不合格品控制管理標準

1、 不合格品控制管理標準2007-5-25 發(fā)布 2007-5-28實施 發(fā)布目 次前言 21 范圍 32 規(guī)范性引用文件 33 術(shù)語和定義 34 管理職責 35 管理內(nèi)容與要求 36 檢查與考核 7附錄A 8不合格品控制管理標準1、范圍本標準規(guī)定了不合格品控制的管理職責、處理程序和活動方法。本標準適用于公司部各部門。2、規(guī)范性引用文件ZS/CX08.1 產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序ZS/QGP025 綠色環(huán)保產(chǎn)品化學檢驗制度ZS/QGP024 質(zhì)量成本管理標準ZG/QGU003 物品報廢管理規(guī)定ZG/QGJ003 產(chǎn)品退換機管理規(guī)定3、定義 （無）4 管理職責4.1品質(zhì)副總經(jīng)理負責不合格品處置異

2、議的仲裁。4.2品管部職責：a) 負責制定不合格品的控制管理標準；b) 負責對不合格品的鑒別、判定；c) 負責對不合格品的處置（讓步）進行會審；d) 負責跨部門（車間）不合格品的責任仲裁；e) 負責成品檢驗批量不合格啟動返工流程；f) 負責返工責任的鑒定。4.3工藝部負責不合格品的評審，會同品管部處理不合格品，組織車間做好不合格品的處置及防止再發(fā)生，負責車間發(fā)現(xiàn)批量返工流程的啟動及BOM表的維護。4.4制造部各車間工人自檢零部件不合格品的判定、標識和隔離，負責不合格品的返工和返修，辦理車間物料的報廢手續(xù)，以及外購不合格品的退倉、報廢手續(xù)。4.5制造部物料管理科負責做好外購不合格品的標識和隔離，

3、負責退貨臺帳的管理。4.6采購中心負責辦理外購不合格品的讓步接收、退貨手續(xù)。4.7各部門負責對本部門責任的不合格品進行簽字確認，并做好相關(guān)的改進工作。4.8客戶服務(wù)部、國內(nèi)各產(chǎn)管中心、出口技術(shù)支持部、 出口業(yè)務(wù)部負責將市場上的質(zhì)量反饋到 品管部。5 管理內(nèi)容與要求5.1不合格品的分類 本公司不合格品，根據(jù)其產(chǎn)生階段可分為： a）進貨檢驗中的不合格品； b）生產(chǎn)過程中的不合格品； c）成品檢驗中的不合格品； d）貯存過程中的不合格品； e）售后退回的不合格品。5.2進貨檢驗過程中不合格品的控制不合格判定.1 經(jīng)品管部進貨檢驗科進貨檢驗判定整批不合格時，檢驗員在“供應(yīng)商裝車清單”或“報檢單”上注明

4、“不合格”字樣以及不合格缺陷嚴重等級（A、B、C級）和不合格現(xiàn)象，并初步判定責任單位，返還“供應(yīng)商裝車清單”或“報檢單”給倉管員。.2檢驗員在進貨檢驗中按照抽檢原則進行檢驗，判定整批合格，但存在部分不合格品時，由檢驗員在不合格物料本體上做好標識，并描述不合格現(xiàn)象。.3檢驗完畢后由檢驗員將不合格物料連同抽檢物料與“報檢單”或“供應(yīng)商裝車清單”一并送還倉庫。 標識和隔離物料管理科倉管員接到不合格判定結(jié)論后，及時將不合格品放入不合格品區(qū)，懸掛紅色“不合格”標識牌留待處理，評審和處理對于進貨檢驗過程中的不合格品的處理，一般有兩種方法：a）讓步接收；b）退貨。讓步接收管理.1讓步接收管理原則a）不影響產(chǎn)

5、品性能，特別是安全性能；b）不會引起用戶索賠，損害企業(yè)質(zhì)量信譽；c）不會影響外觀質(zhì)量、不會影響市場銷售。.2讓步接收流程：讓步接收流程一般分為申請、審查、會簽、仲裁、發(fā)布幾個步驟：a）申請：當出現(xiàn)影響交貨期或其它緊急情況時，由制造部將信息反饋到采購中心。采購中心根據(jù)讓步接收原則在與供方和技術(shù)、質(zhì)量部門溝通后，啟動讓步接收流程。b）審查：工藝部了解不合格原因后，按照.1條原則在半個工作日內(nèi)初步審查，必要時進行工藝實驗，當審查意見為不同意時，駁回流程，由采購中心在半個工作日內(nèi)通知供方補料；當同意讓步時，工藝部在“不合格讓步風險評估表”上簽署意見，提交品管部會簽。對于需采取補救措施和限定要求讓步的，

