、外部退貨情況，和出現(xiàn)質(zhì)量問題時處理措施的記錄；供方業(yè)績記錄應(yīng)包括：何時、何種型號的零部件（包括工序外委）、數(shù)量、質(zhì)量、是否按時，一般以供方的交貨臺帳為較好的形式；包括合格品與不合格品，可以考慮按產(chǎn)品的重要程度分設(shè)最

46、低合格品率，作為供方的質(zhì)量目標(biāo)，也可用其它方式。注：對供方評價、選擇和管理的控制程度，可影響第11條款的進貨檢驗控制要求。當(dāng)管理程序活動識別充分、規(guī)定完整并在企業(yè)內(nèi)部有效運行時，可以簡化該供應(yīng)商的進貨檢驗控制方案。 注： 1表中生產(chǎn)條件要求分為否決項和一般項兩類，標(biāo)注“*”的條款為否決項。 2判定原則： （1）現(xiàn)場技術(shù)審查全部否決項均符合要求，一般項不符合的比例不超過20%，審查結(jié)論為通過； （2）當(dāng)現(xiàn)場技術(shù)審查結(jié)果未達到本注中第（1）條要求時，申請企業(yè)可在2個月內(nèi)針對不符合項進行整改，經(jīng)驗證后達到本注中第（1）條要求的，審查結(jié)論為通過；驗證未達到第（1）條要求的，結(jié)論為不通過，申請企業(yè)6個月

47、后方可重新提出申請。整改驗證只能進行一次。新能源汽車生產(chǎn)許可準(zhǔn)入補充審查要求根據(jù)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則（以下簡稱“規(guī)則”）第十五條的規(guī)定，對于已獲得新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入的企業(yè)，當(dāng)新申請的新能源汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品類別與已獲得準(zhǔn)入的新能源汽車產(chǎn)品類別不同時，應(yīng)按規(guī)則第十一條、第十二條、第十三條的要求提交生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品準(zhǔn)入申請材料，并接受新能源汽車生產(chǎn)許可準(zhǔn)入補充審查。以下從五個方面對補充準(zhǔn)入審查說明如下。一、 申請資料1、新申請產(chǎn)品與已獲得許可準(zhǔn)入產(chǎn)品的比較說明企業(yè)應(yīng)在新產(chǎn)品的技術(shù)來源、技術(shù)方案（技術(shù)結(jié)構(gòu)和原理）、公告參數(shù)/技術(shù)備案參數(shù)等方面與已許可準(zhǔn)入產(chǎn)品作以比較，并詳細描述兩種產(chǎn)品在上

48、述方面的區(qū)別和聯(lián)系，提供書面說明材料。2、規(guī)則第十一條的要求2.1新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入申請書（見附件4）企業(yè)信息、設(shè)計開發(fā)能力和產(chǎn)品開發(fā)方式、生產(chǎn)能力和條件、檢驗測試能力、銷售及售后服務(wù)能力等方面若無變化，可以省略申請書。其中某方面若有變化，可以只說明變化部分的有關(guān)內(nèi)容。2.2新能源汽車生產(chǎn)條件說明新能源汽車產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、營銷及售后服務(wù)能力、零部件供應(yīng)體系，以及生產(chǎn)一致性保證能力等方面若無變化，可以省略。若其中某方面有變化，可以只說明變化部分的有關(guān)內(nèi)容。2.3自我評估報告企業(yè)新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入條件若沒有發(fā)生重大變化，如重組、遷址、新建分公司、新建技術(shù)中心或生產(chǎn)線等情況，可以省略自我評估報告

49、。若其中某方面發(fā)生變化，可以只評估變化部分的有關(guān)內(nèi)容。2.4項目核準(zhǔn)或備案資料新建汽車企業(yè)或現(xiàn)有汽車企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)其他類別新能源汽車整車產(chǎn)品，按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定先行辦理的項目核準(zhǔn)或備案手續(xù)。2.5其它各項材料如條件有變更，變更后的營業(yè)執(zhí)照或預(yù)核準(zhǔn)書、組織機構(gòu)代碼、項目建議書、消防驗收報告、環(huán)評驗收報告、質(zhì)量手冊及程序目錄、通過各種管理體系認證或產(chǎn)品認證的證書復(fù)印件等，作為申請產(chǎn)品準(zhǔn)入的佐證資料。3、規(guī)則第十二條的要求3.1生產(chǎn)企業(yè)基本情況說明生產(chǎn)企業(yè)基本情況，包括企業(yè)名稱、股東、法定代表人、注冊商標(biāo)、注冊地址和生產(chǎn)地址等若無變化，可以省略說明。若其中某方面有變化，可只說明變化部分的內(nèi)

