乾照光電：董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理(精)

1、廈門乾照光電股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度第一章總則第一條為規(guī)范廈門乾照光電股份有限公司 (以下簡稱 “公司 ”或“本公司 ”董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣公司股票及持股變動行為 ,維護(hù)證券市場秩序 ,根據(jù)中華人民共和國公司法 (以下簡稱 “公司法 ”、中華人民共和國證券法 (以下簡稱 “證券法 ”、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、上市公司董事監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引、深圳證券交易所關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董

2、事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知以及廈門乾照光電股份有限公司章程(以下簡稱 “公司章程 ”等相關(guān)規(guī)定 ,特制定本制度。第二條本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守本制度 ,其所持本公司股份是指登記在其名下的所有本公司股份 ;從事融資融券交易的 ,還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。第三條本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前 , 應(yīng)當(dāng)知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定,不得進(jìn)行違法違規(guī)交易。第二章股票買賣禁止規(guī)定第四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓:(一本公司股票上市交易之日起一年內(nèi);(二董

3、事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi);(三董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;(四法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱 “中國證監(jiān)會 ”和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。第五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報(bào)離職的 ,自申報(bào)離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份;在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報(bào)離職的 ,自申報(bào)離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的 ,仍應(yīng)遵守上述規(guī)定。第六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及

4、前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票 :(一公司定期報(bào)告公告前三十內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公告日前三十日起至最終公告日 ;(二公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi);(三自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中 ,至依法披露后二個交易日內(nèi);(四深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。第七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或者其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為 :(一董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(二董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或者其他組織;(三證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹

5、;(四中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系 ,可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的 ,參照本制度第十四條的規(guī)定執(zhí)行。第三章信息申報(bào)與披露第八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱 “中國結(jié)算深圳分公司 ”申報(bào)其個人身份信息 (包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼、證券帳戶、離任職時間等 :(一新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會通過其任職事項(xiàng)后 2 個交易日內(nèi) ;(二新任高級管理

6、人員在董事會通過其任職事項(xiàng)后2 個交易日內(nèi) ;(三現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報(bào)的個人信息發(fā)生變化后的2 個交易日內(nèi) ;(四現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2 個交易日內(nèi) ;(五深圳證券交易所要求的其他時間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按規(guī)定予以管理的申請。第九條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報(bào)個人信息后 ,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料 ,對其身份證件號碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)

7、、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份,按75%自動鎖定 ;新增有限售條件的股份 ,計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。上市未滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份 ,按 100%自動鎖定。第十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的 ,應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶 ,合并賬戶前 ,中國結(jié)算深圳分公司按相關(guān)規(guī)定對每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。第十一條公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求 ,對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn) ,并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。第十二條公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證券交易所和中

8、國結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整 ,同意深圳證券交易所及時公布其買賣本公司股份及其衍生品種的情況 ,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第十三條因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃等情形 ,對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的 ,公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時 ,向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請將公司相關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份登記為有限售條件的股份。第十四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的二個交易日內(nèi)向公司報(bào)告 ,并通過公司董事會向深圳證券交易所申報(bào)

9、 ,及在深圳證券交易所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括 :(一上年末所持本公司股份數(shù)量;(二上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(三本次變動前持股數(shù)量;(四本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;（五）變動后的持股數(shù)量；（六）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不申報(bào)或者披露的，深圳證券交易所在其指定網(wǎng)站公開披露以上信息。 第十五條 公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變 動比例達(dá)到上市公司收購管理辦法規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照上市公 司收購管理辦法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。第十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管

10、理人員違反證券法第四十 七條的規(guī)定，將其持有的本公司股票在買入后6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會將收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的補(bǔ)救措施；（三）收益的計(jì)算方法和董事會收回收益的具體情況；（四）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。 上述 “買入后六個月內(nèi)賣出 ”是指最后一筆買入時點(diǎn)起算六個 月內(nèi)賣出的； “賣出后六個月內(nèi)又買入 ”是指最后一筆賣出時點(diǎn)起算 六個月內(nèi)又買入的。 第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的， 應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深圳證券交易所申報(bào)。 第四章 股份變動管

11、理 6第十八條 公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)將本人的買賣計(jì)劃以書面 方式通知董事會秘書， 董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng) 等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時 書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、 監(jiān)事和高級管理人員， 并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 第十九條 每年的第一個交易日，中國結(jié)算深圳分公司以公司董 事、 監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深圳證券交易所上市的股份為基數(shù)，按 25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法 定額度；同時，對該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。 當(dāng)計(jì)算可

12、解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足 1000 股時，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有公司股份數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的，對本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過 集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本 公司股份總數(shù)的 25%；因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財(cái)產(chǎn) 等導(dǎo)致股份變動的除外。 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過 1000 股的， 可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。 第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管

13、理人員以上年末其所持有7本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份的，還應(yīng)遵守本制度第四條和第五條的規(guī)定。 第二十二條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、 實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃，或因董事、監(jiān)事、高級管理人員通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行 權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，公司新增無限售條件股份當(dāng)年可 轉(zhuǎn)讓 25%；新增有限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。 第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn) 讓的本公司股份，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總 數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。 第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有 限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理 人員可委托公司向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除 限售。解除限售后，中國結(jié)算深圳分公司自動對公司董事、監(jiān)事和高 級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖， 其余股份自 動鎖定。 第二十五條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公