6、工藝部應(yīng)以工藝通知書的形式通知車間、物料管理科和品管部，物料管理科對該批貨品進行標識。c）會簽：品管部對不合格品進行評定，當同意讓步時，在“不合格讓步風險評估表”上簽署意見，提交采購中心發(fā)布；當不同意時，簽署意見后報品質(zhì)副總經(jīng)理或事業(yè)部總經(jīng)理仲裁。d）仲裁：當需要仲裁時，品質(zhì)副總或事業(yè)部總經(jīng)理給出仲裁意見，提交流程給采購中心發(fā)布。e）發(fā)布：當仲裁結(jié)論為“同意讓步接收”時，采購中心將評審?fù)甑摹安缓细褡尣斤L險評估表”歸檔并發(fā)布給制造部（含物料管理科）、工藝部、品管部；當仲裁結(jié)論為不同意讓步接收時，采購中心應(yīng)在半個工作日內(nèi)通知供方補料。.3讓步接收后需返工、返修的不合格品的管理 當讓步接收后需返工返

7、修的不合格品，工藝部需在“不合格讓步風險評估表”中明確返修返工方案（注明返工組織方式、工時定額等信息），并與制造部確定返工費用，品管部會同采購中心，在與供方確認后，財務(wù)部根據(jù)在供方貨款中扣除。.4車間在領(lǐng)用讓步接收的外購?fù)鈪f(xié)貨品組織生產(chǎn)時，需通知工藝、品質(zhì)部門，跟蹤讓步外購貨品在生產(chǎn)現(xiàn)場的使用情況，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，快速反應(yīng)，分析原因，進行處理，或反饋信息，由品管部組織相關(guān)部門整改，并總結(jié)讓步接收不當?shù)慕逃?xùn)，以利于今后更好地控制讓步接收活動的工作質(zhì)量。 退貨管理對進貨檢驗中被判定不合格，且不同意讓步接收的供方物料，由采購中心負責退給供方，并于半個工作日內(nèi)通知供方補料，物料管理科建立臺帳登記不合格品

8、的退貨情況。每月月底對退貨情況進行統(tǒng)計，編寫報表反饋給工藝部、品管部和公司主管領(lǐng)導(dǎo)，以便針對問題采取對策措施。進貨檢驗科按照綠色環(huán)保產(chǎn)品化學檢驗制度實施檢驗，發(fā)現(xiàn) RoHS不合格品時的處理：a) 屬于一次成型或不可拆卸物料，品管部材料檢驗科做破壞性標記后，按照條執(zhí)行；b) 屬于其它類型的不合格，直接按照條執(zhí)行。5.3生產(chǎn)過程中的不合格品的控制鑒別與判定.1各工序在上線自檢過程中發(fā)現(xiàn)單個不合格外購貨品（因進貨檢驗是抽檢，有不合格外購貨品流入車間風險）不符合圖樣、技術(shù)標準、工藝文件、實裝要求時，車間應(yīng)立即判定為不合格品，并隔離存放，加以標識。填寫“不合格品處置單”，車間能自行判定屬制造部責任的，由

9、制造部相關(guān)部門自行簽名確認；車間不能自行判定責任的，由車間送品管部進貨檢驗科判定。a) 經(jīng)判定屬于制造責任的，由制造部開具領(lǐng)料單重新領(lǐng)料滿足生產(chǎn)；b) 經(jīng)判定屬于非制造責任的，制造部直接憑“不合格品處置單”連同不合格外購品與倉庫進行更換。如有異議，由品管部仲裁。.2在生產(chǎn)過程中經(jīng)各工序互檢和關(guān)鍵工序檢驗發(fā)現(xiàn)的單個不合格外購貨品按照5.3.1.1要求操作。.3在生產(chǎn)裝配過程中，發(fā)現(xiàn)有部件不符合技術(shù)工藝和實裝要求時，應(yīng)判定為不合格品，通知車間巡檢和班組長判定。a) 不合格品屬于批量中單個且可以修復(fù)的情況，由工序操作者直接在原始裝配記錄卡上注明不合格現(xiàn)象，返回返修線進行返工返修處理，返工完畢交車間巡