50、容。3.2產(chǎn)品情況簡介新能源汽車產(chǎn)品情況簡介，包括對采用的新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的原理的說明并附有關(guān)佐證材料。3.3車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告參數(shù)按照公告網(wǎng)絡(luò)上傳系統(tǒng)準(zhǔn)備有關(guān)材料。3.4車輛主要技術(shù)參數(shù)及主要配置備案表按照公告網(wǎng)絡(luò)上傳系統(tǒng)準(zhǔn)備有關(guān)材料。3.5車輛產(chǎn)品強制性檢測項目方案表企業(yè)不僅應(yīng)提供強檢方案表，還應(yīng)提供新能源汽車整車和關(guān)鍵部件專項檢驗方案說明。若存在與公告產(chǎn)品的視同項目，應(yīng)明確說明視同的部件型號、生產(chǎn)企業(yè)、視同項目及檢驗報告編號。3.6產(chǎn)品檢驗報告企業(yè)應(yīng)提供檢測機構(gòu)出具的新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗報告（書面報告）。強檢項目的檢驗報告通過產(chǎn)品公告網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的途徑上傳，在產(chǎn)品技術(shù)審查階段進行審查。3

51、.7企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及檢驗規(guī)范新能源汽車產(chǎn)品（包括整車及動力、驅(qū)動、控制系統(tǒng)）的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范，以及檢驗規(guī)范（至少包括試驗方法、判定準(zhǔn)則、檢驗項目與樣車對應(yīng)表、路況及里程分配等）。3.8其他需要說明的情況如尚未發(fā)布產(chǎn)品可執(zhí)行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時，在產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、設(shè)計驗證、設(shè)計確認活動中所依據(jù)的技術(shù)條件要求。4、規(guī)則第十三條的要求申請的新能源汽車產(chǎn)品屬于起步期或發(fā)展期技術(shù)階段的，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：4.1售后服務(wù)承諾售后服務(wù)承諾（至少包括產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾，售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、對售后服務(wù)人員和產(chǎn)品使用人員的培訓(xùn)、售后服務(wù)項目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋，整車和零部件（如電池）回收

52、，以及索賠處理、在產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面出現(xiàn)嚴(yán)重問題時的應(yīng)對措施等內(nèi)容）。若新申請的新能源汽車產(chǎn)品類別與已公告產(chǎn)品類別相同，可以省略。4.2擬銷售區(qū)域的說明對擬銷售區(qū)域的說明，產(chǎn)品使用地省級工業(yè)和信息化主管部門關(guān)于示范運行區(qū)域、范圍的批準(zhǔn)文件。若新申請的新能源汽車產(chǎn)品類別與已公告產(chǎn)品類別相同，銷售區(qū)域沒有變化，可以省略。若有新增示范運行區(qū)域，必須重新提交相應(yīng)地區(qū)主管部門的行政批文。4.3使用單位簽訂的協(xié)議與擬使用單位簽訂的協(xié)議，使用單位車輛運行管理規(guī)定、使用數(shù)量說明（僅適用于起步期產(chǎn)品）。若新申請的新能源汽車產(chǎn)品類別與已公告產(chǎn)品類別相同，可以省略。擬使用車輛的客戶若有變化，需重新提交雙方簽

53、定的協(xié)議。5、后續(xù)產(chǎn)品申請準(zhǔn)入所需提交資料總體要求5.1后續(xù)產(chǎn)品的類別、技術(shù)方案、技術(shù)來源未改變向中機中心提交產(chǎn)品準(zhǔn)入文件（見規(guī)則第十二、十三條）；5.2后續(xù)產(chǎn)品的類別改變重新申請準(zhǔn)入，向工信部提交企業(yè)準(zhǔn)入文件和產(chǎn)品準(zhǔn)入文件（第十一條要求的文件）；5.3后續(xù)產(chǎn)品技術(shù)方案、技術(shù)來源發(fā)生改變向中機中心提交產(chǎn)品準(zhǔn)入文件（ 見規(guī)則第十二、十三條），并說明新產(chǎn)品與已準(zhǔn)入產(chǎn)品的區(qū)別。二、產(chǎn)品類別界定按照44號公告規(guī)則第三條所確定的定義，新能源汽車是指采用非常規(guī)的車用燃料作為動力來源（或使用常規(guī)的車用燃料、采用新型車載動力裝置），綜合車輛的動力控制和驅(qū)動方面的先進技術(shù)，形成的技術(shù)原理先進、具有新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)