10、檢檢驗合格后方可流入下工序。b) 不合格品屬于批量問題或問題難以準確判定時，由車間初步判定不合格嚴重等級，填寫“A/B級質(zhì)量信息單” 或“C級質(zhì)量信息單”。對于初步判定為A、B級質(zhì)量信息的，交其部門負責人簽字確認后，提交品管部，由品管部提出初步協(xié)調(diào)處理意見，交相關(guān)責任部門分析原因，提出糾正預(yù)防措施進行整改，同時品管部建立A/B級質(zhì)量信息臺帳進行，并跟蹤整改情況。c) 對于車間判定為C級質(zhì)量信息的，由車間填寫“C級質(zhì)量信息單”，交相應(yīng)負責人確認后，由責任部門給出臨時解決處理方案。車間對C級質(zhì)量信息建立臺帳，并于每月3日前將跟進結(jié)果形成報表發(fā)送品管部。 標識和隔離.1 在生產(chǎn)過程中，對檢驗發(fā)現(xiàn)的不

11、合格品，車間應(yīng)按產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序規(guī)定做好標識，隔離存放。大件不合格品應(yīng)放到不合格品隔離區(qū)，小件不合格品應(yīng)放入專用隔離箱內(nèi)，以免與合格品混淆。.2 車間負責劃定不合格品隔離區(qū)，做好標識，作為大件不合格品隔離區(qū)；同時應(yīng)準備不合格品存放箱，加以標識，供小件不合格品隔離使用。.3 判定為不合格的工序半成品、零部件，未經(jīng)處理不許轉(zhuǎn)序或裝配。 評審和處置.1對生產(chǎn)過程中不合格品的處理，一般有四種方法：a）返工、返修；b）退倉；c）報廢；d）讓步放行。.2對于5.3.1.3涉及到的不合格品，當工藝技術(shù)人員判定返工返修時，非批量問題由車間自行返工。當判定需批量返工時，由工藝部填寫“返工/變更申請單”

12、，啟動返工流程，返工流程一般分為以下幾個步驟：a) 啟動：由申請?zhí)顚憽胺倒?變更申請單”，經(jīng)部門主管審核后，啟動返工流程；b) 品管部對返工進行編制返工單號和審核，評估返工風險和返工成本。評估同意返工時，提交工藝編制返工方案；當評估返工風險和返工成本較大，提交上級領(lǐng)導(dǎo)審批，必要時，組織工藝部、制造部、采購、營銷等相關(guān)部門評審，根據(jù)評審結(jié)果操作。c) 制定返工方案：流程到達工藝部時，由工藝部組織填寫詳細返工方案（注明返工組織方式、工時定額等信息）及返工過程中的注意問題； d) 編寫明細編碼：由工藝部編寫返工零部件明細，給出零部件圖號、規(guī)格、BOM表編碼等內(nèi)容；編制“返工產(chǎn)品零部件更換明細表”e)

13、 備料：采購中心對按照工藝編制的“返工產(chǎn)品零部件更換明細表”安排備料并確定備料期；f) 審批：品質(zhì)副總進行審批；g) 排產(chǎn)：由計劃管理部安排返工時間。h) 實施返工：車間依據(jù)計劃組織返工。i) 責任鑒定：當返工完成后，由車間填寫“返工責任鑒定表”，詳細記錄返工機組數(shù)量、返工人數(shù)、返工工時、實際返工耗材數(shù)量，提交品管部對責任部門進行鑒定（屬于供方原因的，由品管部品質(zhì)管理科負責與供方確認）。責任部門簽字確認后（若責任部門不明確或有異議，在給出意見后，交由品管部提交副總經(jīng)理仲裁）；由品管部作好記錄，提交財務(wù)對返工所造成的損失進行帳務(wù)處理。.3對于返工造成的損失，制造部按質(zhì)量成本管理標準的要求建立臺帳

14、，車間報廢物料每周至少需清理一次，填寫“不合格品處置單”，交制造部、品管部、財務(wù)部、綜合管理部，由財務(wù)部每周對報廢物返工費用和責任部門匯總一次，初步計算出故障損失成本，以利于品管部組織相關(guān)部門進行質(zhì)量成本控制。品管部每月匯總形成部門內(nèi)部和外部故障損失成本報告，提交相關(guān)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)。5.4成品檢驗不合格品的控制鑒別與判定成品入庫前，制造部填寫“生產(chǎn)車間報檢單”向品管部產(chǎn)品檢驗科報檢。產(chǎn)品檢驗科依據(jù)作業(yè)指導(dǎo)書對成品實施檢驗，對于發(fā)現(xiàn)存在不符合作業(yè)指導(dǎo)書要求時即判定不合格。標識和隔離.1 在檢驗過程中，發(fā)現(xiàn)并判定不合格后，應(yīng)馬上對不合格品加以標識，堆放在指定區(qū)域。并將結(jié)果反饋給車間報檢員。.2 對

15、于判定為不合格的成品，未經(jīng)處理，不許出廠。評審和處置.1對成品檢驗中不合格品的處理，一般有二種方法：a）返工、返修；b）讓步放行。.2成品檢驗發(fā)現(xiàn)不合格，屬于非批量問題時，由產(chǎn)品檢驗科通知車間直接對不合格機組進行返工和返修；對于批量性質(zhì)量問題，由品管部填寫“返工/變更申請單”，啟動返工流程，具體操作方法見5.3.3.2，返工損失統(tǒng)計按5.3.3.3執(zhí)行。.3對于成品檢驗判定不合格，如有特殊情況的，由制造部或營銷部門將其特殊情況反饋給品管部，由品管部填寫“不合格讓步風險評估表”，啟動風險評估流程，并組織工藝、設(shè)計開發(fā)、營銷、品質(zhì)部門進行評審，決定不合格成品的處置，當相關(guān)部門與品管部意見不一致時，

16、報品質(zhì)副總仲裁。.4對于在型式實驗等定期的監(jiān)控性檢驗和實驗中所發(fā)現(xiàn)的不合格品，由品管部負責組織相關(guān)部門進行評審，并出具書面評審意見，明確對不合格品的處理措施。5.5倉庫貯存過程中不合格品的控制材料倉庫物料按照材料貯存制度，由材料倉庫倉管員填寫“報檢單”，交品管部進貨檢驗科檢驗。經(jīng)檢驗為不合格品時：a) 屬于合理倉儲時間范圍內(nèi)的，由倉管員將不合格品進行統(tǒng)計報采購中心，采購中心根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果通知供方辦理物料更換。更換的物料須重新報檢品管部進行檢驗入庫；b) 屬于公司原因時，填寫“不合格品處置單”，由品管部組織責任判定和考核。成品倉庫成品機，由成品倉倉管員按照公司倉儲規(guī)定填寫“成品機報檢單”交品管部產(chǎn)

17、品檢驗科鑒定，經(jīng)鑒定確為不合格品時予以返工或建議報廢處理。成品返工由成品倉庫報品管部產(chǎn)品檢驗科后，由產(chǎn)品檢驗科啟動返工流程，返工過程按5.3.3.2執(zhí)行；物品報廢按物品報廢管理規(guī)定執(zhí)行。由品管部組織責任判定和考核。5.6售后退回的不合格品處置售后退回的不合格成品控制：a) 省級客戶服務(wù)中心確認不合格后，由客戶服務(wù)中心負責按國家三包政策辦理退換貨手續(xù)，具體按產(chǎn)品退換機管理規(guī)定執(zhí)行；b) 對要求退換、但無須返回公司總部倉的不合格品，由客戶服務(wù)部組織鑒定、返工、返修，并對返工、返修的最終結(jié)果負責；c) 對返回公司總部倉的不合格成品，參照操作。 售后退回的不合格零部件控制：經(jīng)省級客戶服務(wù)中心確認為志高

18、零部件且確屬不合格品并符合“零部件三包退換條件”的，由客戶服務(wù)部包裝完好，及時返回公司總部配件庫，經(jīng)配件科向 品管部報檢。 a) 經(jīng) 品管部檢驗確屬不合格且根據(jù)“質(zhì)量保證協(xié)議”可以與供方退換或送供方維修的不合格零部件，由物流管理部配件科將零部件連同檢驗報告上報采購中心。采購中心負責與供方進行退換或送供方返工、返修。b) 經(jīng) 品管部檢驗不屬“質(zhì)量保證協(xié)議”范圍且無返工、返修價值的，由物流管理部配件管理科每月進行統(tǒng)計，填寫“物品報廢申請單”申請報廢，具體報廢操作按物品報廢管理規(guī)定執(zhí)行。c) 品管部每月根據(jù)物品報廢鑒定結(jié)果，按質(zhì)量成本管理標準進行分析和考核。售后市場信息的反饋跟蹤：對于市場上發(fā)現(xiàn)的質(zhì)