54、的汽車。新能源汽車包括混合動力汽車、純電動汽車（BEV，包括太陽能汽車）、燃料電池電動汽車（FCEV）、氫發(fā)動機汽車、其他新能源（如高效儲能器、二甲醚）汽車等各類別產(chǎn)品，具體來講，就是新能源汽車五大類產(chǎn)品。綜合近兩年汽車生產(chǎn)企業(yè)申報新能源汽車產(chǎn)品的情況，在規(guī)則產(chǎn)品類別五大類定性劃分的前提下，為方便今后“已通過新能源汽車生產(chǎn)許可的企業(yè)”（以下簡稱“通過企業(yè)”）申報新產(chǎn)品生產(chǎn)許可準(zhǔn)入審查的簡化控制，將對純電動汽車和混合動力汽車的產(chǎn)品類別作進一步細分。1、純電動汽車純電動汽車所采用的車載能源裝置種類有鎳氫蓄電池、鉛酸蓄電池、超級電容器、錳酸鋰鋰離子蓄電池、磷酸鐵鋰鋰離子蓄電池等。根據(jù)整車配裝車載能源

55、系統(tǒng)的不同而致整車行駛功能表現(xiàn)不同的狀況，將純電動企車細分為“單一電池車載能源”和“電電混合電池車載能源”等兩小類，簡稱為單一電池小類和電電混合小類。純電動汽車產(chǎn)品技術(shù)方案、技術(shù)來源的變化，一方面以能源裝置種類的不同作為判定的邊界條件，另一方面純電動汽車細分的兩小類，也作為變化判定的另一個邊界條件。2、混合動力汽車分類混合動力汽車所采用的車載能源裝置種類與純電動汽車相同。依據(jù)電動汽車標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語的定義，混合動力汽車按照發(fā)動機與車載能源驅(qū)動裝置耦合構(gòu)成的動力驅(qū)動系統(tǒng)所提供動力的混合方式，分為串聯(lián)、并聯(lián)、混聯(lián)等三種模式。此外，考慮混合動力汽車配裝車載能源系統(tǒng)的不同而致整車行駛功能表現(xiàn)不同的狀況，將混合

56、動力汽車細分為單一電池作為車載能源的串聯(lián)、并聯(lián)、混聯(lián)混合動力汽車和電電混合作為車載能源的串聯(lián)、并聯(lián)、混聯(lián)混合動力汽車。同時，BSG技術(shù)方案由于其產(chǎn)品特殊性，也將其單獨作為混合動力汽車的一種模式。為此將混合動力汽車細分為七小類，混聯(lián)、并聯(lián)、串聯(lián)、BSG模式的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜程度依次減弱，對核心技術(shù)的掌握程度按此順序逐次向下兼容?；旌蟿恿ζ嚠a(chǎn)品技術(shù)方案、技術(shù)來源的變化，一方面以能源裝置種類的不同作為判定的邊界條件，另一方面混合動力汽車細分的七小類，也作為變化判定的另一個邊界條件。三、 審查方式根據(jù)上述新能源汽車五大類、純電動汽車二小類、混合動力汽車七小類的劃分，“通過企業(yè)”在后續(xù)申請新能源汽車產(chǎn)品時，不僅應(yīng)按照申請資料所要求的內(nèi)容提供申請資料，還應(yīng)接受不同方式的補充審查。對新能源汽車生產(chǎn)許可準(zhǔn)入審查簡化控制方案（以下簡稱“補充準(zhǔn)入審查”）詳細說明如下。1、新申報產(chǎn)品跨五大類1.1 企業(yè)按照要求向中機綜合部提交申請資料1.2 中機審核部對申請資料進行資料審查、并出具資料審查報告1.3 適時請企業(yè)到中機交流產(chǎn)品技術(shù)原理、技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)方案1.4 中機審核部派出審查組適時赴企業(yè)現(xiàn)場