19、量信息，由客戶服務(wù)部、國內(nèi)各產(chǎn)管中心、出口技術(shù)支持部、 出口業(yè)務(wù)部填寫“A/B級質(zhì)量信息單”，提交 空調(diào)品管部，由品管部與相關(guān)部門溝通，并跟蹤落實整改。6 檢查和考核6.1本標準由品管部負責組織實施。6.2本標準的實施，由品質(zhì)副總經(jīng)理組織品管部檢查和考核， 財務(wù)部執(zhí)行。附錄A（資料性的附錄）附表一覽表表一 BG0601-01 不合格品處置單 （共一頁）表二 BG0601-02 不合格讓步風險評估表 （共一頁）表三 BG0601-03 返工/變更申請單 （共一頁）表四 BG0601-04 返工產(chǎn)品零部件更換明細表 （共一頁）表五 BG0601-05 返工責任鑒定表 （共一頁） 不合格品處置單（報

20、廢 退倉）編號： BG0601-01物料編碼物品名稱規(guī)格型號購入日期數(shù)量購入價財務(wù)確認不合格原因簡述申報人/日期： 部門負責人/日期：責任部門管理歸類人 機 料 法 環(huán) 測責任劃分技術(shù)工藝部品管部制造部采購公司供方其它設(shè)備管理科物料管理科車間責任部門意見： 部門負責人/日期：仲裁意見品管部意見：部門負責人/日期：領(lǐng)導(dǎo)仲裁意見： 簽名/日期：工藝處理方案 編制/日期： 審核/日期：接收意見： 接收確認/日期：退倉后處置： 退供方 補料 扣款 待處理注：1.車間返工時，屬車間責任的由制造部自行在責任欄打“”并簽名；屬其它部門責任由制造部送相關(guān)部門確認打“”并簽名；若有異議，可由品管部仲裁打“”并簽

21、名，必要時，送公司領(lǐng)導(dǎo)仲裁。 2.本表格一式四份，申請部門、品管部、財務(wù)部、采購各執(zhí)一份，責任部門簽名確認后由申請部門遞交到以上四部門。3.返工返修方案只在返工返修統(tǒng)計時才需填寫，完成后由工藝對返工情況進行確認。不合格讓步風險評估表編號： BG0601-02型號規(guī)格不合格品（批）總量供應(yīng)商/產(chǎn)品流向物料編碼/訂單號檢驗數(shù)量不合格數(shù)量不合格率物品重要度A B C特性重要度A B C批量級別大 中 ?。ㄒ唬?、不合格現(xiàn)象描述：2、風險分析：3、處理意見或建議：提出人/日期： 部門負責人/日期：（二）技術(shù)系統(tǒng)意見： 簽名/日期：（三）品質(zhì)系統(tǒng)意見： 讓步放行 降級使用 返工/返修 退貨 其他意見：簽

22、名/日期：（四）營銷系統(tǒng)意見：出貨緊急程度 急 一般 預(yù)定出貨日期 年 月 日 簽名/日期：（五） 事業(yè)部意見： 簽名/日期： 注：1.本評審報告適用于 空調(diào)所有不合格的風險評估；2.本表格使用，進貨物品評估時，需填寫物料編碼；在成品評估時，需填寫訂單號；3.進貨物品評估時，不需要營銷部門簽名確認；4.當品管部及相關(guān)部門意見分歧較大時，由 事業(yè)部品質(zhì)副總明確處理意見，必要時再提交 事業(yè)部總經(jīng)理進行風險決策5.各部門的評審意見須在4小時內(nèi)完成。返工/變更申請單返工主單號： BG0601-03申請部門申請人部門主管申請日期原計劃單號原合同號現(xiàn)合同號返工要求完成日期返工原因和要求返工子單號返工前返工后單位數(shù)量返工日期返工線體產(chǎn)品編碼銷售訂單號品牌產(chǎn)品編碼SAP產(chǎn)品描述(公司機型)款式品牌銷售訂單號銷售